监理质量安全红线管理监理实施细则

2附件1XXX监理公司XXX铁路监理8标质量安全红线管理检查问题库台账序号检查日期检查单位存在问题工点或场场所名称存在的问题主要整改措施施工单位整改责任任人监理单位整改责任任人已整改问题的整改改完成时间未整改完问题计划划完成时间备注（处理情况）1XXX监理公司XXXX铁路8标监理站2已整改的则填时间间，未整改的的不填。已整改不填，未整整改的填时间间。填写监理指令编号号注：1、此问题库包括专项检查通报、工程暂停令、监理通知单、总/副总监巡视记录、行为管理通知单及包保检查中所发现的质量安全红线问题，由安质部负责填报。对于以上监理指令中提出的非红线问题，依然沿用此表格式，建立一般问题库台账。2、针对上级检查（指挥部、怀邵衡公司、质监站等单位）所下发的整改通报、通知单等问题，依然采用此表格，由安质部负责建立问题库台账。附件2XXX监理公司XXX铁路监理8标质量安全红线管理自查自纠问题库台账序号检查日期检查单位存在问题工点或场场所名称存在的问题主要整改措施施工单位整改责任任人监理单位整改责任任人已整改问题的整改改完成时间未整改完问题计划划完成时间备注（处理情况）1XXX监理公司XXXX铁路8标监理站2已整改的则填时间间，未整改的的不填。已整改不填，未整整改的填时间间。对照监理人员考核核标准，进行行考核注：此问题库主要针对监理内部红线管理自查自纠情况进行填报，主要内容包括监理人员内业资料情况是否有违反红线管理规定的情况，以及针对检查组发现现场存在的问题，监理人员是否采取了相应措施进行处理、上报。附件3XXX监理公司XXX铁路监理8标质量安全红线管理检查及处理情况统计表序号被检单位检查工点名称质量安全红线施工工过程检查发发现问题存在问题原因分析析检查日期处理情况存在问题的主要整整改措施问题是否整改销号号（是、否）未整改完问题计划划完成时间1列主要问题，按检检查通报的内内容列。(该单位工程程的问题可全全部列在本栏栏)（对其中某个问题题的考核情况况）234注：1、本表由监理站安质部填报，主要针对监理站红线管理中发现的红线问题的跟踪处理情况的统计；2、处理情况填考核情况，如该问题未考核，就填限期整改。附件4XXX铁路监理8标质量安全红线管理检查项目及考核标准序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核监理单位责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考考核对施工单位及相关关责任人考核核1隧道初支厚度和混混凝土强度不不足。初支厚度不足现场技术和管理人人员缺位;未对初支厚厚度进行检验验检查技术人员、管管理人员数量量；施工单位位初支厚度检检查记录。现场监理见证每循循环初支厚度度钻孔检查，并并做好记录，衬衬砌施工前查查看3D断面扫描资资料。现场监理未落实见见证，未做好好记录考核500元；欠厚未未处理完成进进入下道工序序知情不报等等，考核1000元。未及时开展相关检检查，行为考考核1万；造成质质量安全红线线问题，信用用评价扣0.5分。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场场监理第二责责任人：分站站长（自查、督督促不到位）初支厚度不满足设设计未处理，就就铺设土工布布及防水板初支厚度不足处理理是否完成初支混凝土强度不不足现场技术和管理人人员缺位;未按规定对对初支强度进进行检验检查技术人员、管管理人员数量量；施工单位位初支强度检检查记录。按要求留置试件，进进行强度试验验检查，按试试验规范标准准开展。现场监理监督试件件留存及施工工过程控制；；拌合站监理理工程师做好好原材料、混混凝土质量控控制、拌合站站管理；未履履行职责考核核500元。出现红红线问题考核核1000元。未按要求开展强度度试验、原材材料检测，行行为考核1万，造成质质量安全红线线问题，信用用评价扣0.5分。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：拌合合站监理、现现场监理第二责任人：中心心试验室主任任未采用湿喷，原材材料或配合比比不符合规定定，工艺措施施不到位，工工装、工艺缺缺陷。原材料或配合比检检查试验室、拌合站监监理人员严格格控制原材料料进场验收，拌拌合站管理二衬厚度不足现场技术和管理人人员缺位;衬砌施工前前未对初支轮轮廓或衬砌厚厚度进行检验验或数据严重重失实初支轮廓3D断面面扫描资料检检查，二衬施施工前厚度尺尺寸验收。现场监理检查断面面资料及二衬衬浇筑验收，过过程旁站现场监理未按要求求落实检查验验收考核1000元，未督促促施工单位进进行带模注浆浆及检测，考考核500元未进行断面扫描及及厚度检查控控制，未按要要求进行带模模注浆和脱空空检测，信用用评价考核1分。造成红红线问题报指指挥部处理。视视情节严重给给予施工单位位主要责任人人警告或清退退出场处分第一责任人：现场场监理第二责任人：中心心试验室主任任（督促检测方面）未采取拱顶带模注注浆工艺；拱拱顶脱空严重重；工艺措施施不到位，工工装工艺、缺缺陷。带模注浆施工过程程控制，拱顶顶脱空检测试验检测二衬混凝土强度不不足现场技术或试验人人员和管理人人员缺位；混混凝土施工质质量保证措施施未落实；未未按规定对二二衬砼强度进进行检验。二衬浇筑过程质量量控制（分创创进料），加加强二衬试验验检测。现场监理工程师严严格衬砌浇筑筑旁站，中心心试验室严格格试验及检测测工作现场监理未按要求求进行旁站验验收考核1000元，试验室室未按要求进进行试验、检检测考核1000元，出现现红线问题清清退责任人。未按相关要求配置置工装、未按按规范要求进进行衬砌施工工，未及时进进行检测，行行为考核1万元；造成成红线问题报报指挥部处理理。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场场监理工程师师、试验室工工程师第二责责任人：分站站长、分管副副总监原材料或配合比不不符合规定，工工艺措施不到到位，工装、工工艺缺陷。检查机械设备是否否满足要求，工工装、工艺是是否存在缺陷陷。现场监理检测检查查机械设备是是否满足要求求，工装、工工艺是否存在在缺陷。序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考考核对施工单位及相关关责任人考核核2隧道不按规定的方方法和安全步步距开挖。隧道不按规定的方方法开挖施工单位擅自改变变设计开挖工工法，CD(CRRD)工法、双侧侧壁导坑法未未按规定实施施；未按规定定设置临时仰仰拱。改变规规定的开挖工工法不办理工工法变更。按设计图纸施工现场监理工程师做做好施工现场场过程监理，严严禁施工单位位未按图纸施施工监理工程师发现未未按图纸验收收未制止，未未上报监理站站考核500元停工整改。视情节节严重给予施施工单位主要要责任人警告告或清退出场场处分第一责任人：现场场监理第二责任人：分站站长、安质部部长隧道安全步距超标标仰拱初支闭合成环环位置至掌子子面距离大于于60m，顺层偏压压、软弱围岩岩等特殊地段段，初支闭合合成环位置距距离掌子面大大于35m安全步距根据XXX工管[[2018]]4号文《怀邵邵衡公司关于于XXX铁路隧隧道施工机械械化配套安全全步距指导意意见》对初支支成环、二衬衬安全步距进进行检查监理工程师发现安安全步距超标标未采取措施施，未上报监监理站考核500元停工整改。视情节节严重给予施施工单位主要要责任人警告告或清退出场场处分第一责任人：现场场监理第二责任人：分站站长、安质部部长Ⅲ、Ⅳ级围岩二衬距掌子子面距离大于于170m，Ⅴ级围岩二衬衬距掌子面距距离大于150m；二衬跳槽槽施工（特殊殊衬砌形式和和岩溶观测段段除外）序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考考核对施工单位及相关关责任人考核核3隧道施工不按规定定开展围岩监监控量测和超超前地质预报报，有毒有害害气体逸出的的隧道不按专专项方案开展展监测。隧道施工不按规定定开展围岩监监控量测测点断面设置间距距不符合量测测规范的；量量测频次不符符合规定的。监控量测测点设置置是否符合要要求，是否按按要求进行量量测。是否能能够及时提供供相关量测资资料。现场监理验收钢架架安装是进行行监控量测测测点设置检查查，并进行相相关量测资料料检查未按检查监控量测测埋设、量测测，未定期检检查量测资料料，存在问题题未上报的考考核500元立即整改，未按要要求开展监控控量测的考核核2万元，屡次次出现信用评价扣1分，报报建设指挥部部。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站站长修改量测数据的；；量测数据严严重失实，人人为规避报警警。对监控量测数据进进行平行测量量，见证测量量测量监理工程师定定期进行平行行、见证测量量未及时开展平行、见见证测量考核核500元存在问题的按信用用评价考核1分，屡屡次出现报指指挥部。视情情节严重给予予施工单位主主要责任人警警告或清退出出场处分第一责任人：测量量监理工程师师隧道施工不按规定定开展超前地地质预报未按设计通知单或或专项方案或瓦斯监监测方案实施施，地质判识识结果与开挖挖揭示出现重重大偏差。是否按设计通知开开展监测，是是否对地质情情况进行判识识超前水平钻、加深深炮孔施做长长度、搭接长长度是否符合合要求，其他他综合性预报报措施是否按按要求开展，资资料是否及时时、真实。监控工程师未及时时对超前地质质预报工作进进行督促、检查的考考核500元。停工整改，经济考考核2万元，屡次次出现信用评价扣2分，报报建设指挥部部。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场监理工第二责任人：分站站长预报项目不足，预预报频次不符合规定；；预报资料弄弄虚作假超前地质预报仪器器设施是否齐齐全，是否按按设计要求开开展，资料是是否与实际相相符。有毒有害气体逸出出的隧道不按按专项方案开开展监测人员履行职责不符符合要求。有毒有害气体是否否按设计通知知、规范要求求开展定期检查未督促施工单位按按要求开展的的考核500元未按要求开展的经经济考核2万元，屡次次出现信用评评价扣2分，报建设设指挥部。视视情节严重给给予施工单位位主要责任人人警告或清退退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站站长检测、监测设备不不符合要求的的、检测、监监测频次方法法不满足要求求序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考考核对施工单位及相关关责任人考核核4路基填料不符合设设计要求，CFG桩等地基处处理检测不合合格，边坡防防护预应力锚锚索不按设计计要求施工。路基填料不符合设设计要求未检先用。原材料验收检查进场验收，试验检检测现场监理未进行进进场验收、试试验监理工程程师未进行试试验检测考核核500元对应部位进行返工工，信用评价价考核扣2分。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场场监理、试验验监理第二责责任人：分站站长将检验不合格的投投入使用。现场质量控制施工控制现场监理未能及时时发现问题考考核500元，发现问问题不上报监监理站考核1000元返工整改，信用评评价考核扣2分。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场场监理第二责任人：分站站长CFG桩等地基处处理检测不合合格工艺操作不当现场施工工艺、工工装检查监督督日常巡视检查发现工艺工装不到到位未及时督督促整改考核核500元暂停施工整改。视视情节严重给给予施工单位位主要责任人人警告或清退退出场处分第一责任人：现场场监理第二责任人：分站站长长度、承载力不足足验收、承载力试验验质量验收检查，承承载力试验检检查未按要求验收、不不合格按合格格验收考核1000元，未按要要求督促进行行承载力试验验考核1000元返工整改，信用评评价考核2分。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场场监理第二责任人：分站站长边坡防护预应力锚锚索不按设计计要求施工品种、规格、质量量不符合设计计要求构配件进场验收，生生产许可证、质质量合格证明明、检测证明明进场验收未对构配件进场验验收考核500元返工整改，信用评评价考核扣1分。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场场监理锚索张拉力不满足足设计要求试验检测试验检测未督促施工单位进进行试验检测测考核500元返工整改，信用评评价考核扣1分。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场场监理、分站站长序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考考核对施工单位及相关关责任人考核核5桥梁桩基出现ⅢⅢ、Ⅳ类桩和钢筋筋笼长度不足足；站房钢结结构构配件不不合格；使用用不合格电缆缆。桥梁桩基出现ⅢⅢ、Ⅳ类桩第三方检测未发现现问题，公司司组织抽检发发现Ⅲ、Ⅳ类桩。承台施工前对桩检检报告进行检检查承台施工前对桩检检报告进行检检查桩检报告未出具或或不合格未处处理就同意下下道工序施工工考核2000元，并辞退退信用评价考核2分分，并报建设设指挥部。视视情节严重给给予施工单位位主要责任人人警告或清退退出场处分第一责任人：现场场监理第二责任人：分站站长第三方检测发现问问题桩后，施施工单位未进进行处理，在在准备浇筑承承台之前抽检检发现存在Ⅲ、Ⅳ类桩钢筋笼长度不足长度缺少5-300cm钢筋笼长度、质量量验收验收未按要求进行验收收、将不合格格按合格验收收，考核1000元返工整改，信用评评价扣2分。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场场监理第二责任人：分站站长长度缺少30cmm以上站房钢结构构配件件不合格已检测，但公司抽抽检时发现不不合格。构配件进场验收，生生产许可证、质质量合格证明明、检测证明明进场验收未对构配件进场验验收考核500元返工整改，信用评评价考核扣1分。视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场场监理第二责任人：分站站长未检先用且导致不不合格材料用用于实体、出出具虚假试验验检测报告、公司抽检发现现材料完全不不合格、使用不合格电缆已检测，但公司抽抽检时发现不不合格。未检先用且导致不不合格电缆用用于实体、使用铁路路总公司命令令禁止使用品品牌的电缆。序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考考核对施工单位及相关关责任人考核核6现浇梁满堂支架、连连续梁挂篮施施工不进行专专项设计，不不按设计要求求施工。现浇梁满堂支架、连连续梁挂篮施施工不进行专专项设计。专项方案审查是否否符合要求，专专项方案、作作业指导书、技技术交底是否否符合要求，机机械设备、工工装是否按照照方案配置。满堂支架地基承载载力，验算报报告是否符合合要求。挂篮篮预压，行走走试验是否按按照要求开展。是否进进行桥梁线性性监控。验收检查、专项检检查未对现场施工进行行检查验收，未未及时组织进进行专项检查查考核500元，将不符合设计计要求，未按按设计、施工工方案实施未未及时指出考考核1000元返工整改、信用评评价考核1分，视情节严严重给予施工工单位主要责责任人警告或或清退出场处处分第一责任人：现场场监理第二责责任人：分站站长、副总监监不按设计要求施工工。技术交底不到位是否针对施工现场场实际情况对对各个工序作作业进行专项项交底，交底底内容是否齐齐全，并与设设计、方案相相符。现场施施工是否按照照交底内容实实施。验收检查、专项检检查未按交底执行序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考考核对施工单位及相关关责任人考核核7监理人员旁站不到到位或现场随随意签认，第第三方检测数数据虚假不实实。监理人员旁站不到到位或现场随随意签认监理人员旁站不到到位，未按规规定进行旁站站，旁站记录录缺失、未及及时记录。定期对监理日志、旁旁站记录、签签认资料是否否与工程实际际相符，影像像资料是否齐齐全、真实，监监理人员是否否按要求开展展旁站、巡查查工作，监理理工作开展是是否落实监理理职责。副总监每月对现场场监理进行抽抽查，分站长长每半月对现现场监理进行行排查监理人员旁站不到到位，未按规规定进行旁站站，旁站记录录缺失、未及及时记录考核核500元；对关键键工序施工过过程未进行现现场旁站监控控，导致发生生质量安全红红线问题，考考核1000元；对工序序质量未验收收直接签认合合格，将不合合格工程按合合格工程验收收，隐蔽工程程未采集视频频未验收就允允许进入下一一道工序施工工，考核2000元并清退副总监、分站长未未按要求进行行抽查考核1000元第一责任人：现场场监理第二责任人：副总总监、分站长长对关键工序施工过过程未进行现现场旁站监控控，导致发生生质量安全红红线问题。是否按照红线管理理要求开展相相关监理工作作，是否存在在不到位，或或到位不履职职情况。对工序质量未验收收直接签认合合格，将不合合格工程按合合格工程验收收，隐蔽工程程未采集视频频未验收就允允许进入下一一道工序施工工检查监理日志、监监理日记、旁旁站内容，验验收记录等资资料，做好检检验批、分项项、分部验收收签认。不符符合要求的不不得签认。第三方检测数据虚虚假不实未开展检测就出具具虚假检测报报告；将不合合格数据按合合格数据出具具报告。积极参与检测工作作序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考考核对施工单位及相关关责任人考核核8偷工减料、以次充充好隧道超挖不按设计计要求处理，故意遮遮挡形成空洞洞存在故意遮挡隧道超挖、及超挖挖处理验收检查、巡视检检查未督促施工单位按按要求处理，或或处理不符合合要求按合格格验收考核1000元返工整改，信用评评价考核2分。视情节严重给予予施工单位主主要责任人警警告或清退出出场处分第一责任人：现场场监理第二责任人：分站站长隧道初期支护、超超前支护数量量不足、长度度、注浆等不不满足设计要要求。现场技术和管理缺缺位严格检查验收，查查锚杆、超前前支护数量、长长度是否符合合设计要求，是是否进行注浆浆。验收检查未按要求进行检查查验收或不合合格按合格检检查验收考核核1000元返工整改，信用评评价考核2分。视情节严重给予予施工单位主主要责任人警警告或清退出出场处分第一责任人：现场场监理第二责任人：分站站长隧道锚杆（管）、钢钢架、超前支支护小导管或或管棚数量不不足设计；长长度短于设计计或不注浆或或管棚内不按按设计安装钢钢筋笼；工艺艺措施不到位位，工装工艺艺缺陷。使用不合格或达不不到设计要求求的构配件、原原材料个别非进场检验指指标不合格、材材料保管不善善造成个别非非关键指标不不合格。监理人员加强进场场材料验收，相相关材料合格格证明、报告告必须齐全根据需要开展返工整改，信用评评价考核2分。视情节严重给予予施工单位主主要责任人警警告或清退出出场处分第一责任人：现场场监理、试验验监理第二责责任人：分站站长、副总监监施工单位已进行进进场检验，但但抽检时仍发发生个别指标标不合格施工单位已进行进进场检验，但但抽检时仍发发生部分关键键指标不合格格；未检先用用但未导致不不合格发生。未检先用且导致不不合格材料用用于实体、出出具虚假试验验检测报告、公公司抽检发现现材料完全不不合格。低等级螺栓代替设设计高等级螺螺栓；土工格格栅与设计材材质不符，泡泡沫板代替保保温板序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考考核对施工单位及相关关责任人考核核9转包与违法分包施工单位存在本实实施细则第十十条规定的任任一情形的。按第十条检查副总监、分站长根根据实际情况况进行专项检检查发现问题未提出考考核1000元报指挥部/监理单位将承接的的监理任务通通过合作、联联营、个人承承包形式或名名义，直接或或变相将其承承包的全部监监理任务转给给其他单位或或个人实施监监理。/////第三方检测单位将将其承包的检检测任务通过过合作、联营营、个人承包包形式或名义义，直接或变变相将其承包包的第三方检检测任务转给给其他检测单单位或个人实实施第三方检检测。/////序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考考核对施工单位及相关关责任人考核核10内业资料弄虚作假假加装过滤软件，人人为修改混凝凝土拌和站数数据加装过滤软件拌合站检查日常巡视检查拌合站、试验室主主任未按要