《国际贸易规则与惯例》课程教学大纲

PAGEPAGE20《国际贸易规则与惯例》教学大纲目录TOC\o"1-2"\h\z一、教学目的与要求 2二、教学中要注意的问题 2三、教学内容 3第一章世界贸易组织的建立 3第二章世界贸易组织的性质 3第三章世界贸易组织的运行机制 5第四章《1994年GATT》 6第五章货物贸易的多边协议 7第一节反倾销协议 7第二节补贴与反补贴协议 8第三节保障措施协议 9第四节原产地规则协议 9第五节贸易技术壁垒协议 10第六节卫生与植物卫生措施协议 11第七节与贸易有关的投资措施协议 12第八节农产品贸易协议 13第六章服务贸易规则 13第七章与贸易有关的知识产权协定 14第八章中国入世与多哈回合 15专题一国际贸易术语惯例的新发展与应用 16专题二国际商会关于信用证结算的惯例 17专题三最新国际贸易运输公约——《鹿特丹规则》 17专题四国际贸易保险惯例的新发展与变化 18四、课时分配 20五、参考书目和网站 20一、教学目的与要求自1996年以来，中国已经连续18年成为遭遇全球贸易救济调查最多的国家，而且美国、欧盟等主要贸易伙伴推出的各项技术贸易措施越来越严格和苛刻，在知识产权领域，美国频频对中国产品发起的337调查也给我国产品向美国的出口带来了严重影响。此外，在贸易自由化、金融全球化、生产国际化推动下，我国参与国际经济程度与广度不断加深扩展，中国吸收外商直接投资和对外直接投资的作用进一步增强。但我国企业对外投资中也遇到各种各样的投资壁垒。因此，如何积极应对来自进口国的贸易摩擦，利用世贸组织规则保护我国的产业安全，使我国企业在海外投资中学会使用相应的国际规则具有积极的意义。中国入世后的一个重大变化就是不仅要遵循现在的规则，而且更为重要的要参与新规则的制定。因此，学习和研究世贸组织的协定、协议和规则都是相当长时期内必须认真做好的工作。与此同时，熟悉国际商会等国际组织制定的国际惯例及其新的发展变化，如INCOTERMS2010、UCP600和ISBP745等才能以不变应万变，避免更多的贸易纠纷，促进进出口业务的顺利进行，对出口企业而言也十分必要。《国际贸易规则与惯例》是国际商务本科专业开设的专业课程之一。其内容包括世界贸易组织规则和国际贸易实务惯例两部分，其中世贸组织规则讲述其管辖的各项协议和协定，国际贸易实务惯例则讲述价格术语、运输、结算及保险领域相关规则和惯例的最新发展变化。通过该课程的学习，使学生能够掌握世贸组织的相关知识及其所管辖的贸易规则的主要内容，了解中国入世的谈判历程和入世承诺，了解多哈回合的谈判议题和进展。而且能够了解国际贸易实务领域相关惯例的应用及最新发展变化，培养学生利用所学知识分析国际经贸领域的热点问题，了解进一步学习的途径和方法，并能够利用所学贸易规则和惯例解决现实问题。培养学生独立思考的能力和意识，提高学生的专业素质。二、教学中要注意的问题《国际贸易规则与惯例》这门课具有较强的实践性，内容涉及诸多协定协议和惯例条款，相对枯燥，因此教学过程中在讲授基本规则的同时，教学内容注重跟踪经贸领域的热点问题和学科前沿；教学手段上将多媒体课件、案例分析和新闻报道和视频等多种方式相结合，提高学生的学习兴趣；同时要注意要引导学生积极主动的讨论，注重培养学生实际应用和创新能力。三、教学内容第一章世界贸易组织的建立教学目的和要求：关贸总协定和世界贸易组织是多边贸易体制的基石，通过本章教学使学生能够了解和掌握他们形成的历史背景以及发展主线；另一方面中国最为最大的发展中国家成员，其在新一轮谈判中的作用和地位是值得思考的。重点:关贸总协定历届谈判回顾以及乌拉圭回合的意义；多哈回合的谈判议题以及中国在其中的作用难点:多哈回合较关贸总协定在谈判议题方面的扩展第一节关贸总协定的形成和发展一、了解关贸总协定形成的背景以及其性质。二、关贸总协定的八届谈判议题范围的扩展。三、重点掌握乌拉圭回合谈判的内容及其特点第二节世界贸易组织的建立一、世界贸易组织的产生的原因和过程二、世贸组织和关贸总协定的比较练习题：1.什么是世界贸易组织？2.关贸总协定的双重含义及关贸总协定的一至七轮谈判的基本情况。3.乌拉圭回合具有那些主要特点和成果?第二章世界贸易组织的性质教学目的和要求：本章的教学工作主要是让学生了解世贸组织到底是一个什么样的组织。重点:世界贸易组织的范围、职能、机构和法律地位。难点:世界贸易组织的不同情况下的决策方式第一节世贸组织的宗旨“建立世界贸易组织协定”前言指出了世贸组织的宗旨，以及实现其宗旨与目标的途径是“通过互惠互利的安排，导致关税和其他贸易壁垒的大量减少和国际贸易关系中歧视性待遇的取消”。第二节世贸组织的范围、职能、机构和法律地位一、世贸组织的范围根据“建立世界贸易组织协定”，世贸组织涉及的范围委员关贸总协定乌拉圭回合多边贸易谈判达成的协议、协定以及历次谈判达成的协议，具体体现为四个附件。附件1为贸易规则，包括附件1A货物贸易规则、附件1B服务贸易规则、附件1C知识产权规则；附件2为争端解决与程序的谅解；附件3是贸易政策审议机制；附件4是诸边贸易协议。二、世贸组织的职能世贸组织最主要的职能是为成员提供谈判和谈判成果的执行场所、管理成员间的争端解决、对成员进行贸易政策评审，另外世贸组织还要和国际货币基金组织以及世界银行进行合作以实现全球经济政策一致性。三、世贸组织的机构部长会议是最高决策机构；总理事会是常设决策机构；另外还有理事会、委员会、秘书处等。四、世贸组织的法律地位这是世贸组织和关贸总协定的本质区别。世贸组织具有法人资格。第三节世界贸易组织的成员及其决策方式一、世贸组织的创始成员二、新加入世贸组织的成员三、成员的退出程序四、世贸组织的决策方式合意决策，其含义是“做出决定的会议上，如果任何一个与会的成员方对拟通过的决议不正式提出反对”，就算达成合意。练习题:1.世贸组织的主要职能是什么？2.世贸组织的主要机构以及它们的地位和作用。3.世贸组织的管辖范围。第三章世界贸易组织的运行机制教学目的与要求：本章教学的目的在于让学生掌握世贸组织运行的基本原则，另外掌握争端解决机制和贸易政策审议机制的运行状况。重点:世贸组织的基本原则难点:基本原则的例外第一节世贸组织的基本原则一、非歧视性原则非歧视性原则是有最惠国待遇条款和国民待遇条款来体现。二、市场开放原则/逐步实现贸易自由化原则三、公平竞争原则四、互惠原则五、透明度原则六、对发展中成员的优惠待遇原则第二节世贸组织的争端解决机制一、争端解决机制的作用和目的世界贸易组织的争端解决制度是保障多边贸易体制的可靠性和可预见性的核心因素，其目的在于“确保对争端有积极的解决方法”。二、争端解决机构三、争端解决的范围与原则：“反向一致”第三节世贸组织的贸易政策审议机制一、贸易政策审议的目的二、贸易政策审议的机制和期限世界上最大的4个贸易体每两年接受一次审议；在世界贸易中，排名第5至第20位的成员方每四年接受一次审议；其余成员每六年或八年接受一次审议。三、贸易政策审议的主持机构练习题：1.世界贸易组织运行的最基本原则主要有哪几条？2.什么是最惠国待遇条款，其存在几种例外情况？3.世贸组织争端解决的原则有哪几条？4.贸易政策审议的期限是如何规定的？第四章《1994年GATT》教学目的与要求：掌握和了解1994年和1947年GATT之间的区别。重点:《1994年GATT》对《1947年GATT》的修正。难点:《1994年GATT》的性质。第一节《1994年GATT》的性质与构成一、《1994年GATT》的性质《1994年GATT》是其余12个多边货物贸易协议的法律与原则基础；另一方面《1994GATT》与具体的多边货物协议之间的关系是一般法与特殊法之间的关系，当某一规定发生冲突时，具体协议的规定应当在冲突涉及的范围内具有优先效力。二、《1994年GATT》的构成第二节《1994年GATT》对《1947年GATT》的主要修正一、称谓的修正二、条款内涵的修正练习题：1.《1994年GATT》的构成2.《1994年GATT》对《1947年GATT》的主要修正。第五章货物贸易的多边协议第一节反倾销协议教学目的与要求：倾销一直是困扰我国的一大问题，通过本节的学习可以让学生了解倾销的定义、确定、反倾销措施等一些基本的定义，通过讨论了解中国所面临的一些问题。重点：倾销的定义；倾销的确定；反倾销措施。难点：正常价值的确定；损害的确定；一、倾销的定义与确定根据《反倾销协议》第二条第一款的规定，一项产品从一国出口到另一国，如果该产品的出口价格低于出口国内“同类产品”的价格，即低于其正常价值，该产品就被认为是倾销。二、损害的确定损害有三种情况：重大损害、重大损害威胁和重大阻碍。三、反倾销调查程序倾销确定与损害的确定并不能当然导致反倾销措施的实施，还应提供证据证明倾销与损害之间的因果关系。四、反倾销措施包括临时措施、价格承诺和征收反倾销税。五、机构设置与争端解决讨论：中国入世后所面临的反倾销问题。练习题：1.什么是倾销？如何确定倾销？对损害的客观审查包括哪几个方面？2.反倾销的裁定以及行政复审是如何进行的？3.反倾销措施及具体做法。第二节补贴与反补贴协议教学目的和要求：本节的主要目的是让学生掌握补贴与反补贴协议的基本内容，从而了解如何利用合法的补贴发展本国的产业。重点：补贴的定义；反补贴措施；发展中国家成员方的特殊待遇。难点：如何判断禁止性、可诉性、不可诉性补贴；对不同性质的补贴其救济措施有什么不同。一、补贴的定义根据《反倾销协议》第一条的规定，补贴是指成员方政府或任何公共机构提供的财政资助或其他任何形式的收入或价格支持。二、禁止性补贴及其救济禁止性补贴又称“红色补贴”，如果一成员方有充分理由认为另一成员方正在实施一项禁止性补贴并对其造成了损害，可提出磋商要求。如果磋商未能解决可以请求设立专家小组。三、可诉的补贴及其救济可诉的补贴又称“黄色补贴”，这类补贴的特点是其存在具有合理性，因而世界贸易组织规则允许其存在；但如果它的实施损害到其他成员方的利益时，就要受到一定的制裁。四、不可诉补贴及有关争议的解决不可诉补贴又称“绿色补贴”，是合法的补贴。五、反补贴措施反补贴措施是指进口成员方针对出口成员方对其出口产品进行法律不允许的补贴措施对本国产业造成了损害，都可向本国调查当局提出发起反补贴调查的申请六、管理与监督七、发展中国家成员方的特殊待遇练习题：1.什么是禁止性补贴、可诉性补贴、不可诉性补贴？2.补贴的“专向性”包括几种类型？3.不可诉补贴具体包括几种措施？4.禁止性补贴的贸易救济措施有何特殊之处？第三节保障措施协议教学目的与要求：本章的教学目的在于使学生了解保障措施实施的条件和程序。重点:保障措施实施的条件；对发展中国家的特殊待遇。难点：保障措施与反倾销和反补贴的区别与联系。一、实施保障措施的条件二、调查三、保障措施的适用四、发展中国家成员方的特殊待遇五、通知与磋商六、管理机构练习题：1.保障措施实施的条件是什么？2.保障措施的形式有几种？3.什么是“灰色区域”？4.根据《保障措施协议》，如何实施对发展中国家成员的特殊待遇？第四节原产地规则协议教学目的与要求：通过本节的教学使学生了解和掌握原产地规则实施的意义以及协议的基本内容。重点：原产地规则的作用；判断原产地的标准难点：实质性改变标准一、原产地规则的作用二、原产地标准三、定义与适用范围《原产地规则协议》第一条将原产地规则定义为：任一成员方为确定货物原产地而实施的普遍使用的法律、法规及行政决定。四、原产地规则的实施五、管理机构和争端解决六、原产地规则的协调练习题：1.原产地规则的作用。2.原产地标准中实质性改变标准的三种实践方法。第五节贸易技术壁垒协议教学目的与要求：TBT逐渐成为一种新形式的贸易壁垒，本节的教学目的在于让学生了解TBT协议的基本内容。重点：协议的基本内容。难点：合格评定程序；各国之间的认证制度。一、总则《贸易技术壁垒协议》第一条规定，协议适用于所有的产品，包括工业品和农产品，但不适用于政府采购行为、卫生与防疫措施。二、技术法规和标准的制定、通过与实施三、对进口产品的合格评定程序各成员方对来源于其他成员方的产品按照技术法规与标准的要求进行评定，以确定是否符合本国的标准，这一评定程序称为合格评定程序。四、信息与援助五、管理机构和争端解决练习题：1.什么是技术法规、标准？2.什么是合格评定程序？第六节卫生与植物卫生措施协议教学目的与要求：卫生与动植物卫生检疫措施也逐渐成为影响贸易的一种做法，本节的学习目的在于了解世贸组织的规定。重点：卫生与动植物卫生检疫措施之间的协调难点：风险评估以及保护水平的确定。一、卫生与植物卫生措施的含义二、基本权利与义务三、卫生与植物卫生措施的协调《SPS协议》第三条规定，各成员方应努力协调各自的卫生与动植物检疫措施与有关的国际标准之间的关系。四、风险评估和保护水平确定所谓风险评估，是指就某项产品是否会对人类、动植物生命或健康造成危险进行适当评估，以确定是否有必要采取相应的检疫措施。在风险评估的基础上来确定保护水平。五、透明度协议第七条规定，各成员方制定、实施的卫生与动植物检疫措施应具有透明度，应按照协议的规定通知其卫生与动植物检疫措施的变动情况及有关信息。六、控制、检验与批准程序七、对发展中国家成员方的特殊待遇练习题：1.什么是风范评估？2.如何确定保护水平？第七节与贸易有关的投资措施协议教学目的与要求：随着跨国公司的发展，公司内部贸易也随之发展，与贸易有关的投资措施的影响越来越大。本节的教学让学生了解什么是与贸易有关的投资措施，以及协议的主要内容。重点：国民待遇和禁止数量限制。难点：如何确定与贸易有关的投资措施。适用范围根据协议第一条的规定，其适用的范围仅限于“与贸易有关的投资措施”，即指投资东道国政府采取的能够影响国际贸易的流向和流量的措施。二、国民待遇根据协议第二条规定，在投资过程中产生的进口产品的待遇仍适用于国民待遇原则。三、禁止数量限制四、例外规定根据协议的第三条规定，《1994年GATT》规定的所有例外规定均受投资措施协议。协议的第四条规定了发展中国家和最不发达国家的特别例外。五、过渡安排六、透明度七、管理机构与争端解决练习题：1.请列举与国民待遇原则不符合的投资措施？2.请列举不符合禁止数量限制的措施。第八节农产品贸易协议教学目的与要求:农产品贸易除了经济意义外，还具有政治意义。本节的教学就是让学生了解农产品贸易协议的基本内容，可以分析一下中国入世后对中国农业的影响。重点：非关税措施关税化；削减关税税率；国内支持承诺；出口补贴减让难点：国内支持的衡量一、WTO农产品贸易规则制定的背景二、历届回合的农产品贸易谈判三、农产品协议的内容市场准入主要包括非关税措施的关税化、削减关税税率、实施最低关税配额准入国内支持承诺是指各成员方对给予国内农产品生产者的各种支持措施实施削减的承诺。出口补贴减让义务练习题：1.试述美国、欧盟的农业保护政策，以及其对中国的启发。2.什么是非关税措施的关税化？3.分析“黄箱措施、绿箱措施”对贸易的影响。4如何判断黄箱措施和绿箱措施的区别？第六章服务贸易规则教学目的与要求：了解服务贸易规则的基本内容，以及各个部门服务贸易的规则。重点：服务贸易的定义；服务贸易规则所调节的范围。难点：各成员方普遍义务和具体部门义务之间的区别；如何阅读服务贸易减让表。第一节服务贸易的定义与范围一、服务贸易协定第一条规定了“服务”的定义：指除政府当局为履行职能所提供的服务之外的所有部门的一切服务。二、成员国采取的措施第二节各成员方的普遍义务一、最惠国待遇二、透明度三、发展中国家成员更多的参与四、经济一体化五、服务贸易措施的实施六、资格的认可第三节具体承诺义务具体承诺义务“仅对列入减让表的服务部门”适用。一、市场准入二、国民待遇原则练习题：什么是服务贸易？服务贸易与货物贸易的区别？如何阅读服务贸易减让表？第七章与贸易有关的知识产权协定教学目的与要求：本章学习的主要任务是了解知识产权协议的基本内容。重点：知识产权协议的基本原则难点：掌握各种知识产权的规定。第一节《知识产权协议》的目标、一般规定及基本原则一、《知识产权协议》的目标从序言部分规定各成员方缔约的目的，即《知识产权协议》的目标是：减少国际贸易中的扭曲和障碍；有效和充分保护知识产权；确保知识产权的实施和程序不对合法贸易构成壁垒。二、一般规定《知识产权协议》第1条规定了缔约成员承担义务的性质和义务的范围。三、《知识产权协议》的基本原则国民待遇的规定；最惠国待遇原则；权利穷竭原则；保护公共利益原则第二节知识产权的效力、范围及保护的标准一、版权及邻接权的保护二、商标的保护三、地理标志的保护四、工业品外观设计的保护五、专利的保护——专利强制许可六、集成电路布图设计（拓扑图）的保护七、未公开信息的保护练习题：1、知识产权的含义及范围。2、知识产权与公共健康的关系。第八章中国入世与多哈回合教学目的与要求：本章的教学目的在于让学生能够了解中国复关和入世的谈判历程和入世法律文件，了解世贸组织成立后召开的部长级会议的基本情况，尤其是第四次部长级会议——多哈会议，了解多哈回合的议题及其谈判中遇到的问题及前景分析。重点：入世法律文件和多哈回合的四个焦点议题。难点：多哈回合的困境及前景。第一节中国复关、入世的谈判回顾和入世法律文件一、中国入世大事记二、中国入世的基本战略三、中国入世的法律文件《关于中华人民共和国加入的决定》、《中华人民共和国加入议定书》、《中国加入工作组报告书》。议定书和工作组报告书主要内容介绍。第二节多哈回合的议题及谈判进展一、世贸组织前四次部长会议二、多哈回合的19个议题三、2001-2006年谈判的进展及成果四、各方面所做的努力及前景分析练习题：1、中国入世的法律文件及权利和义务的体现。2、多哈回合的四个焦点议题。专题一国际贸易术语惯例的新发展与应用教学目的与要求：本专题的教学目的在于让学生能够了解国际贸易术语解释通则INCOTERMS2010的发展和应用，使其在今后的实际业务中能够采取适宜的应用策略，正确使用贸易术语，减少和降低贸易风险与成本。重点：INCOTERMS2010与INCOTERMS2000相比发生的变化。难点：INCOTERMS2010在实践中的应用。一、国际商会INCOTERMS的发展历史沿革二、INCOTERMS2010修订的原因及内容三、INCOTERMS2010的应用策略四、国际贸易术语与国际货物买卖合同的关系练习题：1、INCOTERMS2010与INCOTERMS2000相比修订的主要内容。专题二国际商会关于信用证结算的惯例教学目的与要求：本章的教学目的在于让学生能够了解UCP600、ISBP745及国际商会（ICC）银行委员会意见的内容和作用，以利于其在今后的信用证结算业务中学会利用ICC关于信用证下制单和银行审单的相关规定，更好的保护其所代表的当事方的权益。重点：ICC有关信用证的国际惯例及解释意见。难点：如何根据ICC相关惯例的规定履行各项义务、制单、审单。一、跟单信用证统一惯例UCP600解析二、UCP600下信用证审单国际标准银行银行实务——ISBP745三、国际商会银行委员会意见解释汇编四、上述惯例的综合应用——以UCP600第31条和32条为例练习题：国际商会关于信用证结算的惯例和相关文件包括哪些。部分装运和分期装运的区别。专题三最新国际贸易运输公约——《鹿特丹规则》教学目的与要求：包含了许多革新性特征的《鹿特丹规则》生效实施后，无疑将对国际航运、国际贸易实务和惯例及航运立法等产生重大影响，本专题的教学目的是使学生不仅对贸