风能新能源企业管理手册

管理手册2015-01-30发布2015-02-05实施目录前言 III管理手册 11范围 12规范性引用文件 13术语和定义 23.1工作票 23.2操作票 23.3两票三制 33.4两措 33.5技术监督 33.6四不放过 33.7健康损害 33.8事件 33.9外包过程 34质量、环境、职业健康安全管理体系 34.1总要求 34.2文件要求 45管理职责 55.1以顾客和相关方为关注焦点 55.2策划 75.3职责、权限与沟通 85.4管理评审 86资源管理 96.1人力资源 96.2基础设施 96.3工作环境 97产品实现 107.1产品实现的策划 107.2与顾客有关的过程 107.3设计和开发 117.4采购 117.5生产和服务提供 117.6监视和测量设备的控制 138测量、分析和改进 138.1总则 148.2监视和测量 148.3不合格控制 158.4数据分析 158.5改进 15附录A（规范性附录）管理手册更改记录 17附录B（规范性附录）职能分配表 18管理手册范围本《管理手册》（以下简称《手册》）依据GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、GB/T28001—2011三个标准的要求，结合活动、产品、服务的实际情况编制。确定了质量、环境、职业健康安全一体化方针、管理体系文件的引用，明确了相互关系，是质量、环境、职业健康安全实施全面控制的纲领性文件。其目的在于：证实风电场能稳定地提供满足顾客和法律法规要求的产品，使顾客满意；确保运营部在建立、实施和改进管理体系时，严格遵守国家、行业和地方政府相关法律、法规、标准和规范的要求；确保质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行，并持续改进，实现顾客、员工和相关方满意的管理承诺。本手册对GB/T19001-2008标准的7.3设计和开发进行了删减，理由是风电场提供风力发电电能，电能产品特性和法律法规对电能产品的特殊要求，电能生产的设施、设备和系统，均由电力专业部门进行设计、安装和调试，其试运正常后移交电厂发电生产、设备检修及经营管理。为此，本删减不影响运营部、风电场提供满足顾客和适用法律法规要求的发电生产（电能）和发电设备维护、检修服务过程的能力及责任的要求。本手册适用于：a）风力发电生产、设备检修所涉及相关活动；b）对外证实风电场能够遵守质量、环境和职业健康安全法律法规和其他要求；c）对内实施有效的质量、环境和职业健康安全管理和持续改进，控制环境因素和重点危险源、改善环境、职业健康安全绩效；d)适用于顾客、第三方认证机构对质量、环境和职业健康安全管理体系认证要求。e）本标准认证适用的地域范围为：XX风电场。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19001-2008质量管理体系要求GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求Q/CRNE201.003文件管理控制程序Q/CRNE201.004管理评审管理标准Q/CRNE201.005体系自我评价（内部审核）管理标准Q/CRNE201.006不合格品管理标准Q/CRNE201.007不符合、纠正措施预防措施程序Q/CRNE202.001环境因素识别、评价与控制程序Q/CRNE202.002危险源辨识、风险评价与控制程序Q/CRNE202.003法律法规和其他要求控制程序Q/CRNE202.0056S目视化管理执行标准Q/CRNE202.006职业健康管理标准Q/CRNE202.007消防管理标准Q/CRNE202.008车辆、交通安全管理标准Q/CRNE202.009危险品管理标准Q/CRNE202.010环境/职业健康安全运行控制程序Q/CRNE202.011环境/职业健康安全绩效管理标准Q/CRNE202.013生产安全事故调查报告管理标准Q/CRNE202.014应急准备与响应管理标准Q/CRNE203.002目标、指标及管理方案管理标准Q/CRNE204.002“三制”管理标准Q/CRNE204.003技术监督管理标准Q/CRNE204.005文明生产管理标准Q/CRNE204.006统计分析管理标准Q/CRNE206.001运营信息交流与沟通控制程序Q/CRNE208.001设备缺陷管理标准Q/CRNE208.004风电场检修管理标准Q/CRNE209.001部门职责汇编Q/CRNE209.002培训管理标准Q/CRNE209.003个人劳动防护用品管理标准Q/CRNE210.001承包商管理标准Q/CRNE210.002采购管理标准术语和定义本手册采用GB/T19001-2008、GB/T23331-2009、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准及以下术语和定义。工作票在检修设备时，保证检修人员和设备的安全而采取隔离各系统及采取各种安全措施的具体指导文件。操作票运行或备用的设备，在系统启动、检修和倒换时，对运行人员所规定的详细操作步骤及顺序的指导文件。两票三制两票是指工作票、操作票，三制是指巡回检查制、交接班制、设备定期试验轮换制。两措反事故措施计划和安全技术劳动保护措施计划。技术监督技术监督是指金属监督、汽机监督、锅炉监督、化学监督、绝缘监督、电测仪表监督、热工监督、继电保护监督、环境保护监督、节能监督、电能质量监督等。四不放过事故原因未查清不放过；事故责任人和应受教育人员未受到教育不放过；相关防范措施未完善未落实不放过；事故责任人未受到处理不放过。健康损害可确认的，由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。事件发生或可能发生与工作相关的健康损坏或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。外包过程是指与风力发电有关过程，本风电场委托其他组织完成的过程。质量、环境、职业健康安全管理体系总要求风电场按照GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准的要求，根据所覆盖范围，建立文件化的质量、环境和职业健康安全管理体系，并在实施、保持中持续改进其管理绩效，以增强顾客满意，保护生态环境，有效控制职业健康安全风险，保护员工及所有进入工作场所的外来人员的安全和健康，管理过程见图1。风电场对质量、环境和职业健康安全管理体系的过程加以识别并实施管理，包括：确定了风电场组织架构（见组织架构图附录B）。确定质量、环境和职业健康安全管理体系所需要的过程及其在运营部、风电场的应用（见职能分配表附录C）；确定这些过程的顺序和相互作用，对环境因素、危险源进行识别或辨识，确定重要环境因素和重点危险源；确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运作和控制有效；确保可以获得必要的资源和信息，以支持过程的有效运作和对过程实施监视；监视、测量（适用时）和分析这些过程；实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。管理体系所需过程包括与管理活动资源提供、产品实现和测量有关的过程。为确保质量、环境和职业健康安全管理体系过程的运行和控制，本标准及引用程序文件对各过程按标准要求进行了详细表述。外包过程：部分检修过程为外包过程，执行《承包商管理标准》。质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进管理职责发电生产资源管理测量、分析和改进顾客社会员工(质量、安健环绩效）顾客社会员工满意输入输出要求电能产品管理过程文件要求总则为确保质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行，运营部、风电场按GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准建立文件化质量管理体系，并明确文件结构。包括：形成文件的质量、环境和职业健康安全方针和质量、环境和职业健康安全目标；管理手册；管理标准（见本标准第2章）和记录；确定的为确保过程的有效策划、运行和控制所需的文件；如技术标准、作业指导书、规章制度等。管理手册管理手册由运营管理中心组织编制，管理者代表审核，总经理批准后发布并实施，其内容应包括：质量、环境和职业健康安全管理体系的范围，包括对删减的声明；质量、环境和职业健康安全管理体系的文件化程序的建立和对其的引用；质量、环境和职业健康安全管理体系过程之间相互作用的表述，规定了过程的职责、要求、完成的途径和方法。文件控制质量、环境和职业健康安全管理体系文件分为：内部文件包括：手册、方针、目标、管理标准、工作标准、技术标准、规章制度等；外来文件包括：适用的质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求、上级来文、顾客提供的技术文件等。风电场编制并组织实施《文件管理控制程序》，对文件、上级来文和外来文件的控制。文件控制包括如下方面：按《文件管理控制程序》规定的权限，为使文件是充分与适宜的，文件发布前须得到批准；必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；确保文件的修改和现行修订状态得到标识；确保在使用场所可获得适用文件的最新版本；确保文件保持清晰，易于识别；确保公司所确定的策划和运行质量、环境和职业健康安全管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；防止失效作废文件被误用，按所发放的文件登记，及时收回已失效或作废的文件。如果出于某种目的需保留作废文件时，必须对这些文件加以标识。风电场编制并实施《法律法规和其他要求控制程序》，对相关法律法规和其他要求进行控制。记录控制风电场编制并组织实施《文件管理控制程序》，对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置做出规定，记录应保持清晰、易于识别和检索，并具有可追溯性，以提供符合要求和质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行的证据。风电场编制档案管理规定并实施，属于归档范畴的记录，整理后定期交档案室归档，以防止记录丢失、损坏；各单位编制相应的档案管理规定，对记录实施控制。风电场对其记录实施控制。管理职责以顾客和相关方为关注焦点以顾客为关注焦点本公司的顾客是电网公司。风电场的生存和发展依存于顾客、社会和员工，不断地提高质量、改善环境和为员工提供日益良好的外部与内部生存空间，确保公司以顾客、社会、员工为关注焦点的原则，以顾客、社会、员工、相关方满意的最终目的的实现。风电场统筹确定顾客、社会、员工及相关方的要求和期望，将其转为具体的生产和服务要求，并在内部各个层次进行沟通,调配公司的整体资源予以满足。明确各个层次环境因素和危险源辨识、评价和控制的策划，确定环境因素和危险源辨识、评价的方法，确定重要环境因素、重点危险源，制定相应的控制方案。对顾客满意程度进行测量，以找出差距，实施持续改进。环境因素识别和确定环境因素识别编制并实施《环境因素识别与评价程序》，风电场，对活动、产品和服务中的环境因素进行识别，考虑法律法规及其他要求，以及存在的三种状态和三种时态，描述环境问题类型，经确认后汇总。环境因素的评价风电场对风电场的环境因素进行初始评价，由风电场组织相关人员进行评价，确定重要环境因素清单。评价原则采用环境因素的影响程度进行评价：与法律法规的符合性；对健康、安全的影响程度；对空气、水体、土壤的污染情况。环境因素控制组织对环境因素进行跟踪，必要时进行测量，发现问题及时处理；对重要环境因素由运营管理中心组织策划控制方法，一般有：制定目标和指标；制定管理方案；制定工作运行程序或管理制度；制定应急准备和响应预案。环境因素更新当法律法规变更，启动新项目、新工艺或相关方要求时，应对环境因素进行评价和更新。危险源辨识、风险评价和控制措施的确定对所涉及的活动、产品和服务全过程的危险源辨识，风险评价和控制。危险源的识别编制并实施《危险源辩识与风险评价程序》，风电场对所涉及活动、产品和服务中，识别每一过程可能产生的危险源。识别时应考虑：危险源的常规、非常规两种状态；危险源的物理性、化学性等六种类型；危险源导致事故的16类状况。危险源的评价风电场对风电场的危险源进行初始评价，风电场组织相关人员进行评价，确定重大风险及控制措施清单。评价方法通常采取以下方法：采用LEC法打分计算风险等级。直接评价法。风险控制策划风电场组织对危险源风险控制方法的策划，按照等级分为三类控制措施：对5级、4级风险制定管理目标和管理方案；对3级、2级风险制定运行控制措施，形成作业指导文件；对潜在的紧急风险制定应急准备和响应预案。危险源更新当法律法规变更、启动新项目、新工艺或相关方要求时，应对危险源进行辩识、评价和更新。法律法规和其他要求基本要求对所涉及的活动、产品和服务中适用于环境、职业健康安全的法律、法规及其他要求，规定了获取、确定、更新过程的控制要求。获取编制并实施《法律与其他要求控制程序》，运营管理中心负责通过网站、书店等搜索、收集所涉及相关的法律法规及其他要求。贯彻实施在涉及活动、产品和服务中，涉及到适用的法律法规和其他要求，应在体系运行控制中做出安排，有效实施，达到法规要求。更新风电场应跟踪法律法规版本的有效性，并作出安排；当环境因素、危险源发生变化，应及时识别、更新法律法规；经确认后发布。策划管理目标编制并实施《目标、指标及管理方案管理标准》，建立质量、环境、职业健康安全目标指标，并实施管理。风电场的目标分为长远目标和年度目标：长远目标：见本手册0.6；年度目标：根据上年度目标完成情况，以文件形式发布。环境、职业健康安全管理方案应：对实现或改进某项环境、职业健康安全目标指标，制定专项的管理方案，包括：依据的环境、职业健康安全目标、指标；具体的操作方法和技术措施、步骤；执行部门与负责人的职责；完成时间、进度安排；资源保证（人、物、资金等）。方案应具有可操作性和可实现性。当环境、职业健康安全目标指标发生变化，制定的措施不适应新技术应用，法律法规发生变化，公司的活动、产品、服务、运行条件发生变化时，需要更改管理方案，由责任部门及时做出安排。管理体系的策划管理层对建立、实施一体化管理体系进行策划，以识别过程和目标，并确保：对一体化管理体系进行策划，满足质量目标、环境目标、职业健康安全目标及GB/T19001标准4.1章、GB/T24001标准4.1章、GB/T28001标准4.1章的要求；对一体化管理体系的变更进行策划和实施时，保持管理体系的完整性。职责、权限与沟通职责和权限编制并实施《部门职责汇编》及相关工作标准，对职责和权限进行确定。管理者代表管理者代表职责应：负责建立的标准体系，应覆盖GB/T19001、GB/T24001与GB/T28001的全部要求；采取有效措施，全面提高员工的标准化意识、守法意识、质量意识、环境意识和职业健康安全意识；负责向总经理报告体系的运行绩效和改进的需求；负责就体系建立和运行有关事项的外部联络。内部沟通编制并实施《信息交流和沟通控制程序》，以确保：通过会议、电话、通知、内部文件、公告等方式，就一体化管理体系的过程和产品质量以及目标指标、管理方案完成情况进行内部沟通，达到相互了解，相互协商；对涉及的重要环境因素、重大风险、管理者代表及员工代表，与相关方联络，应形成文件，予以记录；确定了与职业健康安全的员工事务代表，见本手册0.3的要求。管理评审评审输入审核结果（包括内、外体系审核）；顾客和其他相关方的反馈；过程业绩和产品符合性，环境、安全绩效及目标指标完成情况；预防措施和纠正措施实施情况；以往管理评审的跟踪措施；法律法规的更新与遵守情况；市场、法律等因素的变化给管理体系带来的影响；改进建议。评审输出对方针、目标适宜性的评价意见；一体化管理体系的有效性及改进措施；与顾客要求有关的产品的改进；资源的需求。资源管理人力资源能力、培训和意识编制并实施《培训管理标准》，以便：确保从事产品符合性及管理体系相关活动的人员具有必要的能力；提供培训或采取其他措施以获得所需的能力；评价培训措施的有效性；确保相关人员意识到：树立终身接受教育理念的必要性；符合质量、环境、安全方针，程序和一体化管理体系要求的重要性；活动中实际的或潜在的质量、环境、安全的重大影响，工作改进所带来的质量、环境、安全绩效；偏离质量要求及应急准备和响应程序的规定，可能带来的潜在后果；做好本职工作就是为公司的方针、目标的实现贡献了力量；保存有关培训、教育、资格的适当记录。基础设施编制并实施《风电场检修管理标准》、《设备缺陷管理标准》，以确定、提供并维护实现一体化管理体系符合性所需的基础设施，包括：建筑物、工作场所和相关设施（水、电等）；过程设备（硬件和软件）；保障性设施（消防、安全、噪声、废水处理等）；支持性服务（计算机、通讯或信息系统）。工作环境编制并实施《文明生产管理标准》、《6S目视化管理执行标准》确定并管理为达到一体化管理体系要求所需的工作环境，各有关职能部门应识别所需的工作环境中质量、环境、安全因素，并对其实施有效控制，包括：环境卫生、场所卫生和安全条件；工作方法（使岗位操作者明白为确保质量、环境、安全绩效应如何操作）；职业道德（养成保护环境的良好习惯）；对工作环境的照明、粉尘、噪声、温度实施有效控制。产品实现产品实现的策划总要求组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的策划应与质量管理体系其他过程的要求相一致。在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：过程和产品的质量、环境、职业健康安全目标和产品的质量特性要求；针对不同产品确定过程、文件和资源的需求；过程、产品所要求的监视、测量活动，以及产品接收准则；为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。运行控制策划形成有关的程序，管理标准以及其他的作业文件。发电生产运行策划在工程投运前，风电场组织进行发电生产运行过程的策划，应包括：根据上级颁发的典型技术规程、制度、反事故技术措施和设备厂商的说明书，编制公司各类设备、各专业的现场运行规程、试验规程、检修工艺规程和质量目标与要求。根据发电生产运行、设备检修、试验的需要，配备适宜的监视、测量、试验设备。确定为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。在电场运行过程中，对运行目标的策划、异常运行方式的策划由运行部负责；对设备检修周期的策划、检修实施的策划。与顾客有关的过程与风电场发电生产有关的要求的确定在机组进入商业运营期后，所涉及的产品销售合同有与电网（顾客）签订的购售电合同；与产品有关的要求主要是顾客（电网）对电能品质（电压、周波、谐波等）、电量交付、供电可靠性、机组性能满足调度要求或其他相关方对涉及环境、职业健康安全的要求。与风电场发电生产有关的要求的评审评审应满足以下要求：与风电场发电生产有关的要求得到明确规定，反映在机组发电投入商业运营前及公司年度安全生产责任书、并网协议、购售电合同；文件和合同中没有与适用的法律、法规和质量、职业安全健康、环境和成本管理等要求相违背的款项；与以前表述不一致的要求已得到解决，顾客没有形成文件的要求在接受前已经得到了一致的确认；考虑机组运行的实际情况和大、小修计划，认真评审与公司签订的安全生产责任书和售电合同，确保有能力完成各项经营指标；年度安全生产责任书、并网协议、购售电合同评审和签订后，公司应就机组发电运行和生产经营的要求向相关部门交底；当发电生产发生重大安全隐患或事故时，应对机组运行状况、设备的健康状况进行分析评审，对公司年度经营计划、发电计划、检修计划和购售电合同的内容再次进行评审，以确保发电运行要求得到满足，确保相关文件均得到修改并准确传递到相关的部门或人员。顾客及相关方沟通为了与电网公司进行有效的沟通，制定并执行《信息交流和沟通控制程序》，明确了与顾客沟通的方式方法。通过与电网公司调度沟通了解有关产品的信息；对计划（包括对其的修改）进行有效的管理，随时掌握工程建设和电能生产过程及计划完成情况，了解存在的问题，及时向顾客报告或有效解答其询问；对顾客的反馈意见应及时有效地处理。设计和开发（删减），保留本条款是为了与标准一致。采购 采购过程编制并实施《采购管理标准》、《承包商管理标准》，对采购过程进行控制，确保：获得供方资信证明材料（包括网上资料）；规定评价和重新评价供方的准则；对供方进行评价；建立合格供方名录。采购信息采购信息除了有关采购产品的要求之外，根据采购产品对产品实现或最终产品质量以及对环境、安全的影响程度，适当时，还应包括如下内容：产品、程序、过程和设备的批准要求；人员资格的要求；质量/环境/安全管理体系的要求；环境/安全要求。采购产品的验证采购产品只有经过验证合格才能入库、投入使用；经验证不合格的采购产品，按《不合格品管理标准》执行；当顾客或本公司拟在供方现场验证时，应在采购信息（合同、协议）中，对验证的安排和产品的放行方法做出规定。生产和服务提供生产和服务提供的控制制定并实施《“三制”管理标准》，对发电运行过程进行控制。风电场对发电过程进行管理和控制，确保生产和服务在受控条件下进行，受控内容包括：获得电能的相关信息；必要时，对某些岗位提供作业指导书；确保发电、检测与试验设施处于良好状态；按规定要求实施放行、交付和交付后的活动。环境/安全运行控制编制并实施《环境/职业健康安全运行控制程序》、《个人劳动防护用品管理标准》、《职业健康管理标准》、《废弃物管理标准》、《车辆、交通安全管理标准》、《危险品管理标准》、《消防管理标准》，确定与环境因素、危险源有关的场所和活动，并针对这些场所和活动，制定管理方案、计划、管理制度，确保他们在程序规定的条件下运行；经识别和评价，公司有如下主要活动需实施控制和管理：技术改造项目；能源及资源包括水、电的使用等；固体废弃物排放（渣、泥、包装物、日光灯管等）；设备运行安全；废水排放及其处理；劳动防护用品的发放及使用；相关方的管理；消防安全；职工职业健康；危险作业（高处）；交通安全。生产和服务提供过程的确认过程确认的方法有：规定对过程评审和批准的准则；对设备的能力包括可用性、可靠性、安全性、精确度等进行认可；人员资格鉴定（包括培训和持证上岗）；制定特定的作业方法和程序，进行工艺试验和评定，确定适宜的工艺参数；对过程运行实施监视和测量，并保持过程监控记录；必要时再确认。特殊过程的识别应：特殊过程的识别原则：仅在产品使用中才能暴露出质量不足的过程；不易或不经济地对产品进行检验和验证的过程。风电场需要确认的特殊过程有，但不限于：发电运行过程中的特殊过程：紧急事故处理、甩负荷试验，黑启动、发电机组并网等；设备检修过程中的特殊过程：焊接等；标识和可追溯性发电生产运行中标识的要求产品标识对电能及其中间介质（风）通过监测仪表按时间对其主要参数进行标识记录。对电能载体和生产过程介质的载体按规定在必要的位置进行标识，以及对设备运行状态进行必要的标识。如：名称标签、印记、色环、标志牌、相位颜色、介质流向箭头等。库存的备品配件、材料等进行必要的标识。如采用标签标明产品名称、型号、规格、数量等，采用涂色的方法标明材料种类等。检修过程中对设备解体后部件进行必要标识，如编号、印记等，防止回装时误用或错位安装。检验和试验状态标识检验和试验状态的标识种类为：合格、不合格、待检、检后待定；检验和试验状态的标识方法：采购物资采用分区域摆放的方式进行状态标识。运行过程中对设备的检验和试验状态在相关记录上标识，对记录的检验状态由值班长在相关记录上的验证签字标识。检修过程在验收单上各级验收签字，视为验收状态标识。安全、环境标识编制并实施《6S目视化执行管理标准》的要求设置顾客财产运营部对顾客财产的使用、维护进行规定，使顾客的财产得到保护：对顾客财产予以登记、保管、防护，必要时验证；若有不适宜或损坏，应向顾客报告，并保持纪录。目前运营部、风电场暂没有顾客财产，如有时，应按上述要求执行。产品防护编制并实施《仓库管理标准》，风电场应贯彻执行。监视和测量设备的控制基本要求编制并实施《监视和测量设备管理标准》，以确保需要实施的监视和测量活动得到识别，提供所需的监视和测量设备，为产品、环境、安全符合规定要求提供证据。对监视和测量设备的控制要求对照溯源标准，按计划周期进行校准/检定；当无溯源标准时，应制定校准/检定文件；记录校准或验证过程；施以状态标识；采取封签、防错措施，防止随意启封或调整；防止在搬运、维修或贮存期的损坏或失效。对测量设备不符合要求应予以识别测量设备偏离了校准状态；测量结果的有效性应予以评价并记录；测量设备的维修、校准应予以记录。用于监视和测量的计算机软件，初次使用前应确认其满足预期用途的能力，必要时重新确认。测量、分析和改进总则通过策划和实施本章所规定的监视、测量、分析和改进的过程，实现以下目的：证实运营部、风电场发电生产质量符合顾客、法律法规及公司自身的要求；证实质量、环境和职业健康安全管理体系符合标准的要求；证实职业健康安全、环境管理的绩效和职业健康安全/环境行为符合法规要求管理体系有效的持续改进,不断增强顾客满意；监视、测量、分析和改进的过程应包括确定适用的统计技术和其他适用的方法及其应用程度。监视和测量顾客满意风电场通过各种媒体、运行管理过程与顾客沟通过程获取相关信息，评价质量管理体系的有效性，并对其进行分析，做出相应的分析报告，作为采取纠正/预防措施的依据，确保管理体系的持续改进。顾客关注的主要信息发电的可靠性、非计划停运时间；电能的质量：电压、频率等；执行调度命令情况，可调度性；电价等。获取方法风电场按《信息交流和沟通控制程序》的要求对顾客满意度情况进行调查，并通过日常调度了解顾客满意情况。内部审核编制并实施《体系自我评价（内部审核）管理标准》，以确保按规定的时间间隔进行一体化管理体系内部审核，以证实一体化管理体系是否：符合策划的安排和GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准的要求以及公司确定的一体化管理体系的要求。得到有效的实施与保持：管理者代表应依据QMS/EMS/OHSAS的过程和区域的状况：重要性和以往审核的结果，组织对内审工作进行策划，规定审核准则、范围、频次和方法；审核组长编制审核实施计划，按审核员不应审核自己工作的原则分配审核任务；运营管理中心跟踪、评价、报告纠正措施结果；审核过程应予以记录。过程的监视和测量通过内部审核、管理评审、在线监控、顾客满意度分析、环境/安全绩效测量等方法，对一体化管理体系的过程进行监视，并在适当时进行测量。这些方法将证实过程实现策划结果的能力，当未达到时，应采取适当的纠正或预防措施，以确保过程的符合性。编制并实施《环境/职业健康安全绩效管理标准》，以确保：对具有重大环境影响运行的关键特性进行监测和测量；对职业健康安全绩效进行常规监视和测量；保存相关监测和测量记录。编制并实施《法律法规及其他要求控制程序》，以确保：定期评价对适用法律法规的遵守情况；定期评价对其他要求的遵守情况；保存相关评价记录。产品的监视和测量风电场应对电能质量进行监视和测量，以验证产品的要求已得到满足。风电场负责组织对备品备件进行监视和测量，执行《仓库管理标准》；风电场负责按《“三制”管理标准》、《技术监督管理标准》对电能质量进行监视和测量；除非得到授权人（适用时顾客）的批准，否则不能转序和放行产品；产品监视和测量的记录应予以保存。不合格控制不合格品的控制编制并实施《不合格品管理标准》，以确保不合格品得到识别和控制，并防止非预期的使用或交付；公司将通过下列途径处置不合格品：采取措施（返工），消除已发现的不合格品；经过批准，适用时顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；采取措施（报废），防止其非预期的使用或应用。应保存不合格品处置的记录。不合格品纠正后，应重检合格才能放行。事件、事故的控制编制并实施《生产安全事故调查报告管理标准》对环境、职业健康事件、事故进行控制。应急准备和响应编制并实施《应急准备与响应管理标准》，以确保对潜在的事故或紧急情况作出应急准备和响应，预防或减少可能伴随的环境/安全影响，为此应：识别潜在的事故或紧急情况；制定控制措施和应急对策；可行时，试验（演习）应急程序；定期评审或修订应急程序。数据分析编制并实施《统计分析管理标准》，对相关数据的汇总、分析，以证实管理体系的符合性，并评价在何处可以持续改进其有效性，识别改进机会，各职能部门应按照程序的要求，收集、汇总、传递相关数据：顾客满意度情况；与电能产品要求的符合性；过程及电能产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；供方的信息。改进持续改进管理者代表应根据总经理的意图，利用方针、目标指标、审核结果、数据分析、纠正或预防措施以及管理评审的结果，组织对一体化管理体系持续改进的策划，策划内容包括：QMS、EMS、OHSAS的改进。方针、目标指标的提升。产品质量的提高。过程优化：工作方法、工作环境的改进。资源的需求。纠正措施编制并实施《不符合、纠正措施预防措施程序》，以确保消除不合格原因，防止不合格的再发生，并使纠正措施不仅与所发生的事故、事件、不合格的影响程度相适应；而且在其实施前应通过风险评价；程序还规定了对以下方面的要求：对于QMS、EMS、OHSAS的监测和测量发现的不合格进行评审；确定事故、事件、不合格的原因；评价是否需要采取措施，以确保事故、事件、不合格不再发生；确定和实施纠正措施；记录所采取措施的结果；评审所采取的纠正措施经验证有效，则纳入文件管理，并提交管理评审。预防措施确定预防措施，以消除潜在事故、事件、不合格的原因，防止其发生。所采取的预防措施不仅应与潜在问题的影响程度相适应，而且在其实施前应通过风险评价；预防措施实施有以下方面的要求：识别、确定QMS、EMS、OHSAS潜在事故、事件、不合格及其原因；评价防止不合格发生的措施的需求；确定并确保所需的预防措施的实施；记录所采取措施的结果；评审所采取的预防措施，经验证有效，则纳入文件管理，并提交管理评审。

（规范性附录）

管理手册更改记录更改日期更改单号更改页码申请人批准人备注

（规范性附录）

职能分配表手册条款质量、环境和职业健康安全管理体系标准主要对应条款风电场GB/T19001GB/T24001GB/T280014.1总要求4.1总要求4.1总要求4.1总要求○4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件○4.2.2质量、环境和职业健康安全手册4.2.2质量