货代公司个岗位分工及描述

货代公司个岗位分工及描述国际货代企业作为独立经营人从事国际货运代理业务，指国际货运代理企业接受进出货物收货人、发货人或其代理人的委托，签发运输单证，履行运输合同并收取运费和服务费的行为。是一种团队行为也是一种信誉关系。下面介绍一下货代公司的几种岗位的分工及描述。SAlES（销售部）1、 职位概要：根据公司实施设置的销售发展战略推进自身的销售方案，有效地管理客户;制能够独立进行销售工作独立或配合实施本销售区域的产品宣传、货品陈列、公关促销、推广策划工作2、 直接上级：销售经理3、 工作内容：进行市场调查，收集产品市场信息，寻找潜在客户根据安排，完成客户的调研开发工作，协助总经理建立全面的销售战，制定实施完整的销售方案，确保计划执行并完成，执行公司营销策略，实施市场开拓任务，收集潜在客户和新客户的资料，建立与维护客户关系，深入了解本行业，把握最新销售信息，为企业提供业务发展战略依据。4、 绩效管理（1）绩效考核主体培训的内容及方式：考核道德、考核纪律、考核基础理论知识、考核技能。（2）绩效指标的制定，绩效考核项目比如：销售利润、费用（实际费用与预算之间的差异，实际费用与预算费用控制在10%以内客户服务、投诉率（客户投诉率不得高于5%）。（3）绩效考核指标的分类工作业绩考核指标（完成工作的数量、质量以及为组织作出的贡献）工作能力考核指标（体能、学识、智能、专业技能）工作态度考核指标（敬业、勤劳、忠诚自制、进取、协作、热情）5、 薪酬管理：薪资总额=基本工资+岗位工资+绩效工资+驻外补贴+通讯补贴+奖金（提成）+工龄工资（1）基本工资、岗位工资按实际出勤天数发放（2）连续3个月未完成基本销售任务，绩效工资基数下降30%，连续3个月未完成基本销售任务80%，调离销售岗位或予以辞退；（3）销售考核分数具体评分标准如下：当月回款排名奖0至3分，当月销售回款额排名与上月销售回款额排名，名次每前进一名，则加1分，加满3分为止。如名次后退或没改变则不得分；客户管理3分，新增有回款客户1家，加1分，丢减客户1家减1分；报表考核4分，每少一份（或信息不合格），按要求所交报表总数扣减相应分数。工作态度、纪律情况考评-3分至3分。激励措施：（1）情感激励：公司归属感的激励。（2）成就感激励：销售人员品均年龄在30岁以上，这个年龄段的人不但有薪酬方面的要求，更有事业成就感方面的追求。公司给予目前比较优秀销售人员区域经理级别（3）薪金激励：①底薪由公司确定、②短期激励（月度激励）：回款额0.4%③中长期激励（年度激励）：回款额0.2%、④远期激励：在一年以上的激励及留住优秀销售人员的激励方式。任职资格：（1）教育背景，本科或大专以上，市场营销、工商企业管理、汽车相关专业。（2）培训经历，接受过有关销售、经济法、市场战略管理、财务管理的有关培训。（3）经验，销售、市场营销管理工作经验（4）技巧技能，准确地文字表达能力，英语六级以上，熟练使用常用办公软件、内部网络，收发电，产品的认知、良好的口才、敏捷的思维、端正的心态、团队意识、开拓与拼搏精神、换位思维能力（5）态度，具有强烈的责任心，应变能力强，能够承受压力，善于控制情绪，具有良好的职业道德，，具有创新意识和创新能力，具有高度的自信力和魄力。工作条件，工作场所80%在户外。环境状况，光线好，卫生清洁整齐。客服专员（客服部）1、 职位概要；负责客户的下单、咨询、投诉电话的处理，负责业务员的下单电话处理及内部协助部门经理工作，使得本部门的工作顺利开展。做好与分公司相关人员的沟通，使得车辆合理高效运行，为公司业务的拓展打好基础。2、 直接上级：客服部经理3、 工作内容：负责日常电话接听工作。负责网络销售，和网络在线解答客户疑问。负责电话营销。能及时发现客户的需求及意见，并记录提报，负责组织处理客户质量投诉、售后服务工作协助运作支持部经理制定部门年度工作规划联络客户，获取反馈。4、 绩效管理：百分考评汇总成绩，顾客意见调查意见汇总，典型事件加减分，对工作完成情况进行评定，民主评议（1）行为品格：百分考核记录情况考评员工遵章守纪星级服务规范履行情况、顾客意见调查结果汇总考评员工服务行为，顾客表扬加分，顾客投诉扣分。（2）工作态度；迟到、早退、事假、加班等考评员工出勤、加班情况；（3）精神面貌和心理素质：员工日常言行表现，如是否主动为公司声誉作正面宣传、是否正确理解并宣传公司政策考评员工是否热爱公司，是否支持公司的各项政策方针。（4）业绩考评：工作职责履行情况、临时工作任务执行情况（交给员工的临时性工作任务执行效果，由任务布置人负责评定，每次大型活动或任务结束评一次，或每月部门主管评一次）。业务技能测试（部门组织的各项较重要的考试和测试成绩，换算成百分制平均分）。5、 薪酬管理，基本工资+补助+绩效提成。绩效奖金通过业绩考评*综合考评两部分考核评分进行奖励。综合考评，客服人员协助本小组出色完成本月任务,有运管负责人和客服主管对工作情况进行评估.客服平时工作交接及其工作完成情况客户回访满意度卓越优秀良好一般不及格95-10090-9585-9070-8570以下提成的95%提成的90%提成的85%提成的70%无业绩奖励6、 激励措施，全勤奖，按员工的出勤状况颁发，优秀客服奖，根据客户的评价打分及工作表现的分数情况颁发7、 任职资格（1）教育背景：工商企业管理相关专业本科以上学历（2）培训经历，接受过客服等有关培训（3）经验：具有1年以上客服职位经历（4）技能技巧，熟练使用自动化办公软件，具备基本的网络知识．打字速度每分钟100字以，具备一定的英语应用能力（5）态度，对工作认真负责，态度好8工作条件:工作场所:办公室。环境状况:舒适，无风险和职业疾病。会计（财务部）1、职位概要：在总经理的领导下，具体负责帐务处理、应收帐款、税务、固定资产等管理工作，协助主管会计准确汇集、整理公司经营活动产生的各种财务信息，为财务报告的编制和各种财务管理活动奠定良好基础2、直接上级：财务部经理3、工作内容：组织本公司的预算控制及分析工作；费用、成本报销及核销工作。负责市场收款的管理，协助收费管理系统执行，跟进银行对帐工作。负责与中心进行绩效考核数据核对。进行帐务核算,报送各类财务报表。登记备查帐，协助本公司负责人负责本市场资产安全。市场区税务、银行、工商等政府部门数据报送及协调。协助本公司进行本市场成本、费用的控制及管理。4、绩效管理.：成本核算方法科学合理；成本计算准确，能如实反映生产状态，无差错；总账及固定资产账登记准确，无差错；.应收及应付账款的核算清晰明确，各种单据合法有效；.提供的销售考核数据准确.对销售回款的状态监督有力，无差错；.向管理层提供内容翔实、数据准确的分析报告，并能从中及时发现问题；.现金收支相符，差错率为零；现金与账目相符，差错率为零；.保证现金报销单据合法、真实，符合公司的各项规章制度;安全稳妥地保管现金、单据、财务专用章，不出现遗失;.认真填写有关财务单据，做到字迹工整，不出现遗失;.安全稳妥地保管原始凭证并按月装订成册，保证财务档案完整。5/薪酬管理:（1）基本工资与管理工资,根据财务会计人员所在岗位的不同，其基本工资与管理工资水平各异（2）绩效工资，公司将财务会计人员的绩效考核结果划分为五个等级，并据此发放不同数额的绩效工资（3）学历职称工资，结合财务会计人员的职业特性，根据其取得的不同学历与职称，设有不同标准的职称津贴标（4）年终奖励，年终奖励是一次性表彰表现特别突出或对公司／分公司财务管理有重大贡献的财务会计人员，树立先进榜样。6、激励措施：出勤奖，年度优秀会计奖，每年评定优秀会计2名，根据工作表现，工作态度及出错率的整体分数颁发奖项，奖品及奖金由情况而定。7（1）任职资格：会计、财务或相关专业大学本科以上学历（2）培训经历，会计电算化、财务管理、税务知识等课程培训（3）经验，1年以上财务核算工作经验（4）技能技巧，具有较全面的财会专业理论知识、现代公司管理知识，熟悉财经法律法规和制度；熟悉财务相关法律法规、公司财务制度和流程，熟悉税法政策、营运分析、成本控制及成本核算（5）态度：工作细致、严谨，并具有战略前瞻性思维；具有较强的判断和决策能力、人际沟通和协调能力、计划与执行能力；具有较强的工作热情和责任感8、工作条件:工作场所:办公室。环境状况:舒适，无风险和职业疾病。招聘专员1、职位概述招聘工作：负责维护和开发招聘渠道、发布和管理招聘信息、简历筛选、组织招聘、员工入职手续的办理等与招聘相关的工作2、直接上级，人事部经理3、工作内容，善并监督执行公司招聘管理制度，并根据需要进行及时调整、修改。协助各部门负责人制定员工招聘计划，编制公司年度招聘计划表，组织开展招聘实施。编制年度、季度招聘预算，报人力资源经理审核。负责收集并管理应聘人员相关材料，进行简历筛选。负责安排应聘人员面试工作，进行初试。负责协助并帮助新员工办理入职手续4、绩效管理

考核维度考核指标考核要点评分标准除10分以外均不含上限工作业绩工作计划完成率实际完成的工作量占计划工作量的比重10-9优秀超额完成9-6良好完成100%6-3中等完成80%—99%3-0不合格完成80%下招聘成本控制实际招聘资金使用量占预算资金的比重预算80%预算80%—99%预 算100%-110%预算110%以上有效制定招聘计划根据现有编制及业务发展需求协调、统计各部门的招聘需求编制年度人员招聘计划超出要求正确无误基本完成未完成招聘工作的有效控执行招聘、甄选、面试、选择、安置工作并建立后备人才选拔方案和人才储备机制超出要球正确无误基本完成未完成提出建议的采用率被采用的建议占所提意见的百分比90以上80—8960-7960以下5/薪酬管理；基本工资是劳动报酬的主体，主要是根据员工的工作性质、工作类别、工作贡献大小等因素确定并支付给员工的稳定性报酬。绩效工资绩效工资是根据员工工作绩效发放的工资。是在对员工进行有效绩效评估的基础上津贴、补贴工资是为了补偿员工特殊或额外的劳动消耗和其他特殊原因而支付的报酬福利工资包括强制性福利和非强制性福利。强制性福利为国家相关规定的法定社会保险6奖励制度，年终奖及优秀员工价奖，根据绩效考核的总分颁发7任职资格（1）教育背景，大学专科及以上学历、人力资源管理专业或管理经济类等相关的专业（2）培训经历，力资源管理培训、招聘甄选技巧培训3）经验，年以上招聘工作经验（4）技能技巧熟知各种面试技巧及方法熟知内、外部培训流程。熟练使用办公软件，备基本的网络知识和一定的语言表达能力。（5）态度，好的沟通、协调能力责任心强有团队精神执行力强8、工作条件：工作场所:办公室。环境状况：舒适，无风险和职业疾病。制单员1、 职位概要：负责公司产品销售/（劳务）服务收入及产成品、应收账款的核算与管理2、 直接上级：制单经理3、 工作内容：负责输单工作（新品录入，特价单,调拔单，报损单,调价单，商品保质期等各种有效单据），检查录入数据的准确性•负责储值卡开卡与充值工作负责通过企信通向会员及供应商等发送信息工作•负责及时更正采购部提供的商品数据信息.负责执行涉及本部门的工作流程负责本部门制单员的顶岗工作负责保管各类原始单据，资料，准确及时地传递各类单据，报表资料4、 绩效管理：制作限额领料单（30%）每发现一次不根据生产批号及数量制作生产的限额领料单扣除相应的分数。退货业务处理（30%）处理市场退货业务账务包括产成品入库单，其他出库单，调拨单，根据供应部提供的退换货申请单进行账务处理，每出现一次扣除相应的分数。制单（20%）包装物，说明书，表格领料单的制作，每出现一次错误扣除相应的分数。报表（20%）每周每日收发存根报表，并与相关部门对账，每出现一次扣除相应的分数。每项考核标准100分5、 薪酬管理：工资标准=基本工资+岗位工资+绩效工资+季度奖+餐补，岗位工资由一般到高级主机增加100-200,季度奖考核指标，季度岗位绩效考核月平均分值为95分以上。考核指标达成，就可以获得季度奖，奖金300-400元。餐补，每天6元。绩效工资，岗位绩效工资考核标准以岗位绩效考核管理所列考核指标为准，岗位绩效工资计算标准实际岗位绩效工资=岗位绩效工资X岗位绩效考核实际得分所占比例。6激励措施。优秀制单员奖，根据绩效考核的总分评定7、任职资格（1）教育背景高中以上财会及其相关专业（2）培训经历，接受过相关制单的培训3）经验，2年以上相关工作经验（4）技能技巧，熟悉企业会计账务处理流程，熟练操作财务及office软件。工作认真负责，有团队合作精神（5）态度、工作认真仔细，积极主动。及时准确完整地提供收入方面的数据。及时反映和解决工作中出现的各种问题8、工作条件：工作场所:办公室。环境状况：舒适，无风险和职业疾病。Op经理1职位描述；规划、管理操作部，确保操作流程顺畅2、直接上级，总经理3、工作内容：规划、管理、完善公司操作部的日常工作，完善操作部服务窗口体系、负责比较选择外协单位，优化公司操作成本负责对下属员工工作分工及调配，确保操作流畅负责协助OP处理操作过程中的突发事件定期召开部门会议，总结经验，避免同样错误重复发生负责每月底向上级递交上个月的公司业务分析报告负责本部门员工的工作绩效评定。4、绩效管理：工作业绩考核，能带领团队更好的完成任务。能工作力考核，作为管理者，具备的领导和组织能力，协调能力，对被考核者所担当的职务与其能力是否匹配进行评定。工作态度考核，常用的考核指标有，创新精神，敬业精神，，忠诚感，事业心等。可采用360度的考核方法，由自己，上司，直接下属，同级同事甚至客户等多角度、全方位的评价个人绩效。5、薪酬管理：采用适用于各种企业的组合型薪酬结构，分别依据绩效、技术和培训水平，职务，年龄和工龄等因素确定薪酬额。基础工资占总体的33%，工龄工资占14%，岗位工资占24%，奖金29%，组合型薪酬结构考虑了员工对企业的投入6、激励措施：奖金激励，根据所带领的的团队完成任务的状况，工作的态度及表现评定阶段性表现优秀的工作人员予以晋升资格7任职资格1）教育背景本科以上学历（2）培训经历，接受过国贸、管理、经济学、组织行为学等相关方面的学习。3）经验，2年以上相关工作经验（4）技能技巧：应变能力灵活耐心和耐力，管理能力，交流能力，对政策的攻读敏感，计划组织能力，善于木报的定位（5）态度、工作认真负责，积极主动，关心下属，善于组织和管理团队，有热情。8工作条件:工作场所:办公室。环境状况:舒适，无风险和职业疾病。清洁工（行政部）1职位描述：负责清洁和保持企业的整体卫生。2、直接上级，行政经理3、工作内容每天清扫，保证公司范围的地面及楼梯，公共桌椅、设备及卫生间的清洁卫生，保持厂区的环境洁净。负责公司窗户空调，电灯，水龙头的关闭。4、绩效管理：公司的环境卫生，包阔地面，墙面，设备，公共座椅卫生间的清洁状况如发现一处不合格，当班人员扣除相应的分数，上班期间当班的工作人员不得在公共场所嬉闹，说笑，闲谈，会友，不可看书报，不可干私活，如有违反扣除相应的分数。制服统一，穿戴整齐，清扫工具保持卫生，不可随意摆放。如有违反扣除相应的分数。5、薪酬管理，基本工资（40%）绩效工资（50%）依绩效考核的分数评定，满分100分，每扣10分工资水平水平降一等级。奖金（10%）设立全勤奖及年终优秀员工奖，按照考勤的情况及年终总体绩效考核的分数予以评定。6激励措施：全勤奖及优秀员工奖7任职资格（1）教育背景，小学以上学历（2）培训经历接受过清洁培训的员工优先3）经验，1年以上工作经验4）技能技巧，掌握清洁技术，五官端正，无特殊疾病，（5）态度、工作认真负责，积极主动，有热情。8工作条件:工作场所:企业内部。环境状况:一般，无风险和职业疾病。证券理论与实务》模块八考试精要证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、 涉及证券市场的法律A、法律2、 涉及证券市场的法律A、法律B、B、法规第一个层次是指（行政法规 C一、单项选择题1、 涉及证券市场的法律A、法律2、 涉及证券市场的法律A、法律B、B、法规第一个层次是指（行政法规 C、厂纪厂规法规第二个层次是指（行政法规 C、厂纪厂规法规第三个层次是指（）。）。）。D、D、部门规章部门规章3、 涉及证券市场的法律A、法律4、 第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日 B、2006年1月1日B、行政法规 C、厂纪厂规D、部门规章C、2007年1月1日 D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日 B、2005年1月1日C、2006年1月1日 D、2007年1月1日6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内7、 修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20% B、30% C、40% D、50%TOC\o"1-5"\h\z8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。\o"CurrentDocument"A、2 B、3 C、4 D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月 B、4个月 C、6个月 D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、1／2 B、1／3 C、1／4 D、1／511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。A、1000万元 B、2000万元 C、3000万元D、5000万元13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日 B、2005年1月1日C、2006年1月1日 D、2007年1月1日14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年 B、5年 C、6年 D、7年15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年 B、4年 C、5年 D、6年16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（ ）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家 B、三家 C、二家 D、一家18、 中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5 B、10 C、15 D、2019、（ ）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。A、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年20、 证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿 B、赔偿 C、补助 D、偿付21、 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人 B、人 C、 责任人 D、自然人22、 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期 B、长期 C、临时 D、一天23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（ ）2月1日起实施。A、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年24、 凡年满18周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中 B、高中 C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。A、一年 B、两年 C、三年 D、四年26、 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

A、5 B、10 C、15 D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ ）。A、法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、 3） B、（3、5、 3） C、（4、 5、 3） D、（2、 5、 4）3、修订后的《公司法》规定出资方式：公司不仅可以用货币、（ ）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席5、 上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股票B、储值卡 CA、股票B、储值卡 C、企业债券8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司 C、法律D、公司债券,D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（ ）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票 B、内幕交易C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券10、 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成（）A、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（ ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.A、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下13、《证券公司风险处置条例》规定了（ ）种主要风险处置措施。A、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（ ）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、 立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、 进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、 巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、 落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D、 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（ ）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、 对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、 已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、 《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户18、 被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员19、 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（ ）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C、 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（ ）。A、执法必严B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公”22、 国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司 D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（ ）。A、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段24、 中国证监会成立于1992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（ ）共设立36个证监局。A、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市25、 中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（ ）进行监督管理；A、交易 B、登记 C、存管 D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（ ）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构C、证券交易所 D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（ ）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户BA、资金账户B、、证券账;C、淘宝账户 D、银行账户28、 证券信息披露的意义在于（A、有利于价值判断C28、 证券信息披露的意义在于（A、有利于价值判断C、提高证券市场效率29、 信息披露的基本要求是（A、可靠性 B、全面性）。B、防止不正当竞争；D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素）。C、 真实性 D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席 A、工会主席 B、监事31、证券、期货市场诚信建设工作包括A、基本形成诚信制度规范体系C、始终保持违规惩戒高压态势C、 董事 D、高级管理人员）。B、推进了诚信数据平台建设D、 广泛开展诚信宣传教育32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券33、 根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事（ ）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、 违规向客户提供资金或有价证券。C、 在经纪业务中接受客户的全权委托。D、 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、 处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。TOC\o"1-5"\h\z2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（ ）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（ ）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（ ）。5、 行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）。6、 撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（）。7、 《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（）。8、 《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（）。10、 客户融资买入