财政学政府与生产

财政学-政府与生产财政学引子：本章主题社会的生产过程存在市场缺陷，主要包括垄断、生产过程中的外部成本、生产者与消费者之间的信息不对称、生产者的盲目性等。政府干预或介入生产有多种方式：一是在公共提供过程中通过税收或补贴来诱导生产者；二是对生产者的一些活动进行管制；三是取得生产资料的所有权，直接实行公共生产。不同的干预方式会产生不同的结果。本章将对政府干预生产的方式进行分析和评价。本章目录第一节垄断第二节生产中的外部成本第三节生产者与消费者之间的信息不对称第四节生产者的盲目性与公共生产退出

第一节垄断一、垄断：效率与公平二、垄断的鉴别三、垄断的治理四、自然垄断返回

一、垄断：效率与公平

1.社会的生产过程存在市场缺陷，主要包括垄断、生产过程中的外部成本、生产者与消费者之间的信息不对称、生产者的盲目性等。2.政府干预或介入生产有多种方式：一是在公共提供过程中通过税收或补贴来诱导生产者；二是对生产者的一些活动进行管制；三是取得生产资料的所有权，直接实行公共生产。不同的干预方式会产生不同的结果。3.本章将对政府干预生产的方式进行分析和评价。返回二、垄断的鉴别独家生产只是垄断存在的一个条件，但不是充分条件。判断是否会产生垄断的危害还需要考察以下因素。1.潜在竞争者：是指暂时还不存在，但有可能出现的竞争者。潜在竞争者主要取决于这一行业进入或退出的难易程度。若进入或退出障碍多、付出的代价大，潜在竞争者存在的可能性就较小。进入或退出的难易程度主要受到两种因素的影响：一是行政干预，二是生产技术。当投资有较大滞留成本的性质时，潜在竞争者就会较少。2.替代品：如果该产品有比较接近的替代品，这种产品的需求曲线就会很接近于水平状，垄断者控制价格的能力就较为有限，给效率带来的损害也就较小。3.产品的流动性：企业是否具有控制本地区该产品市场价格的能力，取决于这种产品在不同地区间的流动性大小。产品的流动性较大，其他地区的产品就会参与本地区的竞争，从而有效地限制企业控制价格的能力。反之，若产品的流动性较差，本地的独家企业就会具有控制本地市场价格以获取垄断利润的能力。返回三、垄断的治理政府可以采用多种方式来对付垄断企业，不同的方式对纠正垄断的效率损失的影响是不同的，而且在执行过程中也会遇到不同的问题。1.征收超额税收：1）如果向垄断企业的超额利润征税，不会改变垄断者的生产决策，由于垄断而造成的效率损失不会消除，但可以改善收入分配状况。2）如果依据产品的数量或销售额进行课征，垄断者会进一步减少产量，效率损失会进一步加大。2.公共定价：政府可以根据垄断企业的边际成本规定其产品的价格，垄断企业只能按这一价格出售产品，超过这一价格就被视为非法。公共定价可能存在的问题是1）政府是否能获得必要的信息。在政府的调查与企业的反调查之间存在着信息的不对称，这样政府所规定的价格就有可能高于实际的边际成本。2）政府决策人是否会以边际成本为定价原则，取决于他在多大程度上为公众谋利益。如果他是一个追求自身利益最大化的“经济人”，定价过程可能成为权钱交换的寻租过程。3)如果价格跟随成本不断调整，企业进行降低生产成本的积极性就会受到抑制。如果政府规定的价格是“一次性”的，那么效率损失的消除只是暂时的。3.反垄断立法：通过政府立法来保证每一个产品的市场都有足够多的生产者，铲除垄断的根源以维护市场的竞争性。返回

四、自然垄断1.因成本递减而形成的垄断称为自然垄断（naturalmonopoly）。自然垄断行业一般具有以下特征：1）产品成本中固定成本所占比重非常大，变动成本的比重很小。2）自然垄断通常具有较强的地域性，即异地的同类企业难以同本地的企业展开竞争。3）自然垄断的特点决定了这种垄断不易受到竞争的压力。垄断者追求利润的最大化的行为会造成的效率损失。2.自然垄断与生产技术有密切联系。随着科学技术的进步，市场的扩宽和经济发展，原先的自然垄断行业有可能会形成竞争。3.反垄断不是治理自然垄断问题的良策。用分割企业或限制企业规模和市场份额的方式来来抑制垄断会使生产成本大幅度上升，从而偏离生产效率。4.公共定价是治理自然垄断的常用方法，公共定价可能会产生的问题已在前面作了讨论，与公共生产相比，采用公共定价办法的主要好处是不需要政府进行投资，政府不必承担监护资产的责任，除了规定企业产品的价格之外，政府无需承担经营管理上的责任，政府干预所花费的成本较小。5.对于自然垄断实行公共生产也是可供选择的一种办法，从世界各国的经验来看，政府直接投资于自然垄断行业是一种较为普遍的现象。但近二十年来世界各国的一个普遍趋势是将自然垄断行业更多地让私人企业来从事生产，同时用公共定价来规范其的行为。返回第二节生产中的外部成本

生产过程中可能产生外部成本，这是生产领域的一种市场缺陷。一、外部成本的效率损失

二、市场化解决方法：科斯定理三、政府干预

返回

一、外部成本的效率损失1.符合效率的产出水平由产品的社会边际效益与产品的社会边际成本的等量关系决定。2.在产品具有外部成本的情况下，产品的社会边际成本等于内部边际成本与外部边际成本之和。3.在政府不加干预的市场竞争情况下，追求利润最大化的企业以内部边际成本等于社会边际效益来决定产出量。4.这一产出水平低于资源有效配置的产出水平，使得资源配置效率受到损失。返回

二、、市市场场化化解解决决方方法法：：科科斯斯定定理理1.科科斯斯定定理理（（CoaseTheorem））认认为为：：外外部部效效应应的的存存在在是是因因为为有有些些事事的的产产权权归归属属没没有有被被确确认认。。只只要要产产权权有有明明确确规规定定，，价价格格机机制制就就可可以以发发挥挥作作用用，，实实现现资资源源的的有有效效配配置置，，无无需需政政府府的的干干预预。。2.效效率率的的实实现现只只与与产产权权归归属属是是否否明明确确有有关关，，而而与与产产权权归归谁谁无无关关，，后后一一个个问问题题只只影影响响收收入入分分配配而而不不影影响响效效率率。。3.是是否否能能够够通通过过市市场场化化方方式式来来解解决决外外部部成成本本问问题题取取决决于于交交易易成成本本。。在在下下述述条条件件下下科科斯斯定定理理才才是是可可行行的的：：１１））所所涉涉及及的的当当事事人人较较少少，，２２））所所受受到到的的影影响响具具有有一一定定的的可可排排斥斥性性。。返回回三、、政政府府干干预预（一一））庇庇古古税税（二二））公公共共管管制制（三三））庇庇古古税税与与管管制制的的比比较较返回回（一一））庇庇古古税税1.经经济济学学家家庇庇古古认认为为，，政政府府可可按按生生产产者者所所造造成成的的边边际际外外部部成成本本大大小小向向企企业业征征税税来来消消除除因因外外部部成成本本所所造造成成的的效效率率损损失失。。这这种种使使外外部部成成本本内内部部化化的的税税收收被被称称为为庇庇古古税税（（Pigouviantax））或或矫矫正正税税（（CorrectiveTax））。。2.实实施施庇庇古古税税有有两两种种办办法法：：１１））向向每每一一单单位位产产品品征征收收一一个个给给定定的的税税额额，，税税额额根根据据边边际际外外部部成成本本的的价价值值量量来来制制定定。。２２））直直接接向向外外部部成成本本本本身身征征税税。。即即根根据据企企业业排排放放的的废废水水、、废废气气以以及及它它所所含含有有的的有有害害物物质质的的数数量量来来征征税税。。3.庇庇古古税税的的有有效效性性取取决决于于如如何何评评价价外外部部成成本本的的价价值值。。由由于于外外部部成成本本具具有有非非排排斥斥性性和和非非竞竞争争性性，，因因此此很很难难通通过过市市场场的的方方式式对对其其做做出出价价值值衡衡量量。。返回回（二二））公公共共管管制制1.政政府府对对外外部部成成本本企企业业的的管管制制通通常常采采取取数数量量管管制制的的方方式式。。或或是是对对污污染染产产业业的的企企业业数数量量加加以以限限制制，，或或是是对对该该产产业业的的总总体体产产出出水水平平加加以以限限制制，，或或是是对对该该部部门门的的污污染染排排放放量量加加以以限限制制。。2.合合理理的的控控制制数数量量的的由由该该产产品品的的社社会会边边际际效效益益等等于于产产品品的的社社会会边边际际成成本本来来决决定定，，其其中中社社会会边边际际成成本本等等于于企企业业的的内内部部边边际际成成本本加加上上外外部部边边际际成成本本。。要要确确定定有有效效的的数数量量，，政政府府需需要要了了解解该该产产品品的的市市场场需需求求状状况况，，企企业业生生产产该该产产品品的的成成本本以以及及该该产产品品所所产产生生的的外外部部成成本本的的大大小小。。返回回（三三））庇庇古古税税与与管管制制的的比比较较1.与与庇庇古古税税相相比比，，数数量量管管制制需需要要付付出出较较大大的的信信息息成成本本，，因因为为庇庇古古税税只只需需要要政政府府了了解解产产品品外外部部成成本本信信息息，，而而公公共共管管制制除除了了这这一一信信息息之之外外还还需需要要政政府府了了解解该该产产品品市市场场需需求求与与内内部部成成本本的的信信息息。。这这两两方方面面的的情情况况一一旦旦发发生生变变化化，，政政府府规规定定的的数数量量就就不不再再是是有有效效率率的的。。而而在在庇庇古古税税的的情情况况下下内内部部成成本本以以及及市市场场需需求求的的变变化化对对庇庇古古税税的的效效率率不不产产生生影影响响。。2.数数量量管管制制还还需需涉涉及及给给定定的的数数量量由由哪哪些些企企业业来来生生产产或或者者各各企企业业的的生生产产份份额额的的问问题题。。单单纯纯的的管管制制会会使使这这一一决决定定带带有有武武断断的的成成分分，，并并为为寻寻租租提提供供了了机机会会。。解解决决这这一一问问题题的的一一种种方方式式是是将将给给定定污污染染权权按按市市场场方方式式配配置置。。庇庇古古税税没没有有这这个个问问题题。。3.两两种种干干预预方方式式在在收收入入分分配配上上有有不不同同的的影影响响。。庇庇古古税税否否定定了了企企业业有有污污染染的的权权利利，，而而数数量量管管制制如如果果不不是是采采取取拍拍卖卖方方式式发发放放污污染染权权就就等等于于承承认认了了企企业业有有污污染染的的权权利利。。返回第三节节生生产产者与与消费费者之之间的的信息息不对对称生产者者与消消费者者之间间的信信息不不对称称是市市场缺缺陷的的一种种形式式。一、信信息不不对称称的效效率损损失二、解解决信信息不不对称称问题题的方方式三、政政府干干预可可能出出现的的问题题返回一、信信息不不对称称的效效率损损失1.生生产者者与消消费者者之间间的信信息不不对称称，是是指生生产者者由于于专门门从事事某一一种或或某一一类产产品的的生产产和销销售，，因此此他具具有较较多的的有关关这一一产品品的专专业知知识。。而消消费者者与生生产者者相比比，他他们对对产品品的有有关信信息缺缺乏必必要的的了解解。2.市市场本本身具具有一一定的的提供供信息息和消消除信信息不不对称称力量量。市市场竞竞争向向消费费者提提供信信息的的最好好方式式，消消费者者能够够“从从货比比三家家”中中得到到一定定的信信息。。生产产者为为了自自身的的商誉誉也会会在一一定程程度上上诚信信经商商，或或通过过自发发组织织的行行业协协会提提供一一定的的信息息。3.市市场的的自发发行为为不能能解决决所有有生产产者与与消费费者之之间的的信息息不对对称问问题题。错错误的的信息息将误误导消消费者者，使使消费费者过过高地地评价价产品品的效效用，，从而而做出出不当当的购购买决决策，，造成成资源源配置置效率率的损损失，，同时时也导导致不不合理理的收收入分分配。。返回二、解解决信信息不不对称称问题题的方方式生产者者与消消费者者之间间的信信息不不对称称问题题通常常通过过公共共管制制的方方式来来治理理。针针对这这种市市场缺缺陷，，政府府可以以采取取三种种干预预程度度不同同的管管制措措施。。1.信信息管管制：：政府府制定定法规规要求求生产产者或或卖方方公开开、及及时、、如实实地披披露他他所生生产或或销售售的产产品的的有关关信息息。在在信息息管制制中政政府起起到了了信息息的管管理者者和提提供者者的所所用。。2.质质量管管制：：政府府制定定法规规对产产品的的质量量标准准做出出规定定，并并对产产品的的质量量进行行审查查、鉴鉴定和和监督督。在在质量量管制制中政政府起起到了了产品品质量量监督督，在在某种种程度度上代代替消消费者者对产产品进进行筛筛选的的作用用。3.资资格管管制：：政府府制定定法规规审查查和决决定有有资格格从事事某项项产品品或服服务的的生产产者。。对资资格的的管制制也称称为准准入制制度。。资格格管制制比质质量管管制在在政府府干预预的程程度上上有所所加强强，政政府不不仅在在为消消费者者选择择产品品，而而且还还在某某种程程度上上代替替消费费者选选择生生产者者。返回三、政政府干干预可可能出出现的的问题题现实中中的政政策争争论不不在于于是否否需要要管制制，而而在于于这种种管制制的范范围和和程度度。因因为公公共管管制存存在一一些潜潜在的的问题题，主主要有有以下下几个个方面面。1.政政府机机构的的低效效率：：原因因在于于1））政府府机构构主要要依靠靠财政政拨款款取得得资金金来源源，它它的生生存与与他们们服务务数量量和质质量没没有直直接联联系。。2））政府府机关关通常常具有有垄断断的权权力，，没有有外部部竞争争。3）政政府机机构提提供的的服务务投入入产出出关系系很难难确定定。4）政政府机机构的的决策策是一一种公公共决决策。。决策策失误误往往往要承承担个个人责责任，，而正正确决决策则则没有有相应应的激激励。。2.管管制者者的以以权谋谋私：：管制制者拥拥有批批准或或不批批准的的权力力，这这种权权力有有可能能被用用来为为私人人利益益服务务。返回第四节节生生产产者的的盲目目性与与公共共生产产一、私私人生生产的的盲目目性与与效率率二、集集中计计划的的公共共生产产三、市市场竞竞争的的公共共生产产返回一、私人生生产的的盲目目性与与效率率1.市市场条条件下下的私私人生生产具具有自自发的的倾向向，每每一个个生产产者都都从自自己狭狭隘的的眼界界来进进行生生产决决定。。社会会化大大生产产与生生产的的无政政府状状态必必然会会产生生矛盾盾。2.生生产者者的盲盲目性性既会会损害害产品品组合合效率率：当当一些些产品品过剩剩，另另一些些产品品不足足的时时候，，生产产实际际上偏偏离了了产品品组合合效率率。3.生生产者者的盲盲目性性会损损害生生产效效率：：周期期性的的经济济危机机造成成大量量的失失业，，企业业停产产、转转产或或破产产都意意味着着资源源的严严重浪浪费，，使社社会生生产处处在生生产可可能性性边界界之内内。返回二、集集中计计划的的公共共生产产1.马马克思思的解解决方方案：：将所所有生生产资资料公公有化化，使使所有有企业业都成成为公公共企企业并并听从从政府府计划划的统统一安安排。。在这这种集集中计计划的的公共共生产产体制制中，，每一一个企企业将将生产产什么么、生生产多多少、、怎么么生产产都由由计划划规定定，企企业似似乎成成了车车间，，整个个社会会成了了一个个大企企业。。2.集集中计计划的的公共共生产产也会会具有有盲目目性。。第三三章已已阐述述了政政府信信息失失灵的的基本本原因因。用用集中中计划划的公公共生生产去去代替替私人人生产产只是是以一一种信信息失失灵去去替代代另一一种信信息失失灵。。3.集集中计计划的的公共共生产产所包包含的的信息息失灵灵与市市场竞竞争中中私人人生产产的信信息失失灵的的相对对程度度比较较只能能通过过经验验获得得答案案。从从计划划经济济国家家的发发展状状况以以及近近五十十年来来世界界各国国的经经验来来看，，很难难找到到支持持集中中计划划的公公共生生产的的证据据。返回三、市市场竞竞争的的公共共生产产（一））市场场竞争争中的的公共共企业业(二)公公企与与私企企的效效率分分析返回（一））市场场竞争争中的的公共共企业业1.公公共企企业与与私人人企业业的区区别在在于政政府拥拥有企企业的的所有有权。。2.市市场竞竞争中中的公公共企企业与与计划划体制制不同同在于于企业业拥有有经营营的自自主权权，能能够根根据自自己的的利益益来决决定生生产什什么以以及怎怎样生生产，，企业业的主主要目目标是是实现现利润润的最最大化化。从从这点点来看看与私私人企企业有有共同同之处处。3.当公公共企业业拥有了了自主经经营权，，而且以以利润最最大化为为行为目目标时，，利用自自己的垄垄断力量量以谋取取超额利利润、以以信息优优势侵犯犯消费者者利益、、只顾内内部的成成本和效效益而不不考虑外外部效应应，以及及生产上上的盲目目性等情情况都会会发生。。纠正市市场缺陷陷仍然要要靠政府府的税收收、补贴贴、公共共管制等等手段。。返回(二)公公企与与私企的的效率分分析市场竞争争条件下下私人企企业会产产生的效效率问题题在公共共企业中中都会存存在，与与私人企企业相比比，公共共企业还还存在影影响效率率的特殊殊问题。。1.所有有者之间间的关系系：在私私人生产产的情况况下，不不同企业业的所有有者之间间是相互互独立的的，而公公共企业业尽管有有独立的的经营上上权，但但从所有有权方面面来看，，它们之之间不是是独立的的，它们们有共同同的所有有者。这这意味着着：1））单个企企业的自自主权是是没有保保证的；；2）企企业之间间的交易易从根本本上具有有关联交交易的性性质；3）具有有垄断市市场的天天然条件件。2.社会会管理者者与所有有者之间间的关系系：在私私人生产产的条件件下，政政府作为为社会的的管理者者与企业业的所有有者之间间是相互互独立的的。而在在公共生生产的情情况下，，政府是是社会的的管理者者，同时时又是众众多企业业的所有有者。可可能产生生的问题题是：1）影响响政府履履行社会会管理者者职责时时的公证证性和客客观性。。2）影影响政府府履行其其提供公公共服务务的职责责，使得得用于社社会公共共服务的的资金因因流向经经营性生生产而不不能满足足需要。。3.所有有者与经经营者之之间的关关系：不不论在私私人生产产还是公公共生产产的条件件下，只只要经营营者具有有一定的的自主权权，都有有可能出出现经营营者背叛叛所有者者的情况况。公共共生产由由于下述述原因而而更为严严重：1）在私私人生产产条件下下只是在在必要的的情况下下才出现现所有权权与经营营权的分分离，而而在公共共生产的的体制中中二者的的分离是是所有自自主经营营企业的的天然属属性。2）在公公共企业业数量较较多的情情况下，，两权分分离意味味着一个个所有者者面对众众多的经经营者。。而在私私人生产产条件下下的两权权分离中中，所有有者与经经营者在在力量对对比上相相对平衡衡。3））在私人人生产条条件下，，所有者者有可能能对经营营者进行行直接的的监督，，经营者者面临的的是真正正的所有有者。而而公共生生产的两两权分离离必然是是多级代代理的，，经营者者通常面面临的是是上一级级经营者者。因为为所有者者不可能能直接监监督经营营者，这这种监督督职能必必须委托托层层代代理人来来执行，，经营者者所面临临的只是是与自己己具有相相同性质质的上一一级经营营者。公公共生产产多级代代理将造造成多级级层次上上产生非非效率行行为。返回本章结束束谢谢！9、静夜四四无邻，，荒居旧旧业贫。。。12月-2212月-22Thursday,December29,202210、雨中黄叶叶树，灯下下白头人。。。21:07:1421:07:1421:0712/29/20229:07:14PM11、以我独沈沈久，愧君君相见频。。。12月-2221:07:1421:07Dec-2229-Dec-2212、故人人江海海别，，几度度隔山山川。。。21:07:1421:07:1421:07Thursday,December29,202213、乍见翻疑梦梦，相悲各问问年。。12月-2212月-2221:07:1421:07:14December29,202214、他乡生生白发，，旧国见见青山。。。29十十二月20229:07:15下午午21:07:1512月-2215、比不了得就就不比，得不不到的就不要要。。。十二月229:07下下午12月-2221:07December29,202216、行动动出成成果，，工作作出财财富。。。2022/12/2921:07:1521:07:1529December202217、做前，能能够环视四四周；做时时，你只能能或者最好好沿着以脚脚为起点的的射线向前前。。9:07:15下下午9:07下下午21:07:1512月-229、没有失败败，只有暂暂时停止成成功！。12月-2212月-22Thursday,December29,202210、很很多多事事情情努努力力了了未未必必有有结结果果，，但但是是不不努努力力却却什什么么改改变变也也没没有有。。。。21:07:1521:07:1521:0712/29/20229:07:15PM11、成功就是日日复一日那一一点点小小努努力的积累。。。12月-2221:07:1521:07Dec-2229-Dec-2212、世间间成事事，不不求其其绝对对圆满满，留留一份份不足足，可可得无无限完完美。。。21:07:1521:07: