新三板2020开户考试

每题10分，满分100分，80分为及格全国中小公司股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、以下对于优选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、优选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、优选层股票成交首此后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价钱涨跌幅之内的申报为有效申报，超出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下对于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅合用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价时期的交易B、开盘会合竞价时期、收盘会合竞价时期和盘中暂时停牌时期，能够进行市价申报C、市价申报采纳价钱保护举措，买入（卖出）申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、对于会合竞价，以下说法错误的选项是（A）A、采纳会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B、采纳会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中联合5次C、采纳会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中联合25次D、采纳会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中联合4、对于会合竞价股票申报撤掉时间说法错误的选项是（A）A、基础层会合竞价股票集中联合前5分钟不能够撤掉申报B、基础层会合竞价股票集中联合前3分钟不能够撤掉申报C、创新层会合竞价股票集中联合前3分钟不能够撤掉申报D、全国股转公司能够调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的选项是（A）A、能够采纳会合竞价交易方式B、能够采纳连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采纳做市交易方式的股票最罕有1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是（D）A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历C、拥有《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、拥有2年以上《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对会合竞价涨跌幅的表述错误的选项是（A）A、会合竞价股票实行价钱涨跌幅限制，跌幅限制比率为50%，涨幅限制比率为200%B、涨跌幅价钱的计算公式为：涨跌幅价钱=前收盘价*（1±涨跌幅比率）C、会合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价钱涨跌幅限制D、全国股转公司作出停止挂牌决定后，会合竞价股票恢复交易时期的成交首日不实行价钱涨跌幅限制二、判断题1、创新层会合竞价股票每个交易日集中联合5次。（B）A、正确B、错误2、股票交易单笔申报最大数目不得超出100万股，大宗交易也不得例外。（B）A、正确B、错误3、股票交易的申报价钱最小改动单位为元人民币。（B）A、正确B、错误全国中小公司股份转让系统二类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、优选层股票交易能够接受投资者的申报种类不包含（C）A、限价申报B、本方最优市价申报C、订价申报D、最优五档即时成交节余撤掉E、敌手方最优市价申报F、最优五档即时成交节余转限价2、以下对于优选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、优选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、优选层股票成交首此后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价钱涨跌幅之内的申报为有效申报，超出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报3、以下对于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅合用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价时期的交易B、开盘会合竞价时期、收盘会合竞价时期和盘中暂时停牌时期，能够进行市价申报C、市价申报采纳价钱保护举措，买入（卖出）申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:574、对于优选层股票暂时停牌表述错误的选项是（D）A、盘中交易价钱较当天开盘价初次上升或下跌达到或超出30%或60%的，实行盘中暂时停牌B、暂时停牌时期投资者能够申报和撤掉申报C、暂时停牌仅合用于无价钱涨跌幅的优选层股票D、单次暂时停牌连续时间为15分钟5、以下表述不属于挂牌公司停止挂牌情况的是（B）A、中国证监会赞同其公然刊行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌超出1个月C、未在规按限时内显现年度报告或许半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未显现年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌公司消除连续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其余主办券商签订连续督导协议6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是（D）A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历C、拥有《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、拥有2年以上《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对会合竞价涨跌幅的表述错误的选项是（A）A、会合竞价股票实行价钱涨跌幅限制，跌幅限制比率为50%，涨幅限制比率为200%B、涨跌幅价钱的计算公式为：涨跌幅价钱=前收盘价*（1±涨跌幅比率）C、会合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价钱涨跌幅限制D、全国股转公司作出停止挂牌决定后，会合竞价股票恢复交易时期的成交首日不实行价钱涨跌幅限制二、判断题1、创新层会合竞价股票集中联合前3分钟不能够撤掉申报。（A）A、正确B、错误2、挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（A）A、正确B、错误3、挂牌公司停止挂牌即可能是主动向全国股转公司提出申请，也可能是因违犯全国股转公司有关业务规则而被动停止挂牌。（A）A、正确B、错误全国中小公司股份转让系统三类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、以下不属于优选层股票能够使用的交易方式是（B）A、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D、特定事项协议转让2、优选层股票交易能够接受投资者的申报种类不包含（C）A、限价申报B、本方最优市价申报C、订价申报D、最优五档即时成交节余撤掉E、敌手方最优市价申报F、最优五档即时成交节余转限价3、优选层限价申报应该符合的条件，以下表述不正确的选项是（B）A、买入申报价钱不高于买入基准价钱的105%或买入基准价钱以上十个最小价钱改动单位（以孰高为准）B、买入申报价钱不高于买入基准价钱的110%或买入基准价钱以上十个最小价钱改动单位（以孰高为准）C、卖出申报价钱不低于卖出基准价钱的95%或卖出基准价钱以下十个最小价钱改动单位（以孰低为准）D、买入基准价钱为目前卖方最优价钱，卖方无报价时，买入基准价为目前买方最优价钱4、以下对于优选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、优选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、优选层股票成交首此后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价钱涨跌幅之内的申报为有效申报，超出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报5、以下对于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅合用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价时期的交易B、开盘会合竞价时期、收盘会合竞价时期和盘中暂时停牌时期，能够进行市价申报C、市价申报采纳价钱保护举措，买入（卖出）申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:576、对于优选层股票暂时停牌表述错误的选项是（D）A、盘中交易价钱较当天开盘价初次上升或下跌达到或超出30%或60%的，实行盘中暂时停牌B、暂时停牌时期投资者能够申报和撤掉申报C、暂时停牌仅合用于无价钱涨跌幅的优选层股票D、单次暂时停牌连续时间为15分钟7、以下表述不属于挂牌公司停止挂牌情况的是（B）A、中国证监会赞同其公然刊行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌超出1个月C、未在规按限时内显现年度报告或许半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未显现年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌公