质量环境安全管理体系标准教材

质量环境安全管理体系标准教材课堂要求

欢迎阁下参加本次培训课程，本课程将为您打下一个良好的基础，提高您的能力和水平。请注意以下的几点：1、手机请将您的手机开为振动或关闭。2、吸烟在课堂内请不要吸烟。3、其它课期间请不要大声喧哗,举手提问；不要随意走动。ISO9001/ISO14001/OHSAS18001背景知识ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准讲解质量过程/环境因素/危险源辨识、风险评价与控制环境/职业健康安全法律法规和相关控制标准课程表课程部分一体化管理体系的实施的必要性三个标准的目的性三个标准发布的对象和目的ISO9001：对象是顾客，强调组织对顾客的质量承诺ISO14001：对象是相关方，强调组织对社会的环境承诺OHSAS18001：对象是员工，强调组织对员工职业安全卫生的承诺标准特点自愿性——国家推荐性标准预防性——通过体系管理预防失误广泛适用性体系的属种关系每个企业都有由质量、环境、职业安全卫生等一系列子体系所构成的管理体系质量管理体系ISO9000环境管理体系ISO14000职业安全卫生管理体系OHSAS18000信息安全管理体系ISO17799财务管理体系其它管理体系为什么要构筑整合型管理体系

（1）组织总方针和目标要求相同。质量方针/目标环境方针/目标职业健康安全方针/目标

（2）都使用过程模式，结构相似，便于整合。（3）原理都是PDCA循环过程：计划——执行——检查——改进环境/职业业健康安全全管理体系系模式检查与纠正措施管理评审方针规划(策划)实施与运行

持续改进（4）都需需要建立文文件化的管管理体系。。ISO9001：：20084.2文件件ISO14001:20044.4.4环境境管理体系系文件GB/T28001-20114.4.4文件(5)都提提出需要文文件化的职职责分工ISO9001：：20085.5.1职责和权权限ISO14001:20044.4.1资源源、作用、、职责和权权限GB/T28001-20114.4.1机构和职职责（6）都提提出需要建建立目标和和指标ISO9001：：20085.4.1质量目标标ISO14001:20044.3.3目标标和指标GB/T28001-20114.3.3目标（7）都提提出要遵循循法律法规规要求ISO9001：：20085.1管管理承诺ISO14001:20044.3.2法律及及法规要求求GB/T28001-20114.3.2法法律及法规规要求(8)都提提出要通过过改进过程程实现持续续改进.ISO9001：：20088.5.1持续改改进ISO14001:20043.2持持续改进GB/T28001-20113.3持续改改进（9）都提提出用内部部审核和管管理评审来来评价体系系运行的有有效性，适适宜性和充充分性。ISO9001：：20088.2.2内部审核核5.6管理理评审ISO14001:20044.5.5环境管理理体系审核核4.6管理理评审持续续改进GB/T28001-20114.5.5审审核职业安安全卫生方方针4.6管理理评审(10)都都要求对不不符合项进进行控制并并加强培训训教育ISO9001：：20088.3不合格品品控制规划划（策划））管理评审审/6.2.2能力力、意识和和培训ISO14001:20044.5.3不符合合实施与运运行/4.4.2培培训、意识识和能力GB/T28001-20114.5.2不不符合检查查与纠正措措施/4.4.2培培训、意识识和能力(11)都都要求对文文件和记录录进行控制制ISO9001：：20084.2.3文件和和资料控制制/4.2.4记录录控制ISO14001:20044.4.5文件控控制/4.5.4记记录GB/T28001-20114.4.5文文件控制/4.5.4记录(12)都都要求组织织在过程运运行中进行行沟通与交交流.ISO9001：：20085.5.3内部沟沟通7.2.3顾客沟通通ISO14001:20044.4.3信息交交流GB/T28001-20114.4.3协协商与交流流(13)都都要求组织织的最高管管理者任命命管理者代代表，负责责建立、实实施和保持持管理体系系。ISO9001：：20085.5.2管管理者代表表ISO14001:20044.4.1组织织机构和职职责GB/T28001-20114.4.1机机构和职责责一体化管理理体系模式式ISO9001：2000ISO9001：2008标标准2008年年发布质量量管管理理体体系系-要要求求ISO14001：：1996ISO14001：：2004标标准准2004年年发发布布环境境管管理理体体系系-规规范范及及使使用用指指南南减废废减费费ISO14001建建立立目目的的OHSAS18001：：2001GB/T28001-2011标标准准2011年年发发布布职业业健健康康安安全全管管理理体体系系-规规范范OHSAS期期望望减灾灾减减费费遵守守规规范范提提高高意意识识国际际标标准准化化组组织织ISO：：国国际际标标准准化化组组织织的的英英文文简简称称（INTERNATIONALORGANIZATIONFORSTANDARDIZATION））成立立日日期期：：1946年年办公公总总部部：：瑞瑞士士日日内内瓦瓦成员员国国数数：：118个个组织织性性质质：：非非政政治治性性国国际际组组织织承担担职职能能：：制制定定各各类类国国际际标标准准标准准制制订订：：由由相相关关TC（（TECHNICALCOMMITTEES））技技术术委委员员会会颁布布标标准准：：超超过过20080个个（（ISO9000是是该该组组织织颁颁布布的的序序列列号号标标准准之之一一））ISO国际际标标准准化化管管理理体体系系由由来来ISO9000质质量量管管理理体体系系：：美国国：：二战战军军火火供供应应商商的的质质量量保保证证要要求求1959年年国国防防部部颁颁布布MIL-Q-9858A《《质质量量大大纲纲要要求求》》1971年年机机械械协协会会颁颁布布ASME-ⅢⅢ-4000《《锅锅炉炉与与压压力力容容器器质质量量保保证证标标准准》》1979年年国国家家颁颁布布ANSI/ASQCZ-1.15《《质质量量体体系系的的通通用用指指南南》》英国国：：1979年年国国家家颁颁布布一一套套质质量量保保证证标标准准，，即：：BS5750：：Part1《《质质量量体体系系--设设计计、、制制造造和和安安装装规规范范》》BS5750：：Part2《《质质量量体体系系--制制造造和和安安装装规规范范》》BS5750：：Part3《《质质量量体体系系--最最终终检检验验和和试试验验规规范范》》ISO9000质质量量管管理理体体系系加拿大：1979年国国家颁布一一套质量保证证标准ISO：1971年成立立认证委员会会，下设质量量保证工作组组1979年成成立质量量保证委员会会1980年成成立质量量保证技术委委员会（ISO/TC176）1986年正正式颁布布ISO8402-1986《质量量--术语》》标准1987年正正式颁布布ISO9000-1987系列标标准（共五套套标准）并规规定五年修订订一次1994年正正式颁布布ISO9000-1994族标准准2000年正正式颁布布ISO9001-2000标准2008年正正式颁布布ISO9001-2008标准ISO14000系列标标准的产生产生背景上世纪中期发发达国家公害害事件80年代大规规模的全球环环境问题-----结结论：否定以以人为中心的的发展观，追追求人与自自然的和谐87年挪威前前首相布伦特特兰夫人：““可持续发展展”的概念92年巴西里里约热内卢““环境与发展展”大会：强强调人与自然然的共存与和和谐93年6月成成立ISO/TC207：着手制定定环境管理标标准英国《环境管管理体系规范范》（BS7750））欧盟《生态管管理和审核规规则》（EMAS）ISO9000系列标准准在全球的巨巨大成功ISO14000系列标标准的产生OHSAS产产生背景1996年英英国标准协会会（BSI））率先制订了了职业安全卫卫生管理体系系指南(BS8800：：1996)。1999年英英国标准协会会（BSI））、挪威船级级社（DNV）等13个个组织提出了了职业安全卫卫生评价系列列（OHSAS）标准，，即OHSAS18001和OHSAS18002。OHSAS产产生背景1999年10月，国家家经贸委颁布布了《职业安安全卫生管理理体系试行标标准》（OSHMS，ccupationalSafetyandHealthManagementSystem）。。OSHMS试试行标准秉承承ISO14001标准准成功的思维维及管理（PDCA）模模式。2011年12月，国家家经贸委在原原有工作基础础上，颁布了了GB/T28001《《职业安全全健康管理体体系规范范》建立管理体系系目的内部理顺关系---职责明确确提高工作质量量和效率培养员工自觉觉的规范意识识减少损失获取取效益外部证实组织满足足市场的能力力获得政府和相相关方的支持持建立管理体系系的期望提高质量满满足客户减废减减费减灾减减费遵守规范提提高素质组织发展的期期望硬件保障软件支持持续改进质量管理八项项原则1.以顾客为为关注焦点2.领导的作作用3.全员参与与4.过程方法法5.管理的系系统方法6.持续改进进7.基于事实实的决策方法法8.互利的供供方关系2.1以顾客为关注注焦点(1)组织依存于顾顾客。因此，，组织应当理理解顾客当前前和未来的需需求，满足顾顾客要求并争争取超越顾客客期望。2.1以顾客为关注注焦点(2)理解要点组织和顾客之之间是一种依依存关系组织均应始终终关注顾客的的需求组织不仅要考考虑顾客当前前的需求，还还应了解顾客客未来的需求求，并争取超超越顾客的期期望，以适应应顾客不断变变化的需要2.1以顾客为关注注焦点(3)在ISO9001标准中中的体现5.2、5.4.1、、8.2.1、8.4、8.52.2领导作用(1)领导者确立组组织统一的宗宗旨及方向，，他们应当创创造并保持使使员工能充分分参与实现组组织目标的内内部环境。2.2领导作用(2)理解要点为组织确立统统一的宗旨和和方向为员工创造一一个能充分参参与以实现组组织目标的内内部氛围和环环境2.2领导作用(3)在ISO9001标准中中的体现5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、、5.62.3全员参与(1)各级人员都是是组织之本，，只有他们的的充分参与，，才能使他们们的才干为组组织带来收益益。2.3全员参与(2)理解要点全员参与管理理，组织的管理者者应善于利用用各种激励因因素，包括目目标激励、物物质激励、精精神激励、自自我价值激励励等，提高员员工的参与意意识，当每个个人的才干得得到充分发挥挥并能实现创创新和持续改改进时，组织织将会获得最最大效益。2.3全员参参与(3)在ISO9001标标准中中的体体现5.4.1、5.5.1、、5.5.3、、6.2.22.4过程方方法(1)将活动动和相相关的的资源源作为为过程程进行行管理理，可可以更更高效效地得得到期期望的的结果果。2.4过程方方法(2)理解要要点通过利利用资资源和和实施施管理理，将将输入入转化化为输输出的的一组组活动动，可可以视视为一一个过过程系统地地识别别和管管理组组织所所应用用的过过程，，特别别是这这些过过程之之间的的相互互作用用，称称为过过程方方法。。识别每每一个个过程程系统地地识别别和管管理组组织所所应用用的过过程，，特别别是他他们的的关系系和相相互作作用2.4过程方方法(3)在ISO9001标标准中中的体体现4.1、5、6、7、82.5管理的的系统统方法法(1)将相互互关联联的过过程作作为系系统加加以识识别、、理解解和管管理，，有助助于组组织提提高实实现目目标的的有效效性和和效率率。2.5管理的的系统统方法法(2)理解要要点用系统统的方方法去去实施施管理理质量管管理体体系的的构成成要素素是““过程程”，，系统统方法法的重重点也也是““过程程”。。一个个过程程也可可能就就是一一个系系统；；一组组相互互关联联的过过程的的有机机组合合也构构成一一个系系统管理的的系统统方法法是识识别组组织的的所有有过程程，并并明确确过程程之间间的关关系和和顺序序，有有效的的管理理这些些相互互关联联的过过程2.5管理理的系系统方方法(3)在ISO9001标标准中中的体体现4.1、5.4.2、7.12.5管管理理的系系统方方法(4)过过程方方法和和管理理的系系统方方法之之间的的主要要区别别

过程方法管理的系统方法研究对象单个过程及该过程和其相关过程的关系若干过程及至过程网络组成的体系管理对象一组活动一组过程目的高效率地达到过程的目标有效地实现组织的目标2.6持续改改进(1)持续改改进总总体业业绩应应当是是组织织的一一个永永恒目目标。。2.6持续改改进(2)理解要要点持续改改进是是一个个永恒恒的目目标持续改改进的的对象象可以以是质质量管管理体体系、、过程程、产产品等等持续改改进本本身也也是过过程，，应该该作为为过程程进行行管理理一个改改进过过程的的结束束，往往往是是一个个新改改进过过程的的开始始对该过过程的的管理理活动动中应应重点点关注注改进进的目目标及及改进进的有有效性性和效效率2.6持续改改进(3)在ISO9001标标准中中的体体现5.6、8.2.2、、8.4、、8.5.1、8.5.2、、8.5.32.7基于事事实的的决策策方法法(1)有效决决策是是建立立在数数据和和信息息分析析的基基础上上。2.7基于事事实的的决策策方法法(2)理解要要点可靠的的信息息和数数据是是决策策的基基础统计技技术是是一种种常用用的有有效的的对数数据和和信息息进行行分析析的方方法2.7基于事事实的的决策策方法法(3)在ISO9001标标准中中的体体现4.2.4、5.5.3、5.6、、7.2.3、8.1、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.42.8与与供方方互利利的关关系(1)组织与与供方方是相相互依依存的的，互互利的的关系系可增增强双双方创创造价价值的的能力力。2.8与与供方方互利利的关关系(2)理解要要点:组织与与供方方或合合作伙伙伴是是互相相依存存的。。组织与与供方方的良良好合合作交交流将将最终终促使使组织织与供供方或或合作作伙伴伴均增增强创创造价价值的的能力力，优优化成成本和和资源源，对对市场场或顾顾客的的要求求联合合起来来作出出灵活活快速速的反反应并并最终终使双双方都都获得得效益益。2.8与与供方方互利利的关关系(3)在ISO9001标准准中的体体现7.4.1、7.4.2、7.4.3、8.4过程方法法过程方法法(图1）PDCA循环P：策划划(PLAN)D：实施施(DO)C：检查查(CHECK)A：改进进(ACT)8.48.5

PDAC持续改进8.24.1、、5.4、6.1、7.1、、8.1质量管理理体系的的过程方方法工作要求实现顾客输入输出顾客满意管理职责测量．分析和改进资源管理要求产品质量管理体系的持续改进ISO9000质量管管理基本术语语质量管理理体系术术语（80条））质量quality：：一组固固有特性性，满足足要求的的能力。。过程process：使用资源源将输入入转化为为输出的的活动的的系统。。注：资源源可包括括人员、、资金、、设施、、设备、、技术和和方法。。程序procedure：为进行某某项活动动所规定定的途径径。产品product：过程的结结果。注：产品品包括服服务、硬硬件、流流程性材材料、软软件或它它们的组组合；可可以是有有形和无无形的期期的。合格（符符合）conformity：满足要求求。ISO14001环境境管理定定义定义数量量：20个环境因素素：一个组组织活动动、产品品或服务务中与环环境发生生相互作作用的要要素。环境影响响：全部部或部分分由组织织的活动动、产品品或服务务给环境境造成的的任何有有益或有有害的变变化。相关关方方：关注注组织的的环境或或受其环环境绩效效影响的的个人或或团体。。GB/T28001职职业健康康安全管管理体系系定义定义数量量：17个事故accident：造造成死亡亡、职业业病、伤伤害、财财产损失失或其他他损失的的意外事事件。危险源hazard：可能造造成人员员伤害、、职业病病、财产产损失或或其组合合。危险源辩辩识hazardidentification：确认认危险源源的存在在并确定定其特性性的过程程。风险risk：某一特定定危险情情况发生生的可能能性和后后果的组组合。风险评价价riskassessment:评评价风险险程度并并确定风风险是否否可容许许的全过过程。ISO9001标准条条款理解解标准内容容1范范围2引引用标标准3术术语和和定义4质质量管管理体系系5管管理职职责6资资源管管理7产产品实实现8测测量、、分析和和改进GB/T19001条条款的理理解1范围围1.1总总则——证实实组织有有能力提提供满足足顾客和和适用法法规模要要求的产产品——通过过体系有有效应用用，组织织持续改改进增强强顾客满满意1.2应应用——GB/T19001-2008的要求求是通用用的——删减减原则——因组组织产品品特点不不适用的的删减——删删减仅限限于第七七章，不不影响组组织提供供满足顾顾客和法法律法规规要求的的产品的的能力或或责任GB/T19001条条款的理理解2引用用标准下列标准准所包含含的条文文，通过过本标准准中引用用而构成成为本标标准的条条文，本本标准出出版时，，所示版版本均为为有效。。所有标标准都会会被修订订，使用用本标准准的各方方应探讨讨使用下下列标准准最新版版本的可可能性。。GB/T19000-2008《质质量管理理体系基基础和和术语》》（idtISO9000:2008）GB/T19001条条款的理理解3术语语和定义义本标准采采用了GB/T19000的的术语和和定义供应链：：供方———组织织——顾顾客GB/T19001条条款的理理解4质量量管理体体系4.1总总要求求——建立立质量管管理体系系，形成成文件，，并加以以实施、、保持、、持续改改进——识别别过程(识别外外包过程程并加以以控制)——确定定过程顺顺序和相相互作用用——确定定过程有有效运行行准则和和方法——实施施过程并并提供资资源和信信息——监视视、测量量和分析析——实施施必要措措施和持持续改进进简言之写我所所做做做我所所写写说到做做到到做了要留留下证据据没有证据据就等于于没有发发生过！！GB/T19001条条款的理理解4.2文文件要要求4.2.1总总则质量管理理体系文文件应包包括：——质量量方针和和质量目目标——质量量手册——标准准要求的的形成文文件的程程序——确保保过程有有效策划划、运行行、控制制所需文文件——记录录文件的多多少与详详略程度度的确定定。GB/T19001条条款的理理解4.2.2质质量手册册质量手册册至少包包括：——质量量管理体体系的范范围、删删减的细细节与合合理性——包括括或引用用质量管管理体系系的程序序文件——质量量管理体体系过程程之间相相互作用用的表述述GB/T19001条条款的理理解4.2.3文文件控制制——应编编制文件件控制的的程序——文件件控制的的内容——记录录是一种种特殊类类型的文文件管理体系系文件结结构手册程序文件件作业指导导书表格、报报告法律法规规、管理理评审报报告文件的价价值文件能够够沟通意意图、统统一行动动，其使使用有助助于：a）满足足顾客要要求和质质量改进进；b）提供供适宜的的培训；；c）重复复性和可可追溯性性；d）提供供客观证证据；e）评价价质量管管理体系系的有效效性和持持续适宜宜性。文件的形形成本身身并不是是目的，，是一项项增值的的活动。GB/T19001条条款的理理解4.2.4记记录控制制——记录录定义——应形形成记录录控制的的程序文文件——记录录控制的的内容：：标识、贮贮存、保保护、检检索、保保存、期限、处处置GB/T19001条条款的理理解5管理理职责管理承诺诺以顾客为为关注焦焦点质量方针针策划职责、权限限与沟通管理评审GB/T19001条款的理理解5.1管管理承诺——建立实实施并持续续改进质量量管理体系系——最高管管理者应承承诺并提供供5个方方面面的的证证据据GB/T19001条条款款的的理理解解5.2以以顾顾客客为为关关注注焦焦点点最高高管管理理者者应应确确保保：：———以以增增强强顾顾客客满满意意为为目目的的———对对顾顾客客要要求求加加以以确确定定并并满满足足5.2以以顾顾客客为为关关注注焦焦点点关注注产产品品————顾顾客客期期望望要要求求关注注感感受受————顾顾客客信信息息反反馈馈GB/T19001条条款款的的理理解解5.3质质量量方方针针质量量方方针针定定义义质量量方方针针应应满满足足的的要要求求———与与组组织织的的宗宗旨旨相相适适应应———包包括括满满足足要要求求和和持持续续改改进进的的承承诺诺———为为制制定定、、评评审审质质量量目目标标提提供供框框架架———在在组组织织内内得得到到沟沟通通和和理理解解———持持续续适适宜宜性性得得到到评评审审质量量方方针针（（示示例例））某食食用用油油厂厂：树正正直直人人品品炼纯纯正正油油品品某医医院院：一切切为为了了病病人人为了了一一切切病病人人为了了病病人人一一切切管理理方方针针ABB是质量的象征征，ABB变压器有限公公司的标志就就是质量。我我们所有的活活动、产品和和服务都是ABB质量意识的体体现。保障员员工及非员工工的职业健康康安全以及保保护环境是ABB变压器有限公公司最优先考考虑的事项。。我们承诺：：遵守有关的法法律、法规和和其它要求。。开展宣传、教教育活动，不不断提高员工工的质量、环环境保护和职职业健康安全全意识。不断改进产品品的设计和制制造工艺，持持续满足顾客客的要求。节约资源和能能源，致力于于污染预防和和环境绩效的的持续改进。。持续改进职业业健康安全绩绩效，预防事事故，降低风风险。宝钢质量方针针重用户、重改改进、重效率率、重价值,为社会提供供一流产品和和服务GB/T19001条款款的理解5.4策划——质量管理理体系的策划划——9001标准中的几几个策划5.4.2、7.1、7.3.1、7.5.1GB/T19001条款款的理解5.4.1质质量目标质量目标定义义质量目标的要要求：——确保在相相关职能层次次建立质量目目标——应包括满满足产品要求求所需的内容容——应是可测测量的——应与质量量方针保持一一致5.4.1质量目标各级相关职能能和层次应制制订质量目标标应包括满足产产品要求所需需的内容目标应可测量量目标与方针保保持一致质量目标（案案例）某叉车公司质量目标大吨位叉车车一次装配合合格率95%并每年提高高1%；大吨位叉车驱驱动桥合格率率98%并每每年提高0.5%；叉车驾驶室一一次装配合格格率90%并并每年提高2%；叉车薄板件产产品合格率98%并每年年提高99.5%；托盘叉车一次次装配合格率率98%；铸铁件(平衡衡重)优质品品率40%；；货叉合格率100%优质质品率30%。合同交货兑现现率98%；；顾客意见及时时反馈回复率率95%；全厂人员培训训率98%；；全厂人员上岗岗达标率100%。GB/T19001条款款的理解5.4.2质质量管理体体系策划最高管理者应应确保：——对质量管管理体系进行行策划，并满满足质量目标标及GB/T19001-20084.1条条款要求——质量管理理体系变更的的策划和实施施仍要保持质质量管理体系系的完整性质量管理体系系策划流程、产品、、服务、人员员、设施、管管理体系过程程5.4.2管管理体系策划划GB/T19001条款款的理解5.5职责、、权限与沟通通5.5.1职职责和权限限——职责、权权限得到规定定——职责、权权限得到沟通通GB/T19001条款款的理解5.5.2管管理者代表表管理者代表应应由最高管理理者指定——确保质量量管理体系的的建立、实施施和保持——向最高管管理者报告质质量管理体系系的业绩和改改进需求——确保组织织内提高满足足顾客要求的的意识GB/T19001条款款的理解5.5.3内内部沟通建立适当的沟沟过程确保对QMS的有效性进进行沟通沟通Communication“高级管理人人员往往花费费80%的时时间以不同的的形式进行沟沟通，普通管管理者约花50%的时间间用于传播信信息”“约75%的信信息传播是由由视觉来领悟悟的，语言只只传播约20%的信息””沟通现状<沟通需求求群体绩效的最最大障碍是沟沟通因沟通不够或或沟通无效引引起了无数误误解甚至是人人间悲剧。组织如何进行行快速、高效效的沟通（内内部、外部））？内部：从上到下下，从下到上上，同级之间间外部：合作伙伴、、竞争者、中中间商、顾客客、公众、政政府等沟通的内涵传递：理解：准确地地理解信息的的意义语言表情动作GB/T19001条款款的理解5.6管理理评审5.6.1总总则评审目的：评评审QMS的的持续适宜性性、充分性、、有效性，识识别改进机会会，做出改进进决定执行者——最最高管理者按策划时间间间隔进行评审应包括质质量方针、质质量目标GB/T19001条款款的理解5.6.2评评审输入——审核结果——顾客反馈馈——过程的业业绩和产品的的符合性——预防和纠纠正措施的状状况——以往管理理评审的跟踪踪措施——可能影响响质量管理体体系的变更——改进的建建议GB/T19001条款款的理解5.6.3评评审输出输出应包括以以下决定和措措施：——质量管理理体系及其过过程有效性的的改进——与顾客要要求有关的产产品的改进——资资源需需求GB/T19001条款款的理理解6资源源管理理6.1资源源提供供资源提提供的的目的的：满满足两两类需需求资源包包括：：人力力资源源、基基础设设施、、工作作环境境GB/T19001条款款的理理解6.2人人力资资源6.2.1总总则确保从从事影影响产产品质质量工工作的的人员员是能能够胜胜任的的；人的能能力基基于四四个方方面：：教育、、培训训、技技能、、经验验GB/T19001条款款的理理解6.2.2能能力、、意识识和培培训确定从从事影影响产产品质质量工工作的的人员员的能能力提供培培训或或采取取措施施满足足要求求评价措措施有有效性性提高员员工的的质量量意识识保持四四个方方面的的适当当记录录6.2人力力资源源建立岗岗位要要求确保能能够胜胜任提升能能力的的培训训经验的的获得得意识的的培养养用人人提倡““小才才大用用”“用人人不疑疑，疑疑人不不用””“无法法不能能治国国，有有章可可成方方圆”—监监督机机制人人是是人才才，赛赛马不不相马马—公平平竞争争选、用用、育育、留留人激励励“你可可以买买到一一个人人的时时间，，你可可以雇雇用一一个人人到指定定的岗岗位工工作，，你甚甚至可可以买买到按按日计计算的技术术操作作，但但你买买不到到热情情，买买不到到主动动，你你买不不到全全身心心的投投入，，而你你又不不得不不设法法争取取这些些”美国通通用食食品总总裁激励：：一切切内心心要争争取的的条件件、希希望、、愿望望、动动力都都构成成了对对人的的激励励。未满足足需求求——满足需需求——组织目目标激励激励就就是驱驱动力力，任何组组织都都需要要驱动动力领导艺艺术领导激激励艺艺术过度的的压力力使天天才变变白痴痴，适适当的的激励励可以以使白白痴变变天才才GB/T19001条款款的理理解6.3基基础设设施基础设设施包包括：：——建建筑物物、工工作场场所和和相关关设施施——过过程设设备——支支持性性服务务确定、、提供供、维维护6.3设施施管理理确定设设施要要求提供适适用设设施维护保保持可可靠性性GB/T19001条款款的理理解6.4工工作环环境工作环环境定定义GB/T19001工作作环境境的范范围确定并并管理理所需需的工工作环环境6.4工作作环境境提供符符合产产品要要求的的生产产、包包装、、运输输保存存环境境GB/T19001条款款的理理解7产产品实实现7.1产产品实实现的的策划划产品实实现策策划所所需内内容策划结结果输输出应应适合合组织织的运运作方方式GB/T19001条款款的理理解7.2与与顾客客有关关的过过程7.2.1与与产品品有关关的要要求的的确定定——顾顾客规规定要要求——隐隐含要要求——有有关法法律法法规要要求——组组织附附加要要求GB/T19001条款款的理理解7.2.2与与产品品有关关的要要求的的评审审评审时时机评审应应达到到的目目标应保持持评审审结果果及评评审引引起的的措施施的记记录未形成成文件件的顾顾客要要求应应进行行确认认产品要要求发发生变变更应应确保保相关关文件件得到到修改改并通通知有有关人人员GB/T19001条款款的理理解7.3设设计和和开发发7.3.1设设计和和开发发策划划设计和和开发发策划划应确确定的的内容容——设设计和和开发发阶段段———设设计计和和开开发发职职责责———设设计计和和开开发发不不同同小小组组之之间间的的接接口口管管理理———设设计计和和开开发发的的评评审审、、验验证证和和确确认认活活动动策划划输输出出应应随随设设计计和和开开发发的的进进展展更更新新GB/T19001条条款款的的理理解解7.3.2设设计计和和开开发发输输入入设计计和和开开发发输输入入包包括括———功功能能和和性性能能要要求求———适适用用法法律律、、法法规规要要求求———以以前前类类似似设设计计提提供供信信息息和和其其他他要要求求设计计和和开开发发输输入入应应——形成成记录——进行行评审，，确保充充分和适适宜性GB/T19001条条款的理理解7.3.3设设计和开开发输出出设计和开开发输出出应——满足足输入的的要求——提供供采购、、生产、、服务所所需的信信息——包含含或引用用产品接接收准则则——规定产品品特性应在放行前批批准应对照输入能能够进行验证证GB/T19001条款款的理解7.3.4设设计和开发发评审时机：适宜的的阶段，按策策划的安排是一种系统的的评审设计和开发评评审目的——结果满足足要求的能力力——识别任何何问题并提出出必要的措施施参加者应包括括与所评审的的设计和开发发阶段的职能能代表保持评审记录录GB/T19001条款款的理解7.3.5设设计和开发发验证目的：确保输输出满足输入入要求时机：应依据据7.3.1策划安排排进行验证可采取多多种多样的方方法应保持验证记记录GB/T19001条款款的理解7.3.6设设计和开发发确认目的：确保产产品满足规定定的使用要求求或已知的预预期用途的要要求时机：——依据7.3.1策策划的安排——可行时在在产品交付或或实施前完成成保持记录GB/T19001条款款的理解7.3.7设设计和开发发更改的控制制识别适当时对更改改进行评审、、验证和确认认更改在实施前前批准评审包括更改改对产品组成成部分和交付付产品的影响响保持记录GB/T19001条款款的理解7.4采购7.4.1采采购过程采购产品包括括外购产品和和外包服务的的项目对供方及采购购产品的控制制取决于对随随后产品实现现或最终产品品的影响应确定、选择择评价和重新新评价的准则则常用选择供方方的评价方法法保持记录GB/T19001条款款的理解7.4.2采采购信息采购信息包括括以下内容——产品批准准要求——程序批准准要求——过程、设设备、人员资资格批准要求求——质量管理理体系要求确保采购要求求的充分性和和适宜性GB/T19001条款款的理解7.4.3采采购产品的的验证确定实施检验验或其他必要要活动确保采购产品品满足规定的的采购要求特例GB/T19001条款款的理解7.5生生产和服务提提供7.5.1生生产和服务务提供的控制制策划和控制生生产和服务提提供过程，包包括：——规定产品品特性信息——必要时编编制作业指导导书——使用适宜宜的设备——获得和使使用监视测量量装置——实施监视视测量——规定实施施放行、交付付和交付后的的活动GB/T19001条款款的理解7.5.2生生产和服务务提供过程的的确认对象：——不能由后后续的监视或或测量加以验验证的过程；；——产品使用用或服务已交交付之后问题题才能显现的的过程应确认这些过过程实现策划划结果的能力力适用时确认包包括：——对特殊过过程评审、批批准的准则——设备和人人员认可——使用特定定方法和程序序——再确认GB/T19001条款款的理解7.5.3标标识和可追追溯性标识的目的、、必要性产品标识监视测量状态态标识标识的形式可追溯性标识识GB/T19001条款款的理解7.5.4顾顾客财产顾客财产指：：——组织控制制下的——供组织使使用的标识、验证、、保护和维护护发生丢失、损损坏、不适用用情况应报告告、记录GB/T19001条款款的理解7.5.5产产品防护产品防护的目目的防护应包括：：标识、搬运、、包装、贮存存和保护也适用于产品品组成部分GB/T19001条款款的理解7.6监监视和测量装装置的控制确定监视和测测量所需的装装置确定监视和测测量过程的活活动对测量设备的的要求——在使用前前或使用过程程中按周期校校准——调整或再再调整（防止止可能使测量量结果失效的的调整）——得到识别别——防止损损坏或失效效发现测量设设备不符合合要求时，，评审测量量结果的有有效性，并并采取适当当措施当计算机软软件应用于于监视和测测量时，使使用前确确认，必要要时重新确确认保持记录GB/T19001条款的理理解8测量、、分析和改改进8.1总总则策划和实施施监视、测测量、分析析和改进过过程测量、分析析和改进的的目的采用适用的的方法GB/T19001条款的理理解8.2监监视和测量量8.2.1顾客满满意顾客满意测测量的目的的建立信息的的收集和处处理渠道信息收集的的方式GB/T19001条款的理理解8.2.2内部审审核目的：QMS的符合合性、有效效性应制定文件件化程序应对审核方方案进行策策划确保审核的的客观性和和公正性对不合格应应及时采取取纠正措施施策划、实施施审核以及及报告结果果要形成记记录并保持持GB/T19001条款的理理解8.2.3过程的的监视和测测量过程：指质质量管理体体系过程采用适宜的的方法监视视，适用时时测量过程的监视视和测量应应：——证实实实现过程所所策划的结结果的能力力——未能达达到所策划划的结果时时应采取纠纠正和纠正正措施应采用适宜宜的方法进进行GB/T19001条款的理理解8.2.4产品的的监视和测测量对象：产品品的特性应策划对产产品的监视视和测量保持接收证证据产品放行———策划的的安排已圆圆满完成后后特殊情况产产品放行———经授权权批准，适适用时顾客客批准GB/T19001条款的理理解8.3不不合格品控控制目的应形成文件件化程序不合格品的的处置方法法保持记录纠正后的不不合格品应应再次验证证交付或使用用后发现不不合格时应应采取相应应措施GB/T19001条款的理理解8.4数数据分析目的应提供的信信息——顾客满满意——与产品品要求的符符合性———过过程程和和产产品品的的特特性性及及趋趋势势，，包包括括采采取取纠纠正正预预防防措措施施的的机机会会——供方方GB/T19001条条款的理理解8.5改改进8.5.1持持续改进进持续改进进QMS的有效效性利用：——质量量方针、、目标——审核核结果——数据据分析结结果——纠正正和预防防措施——管理理评审GB/T19001条条款的理理解8.5.2纠纠正措施施定义应制定文文件化程程序，包包括下列列内容：：——评审审不合格格——确定定不合格格原因——评价价采取措措施的要要求——确定定和实施施所需的的措施——记录录所采取取措施的的结果——评审审所采取取的纠正正措施与不合格格的影响响相适宜宜GB/T19001条条款的理理解8.5.3预预防措施施定义纠正措施施与预防防措施的的区别应制定文文件化程程序，包包括下列列内容——确定定潜在不不合格及及其原因因——评价价采取措措施的需需求——确定定和实施施所需的的措施——记录录所采取取措施的的结果——评审审预防措措施的有有效性与潜在问问题的影影响程序序相适宜宜ISO14001/OHSAS18001

标准准理解ISO14001/OHSAS18001标准要要求4环环境/职职业健康康安全管管理体系系要求4.1总总要要求组织应建建立并保保持环境境/职业业健康安安全管理理体系。。本章描描述了对对环境/职业健健康安全全管理体体系的要要求。关键词：：组织建建立保保持ISO14001/OHSAS18001标准要要求4.2环环境/健健康安全全方针组织应制制定一项项与活动动、产品品或服务务相关的的环境/健康安安全方针针环境/健健康安全全方针应应包括两两个承诺诺：－对持续续改进和和污染预预防的承承诺－对遵守守有关环环境/健健康安全全法律、、法规和和组织应应遵守的的其他要要求的承承诺环境/健康康安全全方针针由最最高管管理者者制定定，明明文化化，并并传达达至全全体员员工环境/职业业健康康安全全方针针宝钢环环境/职业业健康康安全全方针针推进安安全和和清洁洁生产产，实实行全全过程程安全全防范范管理理和污污染控控制，，不断断减轻轻环境境负荷荷和安安全风风险，，建设设世界界一流流的清清洁工工厂，，为改改善地地球生生态和和全员员健康康做贡贡献。。环境/职业业健康康安全全方针针宝钢环环境/健康康安全全承诺诺从原燃燃材料料、设设备、、物资资的采采购，，到钢钢铁冶冶炼、、产品品制造造、成成品外外运全全过程程控制制污染染，各各阶段段努力力减轻轻环境境负荷荷。不断改改进工工艺，，节省省资源源、能能源，，开展展三废废综合合利用用，实实现副副产品品资源源化，，推进进清洁洁生产产。严格遵遵守国国家和和地方方的各各项环环保和和健康康安全全法律律、法法规，，以严严于国国家、、地方方的宝宝钢管管理标标准进进行内内控。。加强强安全全管理理和污污染防防治，，努力力实现现全面面管理理目标标。全员参参与创创造优优美环环境,与国国际社社会合合作，，促进进环境境保护护和职职工权权益的的健康康发展展，为为改善善地球球生态态和公公司无无伤亡亡事故故做贡贡献。。宝钢环环境方方针的的修订订控污染染、节节资源源、兴兴利用用，建建设生生态型型钢铁铁企业业宝钢一一体化化管理理方针针的制制定关注用用户、、减污污控危危、改改进创创新、、精益益高效效,建建成全全球最最具竞竞争力力的钢钢铁企企业。。ISO14001/OHSAS18001标准准要求4.3.1环境因素素/危险源源组织应建立立程序，用用来确定组组织活动的的环境因素素/危险源源组织的活动动、产品或或服务中应应判定哪些些是重大环环境因素/危险源组织在建立立环境/健健康安全目目标时应考考虑重大环环境因素/危险源的的影响活动、产品品或服务的的更改或补补充将如何何改变环境境因素/危危险源和与与之相关的的影响组织应及时时更新这方方面的信息息环境因素/危险源识识别考虑环境因素：：三种时态、、三种状态态、七个方方面危险源：常规和非常常规活动所有进入工工作场所的的人员的活活动工作场所所的设备备、公用用设施其他可能能影响安安全的方方面，如如指挥失失误等ISO14001/OHSAS18001标准要要求4.3.2法法律与其其他要求求组织应建建立并保保持程序序组织应确确定掌握握适用于于活动、、产品或或服务中中环境因因素/危危险源的的法律，以以及其他他应遵守守的要求求组织应建建立获取取相关法法律和要要求的渠渠道，以以便于随随时跟踪法律要要求必要时组组织应向向员工传传达有关关法律和和其他要要求方面的信信息ISO14001/OHSAS18001标准要要求4.3.3环环境/健健康安全全目标和和指标组织应针针对其内内部每一一有关职职能和层层次设定定环境/健康安安全目标标和指标标，且明明文化，，并加以以保持环境/健健康安全全目标和和指标应应考虑法法律与其其他要求求，重大大环境因因素/危危险源、、可选技技术方案案、财务务、运行行和经营营要求目标和指指标应考考虑各相相关方的的观点环境/健健康安全全目标和和指标应应符合环环境/健健康安全全方针，，尽可能能定量化化（参数数和标准准），并并包括对对污染预预防的承承诺。应定期评评审和修修订环境境/健康康安全目目标和指指标，以以反映所所期望的的环境/健康安安全行为为的改进进方针针：往往前走目标标：3年走50米指标标：第一一年走10米，，第二年年走15米，第第三年年走25米某企业部部分的管管理方针、管理目标及指指标管理方针针：通过过物料的的循环、、回收及及………..，最最大程度度的减少污染染物的排排放管理目标标：至至2006年至至少回收收70%的废纸纸环境指标标：2004年12月回收收率达到到25%2005年7月月回收率率达到50%2006年12月回收收率达到到70%安全指标标：千千人负伤伤率<1%环境/安安全目标（（案例））污水排放放达到一一级排放放标准GB8978-1996（PH、BOD5、CODcr、SS、、氨氮））大气污染染物达到到一级排排放标准准GB16297-1996（颗粒物物、SO2、CL2、NH3）万元产值值耗电187度度，耗水水11吨吨厂界噪声声,昼63dB、夜夜53dB环保材料料使用代代率92.4%年度千人人负伤率率为0.38，，伤害率率为0.75报废材料料损失率率0.3%ISO14001/OHSAS18001标准要要求4.3.3/4.3.3环环境/健康安安全管理理方案环境/健健康安全全管理方方案是该该组织““方针””与“行行动”的的桥梁组织应设设定并保保持旨在在实现环环境/健健康安全全目标和和指标的的环境/健康安安全管理理方案环境/健健康安全全管理方方案应阐阐述资源源、职责责、时间间安排和和优先顺顺序，包包括：a)规规定组组织的每每一有关关职能和和层次实实现环境境/健康康安全目目标和指指标的职职责ISO14001/OHSAS18001标准要要求4.4.1组组织结结构和职职责组织应确确定负责责EMS/OHS的环环境/健健康安全全管理者者代表，，明确其其职责、、权限、、并明文文化最高管理理者应为为EMS/OHS的实实施与控控制提供供必要的的资源包包括人力力资源和和专项技技能、技技术以及及财力资资源相关职能能部门的的职责应应加以界界定职责应明明文化，，并予予以实施施ISO14001/OHSAS18001标准要要求4.4.2培培训、、意识和和能力组织应确确定培训训的需求求环境/健康安安全管理者代代表应具有必必要的知识和和技能要求其工作可可能对环境/健康安全产产生重大影响响的所有员工工都经过相应的培训训（包括环境境/健康安全全意识的培训训）从事可能产生生重大环境/健康安全影影响的工作的的员工应具备适当的教育育、培训和（（或）工作经经验ISO14001/OHSAS18001标准准要求应制定培训计计划，并根据据需要进行评评审和修改应教育员工明明白偏离规定定的运行程序序的潜在后果果管理者应确保保人员胜任性性（特别是行行使环境/健健康安全职能能的人员）ISO14001/OHSAS18001标准准要求4.4.3信信息交流流组织应建立并并保持形成文文件的程序，，用于有关其其环境因素和危险源源的交流内部信息交流流－组织内各层层次和职能间间的信息交流流外部信息交流流－与外部相关关方联络的接接收、文件接接收和答复ISO14001/OHSAS18001标准准要求组织应考虑对对涉及重大环环境因素/危危险源的外部部联络的处理理，并记录其决定定组织内员工应应充分了解组组织环境/健健康安全状况况的改进情况况明确环境/健健康安全信息息交流的方式式和渠道就应急计划和和其他问题与与官方机构的的联络ISO14001/OHSAS18001标准准要求4.4.4环环境/健康康安全管理体体系文件组织应以书面面或电子媒体体形式建立环环境/健康安安全管理体系系文件包括：：环境/健康康安全管理手手册、环境/健康安全管管理体系程序序和作业文件件、记录关键键活活动动和和作作业业应应有有污污染染控控制制程程序序，，污污染染控控制制和和监监测测应应有有相相应应的的记记录录环境境/健健康康安安全全管管理理体体系系文文件件应应与与现现行行文文件件相相结结合合应明明确确员员工工获获得得其其工工作作所所需需EMS/OHS文文件件的的途途径径ISO14001/OHSAS18001标标准准要要求求4.4.5文文件件控控制制组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，，明明文文化化，，以以控控制制与与ISO14001/OHSAS18001标标准准要要求求的的所所有有文文件件文件件应应进进行行标标识识文件件应应定定期期评评审审，，必必要要时时予予以以修修订订，，并并在在发发布布前前经经授授权权人人确确认认其其适适宜宜性性ISO14001/OHSAS18001标标准准要要求求凡对对于于EMS/OHS的的有有效效运运行行具具有有关关键键作作用用的的岗岗位位（（场场所所））都能得得到有有关文文件的的现行行版本本及时将将失效效文件件从所所有发发放和和使用用场所所撤回回，或或采取取其他措措施防防止误误用文件可可采用用任何何媒体体形式式，应应具有有实用用性，，并易易于理理解ISO14001/OHSAS18001标准准要求4.4.6运行控控制应建立和保保持运行控控制的有关关程序，并并明文化组织应对所所选定的与与重大环境