新制度经济学课件

一、新制度经济学的产生和发展

二、产权经济学

三、交易成本经济学

四、企业理论

五、制度变迁理论

一、新制度经济学的产生和发展

二、产权经济学

三、交易成本1一、新制度经济学的产生与发展1.1、新古典经济学的问题新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究范式。20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践方面令人眼花缭乱的千变万化。一、新制度经济学的产生与发展1.1、新古典经济学的问题21.1新古典经济学的问题然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系列形而上学的，从而非科学的公理基础上的一系列演绎推理外，当代主流经济学几乎一无所有。它是在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。1.1新古典经济学的问题然而不幸的是，主流经济学理论既不能对31.2新古典经济学问题的根源问题的根源：其假设前提的非现实性假设之一：完全理性；假设之二：信息完全\对称；假设之三：完全竞争；假设之四：交易成本为０；假设之五：制度外生。1.2新古典经济学问题的根源问题的根源：其假设前提的非现实性41.3新制度经济学：解释现实世界新制度经济学对研究的假定进行放宽，有限理性、机会主义等假定使新制度经济学所研究的问题更贴近现实。新制度经济学对许多问题都能够进行合理的解释，从而使理论具有很强的吸引力。新制度经济学家频繁获诺贝尔经奖。1.3新制度经济学：解释现实世界新制度经济学对研究的假定进行51.4制度主义发展的脉络对经济发展中制度的关注可以一直追溯到古典经济学中的德国历史学派。历史学派不承认社会经济发展的一般规律，反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律，提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济学。历史学派的代表人物李斯特认为国民经济学应当以生产力为研究对象，生产力的源泉不仅是劳动，还包括一系列社会的、政治的和精神的等种种因素（基督教、一夫一妻制、奴隶制的废除……都是生产力增长的丰富源泉）。1.4制度主义发展的脉络对经济发展中制度的关注可以一直追溯6德国历史学派历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因此反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律，提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济学。旧历史学派的进步及局限：强调归纳的方法有合理性，但不应当和抽象演绎的方法对立。如果没有历史资料，理论将成为无源之水，但如果不揭示出现象背后的规律，理论将仅剩下杂乱无章的历史资料，失去价值。德国历史学派历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因此反对通7德国历史学派新历史学派的发展：作为历史学派的继承，新历史学派兴起于19世纪70至80年代。新历史学派依然把历史归纳法作为研究社会经济的根本方法，运用了当时比较发达的统计学理论。否认经济规律，完全抛弃经济理论。新历史学派强调伦理道德、法律和国家在社会经济发展中的作用。德国历史学派新历史学派的发展：作为历史学派的继承，新历史学派8老制度主义新历史学派过于极端距离科学方法论越来越远，逐渐淡出理论界，但受其影响，在美国出现了老制度主义。老制度主义与历史学派的关系不但从理论观点上表现出来，而且从师承关系上也可以看出来：老制度主义的代表人物凡勃论是克拉克的学生，而克拉克是历史学派代表人物克尼斯的学生。老制度主义新历史学派过于极端距离科学方法论越来越远，逐渐淡出9老制度主义凡勃伦认为技术和产权是人类经济活动中两种基本的制度，在资本主义阶段的表现形式为“机器利用”（工厂、大规模生产、信用等）和“企业经营”（资本通过对商品生产和流动进行控制），二者间是存在矛盾的。康芒斯把交易和生产作为两种基本的人类行为。老制度主义凡勃伦认为技术和产权是人类经济活动中两种基本的制度10后制度主义后制度主义的代表人物有加尔布雷斯和缪尔达尔。加尔布雷斯的主要思想是强调“公共目标”，资本主义的问题关键在于忽视了“公共目标”。经济学不是说明科学，应当为支配经济利益服务，它培养信念，同时培养这种利益所需要的行动。后制度主义后制度主义的代表人物有加尔布雷斯和缪尔达尔。11后制度主义传统经济学强调经济增长，对物的关注超过了对人的关心，应当从人本主义思想出发，确定应当争取的“目标”。在方法上，加尔布雷斯也强调制度和结构因素的重要性，主张把政治、社会和文化因素加入到经济分析中，反对抽象的纯经济分析和数量分析。后制度主义传统经济学强调经济增长，对物的关注超过了对人的关心12新制度经济学虽然在研究对象上相似，但二者明显不同，新制度经济学家甚至否认和老制度经济学家之间的关系：舒尔茨：既没有参考术语，也没有专门概念，更没有经济理论引导分析，是无用的盒子。科斯：反理论的，除了需要理论来整理，不然就只能一把火烧掉的描述性材料外，没有任何东西流传下来。斯蒂格勒把老制度经济学的失败归结为两点：对经济学标准理论传统采取一种仇视态度，并且缺乏某种实证的研究纲领及方法。新制度经济学虽然在研究对象上相似，但二者明显不同，新制度经济13新制度经济学特征“新制度经济学是一个含混的术语，其部分原因在于，新制度主义与其说是一个明确的学派，倒不如说是一个植根于现存理论和学说的特定共识集合，与奥地利学派不同，它并非一个独立和异端的经济学分支，也和那些追随凡勃伦和康芒斯传统的旧制度主义者无关。……仍然倚重新古典价格理论，并以此对许多现实世界中的经济现象进行描述。”（诺思）新制度经济学特征“新制度经济学是一个含混的术语，其部分原因在14新制度经济学中的制度制度包括正式制度、非正式制度。正式制度指人们有意识地设计并创造出的行为规则，包括法律、规章以及经济主体之间签订的正式契约等等，靠权威机构强制实行。非正式制度则指伦理道德、传统文化、风俗习惯、意识形态等等，乃是人们在长期交往中自发形成并被无意识地接受的行为规范。非正式制度的形成是自生自发的，对违反非正式制度的惩处也只能自发执行。新制度经济学中的制度制度包括正式制度、非正式制度。15对新古典经济学的修正和发展

新古典经济学：市场制度及相应的货币制度、企业制度的存在，自由竞争、完全信息，零交易费用，制度给定等。新制度经济学：对各种制度重新考察，以古典经济学假定的自由竞争、完全信息作为研究对象，重视对制度形成、制度效率的研究。对新古典经济学的修正和发展16（1）从制度既定到制度变迁新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的。新制度经济学将制度作为一个内生变量引入经济学分析中。

（2）从交易成本为零到交易成本为正在新古典环境中，信息是完全的，交易成本为零新制度经济学则认为交易是充满摩擦的，交易成本为正。（3）从完全理性到新理性经济人从完全理性到有限理性机会主义倾向

（1）从制度既定到制度变迁17新古典经济学：资本、劳动、土地等资源在市场上的均衡。新制度经济学：制度的均衡，制度的形成及其稳定存在并发挥作用的原因。均衡研究均衡分析的修正均衡研究均衡分析的修正18均衡研究不完全性新古典经济学把所有的变化通过市场的完全运行和均衡来实现，世界是静态的与和谐的。新制度经济学认为世界是进化和缓慢演变的，均衡短暂，不均衡才是常态，制度变迁则是演变的具体表现形式。均衡研究不完全性19新制度经济学的研究主题新制度经济学关注的是制度与经济的关系：1、制度特别是产权制度与经济绩效的关系。（产权经济学与诺思新经济史研究）2、从效率的角度分析不同组织或契约。（交易费用理论和企业理论）3、用经济学的方法分析制度动态变化。（制度变迁理论）4、从效率角度分析法律与公共政策。（公共选择理论、法与经济学）新制度经济学的研究主题新制度经济学关注的是制度与经济的关系：20新制度经济学理论的构成存在不同的归纳，参考盛洪《现代制度经济学》主要包括：产权理论（科斯、阿尔奇安、德姆塞茨）；交易费用理论和企业理论（科斯、阿尔奇安、德姆塞茨、张五常、詹森和麦科林、威廉姆森）制度变迁理论（诺思）公共选择理论和法律与经济学（布坎南、奥尔森、图洛克、波斯纳）新制度经济学理论的构成存在不同的归纳，参考盛洪《现代制度经济21

二、产权理论产权制度是最重要最基本的制度安排，构成了市场制度以及其他制度安排的基础。二、产权理论产权制度是最重要最22科斯生平1910年12月29日，罗纳德·哈里·科斯出生于伦敦的威尔斯登。1927年，他参加大学入学考试，顺利通过，历史和化学成绩优异。1929年10月进入伦敦经济学院继续商学士学位的学习。在那里，他遇到了对他有重要影响的老师。1931年科斯通过了商学士考试。1951年获伦敦大学博士学位。同年移居美国，先后在布法罗大学任教。1964年进入加之各大学任教并担任《法学与经济学杂志》主编，直到1982年退休科斯生平1910年12月29日，罗纳德·哈里·科斯出生于伦敦23产权理论的定义和作业什么是产权：是指使用财产或资源的权力，或者指由对财产或资源进行占有、使用、处置、收益分配等各种权力组成的一组“权利束”。

“产权是一种社会工具，起重要性就在于事实上他们能帮助一个人形成他与其他人交易时的合理预期。”——德姆塞茨

产权理论的定义和作业什么是产权：24产权理论的定义和作用对交易的对象到底拥有怎样的权力明确的、专一的、可自由转让的“有权利的界定是市场的前提。”——科斯——前提——产权的特点产权理论的定义和作用对交易的对象到底拥有怎样的权力25产权与外部性内部化资源配置效率的提高和社会产出实现最大都要求生产者决策时不是根据私人成本而是社会成本，也就是外部性影响应当进入他的成本，这就是外部性内部化。产权的基本功能是引导外部性内部化。界定清晰并且可以交易的产权可以使外部性得到内部化。产权与外部性内部化资源配置效率的提高和社会产出实现最大都要求26产权的出现没有产权时存在外部性，对成员的利益造成损害，如果外部性造成的损害价值比较高，超过了建立清晰的产权的成本时，产权就会出现。明确的产权是交易的前提，双方首先要明确谁应当向对方支付费用，才可能进行交易。当双方交易权利的收益大于交易费用时交易才会发生，所以交易费用降低有助于外部性内部化。产权的出现没有产权时存在外部性，对成员的利益造成损害，如果外27科斯定理科斯第一定律(即为施蒂格勒的表述)：如果市场交易成本为零，不管权利初始安排如何，市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优。科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影响。

科斯定理科斯第一定律(即为施蒂格勒的表述)：如果市场交易成本28三、交易成本经济学三、交易成本经济学29交易成本思想的提出罗纳德·科斯1937年发表的《企业的性质》，极富创建性地提出“交易成本”思想。1931年科斯获得了伦敦经济学院一笔旅行奖学金赴美国访问，构思和起草了《企业的性质》一文。交易成本思想的提出罗纳德·科斯1937年发表的《企业的性质30科斯交易成本思想的贡献和局限性盛洪：交易费用思想使交易成为有成本的交易，不仅使交易符合经验，而且使交易成为正统经济学的研究对象。交易成本的出现使制度经济学扭转了方向，使新古典经济学拓展了研究领域，使这两者找到了结合的共同语言。随着交易成本理论被越来越多的人接受，人们发现很多问题都是同一问题的变形而已。科斯交易成本思想的贡献和局限性盛洪：交易费用思想使交易成为有31交易成本的含义肯尼斯·阿罗给交易成本下的定义是：经济系统的运行成本。按照康芒斯的定义，交易是所有权的转移，转移可能发生在企业内部或市场中，交易费用也就有市场型交易费用、管理型交易费用。此外，交易费用还包括建立、维持或改变体制框架的费用，是政治型交易费用。盛洪：交易是人与人之间的交互行动，交易成本就是人与人打交道的成本，狭义的交易成本则是达成契约和保证契约执行的费用。交易成本的含义肯尼斯·阿罗给交易成本下的定义是：经济系统的运32狭义交易成本的组成交易成本包括两部分：合同签订之前的交易成本和合同签订之后的交易成本，交易成本经济学认为，与签订合同有关的任何成本都应当受到重视。交易之前的成本指草拟合同、就合同内容进行谈判的成本。狭义交易成本的组成交易成本包括两部分：合同签订之前的交易成本33四、企业理论四、企业理论34企业的特征要给企业的性质下个惟一的技术性定义是不可能的，企业不是投入和产出的生产函数。同样的机器，在匈牙利整整一年都没有生产出一个没有瑕疵的灯泡，但在德国却在成功运转。企业内部雇主和雇员关系中控制和干预的权利是企业和市场区别的本质特征。企业的特征要给企业的性质下个惟一的技术性定义是不可能的，企业35科斯对企业存在的解释企业作为价格机制的替代，建立企业最重要的原因就是利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产的最明显的成本就是发现相关价格的工作，出卖这类信息的人员的出现只能减少这种成本，但不可能消除。科斯对企业存在的解释企业作为价格机制的替代，建立企业最重要的36科斯的企业理论可以简单的概括为：

企业的存在是由于节省市场的交易费用。因为企业与市场都被看成是资源配置的一种形式，而这有替代性。但企业既不能完全代替市场，也不能无限扩大，因为企业本省的组织费用的存在对企业规模及其发展起着约束作用。科斯的企业理论可以简单的概括为：37五、制度变迁以诺思为代表的经济史学家提出的制度变迁理论在体制转型时期对很多现实问题有比较强的解释力，因此在中国曾经广受欢迎。五、制度变迁38诺斯简介道格拉斯·诺斯，1920年生于美国马萨诸萨州1942年加利福尼亚大学学士学位1952年加利福尼亚大学哲学博士学位简介：《经济史中的结构与变迁》《美国过去的增长与福利：新经济史》诺斯简介道格拉斯·诺斯，1920年生于美国马萨诸萨州19439诺斯的制度变迁和经济增长1制度创新与经济增长

2国家在制度变迁中的作用诺斯的制度变迁和经济增长1制度创新与经济增长40诺斯的制度变迁和经济增长《1790—1860年的美国经济增长》将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。《制度变化与美国的经济增长》诺斯的制度变迁和经济增长《1790—1860年的美国经济增长41制度与经济增长一般：制约经济增长的因素有人口、技术和资本诺斯：仅有这些还不够，而且不是决定性的，决定经济增长的因素是制度。“制度形成一个社会的激励结果，因此，政治和经济制度是经济业绩的潜在决定因素。”“正是人类组织的成功或失败决定着社会是进步还是倒退。”

制度与经济增长一般：42制度的均衡与非均衡——制度创新新古典经济学：经济发展是一个渐进的、连续的和累积的过程，只有均衡状态是稳定的，价格机制是一种基本的调节力量。诺斯：制度变迁是从均衡到不均衡再到均衡的过程。像商品市场存在供给方和需求方一样，制度市场上同样存在制度的供给和需求。制度的均衡与非均衡——制度创新新古典经济学：43制度的均衡与非均衡——制度创新当制度供给=制度需求条件：制度供给者的边际收益=边际成本（即MR=MC）那么，当制度供给≠制度需求制度的非均衡制度均衡制度创新制度创新制度的均衡与非均衡——制度创新当制度供给=制度需求44制度的均衡与非均衡——制度创新新制度的产生：一项新的制度安排只有在创新的预期收益大于预期成本时才会被作出制度供给者动机：谋取制度收益最大化制度非均衡必然导致制度创新与变迁制度的均衡与非均衡——制度创新新制度的产生：45国家理论诺思认为，国家（统治者）是推动制度变迁的最主要力量，由于制度与经济绩效的重要关系，国家就成为决定经济是增长还是衰退的根源。为什么制度变迁的主要力量不是普通人而是统治者？因为“搭便车”问题。国家理论诺思认为，国家（统治者）是推动制度变迁的最主要力量，46政治学中的两种国家理论国家的契约论：人们通过契约建立国家和政府，政府保护公民的生命、财产，如果统治者违背契约，人们有权推翻政府。国家能促进有效率的产权的发展，从而增加社会福利。国家的掠夺论：国家是某一集团或阶级的代理者，作用是通过向其他成员掠夺收入使集团或阶级的利益最大化，掠夺性的国家界定的产权将使权力集团的利益最大化，而不管对社会福利的影响。政治学中的两种国家理论国家的契约论：人们通过契约建立国家和政47两种理论各自的缺陷诺思认为，两种理论都存在不足，契约论中，国家具有强制契约履行的权力，但理论没有契约签订以后各方对国家权力的争夺；掠夺论只强调了后者而忽略了前者。从历史现实来看，确实存在国家既确立有效产权促进经济增长也确立无效产权阻碍经济增长的情况。两种理论各自的缺陷诺思认为，两种理论都存在不足，契约论中，国48暴力潜能分配论诺思将两种理论进行折中，提出“暴力潜能分配论”，一个国家究竟是公正的契约监督者还是代表某个集团利益的掠夺者，是由国家中暴力潜能分配的情况决定的。暴力潜能分配论诺思将两种理论进行折中，提出“暴力潜能分配49诺思理论中的国家国家是一个福利或效用最大化者，国家通过提供保护来换取收入。总存在能提供相同服务的国家的潜在竞争对手，可能是其他国家，也可能是国家中其他的个人或组织。诺思理论中的国家国家是一个福利或效用最大化者，国家通过提供保50暴力潜能分配论统治者和潜在竞争者之间力量差别越小，国家掠夺的可能就越小，确立有效率产权的可能性就越大；反之，潜在竞争者力量越弱，统治者就越可以放心大胆地掠夺而不用担心会失去政权，无效率产权确立的可能性就越大。现实中的例子，周围都是弱国的国家，经济增长一般比较慢，否则就会发生政权更迭，比如东欧。暴力潜能分配论统治者和潜在竞争者之间力量差别越小，国家掠夺的51意识形态理论意识形态是关于世界的一套信念，它们倾向于从道德上判定劳动分工、收入分配和社会制度。1、以“世界观”形式出现从而使决策过程简化。2、与道德和伦理判定相关。3、如果经验和意识形态不一致，意识形态可能会发生变化，但这需要一个积累过程。意识形态理论意识形态是关于世界的一套信念，它们倾向于从道德上52意识形态与搭便车诺斯认为，由于搭便车的原因，利益集团难以成为制度创新的主要力量。但现实中又存在许多相反的情况，比如革命先驱前赴后继取得革命成功。为什么在个人收益并不大于个人成本的情况下，人们在制度变迁中可能不选择搭便车呢？原因就在于意识形态的作用。意识形态与搭便车诺斯认为，由于搭便车的原因，利益集团难以成为53意识形态与制度稳定意识形态不但可以使个人克服搭便车动机，推动制度变迁。而且意识形态对制度的稳定同样有重要作用，当某种制度变迁的成本小于收益时，即使不考虑交易成本，制度也并非马上变迁，只要它与人们的意识形态还相符，旧的制度仍然可能进行维持。意识形态与制度稳定意识形态不但可以使个人克服搭便车动机，推动54意识形态与制度稳定既然意识形态对于制度的稳定有很大帮助，所以国家才会对意识形态进行巨大的投资。意识形态与制度稳定既然意识形态对于制度的稳定有很大帮助，所以55路径依赖理论产权制度与经济增长关系密切，但并非所有的制度都是有利于经济增长的，其中的原因很简单：统治者为了满足自身利益确立的产权阻碍了经济增长。但低效率的产权制度为什么能够存在很长时间，而不被其他更有效率的产权制度所取代？路径依赖理论产权制度与经济增长关系密切，但并非所有的制度都是561、先天下之忧而忧；后天下之乐而乐。——范仲淹

2、捐躯赴国难，视死忽如归。——曹植

3、近乡情更切，不敢问来人。——宋之问

4、气蒸云梦泽；波撼岳阳城。——孟浩然

5、中夜四五叹，常为大国忧。——李白

6、国耻未雪，何由成名？——李白

7、当须徇忠义，身死报国恩。——李希仲

8、科学虽没有国界，但是学者却有他自己的国家。——巴斯德

9、虚荣的人注视着自己的名字，光荣的人注视着祖国的事业。——马蒂

10、爱国主义就是千百年来固定下来的对自己的祖国的一种最深厚的感情。——列宁

11、利于国者爱之，害于国者恶之。——晏婴

12、常思奋不顾身，而殉国家之急。——司马迁

13、爱国如饥渴。——班固

14、一身报国有万死，双鬓向人无再青。——陆游

15、死去原知万事空，但悲不见九州同。王师北定中原日，家祭无忘告乃翁。——陆游

16、人生自古谁无死，留取丹心照汗青。——文天祥

17、天下兴亡，匹夫有责。——顾炎武

18、南北驱驰报主情，江花边草笑平生。一年三百六十日，都是横戈马上行。——戚继光

19、瞒人之事弗为，害人之心弗存，有益国家之事虽死弗避。——吕坤

20、各出所学，各尽所知，使国家富强不受外侮，足以自立于地球之上。——詹天佑

21、做人最大的事情是什么呢？就是要知道怎样爱国。——孙中山

22、我们爱我们的民族，这是我们自信心的泉源。——周恩来

23、为中华之崛起而读书。——周恩来

24、以身许国，何事不敢为？——岳飞

25、夜视太白收光芒，报国欲死无战场！——陆游

26、位卑不敢忘忧国。——陆游

27、寄意寒星荃不察，我以我血荐轩辕。——鲁迅

28、中国自古以来，就有埋头苦干的人，就有拼命硬干的人，就有为民请命的人，就有舍身求法的人。——他们是中国的脊梁。——鲁迅

29、惟有民魂是值得宝贵的，惟有它发扬起来，中国人才有真进步。——鲁迅

30、我们中华民族有同自己的敌人血战到底的气概，有在自力更生的基础上光复旧物的决心，有自立于世界民族之林的能力。——毛泽东

31、与其忍辱生，毋宁报国死。——何香凝

32、锦绣河山收拾好，万民尽作主人翁。——朱德33、人民不仅有权爱国，而且爱国是个义务，是一种光荣。——徐特立

34、爱国的主要方法，就是要爱自己所从事的事业。——谢觉哉

35、中国是古老的民族，也是勇敢的民族。中华民族有两大优点：勇敢，勤劳。这样的民族多么可爱，我们爱我们民族（当然其他民族也有他们可爱之处，我们决不忽视这一点），这是我们自信心的泉源。——周恩来

36、真正的爱国者是爱人类的，爱国决不是排外。——马铁丁

37、爱国主义就是千百年来巩固起来的对自己的祖国的一种最深厚的感情。——列宁

38、必须经过祖国这一层楼，然后更上一层楼，达到人类的高度。——罗曼·罗兰

39、黄金诚然是宝贵的，但是生气蓬勃的勇敢的爱国者却比黄金更为宝贵。——林肯1、先天下之忧而忧；后天下之乐而乐。——范仲淹57

一、新制度经济学的产生和发展

二、产权经济学

三、交易成本经济学

四、企业理论

五、制度变迁理论

一、新制度经济学的产生和发展

二、产权经济学

三、交易成本58一、新制度经济学的产生与发展1.1、新古典经济学的问题新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究范式。20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践方面令人眼花缭乱的千变万化。一、新制度经济学的产生与发展1.1、新古典经济学的问题591.1新古典经济学的问题然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系列形而上学的，从而非科学的公理基础上的一系列演绎推理外，当代主流经济学几乎一无所有。它是在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。1.1新古典经济学的问题然而不幸的是，主流经济学理论既不能对601.2新古典经济学问题的根源问题的根源：其假设前提的非现实性假设之一：完全理性；假设之二：信息完全\对称；假设之三：完全竞争；假设之四：交易成本为０；假设之五：制度外生。1.2新古典经济学问题的根源问题的根源：其假设前提的非现实性611.3新制度经济学：解释现实世界新制度经济学对研究的假定进行放宽，有限理性、机会主义等假定使新制度经济学所研究的问题更贴近现实。新制度经济学对许多问题都能够进行合理的解释，从而使理论具有很强的吸引力。新制度经济学家频繁获诺贝尔经奖。1.3新制度经济学：解释现实世界新制度经济学对研究的假定进行621.4制度主义发展的脉络对经济发展中制度的关注可以一直追溯到古典经济学中的德国历史学派。历史学派不承认社会经济发展的一般规律，反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律，提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济学。历史学派的代表人物李斯特认为国民经济学应当以生产力为研究对象，生产力的源泉不仅是劳动，还包括一系列社会的、政治的和精神的等种种因素（基督教、一夫一妻制、奴隶制的废除……都是生产力增长的丰富源泉）。1.4制度主义发展的脉络对经济发展中制度的关注可以一直追溯63德国历史学派历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因此反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律，提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济学。旧历史学派的进步及局限：强调归纳的方法有合理性，但不应当和抽象演绎的方法对立。如果没有历史资料，理论将成为无源之水，但如果不揭示出现象背后的规律，理论将仅剩下杂乱无章的历史资料，失去价值。德国历史学派历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因此反对通64德国历史学派新历史学派的发展：作为历史学派的继承，新历史学派兴起于19世纪70至80年代。新历史学派依然把历史归纳法作为研究社会经济的根本方法，运用了当时比较发达的统计学理论。否认经济规律，完全抛弃经济理论。新历史学派强调伦理道德、法律和国家在社会经济发展中的作用。德国历史学派新历史学派的发展：作为历史学派的继承，新历史学派65老制度主义新历史学派过于极端距离科学方法论越来越远，逐渐淡出理论界，但受其影响，在美国出现了老制度主义。老制度主义与历史学派的关系不但从理论观点上表现出来，而且从师承关系上也可以看出来：老制度主义的代表人物凡勃论是克拉克的学生，而克拉克是历史学派代表人物克尼斯的学生。老制度主义新历史学派过于极端距离科学方法论越来越远，逐渐淡出66老制度主义凡勃伦认为技术和产权是人类经济活动中两种基本的制度，在资本主义阶段的表现形式为“机器利用”（工厂、大规模生产、信用等）和“企业经营”（资本通过对商品生产和流动进行控制），二者间是存在矛盾的。康芒斯把交易和生产作为两种基本的人类行为。老制度主义凡勃伦认为技术和产权是人类经济活动中两种基本的制度67后制度主义后制度主义的代表人物有加尔布雷斯和缪尔达尔。加尔布雷斯的主要思想是强调“公共目标”，资本主义的问题关键在于忽视了“公共目标”。经济学不是说明科学，应当为支配经济利益服务，它培养信念，同时培养这种利益所需要的行动。后制度主义后制度主义的代表人物有加尔布雷斯和缪尔达尔。68后制度主义传统经济学强调经济增长，对物的关注超过了对人的关心，应当从人本主义思想出发，确定应当争取的“目标”。在方法上，加尔布雷斯也强调制度和结构因素的重要性，主张把政治、社会和文化因素加入到经济分析中，反对抽象的纯经济分析和数量分析。后制度主义传统经济学强调经济增长，对物的关注超过了对人的关心69新制度经济学虽然在研究对象上相似，但二者明显不同，新制度经济学家甚至否认和老制度经济学家之间的关系：舒尔茨：既没有参考术语，也没有专门概念，更没有经济理论引导分析，是无用的盒子。科斯：反理论的，除了需要理论来整理，不然就只能一把火烧掉的描述性材料外，没有任何东西流传下来。斯蒂格勒把老制度经济学的失败归结为两点：对经济学标准理论传统采取一种仇视态度，并且缺乏某种实证的研究纲领及方法。新制度经济学虽然在研究对象上相似，但二者明显不同，新制度经济70新制度经济学特征“新制度经济学是一个含混的术语，其部分原因在于，新制度主义与其说是一个明确的学派，倒不如说是一个植根于现存理论和学说的特定共识集合，与奥地利学派不同，它并非一个独立和异端的经济学分支，也和那些追随凡勃伦和康芒斯传统的旧制度主义者无关。……仍然倚重新古典价格理论，并以此对许多现实世界中的经济现象进行描述。”（诺思）新制度经济学特征“新制度经济学是一个含混的术语，其部分原因在71新制度经济学中的制度制度包括正式制度、非正式制度。正式制度指人们有意识地设计并创造出的行为规则，包括法律、规章以及经济主体之间签订的正式契约等等，靠权威机构强制实行。非正式制度则指伦理道德、传统文化、风俗习惯、意识形态等等，乃是人们在长期交往中自发形成并被无意识地接受的行为规范。非正式制度的形成是自生自发的，对违反非正式制度的惩处也只能自发执行。新制度经济学中的制度制度包括正式制度、非正式制度。72对新古典经济学的修正和发展

新古典经济学：市场制度及相应的货币制度、企业制度的存在，自由竞争、完全信息，零交易费用，制度给定等。新制度经济学：对各种制度重新考察，以古典经济学假定的自由竞争、完全信息作为研究对象，重视对制度形成、制度效率的研究。对新古典经济学的修正和发展73（1）从制度既定到制度变迁新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的。新制度经济学将制度作为一个内生变量引入经济学分析中。

（2）从交易成本为零到交易成本为正在新古典环境中，信息是完全的，交易成本为零新制度经济学则认为交易是充满摩擦的，交易成本为正。（3）从完全理性到新理性经济人从完全理性到有限理性机会主义倾向

（1）从制度既定到制度变迁74新古典经济学：资本、劳动、土地等资源在市场上的均衡。新制度经济学：制度的均衡，制度的形成及其稳定存在并发挥作用的原因。均衡研究均衡分析的修正均衡研究均衡分析的修正75均衡研究不完全性新古典经济学把所有的变化通过市场的完全运行和均衡来实现，世界是静态的与和谐的。新制度经济学认为世界是进化和缓慢演变的，均衡短暂，不均衡才是常态，制度变迁则是演变的具体表现形式。均衡研究不完全性76新制度经济学的研究主题新制度经济学关注的是制度与经济的关系：1、制度特别是产权制度与经济绩效的关系。（产权经济学与诺思新经济史研究）2、从效率的角度分析不同组织或契约。（交易费用理论和企业理论）3、用经济学的方法分析制度动态变化。（制度变迁理论）4、从效率角度分析法律与公共政策。（公共选择理论、法与经济学）新制度经济学的研究主题新制度经济学关注的是制度与经济的关系：77新制度经济学理论的构成存在不同的归纳，参考盛洪《现代制度经济学》主要包括：产权理论（科斯、阿尔奇安、德姆塞茨）；交易费用理论和企业理论（科斯、阿尔奇安、德姆塞茨、张五常、詹森和麦科林、威廉姆森）制度变迁理论（诺思）公共选择理论和法律与经济学（布坎南、奥尔森、图洛克、波斯纳）新制度经济学理论的构成存在不同的归纳，参考盛洪《现代制度经济78

二、产权理论产权制度是最重要最基本的制度安排，构成了市场制度以及其他制度安排的基础。二、产权理论产权制度是最重要最79科斯生平1910年12月29日，罗纳德·哈里·科斯出生于伦敦的威尔斯登。1927年，他参加大学入学考试，顺利通过，历史和化学成绩优异。1929年10月进入伦敦经济学院继续商学士学位的学习。在那里，他遇到了对他有重要影响的老师。1931年科斯通过了商学士考试。1951年获伦敦大学博士学位。同年移居美国，先后在布法罗大学任教。1964年进入加之各大学任教并担任《法学与经济学杂志》主编，直到1982年退休科斯生平1910年12月29日，罗纳德·哈里·科斯出生于伦敦80产权理论的定义和作业什么是产权：是指使用财产或资源的权力，或者指由对财产或资源进行占有、使用、处置、收益分配等各种权力组成的一组“权利束”。

“产权是一种社会工具，起重要性就在于事实上他们能帮助一个人形成他与其他人交易时的合理预期。”——德姆塞茨

产权理论的定义和作业什么是产权：81产权理论的定义和作用对交易的对象到底拥有怎样的权力明确的、专一的、可自由转让的“有权利的界定是市场的前提。”——科斯——前提——产权的特点产权理论的定义和作用对交易的对象到底拥有怎样的权力82产权与外部性内部化资源配置效率的提高和社会产出实现最大都要求生产者决策时不是根据私人成本而是社会成本，也就是外部性影响应当进入他的成本，这就是外部性内部化。产权的基本功能是引导外部性内部化。界定清晰并且可以交易的产权可以使外部性得到内部化。产权与外部性内部化资源配置效率的提高和社会产出实现最大都要求83产权的出现没有产权时存在外部性，对成员的利益造成损害，如果外部性造成的损害价值比较高，超过了建立清晰的产权的成本时，产权就会出现。明确的产权是交易的前提，双方首先要明确谁应当向对方支付费用，才可能进行交易。当双方交易权利的收益大于交易费用时交易才会发生，所以交易费用降低有助于外部性内部化。产权的出现没有产权时存在外部性，对成员的利益造成损害，如果外84科斯定理科斯第一定律(即为施蒂格勒的表述)：如果市场交易成本为零，不管权利初始安排如何，市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优。科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影响。

科斯定理科斯第一定律(即为施蒂格勒的表述)：如果市场交易成本85三、交易成本经济学三、交易成本经济学86交易成本思想的提出罗纳德·科斯1937年发表的《企业的性质》，极富创建性地提出“交易成本”思想。1931年科斯获得了伦敦经济学院一笔旅行奖学金赴美国访问，构思和起草了《企业的性质》一文。交易成本思想的提出罗纳德·科斯1937年发表的《企业的性质87科斯交易成本思想的贡献和局限性盛洪：交易费用思想使交易成为有成本的交易，不仅使交易符合经验，而且使交易成为正统经济学的研究对象。交易成本的出现使制度经济学扭转了方向，使新古典经济学拓展了研究领域，使这两者找到了结合的共同语言。随着交易成本理论被越来越多的人接受，人们发现很多问题都是同一问题的变形而已。科斯交易成本思想的贡献和局限性盛洪：交易费用思想使交易成为有88交易成本的含义肯尼斯·阿罗给交易成本下的定义是：经济系统的运行成本。按照康芒斯的定义，交易是所有权的转移，转移可能发生在企业内部或市场中，交易费用也就有市场型交易费用、管理型交易费用。此外，交易费用还包括建立、维持或改变体制框架的费用，是政治型交易费用。盛洪：交易是人与人之间的交互行动，交易成本就是人与人打交道的成本，狭义的交易成本则是达成契约和保证契约执行的费用。交易成本的含义肯尼斯·阿罗给交易成本下的定义是：经济系统的运89狭义交易成本的组成交易成本包括两部分：合同签订之前的交易成本和合同签订之后的交易成本，交易成本经济学认为，与签订合同有关的任何成本都应当受到重视。交易之前的成本指草拟合同、就合同内容进行谈判的成本。狭义交易成本的组成交易成本包括两部分：合同签订之前的交易成本90四、企业理论四、企业理论91企业的特征要给企业的性质下个惟一的技术性定义是不可能的，企业不是投入和产出的生产函数。同样的机器，在匈牙利整整一年都没有生产出一个没有瑕疵的灯泡，但在德国却在成功运转。企业内部雇主和雇员关系中控制和干预的权利是企业和市场区别的本质特征。企业的特征要给企业的性质下个惟一的技术性定义是不可能的，企业92科斯对企业存在的解释企业作为价格机制的替代，建立企业最重要的原因就是利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产的最明显的成本就是发现相关价格的工作，出卖这类信息的人员的出现只能减少这种成本，但不可能消除。科斯对企业存在的解释企业作为价格机制的替代，建立企业最重要的93科斯的企业理论可以简单的概括为：

企业的存在是由于节省市场的交易费用。因为企业与市场都被看成是资源配置的一种形式，而这有替代性。但企业既不能完全代替市场，也不能无限扩大，因为企业本省的组织费用的存在对企业规模及其发展起着约束作用。科斯的企业理论可以简单的概括为：94五、制度变迁以诺思为代表的经济史学家提出的制度变迁理论在体制转型时期对很多现实问题有比较强的解释力，因此在中国曾经广受欢迎。五、制度变迁95诺斯简介道格拉斯·诺斯，1920年生于美国马萨诸萨州1942年加利福尼亚大学学士学位1952年加利福尼亚大学哲学博士学位简介：《经济史中的结构与变迁》《美国过去的增长与福利：新经济史》诺斯简介道格拉斯·诺斯，1920年生于美国马萨诸萨州19496诺斯的制度变迁和经济增长1制度创新与经济增长

2国家在制度变迁中的作用诺斯的制度变迁和经济增长1制度创新与经济增长97诺斯的制度变迁和经济增长《1790—1860年的美国经济增长》将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。《制度变化与美国的经济增长》诺斯的制度变迁和经济增长《1790—1860年的美国经济增长98制度与经济增长一般：制约经济增长的因素有人口、技术和资本诺斯：仅有这些还不够，而且不是决定性的，决定经济增长的因素是制度。“制度形成一个社会的激励结果，因此，政治和经济制度是经济业绩的潜在决定因素。”“正是人类组织的成功或失败决定着社会是进步还是倒退。”

制度与经济增长一般：99制度的均衡与非均衡——制度创新新古典经济学：经济发展是一个渐进的、连续的和累积的过程，只有均衡状态是稳定的，价格机制是一种基本的调节力量。诺斯：制度变迁是从均衡到不均衡再到均衡的过程。像商品市场存在供给方和需求方一样，制度市场上同样存在制度的供给和需求。制度的均衡与非均衡——制度创新新古典经济学：100制度的均衡与非均衡——制度创新当制度供给=制度需求条件：制度供给者的边际收益=边际成本（即MR=MC）那么，当制度供给≠制度需求制度的非均衡制度均衡制度创新制度创新制度的均衡与非均衡——制度创新当制度供给=制度需求101制度的均衡与非均衡——制度创新新制度的产生：一项新的制度安排只有在创新的预期收益大于预期成本时才会被作出制度供给者动机：谋取制度收益最大化制度非均衡必然导致制度创新与变迁制度的均衡与非均衡——制度创新新制度的产生：102国家理论诺思认为，国家（统治者）是推动制度变迁的最主要力量，由于制度与经济绩效的重要关系，国家就成为决定经济是增长还是衰退的根源。为什么制度变迁的主要力量不是普通人而是统治者？因为“搭便车”问题。国家理论诺思认为，国家（统治者）是推动制度变迁的最主要力量，103政治学中的两种国家理论国家的契约论：人们通过契约建立国家和政府，政府保护公民的生命、财产，如果统治者违背契约，人们有权推翻政府。国家能促进有效率的产权的发展，从而增加社会福利。国家的掠夺论：国家是某一集团或阶级的代理者，作用是通过向其他成员掠夺收入使集团或阶级的利益最大化，掠夺性的国家界定的产权将使权力集团的利益最大化，而不管对社会福利的影响。政治学中的两种国家理论国家的契约论：人们通过契约建立国家和政104两种理论各自的缺陷诺思认为，两种理论都存在不足，契约论中，国家具有强制契约履行的权力，但理论没有契约签订以后各方对国家权力的争夺；掠夺论只强调了后者而忽略了前者。从历史现实来看，确实存在国家既确立有效产权促进经济增长也确立无效产权阻碍经济增长的情况。两种理论各自的缺陷诺思认为，两种理论都存在不足，契约论中，国105暴力潜能分配论诺思将两种理论进行折中，提出“暴力潜能分配论”，一个国家究竟是公正的契约监督者还是代表某个集团利益的掠夺者，是由国家中暴力潜能分配的情况决定的。暴力潜能分配论诺思将两种理论进行折中，提出“暴力潜能分配106诺思理论中的国家国家是一个福利或效用最大化者，国家通过提供保护来换取收入。总存在能提供相同服务的国家的潜在竞争对手，可能是其他国家，也可能是国家中其他的个人或组织。诺思理论中的国家国家是一个福利或效用最大化者，国家通过提供保107暴力潜能分配论统治者和潜在竞争者之间力量差别越小，国家掠夺的可能就越小，确立有效率产权的可能性就越大；反之，潜在竞争者力量越弱，统治者就越可以放心大胆地掠夺而不用担心会失去政权，无效率产权确立的可能性就越大。现实中的例子，周围都是弱国的国家，经济增长一般比较慢，否则就会发生政权更迭，比如东欧。暴力潜能分配论统治者和潜在竞争者之间力量差别越小，国家掠夺的108意识形态理论意识形态是关于世界的一套信念，它们倾向于从道德上判定劳动分工、收入分配和社会制度。1、以“世界观”形式出现