安全评价过程控制教材

安全评价过程控制第一节安全评价过程控制概述一、安全评价过程控制的含义go二、安全评价过程控制的内容go三、安全评价过程控制的意义go第二节安全评价过程控制体系一、安全评价机构建立过程控制体系的主要依据go二、安全评价过程控制体系的主要内容go三、安全评价过程控制体系文件的构成及编制go四、安全评价过程控制体系的建立、运行与持续改进go第一节安全评价过程控制概述学习目标：掌握安全评价过程控制的含义及内容；了解安全评价过程控制的意义。一、安全评价过程控制的含义安全评价过程控制是保证安全评价工作质量的一系列文件。安全评价作为一项有目的的行为，必须具备一定的质量水平，才能满足企业安全生产的需求。安全评价的质量是指安全评价工作的优劣程度，也就是安全评价工作体现客观公正性、合法性、科学性和针对性的程度。安全评价质量有广义和狭义之分。狭义的安全评价质量仅指安全评价项目的操作过程和评价结果对安全生产发挥作用的优劣程度。广义的安全评价质量则以安全评价机构为考察单位，是指安全评价机构全部工作的优劣程度，包括安全评价操作和评价的作用、评价机构内部组织机构、安全评价管理工作对评价过程及评价结果的保障程度以及安全评价的社会效益等。前者主要体现安全评价项目执行过程中技术性、规范性的要求。如对法律法规及标准是否清楚；获取的资料是否确凿；评价是否公正；评价方法使用的是否准确；评价单元划分是否合理；措施建议是否可行等。后者体现评价机构在运行中所要达到一定目标的要求。包括评价工作的深度，安全评价机构内部职能部门分工协作，安全评价人员及专家的资格要求和配备，安全评价的信息反馈和综合效益等。back二、安全评价过程控制的内容安全评价过程控制按其内容可划分为“硬件管理”和“软件管理”。硬件管理：主要指安全评价机构建设的管理，包括：安全评价机构内部机构的设置；各职能部门职责的划定、相互间分工协作的关系；安全评价人员及专家的配备等管理。软件管理：主要指“硬件”运行中的管理，包括：项目单位的选定；合同的签署；安全评价资料的收集；安全评价报告的编写；安全评价报告内部评审；安全评价技术档案的管理；安全评价信息的反馈；安全评价人员的培训等一系列管理活动。back三、安全评价过程控制的意义安全评价是安全生产管理的一个重要组成部分，是预测、预防事故的重要手段。安全评价机构建立过程控制体系的重要意义主要体现在以下几个方面：（1）强化安全评价质量管理，提高安全评价工作质量水平；（2）有利于安全评价规范化、法制化及标准化的建设和安全评价事业的发展；（3）提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产工作中发挥更有效的作用，确保人民生命安全、生活安定，具有重要的社会效益；（4）有利于安全评价机构管理层实施系统和透明的管理，学习运用科学的管理思想和方法；（5）促进安全评价工作的有序进行，使安全评价人员在评价过程中做到各负其责，提高工作效率；（6）可加强对安全评价人员的培训，促进其工作交流，持续不断地提高其业务技能和工作水平；（7）提高安全评价机构的市场信誉，在市场竞争中取胜。back第二节安安全全评价过过程控制制体系学习目标标：了解安全全评价过过程控制制体系建建立的依依据；掌握安全全评价过过程控制制体系的的主要内内容、文文件的构构成与编编制，以以及体系系的建立立、运行行和持续续改进。。一、安安全评价价机构建建立过程程控制体体系的主主要依据据主要依据据：管理学原原理；国家对安安全评价价机构的的监督管管理要求求；安全评价价机构自自身的特特点。安全评价价过程控控制体系系以戴明明原理、、目标原原理和现现场改善善原理为为基础；；遵循戴戴明原则则——PDCA管理模式式，基于于法制化化的管理理思想：：预防为为主、领领导承诺诺、持续续改进、、过程控控制；运运用了系系统论、、控制论论、信息息论的方方法。国家对安安全评价价机构的的监督管管理是安安全评价价过程控控制体系系建立的的根本基基础和依依据。分析国家家对安全全评价机机构的监监督管理理的相关关法律法法规，主主要涉及及以下内内容：人人员基本本要求和和管理，，组织机机构及职职责，安安全评价价过程控控制程序序，相关关作业指指导书和和资料档档案管理理等。对于安全全评价机机构而言言，一方方面是对对机构的的管理，，另一方方面是保保证评价价过程的的质量。。安全评价价机构应应运用管管理学的的原理——全过程控控制、强强调持续续改进的的PDCA循环原理理和目标标管理原原理，结结合自身身的特点点，建立立适合机机构自身身发展的的过程控控制体系系。back二、安全全评价过过程控制制体系的的主要内内容（一）安安全评评价过程程控制方方针和目目标1、安全评评价过程程控制方方针安全评价价过程控控制方针针是评价价机构安安全评价价工作的的核心，表明了了评价机机构从事事安全评评安全评评价工作作的发展展方向和和行动纲纲领。安全评价价机构应应有经最最高管理理者批准准的安全全评价过过程控制制方针，，以阐明明安全评评价机构构的质量量目标和和改进安安全评价价绩效的的管理承承诺。方针在内内容上应应适合安安全评价价机构安安全评价价工作的的性质和和规模，，确保其其对具体体工作的的指导作作用，应应包括对对持续改改进的承承诺，并并包括遵遵守现行行的安全全评价法法律法规规和其他他要求的的承诺。。方针需经经最高管管理者批批准，确确保与员员工及其其代表进进行协商商，并鼓鼓励员工工积极参参与，文文件化，，付诸实实施，予予以保持持，方针针应传达达到全体体员工，，可为相相关方所所获取。。安全评价价过程控控制方针针应定期期评审，，以适应应评价机机构不断断变化的的内外部部条件和和要求，，确保体体系的持持续适宜宜性。2、安全评评价过程程控制目目标评价机构构应针对对其内部部相关职职能和层层次，建建立并保保持文件件化的安安全评价价机构过过程控制制目标。。评价机构构在确立立和评审审其过程程控制目目标时，，应考虑虑法律、、法规及及其他要要求，可可选安全全评价技技术方案案，财务务、运行行和经营营要求。。目标应符符合安全全评价过过程控制制方针，，并遵循循过程控控制体系系对持续续改进的的承诺。。（二）机机构与职职责为了做好好安全评评价工作作，必须须对安全全评价机机构相关关部门与与人员的的作用、、职责和和权限加加以界定定，使之之文件化化并予以以传达。。而且，机机构应提提供充足足的资源源，以确确保其能能够顺利利地完成成安全评评价任务务。安全评价价机构要要求有独独立的法法人资格格，即有有明确的的法定代代表人。。评价机构构的最高管理理者应确定评评价机构构的过程程控制方方针，提提供实施施安全评评价方案案和活动动以及绩绩效测量量和监测测工作所所需的人人力、专专项技能能与技术术、财力力资源，，并在安安全评价价活动中中起领导导作用。。评价机构构还应明明确与评评价资质质业务范范围相适适应的技术负责责人和安全评评价过程控制制负责人人。明确安全全评价机机构内部部的组织织机构及及职责是是安全评评价过程程控制体体系运行行的关键环节节。职责不清清、权限限不明，，会造成成许多问问题。评价机构构中只有有每一个个人按照照规定做做好自己己的本职职工作，，共同参参与安全全评价过过程控制制体系的的建设与与维护，，过程控控制体系系才能真真正实现现持续改改进和保保证安全全评价的的工作质质量。体系的建建立、实实施和维维护均是是以评价价机构为为单位，，按职能能和层次次展开，，在体系系运行过过程中明明确各职职能部门门与层次次间的相相互关系系，规定定其作用用、职责责与权限限是体系系建立的的必要条条件，也也是体系系运行的的有力保保障。而且组织织机构与与职责的的明确也也为培训训需求的的确定、、信息沟沟通的渠渠道与方方式、文文件的编编写与管管理等若若干环节节的实施施与保持持提供基基本的框框架。（三）人人员培训训、业务务交流安全评价价人员的的水平对对安全评评价的质质量起着着至关重重要的作作用。定期的人人员培训训非常重重要，同同时应加加强与外外部的业业务交流流。人员培训训、业务务交流是是保持一一支高质质量的安安全评价价队伍的的必要途途径。具体要求求如下：：1、根据评评价人员员的作用用和职责责，确定定各类人人员所必必需的安安全评价价能力。。2、制定并保持持确保各类人人员具备相应应能力的培训训计划。3、定期评审培培训计划，必必要时予以修修订，以保证证其适宜性和和有效性。4、在制定和保保持培训计划划或方案时，，其内容应重重点针对以下下领域：①机构人员的的作用与职责责培训；②新员工的安安全评价知识识培训；③针对安全评评价的法律、、法规、标准准和指导性文文件的培训；；④针对中高层层管理者的管管理责任和管管理方法的培培训；⑤针对分包方方、委托方等等所需要的培培训。（四）合同评评审合同评审是安安全评价工作作非常重要的的一部分，同同时也是财务务进行合同监监督的重要组组成部分。安全评价机构构的合同评审审要求市场开开发人员、安安全评价技术术负责人等共共同参与完成成。合同评审应包包括以下内容容：客户的各项要要求是否明确确；合同要求与委委托书内容是是否一致，所所有与委托书书不一致的要要求是否得到到解决；安全评价机构构能否满足全全部要求。在签订了一个个评价项目的的合同之后，，安全评价机机构便开始了了一次针对某某个企业的评评价活动，即即启动了安全全评价质量保保证程序，每每一次评价活活动都将为下下一次评价活活动提供新的的经验、新的的技术支持和和现场改进的的依据。（五）安全评评价计划编制制在安全评价项项目签订之后后，首先要制制定安全评价价计划，以保保证评价项目目有效的实施施，确保评价价项目根据合合同规定的进进度和质量要要求如期完成成。（六）编制安安全评价报告告编制安全评价价报告是安全全评价工作的的核心问题。。安全评价报告告编制程序文文件是编制各各项目安全评评价报告的通通用程序规范范。对于不同的评评价项目编制制安全评价报报告的具体操操作的指导属属于作业指导导书的内容，，应根据评价价对象的不同同编制安全评评价作业指导导书。（七）安全评评价报告内部部评审安全评价报告告内部评审是是保证安全评评价报告质量量的一个重要要环节。在适当的时候候，应有计划划地对安全评评价报告进行行内部评审。。安全评价报告告内部评审的的主要内容应应包括：报告告的格式是否否符合要求；；报告文字是是否准确；报报告的依据是是否充分、有有效；报告中中危险源辨识识是否全面；；报告的评价价方法的选择择是否适当；；报告的对策策措施是否切切实可行；报报告的结论是是否准确等。。安全评价机构构应确定安全全评价报告内内部评审的时时机和选取的的准则，将内内部评审工作作细致化和规规范化，使内内部评审真正正发挥质量监监督的作用。。（八）跟踪服服务规定跟踪服务务的基本要求求，对跟踪服服务各环节实实施控制，妥妥善解决客户户提出的问题题，提高服务务质量，密切切与客户的关关系，保证为为顾客提供满满意服务。在合同规定的的项目全部完完成之后，对对于评价机构构而言，还应应进行跟踪服服务，对评价价报告中提出出的对策措施施与建议的实实施情况进行行跟踪，考察察其适用性及及有效性，及及时为其调整整安全措施。。（九）档案管管理和数据库库管理评价项目完成成后，应对评评价项目涉及及的所有文件件进行归档，，并在此基础础上生成数据据库，设专人人管理，以便便资料查询，，保证安全评评价的质量。。数据库在为评评价项目提供供支持的同时时，新的评价价项目反过来来又不断充实实数据库的内内容。（十）纠正预预防措施纠正预防措施施、投诉申诉诉是对过程控控制运行情况况的监督。对发生偏离方方针、目标的的情况应及时时加以纠正，，预防不合格格事件的再次次发生。纠正预防措施施能帮助机构构防止问题的的重复发生。。评价机构应建建立并保持投投诉申诉处理理程序，用来来规定有关的的职责和权限限，以满足以以下要求：调调查和处理事事故和不符合合事件；制定定措施纠正和和预防由事故故和不符合事事件产生的影影响；采取纠纠正和预防措措施并予以完完成；确认所所采取的纠正正和预防措施施的有效性。。在策划与启动动纠正与预防防措施时，应应考虑如下因因素：国家法法律法规、自自愿计划和共共同协议；评评价机构的质质量目标；内内部审核的结结果；管理评评审的结果；；评价机构成成员对持续改改进的建议；；所有新的相相关信息；有有关安全评价价报告质量改改进计划的结结果。（十一）文件件记录记录应字迹清清楚、标识明明确，并可追追溯相关的活活动。安全评价过程程控制体系记记录应便于查查询，避免损损坏、变质或或遗失，应规规定并记录其其保存期限。。文件记录规定定了对各项工工作过程中形形成的各类记记录编目、归归档、保存及及处理实施控控制，以确定定记录的完整整有效。1、对记录的的要求如下：：（1）建立并并保持程序以以规范安全评评价机构记录录；（2）记录应应便于查询，，避免损坏、、变质或遗失失，并规定记记录保存期限限；（3）记录应应字迹清楚、、标识明确，，并能追溯安安全评价机构构的相关活动动和能证明体体系对机构运运作的符合性性。2、安全评价价过程控制体体系记录的主主要内容：（1）实施安安全评价过程程控制体系所所产生的记录录；（2）有关安安全评价过程程的记录。back三、安全评价价过程控制体体系文件的构构成及编制（一）安全评评价过程控制制体系文件的的构成及层次次关系安全评价过程程控制体系是是安全评价机机构为保障安安全评价工作作的质量而形形成的文件化化的体系，是是安全评价机机构实现其质质量管理方针针、目标和进进行科学管理理的依据。安全评价过程程控制体系文文件一般分为为三个层次：管理手册（一一级）、程序序文件（二级级）、作业文文件（三级）），其层次关系和和内容如图1和图2所示。图1安全评价过程程控制体系文文件的层次关关系图2安全评价过程程控制体系文文件的内容1、过程控制管管理手册过程控制管理理手册是评价价机构根据安安全评价过程程控制的方针针、目标全面面地描述安全全评价过程控控制体系的文文件，主要供供机构中、高高层管理人员员和客户以及及第三方审核核机构时使用用。管理手册应表表述本机构的的安全评价质质量保证能力力。管理手册涉及及以下内容：：方针目标、、职责权限、、人员培训和和安全评价过过程控制的有有关要求；关关于程序文件件的说明和查查询途径；关关于手册的评评审、修改和和控制规定。。2、程序文件程序文件是机机构根据安全全评价过程控控制体系的要要求，为达到到既定的安全全评价过程控控制方针、目目标所需要的的程序和对策策，描述实施施安全评价涉涉及的各个职职能部门活动动的文件，供供各职能部门门使用。程序文件处于于安全评价过过程控制体系系文件的第二二层，因此，，程序文件起起到一种承上上启下的作用用：对上，它它是管理手册册的展开和具具体化，使得得管理手册中中原则性和纲纲领性的要求求得到展开和和落实；对下下，它应引出出相应的支持持性文件，包包括作业指导导书和记录表表格等。3、作业文件作业文件是围围绕管理手册册和程序文件件的要求，描描述具体的工工作岗位和工工作现场如何何完成某项工工作任务的具具体做法，是是一个详细的的操作性工作作文件。作业文件是第第三层文件，，包括作业指导书、、记录表格等。（1）作业指导书书的内容。作作业指导书通通常包括三方方面内容：干干什么、如何何干和出了问问题怎么办。。根据安全评价价机构申请的的资质类型及及业务范围的的不同，需要要编制的作业业指导书种类类也有所不同同。按评价类型的的不同，作业业指导书分为为安全预评价价作业指导书书、安全验收收评价作业指指导书、安全全现状评价作作业指导书、、专项安全评评价作业指导导书等。（2）记录是体系系文件的组成成。记录是体体系文件的组组成部分，是是安全评价职职能活动的反反映和载体，，是验证安全全评价过程控控制体系的运运行结果是否否达到预期目目标的主要证证据，是过程程控制有效性性的证明文件件，具有可追追溯性，为采采取预防和纠纠正措施提供供依据。在编写程序文文件和作业文文件的同时，，应分别制定定与各程序相相适应的记录录表格，附在在程序文件和和作业文件的的后面。需要指出的是是：安全评价价过程控制体体系文件应相相互协调一致致。各评价机构可可以根据自身身的规模大小小和实际情况况来划分体系系文件的层次次等级。（二）安全评评价过程控制制体系文件的的编制1、安全评价过过程控制管理理手册的编写写安全评价过程程控制管理手手册的编写要要有系统性，，避免面面俱俱到、冗长重重复。管理手册不可可能像具体工工作标准或管管理制度那样样详尽，对各各重要环节和和控制要求只只需概括地做做出原则规定定。在编写时，要要求文字准确确、语言精练练、结构严谨谨，还要通俗俗易懂，以便便评价机构全全体员工能理理解和掌握。。(1)编写手册时一一般应遵循下下列原则：1）指令性原则则安全评价过程程控制管理手手册应由机构构最高管理者者批准签发。。手册的各项规规定是机构全全体员工（包包括最高管理理者）都必须须遵守的内部部法规，它能能够保证安全全评价过程控控制体系管理理的连续性和和有效性。因此，手册各各项规定具有有指令性。2）目的性原则则手册应围绕质质量方针、目目标，对为实实现安全评价价质量方针、、目标所要开开展的各项活活动做出规定定。3）符合性原则则手册应符合国国家有关法规规、条例、标标准，同时还还要与外部环环境条件相适适应。4）系统性原则则手册所阐述的的安全评价质质量保障体系系，应当具有有整体性和层层次性。手册应就安全全评价全过程程中影响安全全评价的技术术、管理和人人员的各环节节进行控制。。手册所阐述的的安全评价过过程控制体系系，应当结构构合理、接口口明确、层次次清楚，各项项活动有序而而且连续，要要从整体出发发，对安全评评价机构运行行的重要环节节进行阐述，，做出明确规规定。5）协调性原则则手册中各项规规定之间，手手册与机构其其他安全评价价文件之间，，必须协调一一致。首先，手册中中各项规定要要协调；其次，手册与与机构其他文文件（管理程程序、标准、、制度）之间间要协调。无论是在手册册编写阶段，，还是在体系系运行阶段，，都应该及时时记录、处理理手册中的规规定与目前管管理制度中不不一致的部分分。6）可行性原则则手册中的规定定，应从机构构运行的实际际情况出发，，能够做到或或经过努力可可以达到。某些规定，尽尽管内容先进进，如果组织织不具备实施施条件，可暂暂不列入手册册中。7）先进性原则则手册的各项规规定，应当在在总结机构安安全评价管理理实践经验的的基础上，尽尽可能采用国国内外的先进进标准、技术术和方法，加加以科学化、、规范化。8）可检查性原原则手册的各项规规定不但要明明确，而且要要有定量的考考核要求，便便于实施监督督和审核，使使编写出来的的手册有可检检查性。也只有具有可可检查性与可可考核的手册册，方能真正正被认真实施施。手册内容容要简练，重重点要突出。。（2）手册编写写程序手册应当按按照评价机机构安全评评价工作分分析的结果果，对体系系的构成，，涉及的内内容及其相相互之间的的联系做出出系统、明明确和原则则的规定。。手册编写程程序如图3所示。图3过过程控制管管理手册编编写流程图图安全评价过过程控制管管理手册一一般应包括括如下内容容：（1）安全评价价过程控制制方针目标标；（2）组织结构构及安全评评价管理工工作的职责责和权限；；（3）描述安全全评价机构构运行中涉涉及的重要要环节；（4）安全评价价过程控制制管理手册册的审批、、管理和修修改的规定定。2、程序文文件的编写写程序是为实实施某项活活动而规定定的方法。。安全评价过过程控制体体系程序文文件是指为为进行某项项活动所规规定的途径径。由于程序文文件是管理理手册的支支持性文件件，是手册册中原则性性要求的进进一步展开开和落实，，因此，编编制程序文文件必须以以安全评价价管理手册册为依据，，符合安全全评价管理理手册的有有关规定和和要求，并并从评价机机构的实际际出发，进进行系统编编制。程序文件的的编写要求求如下：（1）程序文件件至少应包包括体系重重要控制环环节的程序序。（2）每一个程程序文件在在逻辑上都都应是独立立的，程序序文件的数数量、内容容和格式由由机构自行行确定。程程序文件一一般不涉及及纯技术的的细节，细细节通常在在工作指令令或指导书书中规定。。（3）程序文件件应结合评评价机构的的业务范围围和实际情情况具体阐阐述。（4）程序文件件应有可操操作性和可可检查性。。机构程序文文件的多少少，每个程程序的详略略、篇幅和和内容，在在满足安全全评价过程程控制的前前提下，应应做到越少少越好。每个程序之之间应有必必要的衔接接，但要避避免相同的的内容在不不同的程序序之间重复复。在编写程序序文件时，，应明确每每个环节包包括的内容容，规定由由谁干，干干什么，干干到什么程程度，达到到什么要求求，如何控控制，形成成什么样的的记录和报报告等；同同时，应针针对可能出出现的问题题，采取相相应的预防防措施，以以及一旦发发生问题应应采取的纠纠正措施。。程序文件的的结构和格格式由机构构自行确定定，文件编编排应与安安全评价过过程控制管管理手册和和作业指导导书以及机机构的其他他文件形成成一个完整整的整体。。程序文件编编写的工作作程序如图图4所示。图4程程序文件编编写流程图图3作业文件的的编写作业文件是是程序文件件的支持性性文件。为了使各项项活动具有有可操作性性，一个程程序文件可可能涉及几几个作业文文件。能在程序文文件中交代代清楚的活活动，不用用再编制作作业文件。。作业文件应应与程序文文件相对应应，是对程程序文件的的补充和细细化。评价机构现现行的许多多制度、规规定、办法法等文件，，很多具有有与作业文文件相同的的功能。在编写作业业文件时，，可按作业业文件的格格式和要求求进行改写写。到目前为止止，国家已已经陆续颁颁发了安全全评价通则则，安全预预评价导则则，安全现现状评价导导则，安全全验收评价价导则，非非煤矿山安安全评价导导则，危险险化学品经经营单位安安全评价导导则（试行行），陆上上及石油天天然气安全全评价导则则，民用爆爆破器材安安全评价导导则以及危危险化学品品生产企业业安全评价价导则（试试行）等，，用于指导导安全评价价工作。评价价机机构构在在建建立立评评价价过过程程控控制制体体系系过过程程中中，，应应将将导导则则的的要要求求与与评评价价工工作作密密切切结结合合，，编编制制具具有有指指导导意意义义的的安安全全评评价价作作业业指指导导书书。。4、记记录录的的编编写写记录录是是为为已已完完成成的的活活动动或或达达到到的的结结果果提提供供客客观观证证据据的的文文件件，，它它是是重重要要的的信信息息资资料料，，为为证证实实可可追追溯溯性性以以及及采采取取预预防防措措施施和和纠纠正正措措施施提提供供依依据据。。安全全评评价价机机构构所所产产生生的的记记录录覆覆盖盖于于过过程程控控制制的的各各个个环环节节。。（1）记记录录具具有有如如下下功功能能：：1）是是安安全全评评价价过过程程控控制制体体系系文文件件的的组组成成部部分分，，是是安安全全评评价价职职能能活活动动的的反反映映和和载载体体。。2）是是验验证证评评价价过过程程控控制制体体系系运运行行结结果果是是否否达达到到预预期期目目标标的的主主要要证证据据，，具具有有可可追追溯溯性性。。记记录录可可以以是是书书面面形形式式，，也也可可以以是是其其他他形形式式，，如如电电子子格格式式等等。。3）安安全全评评价价质质量量管管理理记记录录为为采采取取预预防防和和纠纠正正措措施施提提供供了了依依据据。。记录录的的设设计计应应与与编编制制程程序序文文件件和和作作业业文文件件同同步步进进行行，，应应使使记记录录与与程程序序文文件件和和作作业业文文件件协协调调一一致致、、接接口口清清楚楚。。（2）记记录录编编制制要要求求根据据管管理理手手册册和和程程序序文文件件的的要要求求，，应应对对安安全全评评价价过过程程控控制制所所需需记记录录进进行行统统一一规规划划，，同同时时对对表表格格的的标标记记、、编编目目、、表表式式、、表表名名、、审审批批程程序序等等做做出出统统一一规规定定。。记录录可可附附在在程程序序文文件件和和作作业业文文件件的的后后面面。。将所所有有的的记记录录表表格格统统一一编编号号，，汇汇编编成成册册发发布布执执行行。。必要要时时，，对对某某些些较较复复杂杂的的记记录录表表格格要要规规定定填填写写说说明明。。记录录编编制制要要求求如如下下：：1）应应建建立立并并保保持持有有关关评评价价过过程程控控制制记记录录的的标标识识、、收收集集、、编编目目、、查查阅阅、、归归档档、、贮贮存存、、保保管管、、收收集集和和处处理理的的文文件件化化程程序序。。2）记记录录应应在在适适宜宜的的环环境境中中贮贮存存，，以以减减少少编编制制或或损损坏坏并并防防止止丢丢失失，，且且便便于于查查询询。。3）应应明明确确记记录录所所采采用用的的方方式式。。4）按按规规定定表表格格填填写写或或输输入入记记录录，，做做到到记记录录内内容容准准确确、、真真实实。。5）应应根根据据需需要要规规定定记记录录的的保保存存期期限限。。一一般般应应遵遵循循的的原原则则是是，，需需要要永永久久保保存存的的记记录录应应整整理理成成档档案案，，长长期期保保管管。。6）应应规规定定对对过过期期或或作作废废记记录录的的处处理理方方法法。。（3）记记录录的的内内容容一般般应应包包括括以以下下几几个个方方面面：：1）记记录录名名称称：：简简短短反反映映记记录录的的对对象象；；2）记记录录编编码码：：编编码码是是每每种种记记录录的的识识别别标标记记，，每每种种记记录录只只有有一一个个编编码码；；3）记记录录顺顺序序号号：：顺顺序序号号是是某某种种记记录录中中每每张张记记录录的的识识别别标标记记，，如如记记录录为为成成册册票票据据，，印印有有流流水水序序号号，，可可视视为为记记录录顺顺序序号号；；4）记记录录内内容容：：按按记记录录对对象象要要求求，，确确定定编编写写内内容容；；5）记记录录人人员员：：记记录录填填写写人人、、审审批批人人等等；；6）记记录录时时间间：：按按活活动动时时间间填填写写，，一一般般应应写写清清年年月月日日；；7）记记录录单单位位名名称称；；8）保保存存期期限限和和保保存存部部门门。。back四、、安安全全评评价价过过程程控控制制体体系系的的建建立立、、运运行行与与持持续续改改进进（（一一））安安全全评评价价过过程程控控制制体体系系的的建建立立1建立立安安全全评评价价过过程程控控制制体体系系时时应应考考虑虑的的因因素素从图5中我们可以很很清楚地看出出，安全评价价过程控制体体系是依据管管理学原理、、国家对评价价机构的监督督管理要求及及机构自身的的特点三方面面因素而建立立的。就管理学原理理而言，安全全评价过程控控制体系以戴戴明原理和目目标原理为基基础；遵循PDCA管理模式，预预防为主、领领导承诺、持持续改进、过过程控制。另一方面，体体系的建立还还应考虑国家家安全生产监监督管理部门门对安全评价价机构的要求求。国家主要从人人员管理、机机构管理、质质量控制和内内部管理制度度这四方面对对安全评价机机构提出要求求。安全评价机构构在考虑前两两个因素的基基础上，应详详细分析机构构自身的特点点，建立适合合自己的安全全评价体系。。图5安全评价过程程控制体系的的确立2建立安全评价价过程控制体体系的原则安全评价机构构建立质量保保证体系应遵遵循以下原则则：（1）领导层真正正重视任何管理模式式的成功建立立，任何管理理方法的有效效实施，任何何改革措施的的真正落实都都离不开领导导层的重视，，尤其是最高高管理者的重重视和支持。。“重视”就是是充分明白和和理解在市场场经济和竞争争的大环境之之下，质量管管理的重要性性和迫切性，，重视安全评评价过程控制制体系的实质质内容的确定定和实施，而而不是仅停留留在文件上。。（2）员工积极参参与任何具体工作作的落实，都都需要通过各各级人员的积积极参与来实实现。从安全评价过过程控制体系系的建立、运运行到持续改改进，都需要要各级员工的的积极参与，，包括：提供供安全评价项项目策划的依依据；收集资资料；总结过过去的经验教教训；提出合合理化建议；；参与规章制制度的策划；；体系实施并并检验其适宜宜性和有效性性；提出持续续改进的建议议等。（3）专家把关安全评价过程程控制体系的的核心是对安安全评价过程程的质量控制制，整个的体体系运行，都都是围绕着安安全评价工作作开展的。在安全评价过过程中，从合合同评审、现现场勘察、资资料收集、危危险辨识、评评价报告的编编制直到报告告的评审，整整个过程都应应配备技术专专家审查把关关，以确保各各个环节的质质量。通过技术专家家的工作，使使评价人员的的业务水平得得以提升，从从而不断提高高安全评价工工作的质量。。3建立安全评价价过程控制体体系的步骤安全评价机构构建立过程控控制体系的基基本步骤如下下：（1）建立安全评评价过程控制制的方针和目目标；（2）确定实现过过程控制目标标必需的过程程和职责；（3）确定和提供供实现过程控控制目标必需需的资源；（4）规定测量评评价每个过程程的有效性和和效率的方法法；．（5）应用这些测测量方法确定定每个过程的的有效性和效效率；（6）确定防止不不合格并消除除产生原因的的措施。（二）安全评评价过程控制制体系的运行行和持续改进进安全评价机构构在建立了过过程控制体系系之后，应使使过程控制体体系真正运行行起来，是质质量管理职能能得到充分的的实施。安全评价过程程控制体系建建立和保持示示意图如图6所示。持续改进是安安全评价过程程控制体系的的一个核心思思想，它体现现了管理的持持续发展的过过程。图6安全评价过程程控制体系建建立和保持持续改进包括括：（1）分析和评价价现状，以便便识别改进区区域；（2）确定改进目目标；（3）为实现改进进目标寻找可可能的解决办办法；（4）评价这些解解决办法；（5）实施选定的的解决办法；；（6）测量、验证证、分析和评评价实施的结结果以证明这这些目标已经经实现；（7）正式采纳更更改；（8）必要时，对对结果进行评评审，以确定定进一步的改改进机会。持续改进是一一个整体和系系统的过程，，是一个观念念转变、思维维进化和思想想进步的过程程。它不同于不符符合的纠正预预防，相对于于不符合纠正正预防的“点点”（某一具具体问题）或或“面”（举举一反三至某某一类问题））上的变化，，持续改进属属于全方位的的“形”的变变化。因此，持续持持续改进必须须经过更长期期的过程，需需要经过无数数次的不符合合纠正预防，，从不断的量量变逐渐转化化为质变，从从行为的改善善到思维和观观念的进步，，从管理结果果的持续改进进到管理能力力的持续改进进，逐步实现现持续改进的的飞跃。9、静夜四四无邻，，荒居旧旧业贫。。。12月-2212月-22Wednesday,December28,202210、雨中黄叶叶树，灯下下白头人。。。20:56:5720:56:5720:5612/28/20228:56:57PM11、以我独沈沈久，愧君君相见频。。。12月-2220:56:5720:56Dec-2228-Dec-2212、故人人江海海别，，几度度隔山山川。。。20:56:5720:56:5720:56Wednesday,December28,202213、乍乍见见翻翻疑疑梦梦，，相相悲悲各各问问年年。。。。12月月-2212月月-2220:56:5720:56:57December28,202214、他乡乡生白白发，，旧国国见青青山。。。28十十二二月20228: