质量环境职业健康安全管理体系课件培训课件

质量环境职业健康安全管理体系课件

职业健康安全管理体系标准和审核培训2015年6月2质量环境职业健康安全管理体系课件讲课内容第一部分标准背景和运行模式第二部分标准内容、做法及存在问题3质量环境职业健康安全管理体系课件

第一部分

标准背景和运行模式一、标准产生的背景二、系统化管理模式三、体系基本运行模式4质量环境职业健康安全管理体系课件5一、标准产生的背景

4、GB/T28001（OHSAS18001）职业健康安全管理体系。1999年英国、德国、法国、挪威等13个国家的著名的标准化组织颁布了《职业健康管理体系规范》主题为－职业健康安全管理

5质量环境职业健康安全管理体系课件

一、标准产生的背景2001年11月，国家质量监督检验检疫总局正式发布了《职业健康安全管理体系规范》，2001年12月，原国家经贸委发布了《职业健康安全管理体系规范》（GB/T28001-2001）。

2007年7月OHSAS工作小组正式发布了OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系要求》标准。6质量环境职业健康安全管理体系课件7

一、标准产生的背景

我国于2011年12月30日发布、2012年2月1日实施GB/T28001－2011/OHSAS18001:2007标准，等同采用OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系要求》

7质量环境职业健康安全管理体系课件二、系统化的管理模式—PDCAP—Plan－策划D—Do－实施C—Check－检查A—Action－评审与改进8质量环境职业健康安全管理体系课件

三、管理体系基本运行模式9质量环境职业健康安全管理体系课件GB/T28001运行模式4.6管理评审4.2职业健康安全方针

4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标和方案4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.4.1机构和职责4.4.2能力、培训和意识4.4.3沟通、参与和协商4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4记录控制4.5.1绩效测量和监测4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.5.5内部审核10质量环境职业健康安全管理体系课件

第二部分一、标准总体结构二、标准条款讲解11质量环境职业健康安全管理体系课件一、GB/T18001标准结构0前言引言

1 范围

2 规范性引用文件3 术语和定义4 职业健康安全管理体系要求4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划4.4实施和运行4.5检查4.6管理评审12质量环境职业健康安全管理体系课件二、标准的讲解

几个相关的术语标准的理解标准要点一般形成的文件和记录常见的问题13质量环境职业健康安全管理体系课件职业健康安全管理体系要求GB/T28001-2011/OHSAS18001:2007

代替GB/T28001-2001

2011-12-30发布2012-2-01实施14质量环境职业健康安全管理体系课件1、范围

最低目标——控制风险HS—职业健康—职业病防治（员工）

最高目标——持续改进15质量环境职业健康安全管理体系课件2.规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

16质量环境职业健康安全管理体系课件3.术语和定义职业健康安全体系23个术语涉及到相关的术语在标准讲解中一并进行。17质量环境职业健康安全管理体系课件4.1总要求

组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，确定如何满足这些要求，并形成文件。组织应界定其职业健康安全管理体系的范围，并形成文件。18质量环境职业健康安全管理体系课件4.2职业健康安全方针

最高管理者应确定和批准本组织的职业健康安全方针，并确保职业健康安全方针在界定的职业健康安全管理体系范围内：

a)适合于组织职业健康安全风险的性质和规模；

b)包括防止人身伤害与健康损害(污染预防)和持续改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效的承诺

c)包括至少遵守与其职业健康安全危险源有关的适用法律法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺；19质量环境职业健康安全管理体系课件4.2职业健康安全方针d)为制定和评审职业健康安全目标提供框架e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)传达到所有在组织控制下工作的人员，旨在使其认识到各自的职业健康安全义务；g)可为相关方所获取；h)定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。20质量环境职业健康安全管理体系课件

4.3策划4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的策划（环境因素）4.3.2法律、法规和其他要求4.3.3目标和方案（目标、指标和方案）21质量环境职业健康安全管理体系课件

1、术语（3.6）

危险源：可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为、或其组合（交通事故）。22质量环境职业健康安全管理体系课件

危险源的根源可考虑：

根据引起事故的直接原因事故分为:物的不安全状态；人的不安全行为；管理缺陷。23质量环境职业健康安全管理体系课件危险源（物的不安全）

根据能量意外释放论,危险源分为第一类危险源:过量能量及能量的载体,

第一类危险源反映了可能发生事故的规模和后果第二类危险源:限制能量意外释放的限制因子第二类危险源反映了发生事故的可能性24质量环境职业健康安全管理体系课件危险源辨识（3.7）识别危险源(3.6)的存在并确定其特性的过程。

如：汽油管理不当，出现着火爆炸，其特性不一样，带来事故的后果不一样25质量环境职业健康安全管理体系课件3.8健康损害

可确认的、由工作活动和(或)工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。

如长期搬运引起的腰肌劳损；工作现场温度高、灯暗等状况。26质量环境职业健康安全管理体系课件3.8健康损害理解

健康损害在通常的情况下可理解为“职业病”或“职业相关病症”。职业病指企业、事业单位和个体经济组织等用人单位的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害因素而引起的疾病。并由国家以法定形式规定并经国家指定的医疗机构确诊的疾病。

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3.8健康损害理解

职业相关病症的范围包括：职业病、职业性多发病和与职业因素有关的身体不适，这些疾病需要有关授权的机构确认。英国健康安全执行局（HSE）在1994年出版的一份文件中将职业相关病症定义为：完全或部分地由于工作环境引起的使在该环境下的人的功能暂时或永久降低的疾病、工作能力丧失或其他身体问题（如噪声造成的耳聋等）。职业相关病症的概念中还包括因工作环境因素使原来病症加重的情况。28质量环境职业健康安全管理体系课件3.23工作场所在组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理地点。注：在考虑工作场所的构成时，组织(3.17)宜考虑对如下人员的职业健康安全影响，例如：差旅或运输中(如驾驶、乘机、乘船或乘火车等)、在客户或顾客处所工作或在家工作的人员。29质量环境职业健康安全管理体系课件3.21风险

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害(3.8)的严重性的组合.30质量环境职业健康安全管理体系课件3.22风险评价对危险源导致的风险(3.21)进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。31质量环境职业健康安全管理体系课件4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定

组织应建立、实施并保持程序，以便持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。危险源辨识和风险风险评价的程序应考虑：——常规和非常规活动；——所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；——人的行为、能力和其他人为因素；32质量环境职业健康安全管理体系课件4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定——已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；——在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；注1：按环境因素对此类危险源进行评价可能更为合适。33质量环境职业健康安全管理体系课件4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定——由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；——组织及其活动的变更、材料的变更,或计划的变更；——职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；——任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务（也可参见3.12的注）34质量环境职业健康安全管理体系课件4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定——对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。组织用于危险源辨识和风险评价的方法应：——在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；——提供风险确认，风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。35质量环境职业健康安全管理体系课件4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定对于变更的管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：36质量环境职业健康安全管理体系课件4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定——消除；（剧毒品）——替代；——工程控制措施；（氧气瓶、乙炔瓶）——标志、警告和（或）管理控制措施；——个体防护装备。组织应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新。在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对职业健康安全风险和确定的控制措施得到考虑。

注2：关于危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的进一步指南参见GB/T28002-2011。37质量环境职业健康安全管理体系课件3、标准要点1）建立并保持实施程序2）辨识（相同规模、生产相同产品的两个企业，危险源和环境因素辨识和风险评价结果应该是一样的吗？）3）评价4）确定控制措施5）更新38质量环境职业健康安全管理体系课件

4、应形成的文件和记录

1）全员参加辨识的记录（有利全员进行风险控制）2）一般危险源台帐3)重要危险源台帐4)上述记录按要求进行签字和审批39质量环境职业健康安全管理体系课件

5、危险源识别评价控制流程40质量环境职业健康安全管理体系课件危险源辨识评价及控

制策划流程业务活动分类（不能遗漏）识别危险源（为确定风险做准备）确定风险（风险评价）判定风险及控制等级（为风险投资策划提供依据）41质量环境职业健康安全管理体系课件危险源辨识评价及控

制策划流程根据需要制定风险控制计划（为运行控制、应急预案策划提供依据）评审控制计划是否充分42质量环境职业健康安全管理体系课件识别危险源危险源辨识方法：经验法经验法是辨识中常用的方法,其优点是简便、易行,其缺点是受辨识人员知识、经验和占有资料的限制,可能出现遗漏。43质量环境职业健康安全管理体系课件

识别危险源调查表现场观察对照有关标准、法规、安全检查表等。以上几种情况需结合起来进行

44质量环境职业健康安全管理体系课件危险源辨识-145质量环境职业健康安全管理体系课件危险源辨识-246质量环境职业健康安全管理体系课件确定风险（风险评价）后果的严重程度发生危害的可能性47质量环境职业健康安全管理体系课件术语安全：免除了不可接受的损害风险的状态风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。

48质量环境职业健康安全管理体系课件术语风险评价

评估风险大小以及确定风险是否在可容忍的全过程。可容许风险根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受的程度的风险。49质量环境职业健康安全管理体系课件重点管理与分级管理管理决策的统一全员教育与培训持续改进

风险评价的意义50质量环境职业健康安全管理体系课件常见的风险评价方法安全检查表事故树FTA(定量或定性)事件树ETA(定量或定性)作业场所危险性评价法（LEC）道化学公司法（DOW）帝国化学公司蒙德法（MOND） 51质量环境职业健康安全管理体系课件

常见的风险评价方法作业条件危险性评价法（LEC）作业条件危险性评价法是一种半定量、半定性的计算每一种危险源所带来的风险的方法。4.3.1\风险评价(LEC).doc52质量环境职业健康安全管理体系课件判定风险及控制等级不可承受的风险(D>320)极其风险,不能继续作业高度风险(D=160~320)高度风险，需立即整改中度风险(D=70~160)显著风险,需要整改53质量环境职业健康安全管理体系课件风险控制优先等级消除或替代*禁用剧毒物质或以低风险源物质替代等工程控制*自动化、通风、机械安全防护、隔音墙等管理控制*安全生产责任制、安全操作规程、程序、工作许可、监督、培训等54质量环境职业健康安全管理体系课件风险控制优先等级个人防护用品、警示紧急应变措施、风险预知训练4.3.1\危险源辨识评价表（流程性生产）.xls55质量环境职业健康安全管理体系课件6、常见的问题1)辨识不全面（主要缺少异常情况和相关方等方面内容）；2)评价的不合理，不符合企业实际（有的企业没有将火灾爆炸列为重要环境因素）；3)没有理解重要危险源（有的基层单位没有重要危险源和环境因素）；4)形成的危险源台帐与动态管理没有有机结合起来（控制角度）。5）辨识的危险源清单没有得到有效地利用。56质量环境职业健康安全管理体系课件

5、常见的问题6)对危险源和环境因素辨识根源和状态描述不符合要求（影响到决定采取的控制措施）7)确定削减措施没有与根源和状态相对应（不能有效控制危险源和环境因素）4.3.1\危险源清单.xls57质量环境职业健康安全管理体系课件4.3.2法律法规和其他要求

组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求。在建立、实施并保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求得到考虑。58质量环境职业健康安全管理体系课件

4.3.2法律法规和其他要求组织应使这方面的信息处于最新状态。组织应向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。59质量环境职业健康安全管理体系课件

标准要点1、建立并保持程序2、识别3、获取4、更新5、转化6、传达60质量环境职业健康安全管理体系课件

应形成的文件和记录1、建立并保持程序程序2、获取渠道一览表4.3.2\法律法规和其他要求获取渠道一览表.doc3、法律法规清单4、传达培训记录

61质量环境职业健康安全管理体系课件常见问题1、没有建立获取渠道（标准虽然没有明示，但是没有这个过程，就根本谈不上能够及时获取到最新的法律法规）。2、识别评价不到位，相当部分企业缺少其他要求*，有的企业只是主管部门在做。3、对重要危险预案没有确定相应的法律法规和其他要求（识别不到位其中一个方面）62质量环境职业健康安全管理体系课件

常见问题4、更新不及时（没有形成正常工作流程）5、没有将新的且适用的法律法规进行转化，也没有传达的与到本单位强相关人员中。63质量环境职业健康安全管理体系课件

比较行之有效的作法建立比较顺畅的工作流程4.3.2\查询记录1月.doc4.3.2\收集评审表(1月).doc将有效和适用的清单进行更新涉及原有制度需进行转化和修改，并制定修改的时间和责任部门将修改后的制度进行培训。64质量环境职业健康安全管理体系课件4.3.3目标和方案组织应在其内部相关职能和层次建立、实施和保持形成文件的职业健康安全目标。可行时，目标应可测量。目标应符合职业健康安全方针，包括对防止人身伤害与健康损害，符合适用法律法规要求与组织应遵守的其他要求，以及持续改进的承诺。65质量环境职业健康安全管理体系课件

4.3.3目标和方案

在建立和评审目标时，组织应考虑法律法规要求和应遵守的其他要求及其职业健康安全风险。组织还应考虑其可选择技术方案，财务、运行和经营要求，以及有关的相关方的观点。66质量环境职业健康安全管理体系课件4.3.3目标和方案组织应建立、实施和保持实现其目标的方案。方案至少应包括：a)为实现目标而对组织相关职能和层次的职责和权限的指定；b)实现目标的方法和时间表。应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。。67质量环境职业健康安全管理体系课件标准要点1、目标指标、管理方案应形成文件2、职能部门和管理层次建立目标指标3、可行时目标可测量4、制定管理方案内容包括：职责和权限、方法和时间表。5、对管理方案定期评审。通过制定实施管理方案，削减风险以实现目标和指标。68质量环境职业健康安全管理体系课件

形成的文件和记录

1、目标指标文件2、目标指标展开、分解与考核结果3、完成情况统计记录4、管理方案5、管理方案实施过程形成记录6、方案定期评审4.3.34\HSE管理方案.doc69质量环境职业健康安全管理体系课件

常见问题1、公司制定的目标没有满足标准要求。2、形成目标不可测量和统计（表面看可测量）3、分解到职能部门和车间的目标指标不能确保公司目标指标的实现；公司目标指标没有进行分解，只是将公司目标移植到基层部门。4、目标完成情况没有可追溯性。5、目标指标没完成时，没有采取相应的措施。70质量环境职业健康安全管理体系课件常见问题1、将隐患整改或管理制度直接作为管理方案。2、管理方案没有进行评审。3、安全环保部门没有对管理方案完成情况没有进行检查和跟踪（存在风险）。4、管理方案没有进行评审和修改。71质量环境职业健康安全管理体系课件

4.4实施和运行4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3沟通、参与和协商（信息交流）4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应72质量环境职业健康安全管理体系课件

4.4.1资源、作用、职责、责任和权限最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任。最高管理者应通过以下方式证实其承诺：——确保为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。注1:资源包括人力资源和专项技能、组织基础设施、技术和财力资源。73质量环境职业健康安全管理体系课件4.4.1资源、作用、职责、责任和权限明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。组织应任命最高管理者中的成员，承担特定的职业健康安全职责，无论他(他们)是否还负有其他方面的职责，都应明确界定如下作用和权限：——确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系；74质量环境职业健康安全管理体系课件4.4.1资源、作用、职责、责任和权限——确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。注2：最高管理者中的被任命者(比如大型组织中的董事会或执委会成员)，在仍然保留责任的同时，可将他们的一些任务委派给下属的管理者代表。

75质量环境职业健康安全管理体系课件4.4.1资源、作用、职责、责任和权限最高管理层中的被任命者其身份应对所有在本组织控制下工作的人员公开．所有承担管理职责的人员，均应证实其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。组织应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求76质量环境职业健康安全管理体系课件

标准要点1、最高管理者职责2、各部门作用、职责、权限形成文件并予以沟通。3、任命管理者代表，规定管理者代表职责4、所有承担管理职责的管理者，证明对职业健康安全绩效改进承诺。5、工作场所员工承担职业健康安全方面责任。77质量环境职业健康安全管理体系课件

常见问题1、形成职责比较笼统，没有可操作性（如设备润滑，设备管理部门、化验分析部门职责没有明确）2、程序文件或管理制度中的职责没有落脚点（如程序文件的职责中有要求，在管理内容中没有具体的做法。）78质量环境职业健康安全管理体系课件

4.4.2能力、培训和意识

组织应确保任何在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的人员都具有相应的能力，该能力应依据适当的教育、培训或经历来确定。组织应保存相关的记录组织应确定与职业健康安全风险及职业健康安全管理体系相关的培训需求。79质量环境职业健康安全管理体系课件

4.4.2能力、培训和意识

组织应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，评价培训或采取措施的有效性，并保存相关记录．

组织应当建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：

——他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；80质量环境职业健康安全管理体系课件

4.4.2能力、培训和意识

——他们在实现符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求(参见4.4.7)方面的作用、职责和重要性：——偏离规定程序的潜在后果。培训程序应当考虑不同层次的：——职责、能力、语言技能和文化程度；——风险。81质量环境职业健康安全管理体系课件

标准要点1、建立、实施和保持程序2、对员工的能力进行定期评估3、采取培训等措施满足培训需要4、提高员工的意识。实施的目的通过培训等措施，确保员工具备所需的意识和能力，胜任承担的任务。82质量环境职业健康安全管理体系课件

形成文件和记录1、建立实施保持程序2、员工能力评价标准和能力评价结果3、培训需求4、培训计划5、培训记录和培训效果的评价记录。83质量环境职业健康安全管理体系课件

常见问题1、提供不出培训需求的证实2、对员工能力及评价流于形式3、培训计划没有针对培训需求制定4、提供的培训效果的评价没有结合企业实际，流于形式。84质量环境职业健康安全管理体系课件

术语相关方工作场所（3.2.3）内外与组织（3.17）职业健康安全绩效（3.15）有关或受其影响的个人或团体85质量环境职业健康安全管理体系课件4.4.3沟通、参与和协商4.4.3.1沟通针对其职业健康安全危险源和职业健康安全管理体系，组织应建立、实施和保持程序，用于：—在组织内不同层次和职能进行内部沟通；—与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通；（主动）—接受、记录和回应来自外部相关方沟通。（被动）86质量环境职业健康安全管理体系课件

4.4.3沟通、参与和协商

4.4.3.2参与和协商

组织应建立、实施并保持程序，用于：a）工作人员：——适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；——适当参与事件调查；——参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；——对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商；87质量环境职业健康安全管理体系课件4.4.3沟通、参与和协商——对职业健康安全事务发表意见。应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。

b）与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。适当时，组织应确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。88质量环境职业健康安全管理体系课件标准要点1、建立、实施和保持程序2、确定内、外部信息沟通渠道和方式3、对外（包括相关方）信息接受及反馈89质量环境职业健康安全管理体系课件

形成文件和记录1、建立程序（应明确员工代表和职业健康安全事务代表）2、内外部信息沟通的证实（包括与承包方和访问者）3、重要危害因素沟通策划的证实4、外部信息处理意见及反馈的证实90质量环境职业健康安全管理体系课件

常见问题1、提供不出沟通的证实（不理解）2、提供不出外部信息沟通的证实（做了没意识到）91质量环境职业健康安全管理体系课件

4.4.4文件术语：文件（3.7.2）信息及其承载媒体。

示例：记录、规范、程序文件、图样、报告、标准。注1：媒体可以是纸张，磁性的、电子的、光学的计算机盘片，照片或标准样品，或它们的组合。92质量环境职业健康安全管理体系课件4.4.4文件

职业健康安全管理体系文件应包括：

a)职业健康安全方针和目标：

b)对职业健康安全管理体系覆盖范围的描述；c)对职业健康安全管理体系的主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；d)本标准所要求的文件，包括记录；

93质量环境职业健康安全管理体系课件4.4.4文件e)组织为确保对涉及其职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。注：重要的是,文件要与组织的复杂程度、相关的危险源和风险相匹配，按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少。94质量环境职业健康安全管理体系课件951、明确文件编写的目的和意义将管理法制化；（统一大家行动规范）将管理经验固化；（新老人员接替）在内外部环境变化时，保证管理体系及其要求的连续性，保证管理稳定；对外证实管理的符合性、有效性。95质量环境职业健康安全管理体系课件2、明确职能部门在该文件中的职责体系主管部门根据公司制定的部门职责，确定职能部门承担那些过程或要素；各个相关管理部门在文件审查提出修改意见；体系主管部门经过协调后将意见上报公司领导，对达不成一致意见有公司领导决定。也可以在审查文件时一并做（需要领导拿出一定的时间和精力）96质量环境职业健康安全管理体系课件

3、如何做到明确职责每个职能部门必须清楚与其他部门的接口—包括部门职责和每个文件中的职责与接口关系（如施工作业承包方的确定）职责应是可验证的（程序中涉及职责在内容上要有体现）对某项工作管理要流程化，对在流程中涉及的每个环节都必须明确职责。97质量环境职业健康安全管理体系课件

管理手册—一级文件手册：面对的对象为高层领导、客户手册是对体系的总体性描述。反映最高层次领导对管理体现的全面性、全方位的决策意见和方向性规划,并提供一个组织管理体系的总体构架。对过程/要素的描述；给出相关二级文件的查询途径98质量环境职业健康安全管理体系课件

程序文件——二级文件

什么是程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：含有程序的文件可称为“程序文件”。99质量环境职业健康安全管理体系课件

程序文件——二级文件程序：主要是给管理人员看的。程序文件是管理手册在管理体系运行中的细划，起到承上启下的作用，同时也是体系能否真正运行在文件上的反映。对有关过程/要素作出程序化的规定；给出相关三级文件的查询途径。100质量环境职业健康安全管理体系课件程序文件是管理的基本文件，是管理手册的支持性文件；每一个程序文件都应包含体系要素中一个逻辑上独立的内容（PDCA），且一般不涉及纯技术性的细节，细节通常在作业指导书中规定程序文件要有可操作性和可检查性。101质量环境职业健康安全管理体系课件标准要求形成文件的程序职业健康安全管理体系17要素，有13个需要形成程序，其中4.4.6运行控制程序要根据作业风险，决定制定一个或多个程序（如作业许可管理程序、施工作业管理程序和特种设备作业管理程序等）。102质量环境职业健康安全管理体系课件

作业指导文件——三级文件企业为了保证所有的过程（要素）在生产现场得到有效控制而制定的作业指导文件（是不是文件越多越好，什么情况下应制定文件）103质量环境职业健康安全管理体系课件104

4、三个层次文件联系及区别

相同点：三个层次文件从内容上讲是一个整体，构成完整的体系文件（如原材料采购）不同点：三个层次的文件作用不同；三个层次的文件侧重点不同（如工艺过程控制）。104质量环境职业健康安全管理体系课件

3、编写体系文件应考虑问题手册和程序文件之间相容性；程序文件与第三层次文件相容性；考虑程序文件与管理规定（制度）之间的接口关系，引用的第三层次文件应与主体文件保持一致；程序文件和作业文件本身一致性。105质量环境职业健康安全管理体系课件

1、运用流程图的方法使用流程图的方法就是优化管理流程的过程，也是流程再造的过程，体现PDCA管理过程。

文件控制流程图.doc106质量环境职业健康安全管理体系课件

2、解决文件适宜性和可操作性

每个程序文件都要回答好这6个方面的问题，解决文件适宜性和可操作性（5W1H）WHY—目的（为什么做，如不合格品控制）；WHAT—干什么（明确管理内容适用范围）；107质量环境职业健康安全管理体系课件

2、解决文件适宜性和可操作性WHERE—在哪干（地点）；WHEN—什么时间干（规定时间要求）；WHO—谁做（职责）；HOW—怎么做（具体要求）。文件控制程序.doc108质量环境职业健康安全管理体系课件

4、解决谁来写问题

原则：

1、按照职能划分，那个部门主管的工作就有那个部门负责牵头组织制定该文件（与公司部门职能保持一致）。

2、部门内谁的工作谁负责组织来写（避免写的做的不一样，无法操作）

3、内审员（体系专干）作用是负责督促协调检查该项工作的完成情况，且不能包办代替。

109质量环境职业健康安全管理体系课件

5、解决怎么写问题

1、按照过程方法，每个程序文件都要回答好5W1H。2、对某一个具体程序文件，在“管理内容与控制要求”中，要从业务流程入手，对每个环节都要回答好3W1H（谁来干、什么时候干、什么地方干怎么干）。110质量环境职业健康安全管理体系课件

6、解决怎么写问题3、考虑企业目前的管理水平，避免写到做不到（在遵守法律法规前提下)4、考虑企业实际情况，避免照搬照抄，由于不可操作形成的两层皮现象111质量环境职业健康安全管理体系课件4.4.5文件控制c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本；e)确保文件字迹清楚，易于识别；f)确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制：g)防止对过期文件的非预期使用。若须保留，则应做出适当的标识。112质量环境职业健康安全管理体系课件

标准要点1、建立和保持程序2、文件审批3、文件更改控制4、文件发放5、文件使用6、外来文件控制7、文件作废管理目的就是对文件生老病死全过程进行控制。113质量环境职业健康安全管理体系课件

形成的文件和记录1、文件控制程序2、文件（包括文件更改）审批证实.3、文件发放范围及发放记录（包括外来文件）4、文件作废保留控制的证实5、有效文件控制清单114质量环境职业健康安全管理体系课件

常见问题1、不清楚文件评审什么含义，提供不出评审的证实2、文件发放没有可追溯性，不清楚为什么做发放帐3、不清楚文件发放号什么含义4、外来文件和内部文件管理上有什么区别，提供不出外来文件控制的证实115质量环境职业健康安全管理体系课件4.4.6运行控制

组织应确定那些与已辨识的、需实施必要控制措施的危险源相关的运行和活动，以管理职业健康安全风险。这应包括变更管理(参见4.3.1)。对于这些运行和活动，组织应实施并保持：

a)适合组织及其活动的运行控制措施；组织应把这些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全管理体系之中；116质量环境职业健康安全管理体系课件

4.4.6运行控制b)与采购的货物、设备和服务相关的控制措施；c)与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；d)形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标；e)规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。117质量环境职业健康安全管理体系课件

标准要点1、确定并管理安全风险2、对供方等相关服务的相关控制3、对承包方和访问者控制4、需要时制定程序文件5、需要时制定运行准则。118质量环境职业健康安全管理体系课件

对承包方和供应方管理通常做法1、审查评价确定合格承包方和供应方2、采购和进行服务前约定各自责任，签订职业健康安全合同。3、将有关规定要求进行通报4、履行合同期间进行监督检查5、定期评审119质量环境职业健康安全管理体系课件

形成文件和记录1、评价标准和评价记录2、合格承包方和供应方名录及相应档案3、形成合同及其他约定4、有关规定要求通报证实5、监督检查记录120质量环境职业健康安全管理体系课件

常见问题1、采购或施工队伍不在合格供方或承包方内2、没有形成公司总的承包方名录3、签订合同缺少环境方面约定，安全约定比较笼统4、提供不出对相关规定要求通报的证实5、提供不出监督检查记录。121质量环境职业健康安全管理体系课件对风险较大的作业实施作业许可——电网操作、维护和检修；——临时用电；——登高(基准面2米以上)；——进入有限空间；——动土开挖；——易燃、易爆区域的动火；——大型吊装；122质量环境职业健康安全管理体系课件

通常做法1、识别确认高风险作业，针对这些活动规定作业许可范围2、规定每个类别作业许可审批程序（包括申请、批准、实施、变更）3、作业前进行风险识别确认，并采取相应措施123质量环境职业健康安全管理体系课件

通常做法4、作业人员和监护人员应具备的能力5、作业时间、地点、条件变更应重新办理作业许可6、现场监督检查7、作业结束许可终止确认124质量环境职业健康安全管理体系课件

形成的文件和记录1、形成作业程序2、相关管理规定3、各种作业许可作业票125质量环境职业健康安全管理体系课件

常见问题1、相关规定含糊不清，无法操作（有限空间作业规定的化验时间）2、作业许可执行不到位（火票、有限空间作业票等）。126质量环境职业健康安全管理体系课件常见的问题3、确定的风险没有具体控制要求4、文件或规定可操作性不强5、提供不出所做工作的证据127质量环境职业健康安全管理体系课件4.4.7应急准备和响应

组织应建立、实施并保持程序，用于：

a)识别潜在的紧急情况；

b)对此紧急情况做出响应。组织应对实际的紧急情况作出响应，防止和减少相关的职业健康安全不良后果。组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。128质量环境职业健康安全管理体系课件4.4.7应急准备和响应可行时，组织也应定期测试其响应紧急情况的程序，并让有关的相关方适当参与其中。组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期测和紧急情况发生后(参见4.5.3)。129质量环境职业健康安全管理体系课件

标准要点1、建立并保持程序2、识别潜在情况，对突发情况编制应急预案。3、定期评审应急准备和相应程序和预案4、定期进行演练。130质量环境职业健康安全管理体系课件

形成文件和记录1、制定应急预案（预案采用分级管理）2、应急培训记录3、应急演练计划4、应急演练记录（包括评价及改进）5、应急预案和程序评审记录

131质量环境职业健康安全管理体系课件常见问题1、对识别潜在的风险没有制定应急预案2、应急预案没有可操作性（初期应急）4.4.7\应急预案范本.doc3、应急演练记录过于简单，反映不出演练过程4.4.7\应急救援处理预案演练讲评.doc4.4.7\一个灾区农村中学校长的避险意识.doc132质量环境职业健康安全管理体系课件

4.5检查4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核133质量环境职业健康安全管理体系课件

术语职业健康安全管理绩效：组织（3.17）对其职业健康安全风险（3.21）进行管理所取的可测量的结果。134质量环境职业健康安全管理体系课件

4.5.1绩效测量和监视组织应建立、实施并保持程序，对职业健康安全绩效进行例行监视和测量。程序应规定：

a)适合组织需要的定性和定量测量

b)对组织职业健康安全目标满足程度的监视；

c)对控制措施有效性(既针对健康也针对安全)的监视；

d)主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全方案、控制措施和运行准则；135质量环境职业健康安全管理体系课件

4.5.1绩效测量和监视e)被动性绩效测量，即监视健康损害、事件(包括事故、“未遂事件”等)和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；

f)对监视和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。136质量环境职业健康安全管理体系课件

4.5.1绩效测量和监视如果测量或监视绩效需要设备，适当时，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护。应保存校准和维护活动及其结果的记录。环境管理体系不同的是对重大环境影响的关键特性进行监视测量。137质量环境职业健康安全管理体系课件标准要点1、建立并保持程序2、对职业健康安全和环境方面绩效（定量的检测）。(如果某个企业在尘毒噪检测中发现有超标的情况，企业是否违反了标准呢？)。3、对目标指标、管理方案、运行控制、运行准则和控制措施有效性进行监视。138质量环境职业健康安全管理体系课件标准理解4、对事件（包括事故、未遂事故、紧急情况）等进行收集整理。分析原因，采取措施。5、对监视和测量设备，明确检定、校准和维护的频次和方法，包括资质和人员能力。6、对监视和测量的数据进行统计分析，对发现问题，分析原因，采取纠正和预防措施。139质量环境职业健康安全管理体系课件

形成的文件和记录1、检验计划2、检测记录3、各种检查记录4.5.1\三月份检查情况通报.doc4、检测设备的检定和校准记录140质量环境职业健康安全管理体系课件

常见的问题1、没有形成检验计划2、没有按检验计划要求进行检验3、提供不出对目标指标、管理方案和运行控制等方面检查的证实。4、对发生的未遂事故没有进行总结，也没有作为一种资源进行管理。

4.5.1\采纳的未遂事件--第二期.doc5、提供不出测量设备检定校准记录141质量环境职业健康安全管理体系课件

4.5.2合规性评价4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺[参见4.2c]，组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况(参见4.3.2)。组织应保存定期评价结果记录。

注：对不同法律法规要求的定期评价的频次可以有所不同。142质量环境职业健康安全管理体系课件4.5.2合规性评价4.5.2.2组织应评价对应遵守的其他要求的遵守情况(参见4.3.2)。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可另外制定程序，分别进行评价。组织应保存定期评价结果的记录。

注：对不同的组织，应遵守的其他要求，定期评价的频次可以有所不同。143质量环境职业健康安全管理体系课件

形成的文件和记录1、建立实施保持程序。2、对适用的法律法规和其他要求遵守情况的评价保存记录。4.3.2\法律法规和其他要求遵守情况通报.doc144质量环境职业健康安全管理体系课件

常见问题1、程序中如何评价的规定可操作性不强（如定期）2、提供的法律法规和其他要求评价记录比较笼统，不能很有说服力的证明企业确实是遵守了相应的法律法规和其他要求4.3.2\法律法规和其他要求合规性评价.doc3、提供的评价记录中没有其他要求。4、审核员应了解和清楚相关法律法规。如安全生产法，应该是对所有的生产经营单位都适用；水污染物排放标准执行是污水综合排放标准145质量环境职业健康安全管理体系课件

4.5.3事件调查、不符合、纠正措施

和预防措施3.9事件

发生或可能发生与工作相关的健康损害(3.8)或人身伤害

(无论严重程度)，或者死亡的情况。注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。146质量环境职业健康安全管理体系课件4.5.3事件调查、不符合、纠正措施

和预防措施注2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事故”．在英文中也可称为“near-miss”、“near-hit”、“Closecall”或“dangerousoccurrence”。注3：紧急情况(参见4.4.7)是一种特殊类型的事件。147质量环境职业健康安全管理体系课件4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和

预防措施术语：不符合（3.1.1）任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。

148质量环境职业健康安全管理体系课件

4.5.3事件调查、不符合、纠正措施

和预防措施

纠正（3.6）消除已发现的不符合。纠正措施（3.7）为消除已发现的不符合的原因所采取的措施*预防措施（3.26）为消除潜在的不符合的原因所采取的措施。

149质量环境职业健康安全管理体系课件

4.5.3事件调查、不符合、纠正措施

和预防措施4.5.3.1事件调查组织应建立、实施并保持程序，记录、调查和分析事件，以便：

a)确定内在的、可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素；

b)识别采取纠正措施的需求；

C)识别采取预防措施的可能性：

150质量环境职业健康安全管理体系课件4.5.3事件调查、不符合、纠正措施

和预防措施d)识别持续改进的可能性；e)沟通调查结果。调查应及时开展。对任何已识别的纠正措施的需求或预防措施的机会，应依据4.5.3.2相关要求进行处理。事件调查的结果应形成文件并予以保持。151质量环境职业健康安全管理体系课件4.5.3事件调查、不符合、纠正措施

和预防措施4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。程序应明确下述要求：

a)识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果；

152质量环境职业健康安全管理体系课件4.5.3事件调查、不符合、纠正措施

和预防措施b)调查不符合，确定其原因，并采取措施以避