FIDIC合同条件解读与应用实务-课件

FIDIC合同条件解读与应用实务

（包括对提升国内项目合约管理水平的启示）

FIDIC合同条件解读与应用实务

（包括对提升国内项目合约一、持续学习的重要性先提一个问题：什么是教育？

你的答案是什么？

孔子：有教无类vsCastesystem

我最欣赏的答案是……一、持续学习的重要性先提一个问题：学以致用，知其然，知其所以然，必须在实践中可以操作，摒弃教条和束之高阁的理论！罗蒙诺索夫的导师说：“不可以生活在别人的智慧里，即使对著名的学者，也不应盲目信任。”做项目要理性引领，从实际出发，进行动态管理，终归蛇形正途。案例一PracticelawyervsCVofProfessor/SeniorEngineer）。案例二履约保函的“OnDemand”与违约通知证据/WebsterProject,见附函ConditionsPrecedent等。案例三Mauritius注册公司（SPV）——电话会前的方案，而会上突然提出建议方案，当机立断的决策。学以致用，知其然，知其所以然，必须在实践中可以操作，摒弃教条FIDIC合同条件解读与应用实务-课件FIDIC合同条件解读与应用实务-课件FIDIC合同条件解读与应用实务-课件FIDIC合同条件解读与应用实务-课件银行账户签字——原则：制约+便捷GroupA（51%）GroupB（49%）索

刘

田杨

宋

Any

onesignatoryfromGroupAJOINTLYwithanyonesignatoryfromGroupB.（五位均为公司董事）ForanyamountlessthanUS$50,000.00SINGLYbyMDSong（宋，董事总经理）银行账户签字——原则：制约+便捷GroupA对方电话突然提出的问题

当地法律规定：A

+B组的每组签字人里都要再加入一个当地人，但当地人可以完全只是形式（挂名，秘书职务），实际上不一定要签字。把报给银行的A+B两组改成如下，可以吗？

GroupA（51%）GroupB（49%）

索

刘

田

杨

宋

Gupta（秘书公司）

Adalahe（秘书公司）对方电话突然提出的问题

当地法律规定：A+B组的有否制约？争论：可在附注里写明当地人没有签字权！OK？答案是不可以——如果真的发生了与当地法律相悖的情形，则这个附注就是废纸一张！抱怨：怎么突然袭击呢？要想一想，别是陷阱！解决办法Any

twosignatoriesfromGroupAJOINTLYwithanytwosignatoriesfromGroupB.Itwasfurtherresolvedthatanydirectororthesecretarybeauthorizedtoundertakethenecessaryformalitiestogiveeffecttotheabovebanksignatories.有否制约？每个企业高管都是一本书——我的原则是给大家讲故事，也就是真实案例（都是我亲自处理过的项目），再与大家分享并探讨相关思考。很多内容原本是英文，但我给大家用中文讲，同时给出英文的原件，并提供一些常用的英文例函，供大家做第一线业务时可以直接就作为参考资料（也可安排另外就此再开一个专门的实用课程），方便拿来即用。互动+启发。身边的案例，梁定邦的故事，etc.每个企业高管都是一本书——我的原则是给大家讲故事，也就是二、什么是FIDIC？在合同文本的选择上，业主（咨询工程师）占据主导地位是一个必须面对的客观现实，投标项目尤其如此——在实践中一定要学会主动向有经验的过来人请教，商务上是否靠谱，技术上是否可行，从而有效规避风险。FIDIC是法文FédérationInternationaledesIngénieurs-Conseils的缩写，中文常译为“菲迪克”。1913年成立。源于英国的ICE合同，英文是工作语言，99版第1.4款/77版和87版第5.1款。例如，在99版第14款/77版和87版第60款中，InterimStatement,InterimCertificate,InterimPayment与中文“验工计价”的不同。

ICE——1945年颁布，此后修订分別在1951年（第二版）、1955年（第四版）、1973（第五版）、1991年（第六版）；JCT（房屋建筑）；

FIDIC——1957（第一版，红皮书），此后修订分別在1969年（第二版）、1977年（第三版）、1987年（第四版）、1988年（第四版修订版）、1992年（第四版再次修订版）及1999年（第一版，FirstEdition1999）。操作层面上的“三步曲”：走出去，走进去（海外市场立足），走上去（不断提升），重要的是最终还要回得来！出世英雄vs全身而退走出去，要接轨——“一带一路”的机会vs亚洲投资银行

二、什么是FIDIC？在合同文本的选择上，业FIDIC合同条件解读与应用实务-课件

FIDIC约每十年会做一次大的修订，其合同内容集合工业发达国家建筑业上百年的经验以及各合约范本之大成，是把工程技术、法律、经济和项目管理等有机结合起来的一个合同条件，故又称为国际工程合同之“圣经”。

FIDIC红皮书编制过程严谨，有相当的权威性，基本上是国际工程惯例之具体反应，其特点是风险分担比较公平，故可作为比对某项工程合同是否公平合理之重要参考。ICE——pro-Employer，1818年成立，完全买方市场；

FIDIC——pro-Contractor，香港的真实案例。

99版的特点：把87版和77版的72个条款合并同类项后变成20个条款（新红皮书、新黄皮书和银皮书都是20个条款，绿皮书是15个条款）。

FIDIC是合同的标准范本，是法律文件，不是IT，不是高科技。FIDIC受普通法的影响很深。FIDIC合同条件解读与应用实务-课件FIDICvsTheVickreyAuction

(UniformSecond-price)Theuniformsecond-priceauctioniscommonlycalledtheVickreyAuction,namedafterWilliamVickrey,winnerofthe1996NobelPrizeinEconomicSciences,whoclassifieditinthe1960s.Itisasealed-bidEnglishauction（拍卖）

(ascending-price;vsDutchauction（投标）,descendingprice)withanimportantconceptthatthehighestbidderwinsbutonlypaysatthesecond-highestbidprice.WhyistheVickreyAuctionsignificant?Becauseitisdesignedtoinducetruthful-revelation．Thisvariationoverthenormalbiddingprocedureissupposedtoencouragebidderstobidthelargestamounttheyarewillingtopay.Mostauctionsarefirst-priceauctionswitheitheropen-outcryorsealedbidformat.Thewinneristhehighestbidder,andcorrespondinglypaystheirbid.FIDICvsTheVickreyAuction

Likethefirst-priceauction,eachbidderisignorantofotherbidswhilethebidsaresealed(insteadofopen-outcried,NOTE:itisimperativetosealthebid).Buttheitemisawardedonlytohighestbidderatapriceequaltothesecond-highestbid(orhighestunsuccessfulbid).Inasealed-bidauction,biddersgenerallytrytoshadetheirbidsslightlyundertheirtruevaluationoftheproduct,therebycreatinganopportunitytowintheauctionandpaylessthantheirvaluation(profit-oriented).Biddersdothistoavoidtheproblemof“winner’scurse”:anideathatthewinnerofanauctiongenerallyovervaluestheproductandhewillbethefinalloser.Nonetheless,auctionsellersdonotwishforplayerstoshadetheirbidsandhavedevelopedalternative-styleauctions(WilliamVickrey’sobservationandTheory).Inotherwords,awinnerpayslessthanthehighestbid.If,forexample,bidderAbids$10,bidderBbids$15,andbidderCoffers$20,bidderC($20)wouldwin,howeverhewouldonlypaythepriceatthesecond-highestbid($15),namelybidderB.Likethefirst-priceauction,QandABUTWhataboutchangingtheformatjustalittleandhavingasecond-price,open-outcryauction?Insuchacase,participantscouldbidintheascending(sayEnglishway)formatandthewinnerwouldultimatelypaythepriceofthesecond-highestbid.OnemightimaginethatsuchanauctionwouldhavemuchthesameresultsasatypicalEnglish(ascending,open-outcry)auction,but,infact,anauctionlikethatwouldbeeasytomanipulate.ImaginebidderAbidding$25foranitemworth$100.Someotherbiddercouldquiteeasilyandsafelybid$750,knowingthatnoonewillbidmoreandthathewillsafelygetitbyonlypaying$25.ItisclearlyimperativetosealthebidinaVickreyAuctioninsteadofopen-outcry.QandABUTWhataboutchangingAgainexpoundingExampleofWilliamVickreyTheory:AssumeaVickreyAuctionfor2SuperBowlTickets（NationalFootballLeague,USA）．Yourownpersonalvaluationoftheseticketsis$3,000.Whatwouldhappenifyouplaceabidgreaterthan$3,000(forexample,$3,100)hopingtoincreaseyourchancesofwinning,andknowingthatyouonlyneedtopaythesecondhighestbidifyouwin?1stscenario:thesecondhighestbidis$2,800;youwintheticketswithyourbidof$3,100,andpay$2,800.Thisisthesameoutcomeifyouhadbid$3,000.2ndscenario:thesecondhighestbidis$3,050;youwintheticketswithyourbidof$3,100,butyoupay$3,050.Thispriceisgreaterthanyourvaluationandthereforeisabadoutcome.3rdscenario:thesecondhighestbidis$3,200;youlosetheticketswithyourbidof$3,100.Butyouwouldhavelostwithabidof$3,000aswell.AgainexpoundingExampleofWiNowassumethatyourbidislessthan$3,000(forexample,$2,900)hopingtowintheticketsatalowerprice.1stscenario:thesecondhighestbidis$2,800;youwintheticketswithyourbidof$2,900,andpay$2,800.Thisisthesameoutcomeifyouhadbid$3,000.2ndscenario:thesecondhighestbidis$2,950;youlosetheticketswithyourbidof$2,900.Youwouldhavewonwithabidof$3,000.3rdscenario:thesecondhighestbidis$3,200;youlosetheticketswithyourbidof$2,900.Butyouwouldhavelostwithabidof$3,000aswell.CONCLUSION:UnderaVickreyAuction,allplayershavetheoptimalstrategytotruthfullyrevealtheirpersonalvaluationoftheauctionedproduct.Nowassumethatyourbidisle三、为什么要学好FIDIC？

——

国际惯例对项目合同管理的实用价值项目启动从保函开始，如何“倒立看世界”（马云）？保函的种类。无知带来风险，遇事要多问个为什么？投标保函（？%），为什么？实际应用。

（notlessthan的含义，分析竞争对手的标价）；案例：差价860万澳门元vs2.6亿澳门元合同额及营业额，860万/2.6亿=3.3%；意见分歧与决策/貔貅预付款保函（？%）；履约保函（？%）；保留金保函（？%）/（2.5%+2.5%）具体操作，铁路大厦案例。老子——前识者，道之华，而愚之始。是以大丈夫处其厚，不居其薄；处其实，不居其华。AuthenticationvsEndorsement/Counter-guarantee，转递行（通知行）通常只收10~200美元。总承包商应争取采用与投标总价表述相同的当地软货币开出保函（避免用美元或欧元等硬通货），可减少承包商未来面对的风险（时间导致贬值）。若保函中没有写明适用法律，则发生争端后适用的是担保银行所在地法律。保险的实用性。案例——保险业务的实质？Mercedez被偷N次。保险公司一定要在保单经过律师的确认之后才会做保险。三、为什么要学好FIDIC？

——国际惯FIDIC合同条件解读与应用实务-课件FIDIC合同条件解读与应用实务-课件英文例函

Project

ManagerDate……TheEmployerDearSir,Re:PerformanceSecurityWehavepleasureinenclosingouroriginalPerformanceBankGuaranteeasrequiredinaccordancewithClause4.2(PerformanceSecurity)(87版是Clause10.1)oftheConditionsofContract.ThisGuaranteehas

beenissuedbyChineseABCBankandauthenticatedbylocalXYZBankintheFormasapprovedinyourresponseletterRef.No…….Dated…….Wetrustthatthiswillbeentirelysatisfactorytoyouandwouldappreciateyouracknowledgementforourrecord.Yoursfaithfully,Project

ManagerTheContractor(Co.Ltd)cc:EngineerinChiefTheEngineer(withphotocopyofauthenticatedPerformanceBankGuarantee)英文例函

ProjectManagerEngineerinChiefDate……TheEngineerDearSir,Re:EvidenceandTermsofInsuranceWearewritingtoconfirmthatpursuanttoClause18(Insurance)(87版是Clause25.1)oftheConditionsofContractthatweareprovidingthepoliciesofInsurancetotheEmployerc/oyoutheEngineer.TheInsuranceeffectedareconsistentwithallthetermsagreedpriortotheissueoftheLetterofAcceptance.Yoursfaithfully,ProjectManagerTheContractor(Co.Ltd)cc:ProjectManagerTheEmployer英文例函

EngineerinChief1999年版

四、FIDIC合同条件的彩虹系列（族）红皮书（土木建筑工程)黄皮书（机电设备供货）（比银皮书要亲承包商）白皮书（设计咨询合同）橙皮书（D+B）银皮书（EPC）（转嫁风险，干涉权）（承包商喜欢修改黄皮书去做EPC交钥匙合同）绿皮书（简短格式）金皮书（DBO）（黄皮书的“化妆版”）2007年版1987年版1999年版四、FIDIC合同条件的彩虹系列（族）红皮书（FIDICFirstEdition1999

NewModelContractsThenewmodelsofFirstEdition1999include: FIDICConditionsofContractforConstruction(NewRedBook) FIDICConditionsofContractforPlantandDesign-Build(NewYellowBook) FIDICConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects(SilverBook) FIDICShortFormofContract(GreenBook)FIDICFirstEdition1999NewMFIDICConditionsofContractfor

Design,BuildandOperateProjects（DBO）ItwaspublishedonSeptember2007,GoldBook,alsoreferredtoasthecosmeticeditionofYellowBookFIDICConditionsofContract五、黄皮书的特点因2007年版的金皮书（ConditionsofContractforDesign,BuildandOperateProjects，简称DBO）源于黄皮书，故再讲些黄皮书的内容。黄皮书英文全称：

ConditionsofContractforElectricalandMechanicalWorksincludingErectiononSite（3rdEdition1987）；ConditionsofContractforPlantandDesign-Build（FirstEdition1999）——新黄皮书。什么时候用黄皮书？JV很普遍（土建+机电：优势互补，风险共担）。黄皮书做EPC项目要比银皮书亲承包商（pro-Contractor）（部分敞口合同，有变更及调价条款，亦可以索赔，至少土建有机会）。承包商负责设计，还要负责所有现场操作及工程施工的方案。技术标准和法规：（第15.2款合同一般条件/99版第5.4款）符合项目所在国的（！)vs中国规范（力争）。评标分两步走：技术标+商务标。设备供货vs使用/维修手册vs爆破图（要小心!）试车vs最终验收（PACvsFAC,红皮书中的另一种叫法）。五、黄皮书的特点因2007年版的金皮书（Condit黄皮书与红皮书的主要差别重视专利和知识产权（99版第17.5款/87版77版第16款）。实例：不侵权之宣/PriorArt/已属先有技术了。承包商的设备（Equipment）vs设备Plant（黄）vs永久设施（红）。现场/发货前的监制vs利弊。

付款方式

计价单ScheduleofPrices（黄/第1.1.27款/99版第14.4款ScheduleofPayments）vs工程量价单BillofQuantities（红）；

L/C更类似贸易合同；

enroute

（第33.2(b)款的语言和描述inrespectofPlantshippedandenroutetotheSite,对Site的定义要十分谨慎，99版第14.5款PlantandMaterialshavebeenshippedtotheCountry,onroutetotheSiteinacleanshippedbillofladingorotherevidenceofshipmentfreightandinsurance

付款时限（定量制约）

14天+28天（黄皮书第33.3～33.5款）vs

28天+28天（87版红皮书第60款）vs

从承包商把验工计价单呈交给咨询工程师后56天内（99版红皮书第14.6和14.7款）vs28天+30天（77版红皮书第60款）；而99版银皮书第14.7(b)款直接就是56天（因无咨询工程师）。99版第14.8款/黄皮/第33.6款：如果延误了付款？承包商有权追索利息损失：承包商本国的中央银行贴现率（discountrate）（orLibor）+3%

+其它权利；上述“其它权利”包括了在未收到付款后的14天通知（停工）+28天，即行终止合同（第33.7款/99版第16款）。黄皮书与红皮书的主要差别重视专利和知识产权（99版黄皮书与银皮书的主要差别（一）

价格结构

——黄皮书是价格敞口的合同，而银皮书是价格封口，银皮书的原则就是要把风险转嫁给承包商，这也是银皮书与黄皮书的最关键差别。实际上由于私人融资的有限追索性质，使用银皮书的业主宁愿支付承包商较高的价格，但一定要让其来承担全部风险。

咨询工程师——黄皮书里有咨询工程师，但银皮书里没有咨询工程师这个角色，黄皮书就使得承包商在某种程度上有一定的缓冲保护，尤其是当咨询工程师能够比较坚持其专业操守的话。

现场数据

——黄皮书里业主需向承包商提供地下和水文等数据，承包商只是负责对这些数据进行解释，但银皮书则要求承包商还必须对业主所提供的数据负责核实，加重了承包商的责任。

不可预见的地质情况——黄皮书中规定承包商在遇到不可预见的地质情况后有权为此获得工期顺延，但银皮书第4.12款把所有诸如可预见、不可预见甚至无法想像的风险全都转嫁给了承包商。而土建是拖延工期的主要因素之一。

延长工期

——黄皮书明确说明了可获延期的理由包括：1）由不可预见的实际或天气原因导致的延误，2）由于瘟疫或政府行为导致的不可预见的人力或物资短缺。但这些理由在银皮书中被删掉了。黄皮书与银皮书的主要差别（一）价格结构——黄皮银皮书第20.1款似乎在形式上给予了承包商索赔的权利，

但是，请特别注意看清如下的英文原文：

前提条件为——“IftheContractorconsidershimselftobeentitledtoanyextensionoftheTimesforCompletionand/oranyadditionalpayment,underanyClauseoftheseConditionsorotherwiseinconnectionwiththeContract”，而同时银皮书第4.12款（UnforeseeableDifficulties）里又写明了这样的字句：a）TheContractorshallbedeemedtohaveobtainedallnecessaryinformationastorisks,contingenciesandothercircumstanceswhichmayinfluenceoraffecttheWorks;b）bysigningtheContract,theContractoracceptstotalresponsibilityforhavingforeseenalldifficultiesandcostsofsuccessfullycompletingtheWorks;c）theContractPriceshallnotbeadjustedtotakeaccountofanyunforeseendifficultiesorcosts.（这就是定性EPC合同为LumpSumContract的合约依据）。银皮书第20.1款似乎在形式上给予了承包商索赔的权利，

但是其实，回到了一个很简单的问题——承包商提出索赔要求是否有合同依据？在哪里？是什么？结论：银皮书第4.12款已经从根本上废掉了承包商进行变更和索赔的合约基础和机会，而现实中没有业主会在特殊条件里主动说要删掉这一条款的！此外，“银皮书”通常很难签下来调价公式，因为第13.8款只是说在特殊条款里予以考虑，但由于国际工程承包市场是一个明显的买方市场，EPC项目的业主通常会以总价合同为由全部删掉调价公式，因而增大了承包商必须面对的通涨风险，而这又是导致承包商盈亏出现戏剧性变化的两大因素之一——尽管银皮书第13.8款所对应的特殊条件编写指南里都写明“ProvisionforadjustmentmayberequiredifitwouldbeunreasonablefortheContractortobeartheriskofescalatingcostsduetoinflation.WordingforprovisionsbasedoncostindiceshavebeenpublishedinFIDICConditionsofContractforPlantandDesign-Build（FIDICConditionsofContractforPlantandDesign-Build就是黄皮书！这就是为什么很多有经验的承包商都会以“黄皮书”去与业主商谈签订EPC合同，当然这可另外再做专题讲解）,whichmaybeconsideredappropriate.……Expertadvicemaybeappropriate.”/“专家”与“牛”其实，回到了一个很简单的问题——承包商提出索赔要求是否有黄皮书与银皮书的主要差别（二）

设计责任——黄皮书和银皮书都把设计责任全部压给了承包商，但银皮书比黄皮书走得更远，第5.1款进一步把业主要求中的错误和疏漏(negligence)风险也转嫁给承包商。1）另一方面，银皮书承包商通常会根据“FitnessforPurpose”抗争——StateofArt，只要满足签约时双方设定及当时公认的设计标准即可，超出正常使用情况的任何特殊要求或高标准均将被视为变更，业主要为此再向承包商额外追加费用，因为对歧义的解释原则是：当承包商的诉求与业主的要求互相矛盾时，以对承包商有利为准；2）如果业主在银皮书合同里加入雇佣一个咨询工程师来作为业主代表，或通过类似的角色来管理承包商，那法律上他就一定负有“ReasonableSkilledManandCare”的责任，不可以借口疏漏而逃脱其责任。

变更令

——黄皮书的第5.1款中，承包商有权核查业主的要求中有无错误和疏漏，并且一旦发现

——只要他在投标之前无法合理预见到这些错误和疏漏，那么业主必须为此发出变更令，并且承包商完全有权根据该变更令，按黄皮书第1.9款规定，获得工期延期和费用补偿。

索赔、不可抗力及调价公式

——尽管黄皮书和银皮书都有索赔条款以及不可抗力ForceMajeure条款（黄皮书Clause34Calimsvs银皮书Clause20Claims,DisputesandArbitration；黄皮书Clause44ForceMajeurevs银皮书Clause19ForceMajuere），而两者在操作时受制于诸多因素，实际上有相当难度。黄皮书有调价公式（第47款），涉及对工、料、运费、司法变更以及其它费用，但银皮书中被全删掉了，因而增大了承包商的风险。

结论：黄皮书比银皮书要相对地更亲承包商一些。2007版的FIDIC（DBO）金皮书是黄皮书的“化妆版”。黄皮书与银皮书的主要差别（二）设计责任——黄皮书红皮书、银皮书和黄皮书三者的主要差别99版红皮书第4.12款里明确badground（hydrological）属于“physicalconditionswhichhe(theContractor)considerstohavebeenunforeseeable”，非常具体地涉及到了badground。而银皮书第4.12款（UnforeseeableDifficulties）明确了由承包商来承担所有风险，除非合同中另有规定，承包商对于unforeseeable及badground的抗辩都缺乏合同条款依据及支持。如果合同里没有明说，则通常认为承包商已承接了这些风险，lumpsum的EPC总包合同划入到此类里，因此银皮书对承包商并不好。甚至连银皮书第13.8款所对应的特殊条件编写指南里都在明确推荐采用黄皮书“IftheWorksincludetunnelingorothersubstantialsub-surfaceconstruction,itisusuallypreferablefortheriskofunforeseengroundconditionstobeallocatedtotheEmployer.Responsiblecontractorswillbereluctanttotaketherisksofunknowngroundconditionswhicharedifficultorimpossibletoestimateinadvance.TheConditionsofContractforPlantandDesign-Buildshouldbeusedinthesecircumstancesforworksdesignedby(oronbehalfof)theContractor”红皮书、银皮书和黄皮书三者的主要差别99版红皮书第4.12六、EPC模式下业主的管理介入点及手段先要明确：EPC合同的特点（没有咨询工程师）及与其它FIDIC彩虹系列合同条件的区别。EPC融资人的关注点：CertaintyofPrice.内部聘请设计院再监控。现场巡视及独立监理（土建：咨询工程师vsEPC的原则：业主的不干预；但总包商要特别注意对分包商的监控，力争谈成Payifpaid条款）。重要手段（经济制约）：借助保函、保险（国际通用性），还有LDvsPenalty/Fine——LiquidatedDamages(LD)areenforceablewhereasaPenaltyisnot.LD是签约前预先估定的真实伤害值（areasonablegenuinecovenanted

pre-estimatedamage

judgedofasatthetimeofmakingtheContract），其目的是用于惩戒承包商拖延施工，而并非为了在实际出现违约状况后（notatthetimeofbreach）来赔偿业主的全部潜在损失。据此承包商可事先知道其风险程度，而且业主也预知其将受到的保护程度。Penalty/Fine在性质上具有恐吓警告作用（in

terrorem），其金额在制定时可能会被无限地夸大，因此在仲裁中可能遭裁定不予支付。承包商有权在签约后抗辩合同中的LD金额太高，性质已经转变成为Penalty，但在仲裁中对此要负有举证责任，而并非是由业主来证明其金额合理与否。六、EPC模式下业主的管理介入点及手段先要明确：EPC合同的七、国际工程项目上，承包商与业主相互间的责权利靠什么维系及制约？

所有谈判达成一致的东西最终都会归结到法律层面上，也就是要签订合同（putitBlackandWhite）。合同靠什么支撑？法律基础的重要性——

商业是建立在两条铁轨上向前跑之说。

项目管理者应努力成为“合同专家”！签个MOU对双方有法律制约力吗？案例。律师的问题及建议：你想让它成了以后不能再改变，还是想着签约后仍有跑掉的机会？当然，这个机会对双方均等！案例。商业决策，法律保障。(DomesticfeaturesvsUzbekpjt)七、国际工程项目上，承包商与业主相互间的责权利靠什么维系及制八、合同的法律基础普通法CommonLawvsLawofEnglandandWales崇尚合同的自由约定原则（IwilldoXifyouwilldoY），通常不会为保障公平或已签合约中不利一方的利益而干预合同，因此很难以显失公允为理由去修改或删除已经签订的文字约定，因为英国法律不保护不公平交易下的合同不利一方。其商法极为发达。衡平法则（RulesofEquity）典型案例Mortgage抵押贷款（借60→

抵押100房产→罚息按6%x2年=12%→

最终退还100–60–60x12%=32.8）。大陆法ContinentalLawvsNapoleonicCode法典倾向于干涉不公平合同，并会为保护不公平合约中欠获公允对待一方的利益而对原合同进行修改，甚至可能认定所签订的不公平合同为无效合同（也许会出现SurpriseAward）。

签约始于研究合同！八、合同的法律基础普通法CommonLawvsLaw

九、国际工程合同管理的原则“承包商履约得到支付，业主付款获得工程”。99版红皮书第14.6和14.7款是从承包商把验工计价单呈交给咨询工程师后56天内业主必须付款——咨询工程师要在28天内批出certificate（87版和77版第60款）；而银皮书EPC第14.7(b)款直接就是56天（因无咨询工程师）within含义的重要性。预付款——承包商呈交预付款保函后的42天内（通常验工计价达20%时开始扣还预付款，计价到80%时还清，返还率25%）。咨询工程师签认的验工计价单在法律上有效否？案例。业主对30%的当地币经常拖延，怎么办？案例（参见最后一页英文信函的黄色标注处）。TheContractorgetspaidfortheworkheperformsandtheEmployergetstheworkheispayingfor.——价责对筹九、国际工程合同管理的原则“承包商履约得到Clause14（ContractPriceandPayment）

99版FIDIC红皮书为例14.3TheContractorshallsubmitaStatementinsixcopiestotheEngineeraftertheendofeachmonth……（也有规定最小验工计价金额的情形）14.6NoamountwillbecertifiedorpaiduntiltheEmployerhasreceivedandapprovedthePerformanceSecurity.Thereafter,theEngineershallwithin28daysafterreceivingaStatementandsupportingdocuments,issuetotheEmployeranInterimPaymentCertificatewhichshallstatetheamountwhichtheEngineerfairlydeterminestobedue,withsupportingparticulars.14.7TheEmployershallpaytotheContractor…(b)theamountcertifiedineachInterimPaymentCertificatewithin56daysaftertheEngineerreceivestheStatementandsupportingdocuments.分析：HK45daysvs87版红皮书为28天+28天vs77版红皮书为28+30天;如果SCC把业主付款改成90天，120天，180天，甚或withinareasonabletime？如何取舍？Clause14（ContractPriceand英文例函

EngineerinChiefDate……TheEngineerDearSir,Re:NotificationofNonPaymentWerefertotheEngineer’sCertificateNo……dated……(withourmonthlyStatementNo……)andregrettonoticethatwehavenotreceivedyourpaymentaftertheEngineerreceivesthesameandoursupportingdocumentswithinthestipulatedperiodof56(FiftySix)dayspursuanttoClauses14.7(Payment)and14.8(DelayedPayment)(87版为Clause60.10)oftheConditionsofContract.UnderthecircumstancesinterestentitlementattheratestatedintheAppendixtoTenderwillbeincludedinournextstatementforpayment.

Yoursfaithfully,

ProjectManagerTheContractor(Co.Ltd)同样，对于咨询工程师或业主此次扣减掉但经核实后在以后的验工计价中又予以支付的工程款，承包商有权要求拿回利息损失。英文例函

EngineerinChief英文例函Project

ManagerDate……TheEmployer

DearSir,Re:NoticeofTerminationofContractPursuanttoClause16.2(TerminationbyContractor)(87版是Clause69.1)oftheConditionsofContractwewritetogiveyounoticethatwitheffectfrom14(Fourteen)daysafterthegivingofthisnoticeweshallterminateouremploymentundertheContract.SuchnoticeisgivenonthegroundthatyouhavefailedtopaytheamountdueagainsttheEngineer’sCertificateNo……aswellasourmonthlyStatementNo..….dated……within56(FiftySix)daysafterthetimestatedinClauses14.7,14.8and16.2(c)(87版是Clause60.10).Yoursfaithfully,Project

ManagerTheContractor(Co.Ltd)cc:EngineerinChiefTheEngineer77版、87版及99版的区别：77版为承包商即刻可以终止合同，再按业主违约追讨损失；87版有两种选择：一可选择索要利息，二也可选择按业主违约而终止合同，并在发出通知的14天后生效；99版是先可索要利息，但想要终止合同，还必须待第56天后再等42天，如果仍没能收到应付工程款，才能通知与业主终止合同，并在发出通知的14天后生效，Ʃ112天。您怎么选择？英文例函ProjectManager十、FIDIC合同条件的强制性和严肃性

奥地利经济学家FriedrichA.vonHayek（诺贝尔经济学奖得主）说：“从好人的假设出发，只会设计出坏制度；从坏人的假设出发，才会设计出好制度”。因此，需要假设人人都坏的好制度。英国人也有类似的说法。强制性，99版第15款vs第16款/87版和77版第63款vs第69款。严肃性，十分注重evidence,substantiation,verification。因此，alotofpaperwork。要证明事实与条款相符（FaitAccompli），螺丝~螺母（咬合）原则——书面往来中对事件的描述必须引述合同中的条款号，并准确清晰采用其中的用词做出描述。研读合同vs合约管理缺失！！案例——007Bond,JamesBond（棒，真棒！）/JackBond（假棒）vsHansRijiniveld/Bogarz，见下页英文例函。“天下难事，必做于易；天下大事，必做于细”（老子）。“Thedeviliswithdetail”。案例——成败源于细节vswaxseal/投标

。十、FIDIC合同条件的强制性和严肃性奥地英文例函ProjectManagerDate……TheEmployerDearSir,Re:Assistance

withCustomsClearanceWerefertoourContractwithyoufortheconstructionof…………AsarequirementfortheWorkswehaveplacedordersforvariousitemsofconstructionplantandmaterials(includingoil，国际金融机构及经济援助的项目通常全部免除海关税，包括施工用油料)andwewouldaskforyourassistanceinobtainingclearancethroughCustomsfortheencloseditemspursuanttoClauses1.13(CompliancewithLaws)and2.2(Permits,LicencesorApprovals)(87版是Clause54.3)oftheSpecialConditionsofContract.Maywerequestameetingwithyoutodiscussthismatteratyourearliestconvenience.Yoursfaithfully,ProjectManagerTheContractor(Co.Ltd)Enc.英文例函ProjectManager十一、咨询工程师在合同中是何法律地位？什么是“諮詢”？咨询工程师（99版第3款/87和77版第2款)。“借你的表，然后再告诉你几点钟的人”。常称为“三位一体”，英文叫ThetrinityoftheEmployer，theConsultingEngineerandtheContractor，但这个三角关系并非是等边三角形。咨询工程师与承包商的关系：过滤层，有些类似婚姻关系。案例——Witness签字的位置；金刚山。咨询工程师

vs监理工程师，中外理解上的差异。最大风险:ProfessionalIndemnityInsurance这种保险承包商与咨询工程师并无直接的合同关系，但普通法认定双方存在着一种“特殊关系”，因为承包商履约的前提是必须相信咨询工程师提供的信息并按其指令行事，所以得到了侵权行为法（TheLawofTort）的保护。第4.1款（87版和77版第7.2款）规定承包商设计永久部分的施工图，同时第3.1(c)款（87版和77版第7.3款）写明咨询工程师的批复并不解除承包商的任何责任——适用于隐含法律原则：设计者有责任确保其设计“FitnessforPurpose”。十一、咨询工程师在合同中是何法律地位？什么EngineerinChiefDate……TheEngineerDearSir,Re:PermanentWorksDesignedbytheContractorInaccordancewithClauses4.1(Contractor’sGeneralObligations)and13.2(ValueEngineering)(87版为Clause7.2)oftheConditionsofContractwehavepleasureinenclosingourdetaileddrawingsanddesigncalculationsforthe…………asrequestedbyyouandlookforwardtoreceivingyourscrutinyandapprovaltothesewithinthenext7(Seven)days.Yoursfaithfully,ProjectManagerTheContractor(Co.Ltd)英文例函

这里的红字表述使得当争端最终提交仲裁后，很有可能被判定也要去追究咨询工程师的连带责任（jointandseveralliabilities）,从而转嫁部分风险——法理抗辩原则是OnecannotBenefitfromOne’sOwnErrors——但需事先咨询资深律师！EngineerinChief十二、怎么看“低价拿标，靠索赔赚钱”的说法

1）从理论上分析（数学推算）：（10DaysMBA）

“低价”的本质就是削减利润，那么原来是25%的毛利，假设现在降到了15%，则要多做多少才能持平原来的25%？（25%-15%）/15%=10%/15%=0.667

如果降到12.5%，则要多做多少才能持平原来的25%？（25%-12.5%）/12.5%=12.5%/12.5%=1，即再多做一个如果降到5%，则要多做多少才能持平原来的25%？（25%-5%）/5=20%/5%=4

如果降到1%，则要多做多少才能持平原来的25%？（25%-1%）/1%=24%/1%=24!!!???

第一个问题：值吗？无法消灭对手的有生力量vs自残（倾向）！第二个问题：深层次上，对于多做的0.667、1、4、24个，如何看待时间跨度延长、风险出现几率等多因素影响（vsSloganManagement）？

结论：价格竞争是下下策，只能是最后的选择！价格战多数没好结果。

2）从实践上探讨：后面将分析若干案例。Top10/72/20条？

十二、怎么看“低价拿标，靠索赔赚钱”的说法1）从理论上爱因斯坦:“历史上最伟大的发明莫过于复式利息收入”公式R=(1+i)n式中：i——利息，n

——孳息年数；这个公式对您有什么启示？vsFacilities的叫法。

爱因斯坦:“历史上最伟大的发明莫过于复式利息收入”公式该公式亦透彻揭示了盈亏本质

式中改为：i——盈亏，n——盈亏次数；重要的是i一定要是正数（盈利），绝不可以是负数（亏损）！有趣的比例关系：亏损25%时，要赚回亏损33%时，要赚回亏损50%时，要赚回结论：每次出现亏损后，需要更大的盈利才能添补回到原位，亏损是幂放大的

——稳健积累财富的重要性。如果i为特大的负数时——33%才能平回到原位：1/4vs1/3；50%才能平回到原位：1/3vs1/2；100%才能平回到原位：1/2vs1。灭顶之灾！该公式亦透彻揭示了盈亏本质

式中改为：i——盈亏，n—十三、波纹理论（TheRippleTheory）

及其适用性

99版第19款里正式使用了ForceMajeure的说法。在87版中，当发生ForceMajeure（但条款里的表述用词是forceofnature,Clause20.4,anyoperationoftheforcesofnatureagainstwhichanexperiencedcontractorcouldnotreasonablyhavebeenexpectedtotakeprecautions）后，与一般的贸易合同处理原则不同，不是各自分担，而是划到了业主违约的范畴里面（Clause20,Clause65,Clause69）。十三、波纹理论（TheRippleTheory）

十四、承包商创收的三大支柱要特别注意可操作性。1)V.O（99版第13款/87版第51款和第52款）。银皮书第13款，EPC模式下的变更收钱很难，受制于LumpSumContract；

2)调价公式（99版第13.8款/87版第70款）。银皮书第13.8款，说是在特殊条款里予以考虑，但EPC项目业主通常以是总价合同为理由而删掉）；3)索赔（99版第20.1款/87版第53款/77版第52.5款）。银皮书第20.1款，EPC模式下进行索赔比起红皮书来难很多vs反索赔。

案例（煤矿透水）：合同金额1亿美元，索赔额→600万美元→900万美元→1,200万美元，您自己怎么决策？

结局：2,200万美元（13,00万美元+900万美元）。

探讨几个问题。

MajorClaim＞

10%～20%（分水岭）。

十四、承包商创收的三大支柱要特别注意可操作性。十五、工程变更（V.O.）Clause13.1（RighttoVary）

Variationsmaybe