建设工程基本法律知识概述

建设工程基本法律知识第一节1010建设工程法律体系

1.重要概念

2.我国法律体系基本框架（7大类）序号部门调整关系包括的主要法律1宪法及宪法相关法规定国家的政治制度、社会制度宪法、组织法、选举法、自治法、国籍法2民法商法■三类主体间（平等主体）

☆公民间

☆法人间

☆公民与法人间

■两类关系

☆财产关系

☆人身关系■民法通则

■合同法

■物权法

■侵权责任法

■公司法

■招标投标法续表序号部门调整关系包括的主要法律3行政法■行政主体与三类主体

☆行政相对人

☆行政法制监督主体

☆行政主体内部

■四种关系

☆行政管理关系

☆行政法制监督关系

☆行政救济关系

☆内部行政关系■行政处罚法

■行政复议法

■行政许可法

■环境影响评价法

■城市房地产管理法

■城乡规划法

■建筑法续表序号部门调整关系包括的主要法律4经济法调整经济关系统计法

土地管理法

标准化法

税收征收管理法

预算法

审计法

节约能源法

政府采购法

反垄断法续表序号部门调整关系包括的主要法律5社会法■劳动关系

■社会保障关系

■社会福利关系■残疾人保障法

■矿山安全法

■劳动法

■职业病防治法

■安全生产法

■劳动合同法续表序号部门调整关系包括的主要法律6刑法犯罪和刑罚刑法7诉讼与非诉讼程序法法律流程■民事诉讼法

■行政诉讼法

■刑事诉讼法

■仲裁法【易混点】民商法行政法经济法社会法■民法通则

■合同法

■物权法

■侵权责任法

■公司法

■招标投标法■环境影响评价法

■城市房地产管理法

■城乡规划法

■建筑法■统计法

■土地管理法

■标准化法

■税收征收管理法

■预算法

■审计法

■节约能源法

■政府采购法

■反垄断法■残疾人保障法

■矿山安全法

■劳动法

■职业病防治法

■安全生产法

■劳动合同法

3.我国法的形式（共七类）法律形式名称特征制订单位公布形式宪法宪法全国人大法律XX法民法通则除外全国人大及其常委会国家主席签署主席令行政法规XX条例国务院总理签署国务院令部门规章XX规定、办法、实施细则国务院各部委部门首长签署命令地方法规XX地方XX条例地方人大及其常委会省级由人大主席团发布，其它由地方人大常委会发布公告地方政府规章XX地XX规定、办法、实施细则省级和较大的市级人民政府省长、市长签署命令国际条约XX公约、条约、协议、宪章、盟约【2014年真题】关于地方性法规、自治条例、单行条例制定的说法，正确的是（）。

A.省、自治区、直辖市的人民代表大会制定的地方性法规由其常务委员会发布公告予以公布

B.省、自治区、直辖市的人民代表大会常务委员会制定的地方性法规由人大主席团批准后予以公告

C.较大市的人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规由其常务委员会直接公布

D.自治条例和单行条例报经批准后，分别由自治区、自治州、自治县的人大常委会予以公布

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是法的形式。A由省级人民代表大会主席团发布公告予以公布。B省级人大常务委员会制定的地方法规，由常务委员会发布公告予以公布。C需要经报批后公布，不是直接。参见教材P4。

4.法的效力层级

宪法至上

上位法优于下位法

特别法优于一般法

新法优于旧法

【重点难点】上位法优于下位法

宪法>法律>行政法规>地方性法规和部门规章

同级别地方法规>同级别或下级地方政府规章

（同级别人大制定的比政府制订的效力大）

上级地方规章>下级地方规章

部门规章之间，部门规章与地方政府规章之间具有同等效力，在各自权限范围内施行【重点难点】

特别法优于一般法

特别法更具有个性和针对性，优先适用特别法

新法优于旧法

新旧法对同一事项有不同规定时，新法的效力优于旧法【重点难点】

同一机关制定的新的一般规定与旧的特别规定不一致时由制定机关裁决

5.地方性法规与部门规章不一致时的处理情况处理方式地方性法规与部门规章之间对同一事项的规定不一致

（更重视人大、地方）·由国务院提出意见

·国务院认为应当适用地方性法规的，应当适用地方性法规

·国务院认为应当适用部门规章的，应当提请全国人大常务委员会裁决部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时由国务院裁决

6.备案和审查

■行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章，在公布后30日内报有关机关备案

■注意宪法和法律不需要备案

7.建设民商事法律关系的特点

■有关民商事的权利和义务关系

■是平等主体之间的关系

■主要是财产关系，人身关系较少

■主要体现补偿性和财产性，主要不是惩罚性和非财产性

【案例分析】教材P8

【主要问题】

1.审计的性质以及审计结论的效力

2.审计结论对合同效力有无影响

3.对审计不服行政相对人如何处理【问题一：审计的性质】

■审计机关的性质

是代表国家对各级政府及其工作部门的财政收支、国有金融机构和企业事业组织的财务收支的真实、合法和效益依法进行审计监督

■审计决定的生效日及法律关系

审计决定自送达之日起生效，但仅对被审计单位产生法律效力

审计是一种行政法律关系【问题二：审计结论对合同效力有无影响】

■审计结论与工程决算价款不一致时，不影响合同关系

■审计结论一般情况下不能作为处理合同纠纷、合同结算的依据

■只有双方在合同中明确约定以审计结论作为结算依据或者合同约定不明确，合同约定无效的情况下，才能将审计结论作为判决的依据（两类）【问题三：对审计不服，行政相对人如何处理】

■必须先进行行政复议，再进行行政诉讼

■非经复议，不得提起行政诉讼第二节1020建设工程法人制度

1.法人的概念

2.法人的条件

3.法人的分类

4.法人资格的取得

5.法人在建设工程中的地位和作用

6.企业法人与项目经理部的法律关系

1.法人的概念

■概念

·具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织

·法人以其主要办事机构所在地为住所

■法人的法定代表人

·是自然人，可代表法人行使职权

2.法人的条件（四条件）

■依法成立

■有必要的财产或经费

■有自己的名称、组织机构和场所

■能够独立承担民事责任

3.法人的分类

4.法人资格的取得（两种情况）

5.法人在建设工程中的地位和作用

■建设工程中大多数活动主体都是法人，但也有没有法人资格的其他组织（如分公司、项目部）

6.企业法人与项目经理部的法律关系

【重点难点】项目经理部的法律关系

■项目经理与施工单位之间是委托代理关系

■项目部不具有法人资格，所以无法独立承担民事责任

■项目经理部行为的法律后果由企业法人承担【重点难点】有关项目经理部的典型案例

■项目经理未按时完成施工任务，责任应由施工企业承担，而不是项目经理本人承担，也不是由项目经理部承担

■项目经理签字的材料款，如果不按时支付，材料供应商应当以施工企业作为被告，而不能直接告项目经理个人，也不能告项目经理部【易错点辨析】

不具备法人资格就不能签订合同

只有法人才能签合同

第三节1030建设工程代理制度

1.代理的概念

2.代理的法律特征

3.代理的种类

4.建设工程代理行为的设立

5.代理行为的终止

6.建设工程代理法律关系

7.转代理与复代理

8.无权代理

9.表见代理

10.特殊情况代理的责任承担

1.代理的概念

■概念

指代理人在代理权限范围内，以被代理人的名义与第三人实施法律行为，行为后果由被代理人承受的民事法律制度。

■三方当事人

被代理人

代理人

代理关系所涉及的第三人

2.代理的法律特征

3.代理的种类（三种）

4.建设工程代理行为的设立

4.1不得委托代理的活动

4.2可以被委托为诉讼代理人的人员（2014年新增内容）

4.3招标代理机构的资质条件

4.4委托代理的责任

4.5连带责任的特点（补充）4.1不得委托代理的活动

■依照法律规定或双方当事人约定，应当由本人实施的民事法律行为，不得代理

■建设工程承包活动不得委托代理（不得转包、不得肢解发包、不得将主体施工分包）4.2可以被委托为诉讼代理人的人员

■律师、基层法律服务工作者

■当事人的近亲属或者工作人员

■当事人所在社区、单位以及有关社会团体推荐的公民4.3招标代理机构的资质条件（三条件）

■有营业场所和资金（有钱）

■有专业技术力量（有技术）

■有可作为评标委员会成员的技术、经济方面的专家（有人才）

4.4委托代理的责任

民事委托代理，可以用书面形式，也可以口头形式，但法律规定用书面形式的应当采用书面形式

委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任4.5【知识扩充】连带责任（债务）的特点

■连带债务人每一方都有清偿全部债务的义务

■债权人可以向任一债务人要求任意比例的债务

■连带债务人在履行了全部债务后，其它债务人与债权人的债务关系结束

■履行债务超过其应承担份额的债务人，有权向其它债务人追偿

5.代理行为的终止委托代理行为终止条件法定代理或指定代理终止条件■代理期满或完成

■取消代理关系

■代理人死亡

■代理人丧失民事行为能力

■一方或两方的机构终止■被代理人恢复民事行为能力

■被代理人或代理人死亡

■代理人丧失民事行为能力

■指定代理的单位取消指定

■被代理人与代理人之间的监护关系消灭【难点辨析与案例】

6.建设工程法律关系（两个法律关系）

■代理人与被代理人之间的委托关系

■被代理人与第三人的合同关系

7.转代理与复代理

转代理

转托他人代理应事先征得被代理人的同意，或在事后及时告知被代理人

如被代理人不同意，由代理人对自己的转托行为负民事责任，但紧急情况下为了保护被代理人的利益的特殊情况除外

复代理

代理人为处理代理事务，为被代理人选任其他人进行代理称为复代理8.无权代理

【案例分析】2014年新增加的案例，P16

甲施工企业在某条公路的施工过程中，需要购买一批水泥。甲施工企业的采购员张某持介绍信到乙建材公司要求购买一批B强度等级水泥。由于双方有长期的业务关系，未签订书面的水泥买卖合同，乙建材公司很快就发货了，但乙建材公司发货后，甲施工企业拒绝支付货款。甲施工企业提出的理由是，公司让张某购买的水泥是A强度等级而非B强度等级，双方由此发生纠纷。问题

1.水泥买卖合同是否有效

2.合同纠纷应当如何处理

1.解答

■判明水泥买卖合同是否有效，主要取决于甲施工企业的介绍信是如何写的。

■如介绍信上是委托张某购买水泥，则张某的行为是合法代理，则买卖合同有效，合同继续执行

■如介绍信上是委托张某购买A强度的水泥，则张某的行为属于越权代理，水泥买卖合同无效

2.解答

■如合同被确认为无效，法律后果是返还财产，甲施工企业可以退货、拒付贷款

■乙建材公司的损失，由越权代理人承担民事责任，即向张某主张

9.表见代理

10.特殊情况代理的责任承担

11.特殊情况代理的责任承担（续）

【归纳总结】代理中的责任承担的记忆原则

■可明确判断过错只在一方的,由此方承担责任

■如果双方均有责任或过错,则双方承担连带责任【2013年考题·多选题】在下列情形中，代理人应当向被代理人承担民事责任的有（）。

A.在第三人知道行为人没有代理权仍与其实施民事行为给被代理人造成损害的

B.经追认的越权代理行为

C.委托书授权不明的代理行为

D.代理人因事务繁忙未经被代理人同意将代理事务转托他人

E.被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的

『正确答案』AD

『答案解析』本题考查的是代理人和被代理人的权利、义务及法律责任。选项A，属于代理人与第三人共同向被代理人承担责任的情形；选项B，代理行为经追认为有权代理，不需向被代理人承担责任；选项C，属于被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任的情形；选项D，代理人的转委托行为不成立，也应当向被代理人承担责任；选项E，属于被代理人和代理人共同向第三人承担责任的情形。

第四节1040建设工程物权制度

1.物权的概念与特征

2.物权的种类

3.土地所有权

4.建设用地使用权

5.地役权

6.物权的设立、变更、转让和消灭

7.物权的保护（六种）

1.物权的概念与特征

■概念

·是权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利

■物权的特征

·物权是支配权

·物权是绝对权

·物权是财产权

·物权具有排他性：一物一权

2.物权的种类（三大类）

3.土地所有权

■国家或农民集体依法对归其所有的土地所享有的具有支配性和绝对性的权利

■国家所有土地的所有权由国务院代表国家行使

■农民集体土地由本集体经济组织成员承包经营，经营期30年

4.建设用地使用权

■概念

·建设用地使用权只能存在于国有土地上

·取得建设用地使用权，享有占有、使用、收益的权利

■建设用地使用权的设立

·建设用地使用权可在地上、地表、地下分别设立

·可采用出让或划拨两种方式

·设立应申请登记，建设用地使用权自登记时设立

·建设用地使用权的流转、续期和消灭

5.地役权

5.1地役权的概念

5.2地役权的设立

5.3地役权的变动5.1地役权的概念

需役地

5.2地役权的设立

■地役权自地役权合同生效时设立，非强制要求登记

■当事人要求登记的，可登记

■未经登记的，地役权有效，但不得对抗善意第三人

■注意建设用地使用权必须登记后生效，是强制的规定5.3地役权的变动

6.物权的设立、变更、转让和消灭

不动产自登记发生效力；动产自交付时发生效力。但船舶所有权、.机动车所有权比较特殊，不登记，不得对抗善意第三人；地役权可以不登记，自合同生效时设立。

【重点难点】不动产登记与合同效力的关系

■一般情况下，自合同成立时生效，未办理物权登记的，不影响合同效力（买卖合同不需要登记）

■但法律规定或合同有约定的，必须按其规定或约定（如抵押必须登记生效）

7.物权的保护（六种）

【案例解析】教材P22

1.在本例中，《建设用地使用权出让合同》已签订，且符合法律的规定，所以合同签订时合同生效。但由于未进行登记，则建设用地使用权的物权还尚未设立。这是本案的关键所在。

2.土地局以改变土地规划为由，要求交回土地，在这种情况下的处理，主要看建设用地受让方能否按新的规划要求使用土地，如可以，则办理登记。如不能使用，则解除合同（解除合同的前提是承认合同是有效的），由土地管理部门给以赔偿。第五节1050建设工程债权制度

1.债的概念

2.建设工程债发生的依据

3.建设工程债的常见种类

1.债的概念

■概念

·照合同约定或法律规定，在当事人之间产生的特定权利和义务关系。债权人有权要求债务人按照合同的约定或者依照法律的规定履行义务

■债权与物权的区别－债权是相对权，而物权是绝对权

·债权主体的相对性:只能向特定的人主张权利、履行义务

·债权内容的相对性

·债权责任的相对性

2.建设工程债发生的根据（四种）

2.1合同之债

■当事人之间因产生了合同法律关系，也就产生了权利义务关系，便设立了债的关系

■合同之债，是债发生最主要、最普遍的依据

■建设单位与施工单位签订施工合同即是典型案例2.2侵权之债

■侵权是指公民法人没有法律依据而侵害他们的财产权利或人身权利

■侵权行为一经发生，即在侵权行为人和被侵权人之间形成债的关系

2.3无因管理

2.4不当得利

■没有法律上或者合同上的依据，有损于他人利益而自身取得利益的行为

■得利者应当将所得的不当利益返还给受损失人3.建设工程债的常见种类

第六节1060建设工程知识产权制度

1.知识产权的基本类型

2.知识产权的法律特征

3.专利权

4.商标权

5.著作权

6.计算机软件的法律保护

7.建设工程专利权的保护

8建设工程知识产权侵权的法律责任

1.知识产权的基本类型

【关注点】我国知识产权的基本类型（6类）

2.知识产权的法律特征（无形财产权）

■财产权、人身权的双重属性－（如版权收益+署名权）

■专有性－绝对排他性

■地域性－空间效力受地域限制

■期限性－超过法定期限，权利自动消灭

3.专利权

3.1专利法的保护对象

3.2授予专利权的条件

3.3专利权人的期限

3.4专利权的公告与审查

3.1专利法的保护对象（三类）

专利权保护对象：发明、实用新型、外观设计

著作权保护对象：文字作品、建筑作品、图形作品3.2授予专利权的条件

3.3专利权的期限（自申请日计算）

■发明－20年■实用新型－10年■外观设计－10年3.4专利权的公告与审查

■自申请日起满18个月,即行公布

■自申请日起3年内,可对申请进行实质性审查

4.商标权

4.1商标专用权的内容以及保护对象

4.2注册商标的期限4.1商标专用权的内容以及保护对象

■商标专用权的内容（两项权能）

·使用权－注册人充分支配和完全使用的权利

·禁止权－禁止他人未经许可使用

■商标专用权的保护对象

·经国家商标管理机关核准注册的商标

·商标专用权只包括财产权，商标设计者人身受著作权法保护4.2注册商标的期限

■注册商标有效期为10年，自核准注册之日起算

（注意与专利权不同，专利权自申请之日起算）

■可无数次地提出续申请，每次续展注册的有效期为10年

■应在期满前12个月内申请续展注册，还有6个月的宽展期，宽展期满仍未申请的，注销其注册商标

5.著作权（版权）

5.1著作权的相关概念

5.2三类作品的著作权

5.3著作权的保护期限5.1著作权的相关概念

■概念

·是指作者及其他著作权人依法对文学作品、艺术和科学作品所享有的专有权

■建设工程活动中的著作权作品（三类）

·文字作品·建筑作品图形作品5.2三类作品的著作权

【重点难点一】单位作品

【重点难点二】职务作品

【重点难点:特殊职务作品】作者享有署名权，著作权的其他权利由单位享有，单位可以给予作者奖励的情况

■主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件创作并由法人组织承担责任的设计图纸、地图、计算机软件等

■法律、行政法规规定或者合同约定著作权由法人享有的职务作品【重点难点三】委托作品

5.3著作权（包括软件）的保护期

作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制

公民的作品，其发表权、使用权和获得报酬权的保护期，为作者终生及其死后50年

如果是合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第50年的12月31日

法人或组织的作品，著作权（署名权除外）由法人或者组织享有的职务作品，其发表权、使用权和获得报酬权的保护期为50年，截止于作品首次发表后第50年的12月31日

但作品创作完成后50年内未发表的，不再受著作权法保护

6.计算机软件的法律保护

6.1软件著作权的归属

6.2自然人在任职期间所开发软件的著作权

6.3软件合法复制品所有人享有的权利6.1软件著作权的归属

■一般情况下，软件著作权属于软件开发者，另有规定的除外

■如无相反证明，在软件上署名的自然人、法人或者其他组织为开发者

■两个以上的自然人、法人、其它组织合作开发的软件，其著作权归属由合作开发者签订书面合同约定

■接受他人委托开发的软件，其著作权的归属由委托人与受托人签订书面合同约定，无书面合同或者合同未作明确约定的，其著作权由受托人享有

■由国家机关下达任务开发的软件，著作权的归属与行使由项目任务书或者合同规定，项目任务书或者合同中未作明确规定的，软件著作权由接受任务的法人或者组织享有6.2自然人在任职期间所开发软件的著作权

6.3软件合法复制品所有人享有的权利

■安装软件

■为防止复制品损坏而制作备份，这些备份不得通过任何方式提供给他人使用，并在所有人丧失该合法复制品的所有权时，负责将备份复制品销毁

■对功能、性能进行必要的修改，但不得向第三方提供修改后的软件

【特殊规定】为了学习和研究软件内含的设计思想和原理，通过安装、显示、传输或者存储软件等方式使用软件的，可以不经软件著作权人许可，不向其支付报酬

7.建设工程专利权的保护

8.建设工程知识产权侵权的法律责任（三类责任）

■民事责任

■行政责任

■刑事责任

【关注点】民事责任中如何确定赔偿数额

■按权利人的实际损失确定

■实际损失难以确定的，按侵权人因侵权所获得的利益确定

■以上两者都难以确定的，参照该知识产权许可使用费的倍数合理确定第七节建设工程担保制度

1.担保与担保合同2.保证3.抵押权4.质权5.留置6.定金

1.担保与担保合同

两合同四主体·主合同

（债权债务合同）

·从合同

（担保合同）·债权人

·债务人

·担保权人

·担保人【重点】担保的方式（五类）

2.保证

2.1保证的内涵

2.2保证合同的内容

2.3保证方式

2.4保证人资格

2.5保证责任的范围

2.6保证中特殊情况处理

2.7保证期限

2.8建设工程施工中常见的保证种类

2.1保证的内涵

2.2保证合同的内容（保证人与债权人书面订立的合同）

■被保证的主债权种类、数额

■债务人履行债务的期限

■保证的方式

■保证担保的范围

■保证的期间

■其它2.3保证方式（两种）

2.4保证人的资格

2.5保证责任的范围（五类）

■主债权■利息■违约金■损害赔偿金■实现债权的费用

当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，应对全部债务承担责任.2.6保证中的特殊情况处理类型规定债权转让保证人在原保证范围内继续承担保证责任债务转让应当取得保证人的书面同意，否则保证人不再承担保证责任债权人与债务人协议变更主合同的应当取得保证人的书面同意，否则保证人不再承担保证责任2.7保证期限

2.8建设工程施工中常见的保证种类（四类）种类主体间关系保证内容施工投标保证金投标人向招标人提供避免投标人在投标有效期内随意撤销投标书，或在中标后不签订合同，不提交履约保函施工合同履约保证金中标人向招标人提供保证施工合同顺利履行工程款支付担保招标人向中标人提供保证按照合同约定支付工程款预付款担保承包人向发包人提供避免承包人拿到预付款后跑路或挪用【新增考点】预付款担保

承包人应在发包人支付预付款7天前提供预付款担保。

发包人在工程款中逐期扣回预付款后,预付款担保额度应相应减少,但剩余的预付款担保金额不得低于未被扣回的预付款金额。

3.抵押权

3.1抵押的概念

3.2可以抵押的财产

3.3不得抵押的财产

3.4抵押权的生效

3.5抵押的效力

3.6抵押物的转让

3.7抵押权的实现

3.8同一财产设定多个抵押权时，处理价款清偿规则3.1抵押的概念

【概念】指债务人或第三人不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿的担保方式。

【重点难点】抵押的特点

■抵押物是不动产或者特殊的动产（机器、交通工具等）

■不转移占有抵押物3.2可以抵押的财产

■建筑物和其他土地附着物

■建设用地使用权

■以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权

■生产设备、原材料、半成品、产品

■正在建造的建造物、船舶、航空器

■交通运输工具

■法律、行政法规未禁止抵押的其它财产

3.3不得抵押的财产

■土地所有权

■耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权

■学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗设施和其他社会公益设施

■所有权、使用权不明或者有争议的财产

■依法被查封、扣押、监管的财产

■其它3.4抵押权的生效

3.5抵押担保的范围（五类）■主债权■利息■违约金■损害赔偿金■实现抵押权的费用3.6抵押物的转让

3.7抵押权的实现

■可以协议以抵押物折价或者以拍卖、变卖抵押物所得价款受偿，协议不成，抵押权人可向法院起诉

■拍卖、变卖价款超过债权数额的部分归抵押人所有，不足部分由债务人清偿

【注意】不能直接约定，抵押到期直接将物转让给抵押权人（想想为什么）3.8同一财产设定多个抵押权时，处理价款清偿规则

4.质押

4.1质押的概念

4.2质押的种类

4.3质押与抵押的区别

4.1质权的概念

【概念】债务人或第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权以该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款优先受偿的担保方式

4.2质权的种类

4.3抵押与质押的区别（两大区别）项目抵押质押对象不动产

特殊大型动产一般动产占有形式不转移占有转移占有

5.留置

■概念

·指债权人按照合同约定占有债务人的动产，债务人不按合同约定的期限履行债务的，债权人有权依照法律规定留置该财产，以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿

■规定

·不能通过合同约定产生留置权

·能够留置的仅限于动产，且只能基于保管合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权

【留置的案例】

甲委托乙运输一批货物，乙按约定将货物运至某地，但甲却无钱支付运输费，此时，乙可以留置该批货物，用变卖货物的钱来抵付运输费。

6.定金

【概念】一方当事人向另一方当事人提供一定数额的金钱作为担保

【相关规定】

■定金应以书面形式约定，定金合同从实际交付定金之日起生效

■定金数量由当事人约定，但不得超过主合同标的额的20%

【重点难点】定金的处理

第八节1080建设工程保险制度

1.建筑工程一切险

2.安装工程一切险

3.保险经纪人和保险代理人险种保险对象性质建筑工程一切险项目自愿安装工程一切险项目自愿工伤保险施工企业职工强制建筑职工意外伤害险施工企业从事危险作业的职工自愿关于人身保险合同的说法，正确的是（）。

A.人身保险的投保人在保险事故发生时，对被保险人应当具有保险利益

B.保险人对人寿保险的保险费，不得用诉讼方式要求投保人支付

C.人身保险合同的投保人不可以为受益人

D.人身保险合同的投保人应当一次性支付全部保险费

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是保险概述。选项A应当对受益人具有保险利益。选项B保险人对人身保险的保险费，不得用诉讼方式要求投保人支付。选项C投保人、被保险人可以为受益人。选项D投保人于合同成立后，可以向保险人一次支付全部保险费，也可以按照合同规定分期支付保险费。参见教材P41。

1.建筑工程一切险

1.1建筑工程一切险的内涵

1.2投保人与被保险人

1.3保险责任范围

1.4建筑工程一切险的除外责任（10条）

1.5保险期限

1.1建筑工程一切险的内涵

■建筑工程一切险

·对象：建设工程项目，还包含道路、桥梁、水坝、港口等

·原因：自然灾害和意外事故

·时间：在建设过程中（竣工验收后不保）

■附加第三者责任险

·原因：施工工地上意外事故

·对象：第三者（一定不是参建主体的员工）的人身伤亡和财产损失1.2投保人与被保险人

■投保人

·发包人（建设单位）

·发包人委托承包人投保的，保险费由发包人承担

■被保险人

·业主或工程所有人

·承包商或分包商

·技术顾问1.3保险责任范围

■建设工程一切险

·自然事件（灾害）

·意外事故

■第三者责任险

·保险期限内，因发生与所保工程直接相关的意外事故引起工地内及邻近区域的第三者人身伤亡、疾病或财产损失（注意第三人一定不是参建单位的员工）

·被保险人因上述原因支付的诉讼费用和其它费用

【易混点】关于地震

建筑工程一切险中，地震属于保险范围，但在家庭财产保险中,地震不属于保险范围。1.4建筑工程一切险的除外责任（10条）

■设计错误引起的损失

■自然磨损

■因原材料缺陷或工艺不善引起的损失

■非外力引起的机械或电气装置本身损失

■维修保养或正常检修费用

■文字资料及包装物料

■盘亏

■领有公共运输执照或已保险的运输设备损失

■工地内及周围已有的财产

■期限终止前已竣工验收或实际占用的部分1.5保险期限

2.安装工程一切险

■除外责任（与建设工程一切险不同的地方）

·因设计错误，铸造或原材料缺陷或工艺不善引起的保险财产本身的损失以及处理费用

·由于超负荷、超电压、短路、大气放电、漏电及其他电气原因造成电气设备的本身损失

·施工机具、设备、装置失灵造成本身的损失

■保险期限内的试车考核期

·试车考核期一般不超过3个月

·安装工程一切险对旧机器设备不负考核期保险责任

3.保险经纪人和保险代理人（委托人不同）

■保险代理人

·接受保险公司的委托，和保险公司是代理关系

■保险经纪人

·接受客户的委托，和保险客户是代理关系【2014年真题】关于保险索赔的说法，正确的是（）。

A.保险事故发生后，投保人、被保险人或者受益人仅需向保险人提供与确认保险事故的原因和损失程度有关的证明和资料

B.保险人认为有关的证明和资料不完整的，可以多次通知投保人、被保险人或者受益人补充提供

C.对其赔偿或者给付保险金的数额不能确定的，保险人应在最终确定赔偿或者给付保险金的数额后一次性支付保险金

D.投保人重复保险的，除合同另有约定外，各保险人按照其保险金额与保险金额总和的比例承担赔偿保险金的责任

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是保险与保险索赔的规定。有关保险索赔内容。选项D重复保险有上限，及赔偿总金额不超过保险价值第九节1090建设工程法律责任制度

1.法律责任的基本种类

2.法律责任的特征

3.民事责任

4.行政责任

5.刑事责任

6.三种责任的承担方式对比

1.法律责任的基本种类

■法律责任的概念（三种情况）

·行为人由于违法行为、违约行为或者由于法律规定而应承受的某种不利的法律后果

■基本种类（五种）

·违宪法律责任

·刑事法律责任

·民事法律责任

·行政法律责任

·国家赔偿责任

2.法律责任的特征（四大特征）

■因违反法律上的义务（包括违约）而形成（法律义务是前提）

■是承担不利的后果（不利后果）

■法律责任的认定和追究，由国家专门机关依照法定程序进行（法定机构与程序）

■法律责任的实现由国家强制力作保障（强制保障）

3.民事责任

■概念

·因实施了民事违法行为，根据民法所应承担的不利的民事法律后果和民事法律责任

■功能

·是一种民事救济手段，使受害人被侵犯的权益得以恢复

·本质上是为了补偿受损害人，而非体现对施害方的惩罚

■种类

·违约责任

·侵权责任

·一般民事责任

·承担方式

·建设工程民事责任主要承担方式

【重点难点】民事责任承担方式（10种）

4.行政责任

■概念

·违反有关行政管理的法律法规规定，但尚未构成犯罪的行为，依法承担的法律后果

■种类

·行政处罚（行政机关对行政管理相对人）－如建委对施工单位的处罚

·行政处分（行政机关对内部工作人员）－如建委对内部工作人员的处分

【重点难点】行政处罚与行政处分的种类建设工程领域行政处罚（6类）■警告

■罚款

■没收违法所得

■责令限期改正，责令停业整顿

■取消一定期限内投标资格

■责令停止施工

■降低资质等级

■吊销资质证书

■责令停止执业、吊销执业资格证书等行政处分（6类）■警告

■记过

■记大过

■降级

■撤职

■开除5.刑事责任

5.1刑事责任的内涵

5.2建设工程领域的刑事责任

5.3工程重大安全事故罪

5.4重大责任事故罪

5.5重大劳动安全事故罪

5.6串通投标罪

5.1刑事责任的内涵

【概念】因违反刑法，实施了犯罪行为所应承担的法律责任

【承担方式】主要是刑罚，也包括一些非刑罚的处罚方法

【分类】主刑附加刑■管制

■拘役

■有期徒刑

■无期徒刑

■死刑■罚金

■剥夺政治权利

■没收财产

■驱逐出境5.2建设工程领域的刑事责任（四大罪）

5.3工程重大安全事故罪典型情况处罚■建设单位、设计单位、施工单位、监理单位降低工程质量标准,造成重大安全事故■对直接责任人处5年以下有期徒刑或拘役，并处罚金

■后果特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金5.4重大责任事故罪（后果一定是造成重大伤亡或其他严重后果）情形处罚在生产作业中违反安全管理规定3年以下有期徒刑或拘役

情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑强令他人违章冒险作业5年以下有期徒刑或拘役

情节特别恶劣的，处5年以上有期徒刑安全生产设施或生产条件不符合国家规定的对直接责任人员，处3年以下有期徒刑或拘役

情节特别严重的，处3年以上7年以下有期徒刑【关注点】如何判定重大伤亡事故或其他严重后果的标准（人+钱）

■造成死亡1人以上，或者重伤3人以上的

■造成直接经济损失100万元以上的5.5重大劳动安全事故罪典型情况处罚■安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果■对直接责任人处3年以下有期徒刑或拘役，并处罚金

■后果特别严重的，处3年以上7年以下有期徒刑【如何区别重大劳动安全事故罪和重大责任事故罪】

■前者的主体是安全设施的主管或管理人员

■后者的主体是单位在生产、作业中直接从事领导、指挥的人员

5.6串通投标罪典型情况处罚■投标人相互串通投标报价

■投标人与招标人串通■3年以下有期徒刑或拘役

■并处或单处罚金

6.【归纳总结】三种责任的承担方式对比民事责任行政责任刑事责任■停止侵害

■排除妨碍

■消除危险

■返还财产

■恢复原状

■修理、重作、更换

■赔偿损失

■支付违约金

■消除影响、恢复名誉

■赔礼道歉■行政处罚

☆警告

☆罚款

☆没收违法所得、没收非法财物

☆责令停产停业

☆暂扣或吊销许可证和执照

☆行政拘留

■行政处分

☆警告

☆记过

☆记大过

☆降级

☆撤职

☆开除■主刑

☆管制

☆拘役

☆有期徒刑

☆无期徒刑

☆死刑

■附加刑

☆罚金

☆剥夺政治权利

☆没收财产【重点难点辨析】

■关于钱，赔偿损失、支付违约金是民事责任；罚款是行政处罚；而罚金是刑罚

■关于没收，行政处罚为没收违法所得、没收非法财物，而刑罚是没收财产（包括合法财产）节具体内容第一节2010施工许可制度2011施工许可证和开工报告的适用范围

2012申请主体和法定批准条件

2013延期开工、核验和重新办理批准的规定

2014违法行为应承担的法律责任第二节2020施工企业从业资格制度2021企业资质的法定条件和等级

2022禁止无资质或越级承揽工程的规定

2023禁止以他企业或他企业以本企业名义承担工程的规定

2024违法行为应承担的法律责任第三节2030建造师注册执业制度2031建设工程专业人员执业资格的准入管理

2032建造师考试和注册的规定

2033建造师的受聘单位和执业岗位范围

2034建造师的基本权利和义务

2035违法行为应承担的法律责任【考情分析】各节分值分布分析

第一节2010建设工程施工许可制度

1.施工许可制度的概念

2.我国对建设工程开工条件的审批形式

3.施工许可证的适用范围

4.开工报告审查的主要内容

5.施工许可证的申请主体

6.施工许可证的法定批准条件

7.施工许可证延期与废止

8.施工许可证的重新核验

9.办理施工许可证或开工报告中违法行为的法律责任

1.施工许可制度的概念项目内容时间在建筑工程施工前对象建设工程，但限额以下的小型工程不需要领取申领单位建设单位核发单位工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门审查内容工程是否符合法定的开工条件

2.我国对建设工程开工条件的审批形式（两种）

■施工许可证：由建委审批，列入开发计划

■开工报告：由发改委审批，列入基建计划

3.施工许可证的适用范围

【重点难点】何为限额以下的小型工程（30或300）

■工程投资额在30万元以下

■建筑面积在300平方米以下

4.开工报告审查的主要内容（发改委批准）

■资金到位情况

■投资项目市场预测

■设计图纸是否满足施工要求

■现场条件是否具备“三通一平”等要求【重点难点】政府部门的开工报告与监理核发的开工报告的区别政府部门核发的开工报告施工单位向监理提交的开工报告性质不同行政许可制度项目管理程序,监理单位对施工单位开工准备工作的认可主体不同建设单位向政府申报施工单位向监理单位提交内容不同审核建设单位具备开工条件审核施工单位具备开工条件

5.施工许可证的申请主体

■申请主体是建设单位（业主或项目法人）,不是施工单位

■建设行政主管部门自收到申请之日起15日内，对符合条件的颁发施工许可证

6.施工许可证的法定批准条件（8个）

【重点难点一】关于有地

■必须是国有土地

■不需要必须拿到土地证,只要有用地批准手续即可

【重点难点二】关于规划许可－要获得规划三证书

■建设用地规划许可证：确定用地范围

■建设工程规划许可证：确认工程符合城市规划

■乡村建设规划许可证【重点难点三】关于地可以施工－掌握拆迁的细节

■拆迁并不需要全部完成，只需要满足施工进度即可

【重点难点四】关于有图－两个要点

■图必须经过有关部门的审查

■图并不要求全部完成,只要满足施工进度即可【重点难点五】关于有保证工程质量和安全的具体措施

■不要求必须有安全生产许可证,只要求有安全施工措施

■质量和安全具体措施指以下三类:

·施工企业编制的施工组织设计中有安全技术措施

·专业性较强的项目编制专项质量、安全施工组织设计

·办理了工程质量、安全监督手续

【重点难点六】关于有钱

■只要求资金已落实，不要求资金全部到位

■工期不足一年的，到位资金原则上不少于工程合同价的50%

■工期超过一年的，到位资金原则上不少于工程合同价的30%【重点难点七】关于其它条件其它条件内容监理·国家重点建设工程

·大中型公用事业工程

·成片开发建设的住宅小区工程

·利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金工程消防设计审核未经消防设计审核或审核不合格的，不得颁发施工许可证，建设单位、施工单位不得施工

其他建设工程取得施工许可证后经抽查消防设计不合格的，应当停止施工7.施工许可证的延期及废止

■领取后3个月内开工，因故不能开工的可申请延期

■延期次数最多为2次，每次不超3个月

■不开工、不延期，自行废止

■也就是说，从领取施工许可证起，最迟可9个月开工

8.施工许可证的重新核验

■工程因故中止施工，建设单位自中止之日起1个月内向发证机关报告

■中止施工满1年的工程恢复，要核验施工许可证

■核验不符合条件的，应收回施工许可证

·实行开工报告制的工程，因故不能按期开工超过6个月的，需重新办理开工报告批准手续【归纳总结】与施工许可证和开工报告有关的时间内容时间备注领取施工许可证后开工的最长日期3个月开工延期的时间3个月最长可延期2次中止施工，提出报告的时间1个月中止施工后需核验施工许可证的1年以上因故不能开工需重新开工报告的6个月

9.办理施工许可证或开工报告中违法行为的法律责任违法行为法律责任未经许可擅自开工责令停止施工，限期改正，处工程合同款1%－2%的罚款未取得施工许可证或为规避办理而将工程项目分解后擅自施工责令改正，对不符合开工条件的，责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款骗取和伪造施工许可证收回施工许可证，责令停止施工，并对责任单位处以罚款；构成犯罪的，追究刑事责任第二节2020施工企业从业资格制度

1.施工企业从业资格制度概述

2.施工企业资质的法定条件

3.施工企业的资质序列、类别和等级

4.施工企业的资质许可

5.企业资质证书的撤回、撤销和注销

6.外商投资建筑企业的规定

7.禁止无资质或越级承揽工程的规定

8.违法行为应承担的法律责任

1.施工企业从业资格制度概述

2.施工企业资质的法定条件

2.1施工企业资质条件

2.2注册资本标准

2.3专业技术人员标准

2.4已完成工程业绩标准2.1施工企业资质条件

2.2注册资本标准企业级别注册资本金企业净资产特级企业3亿元3.6亿元一级企业5000万元6000万元二级企业2000万元2500万元三级企业600万元700万元2.3专业技术人员标准企业级别企业经理工程管理经验技术负责人经历一级建造师人数特级企业10年/高级职称15年+高级职称+一级建造师资格，主持完成过两项及以上施工总承包一级资质要求的技术工作，或甲级设计资质要求的代表工程，或合同额2亿元以上的总承包项目一级建造师50人以上一级企业10年/高级职称（总工程师）10年+高级职称一级资质项目经理12人以上二级企业8年/中级职称8年+高级职称二级资质以上项目经理不少于12人三级企业5年5年+中级职称三级资质以上项目经理不少于10人2.4工程业绩企业级别高度层数单体建筑面积跨度住宅小区或建筑群单项建安合同额特级企业100285万m2钢混30

钢结构362亿一级企业100253万m23010万m21亿二级企业50121万m2215万m23000万三级企业2565000m215500万3.施工企业的资质序列、类别和等级资质序列业务范围资质类别资质等级施工总承包可承接施工总承包工程，可委托专业分包或劳务分包12个划分为特级、一级、二级或特级、一级、二级、三级专业承包可承接施工总承包企业分包的专业工程，和建设单位发包的专业工程，可劳务分包60个分为1－3个资质等级或不分等级劳务分包劳务作业13个分为2个资质等级或不分等级

4.施工企业的资质许可

4.1资质许可权限

4.2企业资质的申请

4.3企业资质证书的延续

4.4企业合并、分立、改制中的资质变更

4.5不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定4.1资质许可的权限资质许可部门权限住建部许可1）施工总承包序列特级资质、一级资质

2）国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级资质、三级资质

3）水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质

4）铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质

5）公路交通专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质省级建设部门1）施工总承包序列二级资质

2）专业承包序列一级资质

3）专业承包序列二级资质

4）专业承包序列不分等级资质企业工商注册所在地设区的市级建设部门1）施工总承包序列三级资质（国资除外）

2）专业承包序列三级资质

3）劳务分包序列资质

4）燃气燃烧器具安装、维修企业资质【记忆要点】

4.2企业资质申请

■建筑业企业可以申请一项或多项资质

■申请多项资质的，应选择等级最高的一项资质为企业主项资质

■企业首次申请和增项申请资质，不考核企业工程业绩（为什么？因为没有业绩），其资质按最低资质等级核定

■已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近的建筑企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不超过其现有工程设计资质等级4.3企业资质证书的延续

■资质证书有效期为5年

■届满需延期的，应在届满60日前办理手续

■可延续5年4.4企业合并、分立、改制中的资质变更

4.5不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定

（在申请之日起前1年内有下列情形）

■超载本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的

■与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的

■未取得施工许可证擅自施工的

■将承包的工程转包或违法分包的

■违反国家工程建设强制性标准的；发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的

■恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的

■隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的

■需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗的，情节严重的

■未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务的，造成严重后果的

■涂改、倒卖、出租、出借或者以其它形式非法转让建筑业企业资质证书5.企业资质证书的撤回、撤销和注销

5.1资质撤回的情形

5.2撤销资质的情形

5.3注销资质的情形

5.4撤回、撤销、吊销、注销资质的区别5.1企业资质证书撤回的情形（不够条件了）

■企业取得资质后不再符合相应资质条件的，逾期不改的，可撤回资质

■被撤回后，企业可按其实际达到的资质标准，重新核定资质

5.2撤销资质的情形（主要是行政机关过错有关）

■资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予资质许可的

■超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的

■违反法定程序作出资质许可的

■对不符合许可条件的申请人作出准予资质许可的

■其它5.3注销资质的情形（无论何原因，总之资质不存在了）

■资质证书有效期届满，未依法申请延续的

■建筑业企业依法终止的

■建筑业企业依法被撤销、撤回或吊销的

■其它

5.4撤回、撤销、吊销、注销几个概念的区别

■撤回是客观情况，企业不具备条件了，被撤回

■撤销资质主要是资质许可机关的问题或责任

■吊销资质一定是企业有过错

■注销是客观结果，无论何原因，只要是资质不存在了，都需要注销

6外商投资建筑企业的规定

6.1外商投资建筑企业的管理

6.2外商建筑业企业的工程承包范围6.1外商投资建筑企业的管理（三类企业，三重管理）

6.2外商建筑业企业的工程承包范围

■全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设工程

■由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目

■外资等于或者超过50%的中外联合建设项目，以及外资少于50%，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省级建设主管部门批准的中外联合建设项目

■由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省级建设行政主管部门批准，可由中外建筑企业联合承揽

7.禁止无资质或越级承揽工程的规定

7.1一般规定

7.2无资质承揽工程的处理

7.3联合共同承包7.1禁止无资质或越级资质承揽工程的一般规定

■承包建筑工程的单位（包括分包承包人）应当具有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承担工程

■将工程分包给无资质或超越资质等级的单位的，定性为违法分包7.2无资质承揽工程项目内涵所签订合同的性质无效合同典型案例包工头的施工队分包工程尽管是无效合同，但实际施工人的利益也会受到一定程度的保护·实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，法院应受理

·实际施工人以发包人为被告主张权利的，法院可追加转包人或违法分包人为本案当事人7.3联合共同承包

■联合共同承包是指两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包

■联合承包各方都必须具有与其承包工程相符合的资质条件

■应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程【重点难点】

分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，但在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员（五类）不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。【关于处罚】（参见P70第四条）

■责令改正，没收违法所得

■对施工单位以2%－4%的罚款

■可以责令停业整顿，降低资质等级

■情节严重的，吊销资质证书

■对因该项承揽工程不符合规定的质量标准造成的损失，建筑施工企业与使用本企业名义的单位或者个人承担连带责任

■该项目中技术、质量、安全管理及核算人员均由刘某组织而非乙分包公司的人员，视为乙公司允许刘某以本企业名义承揽工程。【案例说明】教材P69

某工程项目由甲施工企业总承包，该企业将工程的土石方工程分包给乙分包公司，乙分包公司又与社会上的刘某签订任务书，约定由刘某组织人员负责土方开挖、装卸和运输，负责施工的项目管理、技术指导和现场安全，单独核算，自负盈亏。

该项目中技术、质量、安全管理及核算人员均由刘某组织而非乙分包公司的人员，视为乙公司允许刘某以本企业名义承揽工程。

8.违法行为应承担的法律责任

8.1企业申请办理资质违法行为的法律责任

8.2承揽工程中的资质违法行为

8.3转包或违法分包中的责任承担8.1企业申请办理资质违法行为违法行为承担法律责任申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的·不予受理或不予行政许可

·给予警告

·申请人在1年内不得再次申请资质以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质的·警告

·处以罚款

·申请人3年内不得再次申请资质8.2承揽工程中的资质违法行为违法行为承担的法律责任建设单位将工程发包给不具有相应资质的单位·责令改正

·处50万元以上100万元以下的罚款未取得资质证书承揽工程的（超越资质的基本一样）·予以取缔

·对施工单位处工程合同价2%-4%的罚款

·有违法所得的，予以没收允许其他单位或个人以本单位名义承担工程（挂靠）

质量不合格的,建筑企业与使用本企业名义的单位或个人承担连带赔偿责任·责令改正

·没收违法所得

·对施工单位处工程合同款2%－4%的罚款

·可以责令停业整顿，降低资质等级

·情节严重的，吊销资质证书8.3转包或违法分包中的责任承担违法行为承担法律责任承包单位将承包工程转包或违法分包的·责令改正

·没收违法所得

·对施工单位处合同价0.5%－1%的罚款

·可以责令停业整顿，降低资质等级

·情节严重的，吊销资质证书第三节2030建造师注册执业制度

1.执业资格制度的含义

2.建造师的注册

3.建造师的受聘单位

4.建造师执业范围

5.建造师的基本权利

6.建造师的基本义务

7.建造师注册机关的监督管理

8.违法行为应承担的法律责任

1.执业资格制度的含义

2.建造师的注册

2.1注册管理机构

2.2初始注册

2.3延续注册

2.4不予注册的情形

2.5注册证书和执业印章失效的情形

2.6注销证书和印章的情形

2.7办理变更注册2.1注册管理机构

2.2初始注册

2.3延续注册

■建造师注册有效期为3年

■延续注册的，需在届满30日前，办理手续

■延续注册有效期为3年2.4不予注册的情形（10条）（根本就不允许注册）

■不具有完全民事行为能力的

■申请在两个或者两个以上单位注册的

■未达到注册建造师继续教育要求的

■受到刑事处罚，刑事处罚尚未执业完毕的

■因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的

■因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的

■被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的

■在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的

■申请人的聘用单位不符合注册单位要求的

■年龄超过65周岁的

■其它

【典型例题】在建造师的注册管理中，下列（）属于不予注册的情形。

A.在获得建造师执业资格证书的第二年申请注册的

B.申请人年龄超过65周岁的

C.因执业活动受刑事处罚，自处罚执行完毕之日到申请注册之日止不满5年的

D.申请人因交通肇事罪被判处2年有期徒刑，自刑满释放至申请注册之日满2年不满3年的

E.被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年

『正确答案』BCE

『答案解析』本题考查的是一级建造师的注册。注意细节，算时间的起算点是从处罚决定之日，还是处罚完毕之日。选项D应从处罚决定之日起算不满3年。参见教材P74。

2.5注册证书和执业印章失效的情形（8条）（客观结果）

■聘用单位破产的

■聘用单位被吊销营业执照的

■聘用单位被吊销或者撤回资质证书的

■已与聘用单位解除聘用合同关系的

■注册有效期满且未延续注册的

■年龄超过65周岁的

■死亡或不具有完全民事行为能力的

■其它2.6注销证书和印章的情形

（是动词，因为注销，所以失效）

■注册证书和执业印章失效的情形发生（客观情况）

■依法被撤销注册的（注册机关的错误）

■依法被吊销注册证书的（注册建造师的错误）

■受到刑事处罚的（特别提出一点）

■其它【难点】撤销、吊销、失效、注销的区别概念内涵撤销因为行政机关工作人员的过错，或者所依据的法律、法规出现变化，或者为了公共利益，可以中止行政许可（过错在行政机关）吊销专指行政处罚，注册人有过错失效是结果，总之是无效了注销无论以上哪种情况，或者是客观情况导致，只要不能继续执业的，均需注销（动词）【典型例题】如果注册建造师（），由注册机关办理注销手续，收回注册证书或执业印章。

A.在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故

B.不具有完全民事行为能力

C.已与聘用单位解除聘用合同关系

D.依法被吊销注册证书的

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是一级建造师的注册。注意，注销注册，说明一定是在注册期间，选项AB是不予注册的情形，选项C可以办理变更注册，不一定必须注销注册。只有D是必须注销的。参见教材P74。

2.7办理变更注册

3.建造师的执业范围

【关注点】

■建造师既可以在施工单位担任项目经理，也可以在勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询等单位执业

■但注意单位一定具有相应的施工企业资质4.建造师执业范围

4.1执业区域范围啊

4.2执业岗位范围

4.3可以同时担任两个及以上项目负责人的特殊情形

4.4可以变更项目负责人的特殊情况

4.5执业工程范围4.1执业区域范围级别执业范围一级（全国统考）全国范围内执业二级（各省组织考试）本省范围内执业，或各省的规定不同4.2【重点难点】执业岗位范围

■不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人

■在承建工程项目施工验收或移交项目前，不得变更注册至另一企业

4.3【重点难点】特殊情况可以同时担任两个及以上项目负责人的情形（三选一即可）

■同一工程相邻分段发包或分期施工的

■合同约定的工程验收合格的

■因非承包方原因致使工程项目停工超过120天，经建设单位同意的4.4【重点难点】担任项目经理期间，可以办理书面交接手续后更换项目负责人的（三选一即可）

■发包方与注册建造师受聘企业已解除承包合同的（甲乙方解约）

■发包方同意更换项目负责人的

■因不可抗力等特殊情况必须更换项目负责人的【2014年真题】关于一级建造师执业范围的说法，正确的是（）。

A.注册建造师不得同时担任两个以上建设工程项目负责人，所有项目均为小型工程施工项目的除外

B.注册建造师担任施工项目负责人，在其承建的建设工程项目竣工验收或移交项目手续办结前，经受聘企业同意的，可以变更注册至另一家企业

C.注册建造师担任施工项目负责人期间，若发包方与注册建造师受聘企业已解除承包合同的，可以更换施工项目负责人

D.工程所在地省级建设主管部门和有关部门可以根据本地的实际情况设置跨地区承揽工程项目执业准入条件

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是建造师的受聘单位和执业岗位范围。选项A注册建造师不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人。发生下列情形之一的除外：（1）同一工程相邻分段发包或分期施工的；（2）合同约定的工程验收合格的；（3）因非承包方原因致使工程项目停工超过120天（含），经建设单位同意的。选项B注册建造师担任施工项目负责人期间原则上不得更换。如发生下列情形之一的，应当办理书面交接手续后更换施工项目负责人：（1）发包方与注册建造师受聘企业已解除承包合同的；（2）发包方同意更换项目负责人的；（3）因不可抗力等特殊情况必须更换项目负责人的。选项D工程所在地各级建设主管部门和有关部门不得增设或者变相设置跨地区承揽工程项目执业准入条件。参见教材P76。

5.建造师的基本权利（8项）

■使用注册建造师名称

■在规定范围内从事执业活动

■在本人执业活动中形成的文件上签字并加盖执业印章

■保管和使用本人注册证、执业印章

■对本人执业活动进行解释和辩护

■接受继续教育

■获得相应的劳动报酬

■对侵犯本人权利的行为进行申述【重点难点】必须有注册建造师签字盖章的文件（两类）

■施工活动中形成的有关工程施工管理

■施工单位签署质量合格的文件

【重点难点】关于分包工程的签字

■分包工程施工管理文件应当由分包企业注册建造师签单

■分包企业签署的质量合格文件上，必须由担任总包项目负责人的建造师签字

【重点难点】修改建造师已签章的文件

■应征得所在企业同意后，由注册建造师本人进行修改

■本人不能进行修改的，应由企业指定同等资格条件的建造师修改，并由其签字盖章

6.建造师的基本义务（7条）

■遵守法律、法规和有关管理规定，恪守职业道德

■执行技术标准、规范和规程

■保证执业成果的质量，并承担相应责任

■接受继续教育，努力提高执业水准

■保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术等秘密

■与当事人有利害关系的，应当主动回避

■协助注册管理机关完成相关工作

■注册建造师不得有的行为（这个一看就知道）

7.注册建造师异地执业违法的处理

■单位异地违法，由违法行为发生地处罚

■建造师异地执业违法，由注册主管部门处罚,告知违法地主管部门

8.建造师违法行为应承担的法律责任违法行为法律责任隐瞒有关情况或提供虚假材料申请注册的·不予受理或不予注册

·给予警告

·申请人1年内不得再次申请注册以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的·注册机关撤销其注册

·3年内不得再次申请注册

·没有违法所得的，处以1万元以下罚款

·有违法所得的，处以违法所得3倍以上且不超过3万元的罚款【重点难点】注册执业人员因过错造成质量事故应承担的法律责任

■责令停止执业1年

■造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册

■情节特别恶劣的，终身不予注册

【考情分析】章节2011年2012年2013年2014年1Z301000建设工程基本法律知识212217241Z302000施工许可法律制度11810101Z303000建设工程发承包法律制度151315131Z304000建设工程合同和劳动合同法律制度191618151Z305000建设工程施工环境保护、节约能源和文物保护法律制度445111Z306000建设工程安全生产法律制度211726181Z307000建设工程质量法律制度252528181Z308000解决建设工程纠纷法律制度14251121合计130130130130第一节3010建设工程招标投标制度

1.必须招标的项目范围

2.必须招标的规模标准

3.可以不进行招标的项目

4.公开招标与邀请招标

5.总承包招标（2014年新增有效考点）

6.两阶段招标（2014年新增有效考点）

7.建设工程招标投标交易场所

8.招标的基本程序

9.终止招标

10.禁止肢解发包的规定

11.禁止限制、排斥投标人的规定（2014年新增）

12.投标人

13.投标文件

14.投标保证金

15.禁止投标人实施不正当行为的规定

16.联合体投标的规定

17.中标的法定条件

18.招标投标投诉与处理（2014年新增）

19.违法行为应承担的法律责任

1.必须招标的项目范围（5类）

1.1关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目

1.2关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目

1.3全部或者部分使用国有资金的项目

1.4国家融资的项目

1.5使用国际组织或者外国政府贷款，援助资金的项目1.1关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目

■煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目

■铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目

■邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目

■防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目

■道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目

■生态环境保护项目

■其它基础设施项目1.2关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目

■供水、供电、供气、供热等市政工程项目

■科技、教育、文化等项目

■体育、旅游等项目

■卫生、社会福利等项目

■商品住宅、包括经济适用住房

■其它公用事业项目

1.3全部或者部分使用国有资金的项目

■使用各级财政预算资金的项目

■使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金项目

■使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权