国际工程商业模式给国内施工企业的启示

国际工程商业模式给国内施工企业的启示商业模式是指业主与施工企业之间以合同为纽带，就工程项目的前期策划到工程建设乃至工程竣工后经营管理全过程所采用的商业交易方式，其核心在于业主和施工企业在交易过程中的权利义务和风险分配。一、当前形势下国内施工企业的生存环境长期以来，国内施工企业较多采用施工总承包的商业模式承揽工程项目，但是，随着经济形势的变化，施工总承包商业模式的经营之路对许多施工企业来说似乎已经走到了尽头，施工总承包商业模式目前遇到的现实困难主要表现在：(一)拖欠工程款现象普遍存在，并且越来越严重，施工总承包企业的合同目的越来越难以实现。当前形势下，地方政府的工程项目不敢做、房地产开发企业的工程项目不愿做已经成为业内的普遍现象，其主要原因就在于：1.长期由政府主导的基本建设投资已经将巨额的社会资本固化为“钢筋混凝土”，并产生了巨额的地方政府债务。从现有国内的政治经济体制看，地方政府承担了过多的社会职能，需要大量的资金才能维持。正因如此，银行为了规避地方政府债务的风险普遍拒绝再继续向地方政府提供贷款融资，甚至拒绝向政府设立的“交投公司”、“城投公司”提供贷款，而中央政府长时间的房地产调控政策使得地方政府以出让土地获得资金的方式难以为继，所以地方政府缺乏建设资金目前是普遍现象。2.房地产行业不仅沉淀了大量的社会和银行资金，而且沉淀了大量房地产开发企业的自有资金，尽管目前对于未销售和在建存量房产的总量，还没有一个准确权威的统计数据，但我们从身边每个城市的表象就可以判断出，全国范围内未销售和在建存量房产总量应该非常巨大。并且，无论是宏观调控对房地产企业销售回笼资金的影响，还是银行、股市融资渠道紧缩对房地产企业的影响，总之，房地产企业资金短缺已经是一个不争的事实，房地产开发企业在施工总承包合同履行过程中的不能按期支付到期工程款的违约行为浪潮是一浪高过一浪，发包人和承包人均表现出无可奈何的尴尬状况。(二)施工企业同质化极其严重，行业竞争激烈。许多施工总承包项目在招投标活动中仍然采用最低价中标的方式签订合同，施工总承包合同中普遍存在所谓的“让利”现象，工程款的严重不足导致工程质量普遍不高，当施工企业要求支付工程款时，业主以工程质量缺陷为由拒付工程款的主张往往能够获得法院支持；另外，目前多数施工总承包合同的工期较短，在施工过程中，即便存在工期可以顺延的情形，业主也经常不配合拒绝办理签证手续，所以，施工总承包合同在履行过程中，工程工期延误情形比较严重，当施工企业要求支付工程款时，业主以施工企业的工期违约责任来进行抗辩，往往也能够得到法院的支持，总承包施工企业的维权之路困难重重。在这种形势下，施工总承包合同中的所谓工程进度款对许多施工企业来说往往就是“鸡肋”，更有甚者，业主还会提出让总承包施工企业全垫资，否则就失去中标的机会；而在目前的经济环境中，施工总承包模式下的全垫资对施工企业来说存在着巨大的商业风险，其风险和收益完全不匹配，因此，寻找新的商业模式以获得更多的机会，或者使风险和收益基本匹配应当成为许多施工企业首先要考虑的问题。二、国际工程常见商业模式介绍目前国内已经开始采用的EPC(设计-采购-施工/交钥匙工程)模式、BT(建造-移交)模式、BOT(建造-经营-移交)模式就是应国内工程项目建设的需要，从国际工程领域中借鉴的新型商业模式。根据国际工程项目运行的9个主要环节和要素，结合国内工程项目的建设程序，文章对工程的主要程序和主要环节(或称要素)进行了归纳和总结，并在此基础上，对国际工程中各主要要素组合而成的常用商业模式加以介绍，希望广大施工企业能从中获得启示，理清思路，灵活选择适合自身的项目运行模式。(一)国际工程商业模式的主要要素介绍国际工程商业模式的9个主要要素为：Engineering——策划、设计、可行性研究；Finance——融资；Design——施工图设计；Procurement——采购；Construction——施工；Build——建造；Operate——经营；Transfer——移交；Manage——管理；从理论上讲，上述9个要素可以任意组合形成各种新型的商业模式，组合方式往往取决于业主的需求和市场环境的变化。就国内目前的市场环境而言，较常采用的一些商业模式就有一定的规律可循，如EPC(设计-采购-施工/交钥匙工程)模式、BT(建造-移交)模式、BOT(建造-经营-移交)模式，其基本趋势是作为出资人的业主的具体的工作越来越少，承包商的具体工作和责任越来越大。换言之，市场要求现代施工企业具有全方位的、立体的、综合性的能力，而施工企业一旦拥有这样的综合能力和信用，就意味着其可以获得比仅仅承揽工程施工更多的利润，而那些仅有施工能力的企业，除非其施工内容具有不可替代性，否则很难完全适应市场需求，甚至会在市场中走投无路。(二)国际工程领域常见商业模式介绍国际工程中，除了EPC、BT、BOT三种模式以外，常见的还有以下几种模式：1.D+B(设计、建造)模式在该模式中，业主要求承包商完成勘察、施工图设计，并完成全部的工程建造。因而对于承包商而言，一方面可以获得施工利润，另一方面还可以获得优化施工图设计所产生的利润，该模式中的工程价款明显比单纯施工总承包的利润高，但是，这样的模式需要承包商在具备相应施工资质的同时，还要具备设计的资质和能力，或具备整合相应设计资源的能力。需要注意的是，实践中，如果业主不同意施工企业和设计单位联合投标，则必然产生施工企业与设计单位之间的并购问题，对此，施工企业应当提前有所准备。2.P&DB(采购、设计、建造)模式与D+B模式相比，P&DB(采购、设计、建造)模式增加了采购环节，在这样的模式中，业主将工程中的材料采购，甚至设备采购全部交由施工(或设计)单位完成，因此该模式中的施工(或设计)单位专业化施工能力已经得到了业主的认可，也就是说P&DB模式比较适合专业性的工程项目，如：发电厂、铁路等工程的建设。3.EBO(策划、建造、经营)模式这是一种专业化程度更高的商业模式。业主与其说让承包商来施工，不如说是引进了一个长期合作伙伴。在西方市场经济比较发达的国家，政府往往是“穷光蛋”，但政府也需要有“政绩”，也需要为选民办实事，否则就会“下野”，所以，政府会引进专业的团队进行策划、勘察设计、施工直至最后的经营。政府需要的是实现其对选民的承诺，而企业需要的是长期的可持续发展，可以说，如果施工企业有这样的能力，一经签订了EBO合同，就完成了从施工承包商到物业经营者的华丽转身，实现了企业的可持续发展。许多地方政府目前就已经囊中羞涩，因而中国的政府也必将实现从管理型政府向服务型政府的转变，所以，从长远的角度看，EBO模式更值得广大施工企业关注。4.PMC(采购、管理、施工)模式与其他商业模式不同的是，PMC模式中承包商需要完成业主委托的许多工程管理工作，采用这种商业模式的前提条件是合同双方都具备高度的信任度，并且，施工企业具备工程管理的能力，尽管目前具备这种条件的情况不是很多，但，这样的模式对不善于管理工程项目的业主来说非常适合。在全资国有承包商与政府之间可以采用这样的模式，只要企业和政府之间有很高的信任度，并且施工企业也具备相应的管理能力，就完全有可能实现。5.PMT(采购、管理、移交)模式与PMC模式不同的是，PMT不需要从事施工工作，所以从事PMT模式的承包商应当是一个以“白领”阶层为主的知识精英团队，其主要任务是采购和管理。当一个施工企业由于长期将工程转包、分包给其他企业从事实际施工时，其自身必然会“空心化”，对此PMT模式提供了一种发展模式，该企业完全可以把“白领”精英团队打造得极其优秀，提供管理型的专业服务，同样可以满足业主的需求，满足市场的需求，正所谓：适合自己的才是最好的！三、国际工程商业模式给国内施工企业带来的启示从以上国际工程的各种商业模式的特点可以看出，将来国内建筑市场的需求必定是多元的，所以施工企业的能力也应当是多元的，而要做到这一点，就必然需要未雨绸缪。所谓未雨绸缪其实就是在战略上有所安排，包括对人才的引进和培育均需要从战略上充分考虑。当然，就目前国内的业主和施工企业之间的关系来说，由于信用体系的缺失，大量不诚信的行为使得合同双方的相互信任还远远不能达到成熟市场经济社会的要求，这样的行业现状也许需要通过我们全体中国人长期的、更加艰苦的努力才能改变。施工企业对商业模式的选择问题从表现形式上看首先是合同问题，或者说是法律问题、规则问题，所以很值得我们法律界人士进行深入的研究，从而设计出最能够符合市场要求，最符合当事人意愿的“游戏规则”。编者按：

当前，基础设施投资和建设是世界各国共同关注的热点话题。中国基础设施建设事业的快速发展和中国企业在国际基础设施投资与建设市场上的活跃表现引起了国际社会的高度关注。5月26日~27日，中国对外承包工程商会举办的第二届国际基础设施投资与建设高峰论坛在北京举行。演讲嘉宾就中国对外承包工程业务施工与投资相结合的发展趋势和特点，围绕资源开发与基础设施发展、投资合作与互联互通、绿色低碳基础设施的发展等热门话题进行了研讨。本报记者有幸参加论坛，并将专业人士的珠玉之见撰写成文，供读者欣赏借鉴。

本报记者

赵志国

文

李忠民

图

近年来，随着国际工程项目向大型化、复杂化和专业化方向发展，EPC（工程总承包）、PMC（项目总承包）等一揽子交钥匙工程模式和BOT（私人资本参与基础设施建设）、PPP（私人资本与公共资本共同参与项目建设）等带资承包方式成为大型国际工程商经常采用的模式，一些大型国际承包商已经开始从单纯的承包商向开发投资商转变，越来越早地介入项目规划，从承包项目转向策划项目、发展项目并进行投资。

在这种新趋势下，国际承包商如何创新商业模式，以应对日趋激烈的国际市场竞争？5月26日，在第二届国际基础设施建设与投资高峰论坛上，与会嘉宾阐述了自己的观点。“对很多公司来说，进入新领域和新地域是令人兴奋的事情，但也意味着将面临各种挑战和风险。由于不熟悉其他国家或地区的商业文化，特别是工作环境，进入新地域将面临很大的风险。风险管理不仅对项目取得成功有直接影响，还对企业的声誉和可持续发展有直接影响。”澳大利亚沃利帕森集团首席执行官约翰·考加表示。

约翰·考加说，第一个风险是健康安全和环境管理。不同国家对健康安全和环境管理的要求不同，所以管理国外项目须有一套现代管理系统。这套系统应该因地制宜，既符合国际标准和当地标准，又满足项目的特定需求。

第二个风险是项目许可证的办理。无论在哪里建设项目都须获得当地政府的审批文件或施工许可证，但在不同国家办理项目许可证的程序和期限大不相同。如果没有符合当地实际情况的项目开发计划，办理项目许可证可能会使项目成本大幅增加，并延误工期。在制定详细的项目规划前，必须详细了解当地项目许可证的审批程序，并请有相关经验的管理人员负责这项工作。

第三个风险涉及当地的工程标准和规范。对于那些以前从未在其他国家或地区承揽过建设项目的企业而言，符合国际和当地的设计施工标准非常难，应该聘请当地的咨询公司帮忙，以符合当地的要求。设计符合当地实际情况是项目取得成功的关键，为此必须应用切合当地实际情况的综合管理系统。

那么，企业在国外承建工程项目时应采用哪些国际项目管理方法规避风险？

约翰·考加认为，业务的可持续性是长期风险，必须在项目开发早期就加以重视。具体做法是，将生态、社会和环境因素货币化，植入具体项目开发中，并且将他们融入项目和设计管理过程。

社区咨询逐渐成为项目开发和管理不可缺少的部分，如果社区对项目不予接纳和支持，项目许可证的办理可能会比较麻烦。规模较大的项目有必要制定利益相关者咨询和管理计划，并将其纳入整个项目管理计划。聘请一位了解当地情况的社区咨询专家管理项目可能会收到意想不到的效果。为使项目建设顺利进行，同时避免文化差异，项目部必须与当地各部门保持有效的沟通，克服语言障碍,与当地工作经验丰富的咨询公司合作是明智的选择。

采购物流是国际工程项目的重要组成部分，项目部工作人员须深入了解项目所在地的实际情况。那些须在国外项目所在地雇佣当地承包商或者分包商的项目业主，面临的经营风险相对较大。他们必须认真考虑当地承包商的能力、可用人工、资源成本等问题。

另外，有效的劳资关系管理，与当地工会保持良好关系，及时上缴税款等都非常重要。“中国建筑企业作为走出国门的生力军，应该向国际化方向发展。”商务部国际贸易经济合作研究院跨国经营研究部主任邢厚媛说。

邢厚媛表示，改革开放初期，中国承包商作为新生力量走向国际舞台。那时，中国向韩国学习如何“走出去”，通过向外派遣施工队伍参与跨国公司的土木工程建设。

近年来，国际、国内环境发生了巨大变化，新兴经济体承包商迅速成长，中国企业也调整了在海外的承包模式和经营方向。一部分中国企业已经学会利用当地资源，整合国际先进的管理资源，甚至学到了先进的管理经验，融入当地。中国承包商经历了从本国化向属地化发展的过程，但尚未向国际化方向发展。

邢厚媛认为，一家企业在从本国化走向属地化的过程中将受到很多外在因素的影响。一是国内工资上涨的问题，外派劳务已经受到工资成本的制约。二是如何达到当地建筑标准的问题。中国建筑企业在任何国家承揽工程都应先学习当地的技术规范。三是很多国家失业压力较大，不得不调整了外籍劳务政策。目前，很多发达国家和发展中国家都推出了外籍劳务配额限制政策。

邢厚媛说，从跨国公司的成长经验来看，只有先本土化才能属地化、国际化。在海外工作的公司必须按照当地法律法规整合当地资源，融入当地的文化环境，这是跨国经营的第一步。如果能够在全球范围内建成多元的、相互联系的经营网络，就会成为全球化的大公司。要成为全球化大公司要舍得投资，要培养当地的人才，整合当地的资源。用国内的管理人员管理海外企业要花很大的力气。

目前，中国企业的在海外发展到什么水平？邢厚媛认为，中国企业已经认同了要走本土化或者属地化道路，并培养出大批了解海外市场、能够跟当地人打交道的管理精英。此外，相当多的企业已经开始培养东道国的管理人才和技术骨干。但目前只有少数中国承包商能在其他国家或地区管理资源。

从本国化到属地化是很重要的跳跃，中国企业下一步该怎么走？邢厚媛认为，中国承包商到海外发展一定会经历本国化阶段，但要根据市场布局选择发展路径。因为中国大多数承包商是在发展中国家发展，当地的环境会阻碍中国企业的发展步伐。邢厚媛认为，中国企业既要发扬自己优秀的企业文化，又要学习跨国公司、东道国优秀的企业文化、经营理念，从而实现国际化跨越。此外，中国企业要坚持以下原则：

第一，本土化经营或属地化经营是所有跨国企业必须遵守的客观规律，中国企业也不例外，我们没有别的路可走。

第二，中国企业实现本土化发展的起点比较低，难度比较大。虽然目前中国企业有一定的劳动力优势和成本优势，但是从长远角度来看,属地化、国际化发展是必要的，可以促进企业转型升级。今年初，哈佛商学院邀请中国建筑股份有限公司（简称中建）美国公司总裁作讲演，并把中建与中国进出口银行共同在巴哈马投资的一个大型基础设施投资项目作为案例写入工商管理硕士课程。

中建海外事业部副总经理李吉勤在主题演讲中指出，纵观国际市场，为了应对日趋激烈的国际竞争，一些大型国际工程承包商不断创新经营模式，采取收购兼并、跨国经营、创建名牌、多元化发展等方式，从单一型承包工程企业发展成综合型投资开发企业，从而拥有了完整的业务链条、较强的融资能力、现代化网络技术和管理系统、较强的投资开发和经营管理综合能力，由工程承包商转变为工程承包和投资开发商。

当前，在国际工程承包市场上也存在着各种危机和考验。李吉勤认为，虽然近年来中国承包商在国际市场上发展较快，但欧美地区的承包商仍在国际市场上占主导地位。在2010年全球最大225家国际工程承包商名录中，排在前几位的都是欧美地区的工程承包商。

中国承包商目前主要在东南亚、非洲和中东地区发展，北美洲、欧洲等发达地区仍是世界上最大的工程承包市场。目前全球建筑市场年产值约7.5万亿美元，占全球经济总产值的13.4%。据预测，全球建筑市场年产值将以4.9%的速度增长，至2020年建筑市场年产值将增至12.7万亿美元。美国拥有世界上最大的建筑市场，预计将于2014年跻身于发展较快的12个市场。2011年～2020年，新兴国家的建筑市场年产值将增至7万亿美元，约占全球建筑市场年总产值的55%。

“一方面，中国承包商的劳动力价格优势和原材料价格优势正在逐步变小；另一方面，各国业主对国际承包商综合素质的要求越来越高，中国承包商在综合竞争力方面面临更大考验。”李吉勤说。

李吉勤表示，中国承包商在迅速发展的过程中暴露出综合管理水平不高、经营能力不强等缺点。如何在扩大经营规模、提高市场占有率的同时，转变粗放式管理方式和经营方式是当务之急。

李吉勤说，创新商业模式是中国承包商在发展中促转变的重要举措和必由之路。商业模式的核心原则包括客户价值最大化原则、资源整合原则、融资有效性原则、组织管理高效性原则、创新原则和风险控制原则等。“基础设施投资也得考虑性价比，业主和承包商必须仔细研究项目可能面临的各种风险，并且达成一致的风险承担协议，以规避和应对各种风险。”丹尼尔·塔迪说。

身为国际承包商联合会会长的丹尼尔·塔迪认为，每个地区都须建设现代的基础设施，但每个地区基础设施建设的环境都不同。“如果这个地区人口密度很大，当地居民可能会强烈反对，他们不希望自己房子周边有建设工地。在一些民主国家，国家的某些行政命令可能得不到执行。”丹尼尔·塔迪说。

在丹尼尔·塔迪看来，规避风险也很重要。项目设计团队与建设团队之间是否和谐，决定着项目成本的高低。2010年，在首届国际基础设施建设与投资高峰论坛上，CICA（国际承包商联合会）常设工作组主席表示，希望大家从已经失败的项目中吸取教训，这些项目不但延误了工期，而且严重超支。

丹尼尔·塔迪说，项目评估对PPP项目而言至关重要。因为这类项目牵扯很多利益相关方，比如银行,这对项目规避风险是不利的。除了居民反对，确保团队步伐一致外，项目管理者还要列出项目风险清单，以便看哪些风险是可以预见的，然后想办法规避。

“在基础设施维护中，各种风险的性质不同，有政治、金融、环境等方面的风险，也有自然灾害等方面的风险。自然灾害（比如风暴、地震）风险可以通过投保来规避，但保险金一般都有上限。另外，有些灾害造成的损失很难定价，不能以合理的成本冲抵，比如政治风险。因此必须在开工前预见所有的政治风险，进行初步研究，动员业主、承包商与保险公司共同承担风险。”丹尼尔·塔迪说。九、PFI模式PFI（PrivateFinanceInitiative），即"私人主动融资"，是英国政府于1992年提出，其含义是公共工程项目由私人资金启动，投资兴建，政府授予私人委托特许经营权，通过特许协议政府和项目的其他各参与方之间分担建设和运作风险。它在BOT之后又一优化和创新了的公共项目融资模式。正如PFI的引入是为了增加私人部分在公共服务的提供方面的参与一样,政府采用PFI目的在于获得有效的服务,而并非旨在最终的建筑的所有权。在PFI下,公共部门在合同期限内因使用承包商提供的设施而向其付款。在合同结束时,有关资产的所有权或者留给私人部分承包商,或者交回公共部分,取决于原始合同条款规定。它是国际上用于开发基础设施项目的一种模式，其要领是利用私有资金来开发、实施、建设公共工程项目。公共项目的委托特许经营被认为是200年来英国建筑业最具根本性的变革，英国政府要求公共工程项目在计划阶段，必须首先考虑采用PFI方式，除非经过政府的评估部门认可该项目不宜或不能或没有私人部门参与的情况下，才能采用传统的政府财政投资兴建的办法。PFI的目的在于通过公共部门和私营企业的伙伴关系来提高资金的利用率，从而实现价值的最大化。这一政策大大改变了英国的建筑活动方式。承包商必须以实现基础设施项目全寿命周期目标为核心而绝非单纯的营造，政府也得以从传统模式下复杂全过程开发的重任中解脱出来去规划更多的项目。但最根本的改变还不在这里，在于PFI使得项目公司对项目全寿命成本进行集成化的考虑，从而使政府在整个项目投入的成本低于传统模式下的总成本。PFI是开发、建设和运营为核心的产业链条，承包商在PFI中获得的不单是某一环节的效益，而是不必再急着寻找下一个项目也能确保的长期回报；PFI的参与方丰富复杂：项目发起人、项目公司、投资银行、贷款银行、建设单位、设计单位、运营单位甚至用户。承包商无论是忝列其中还是兼任多角，都可以利用众多的参与方平衡和规避项目风险；私营化的体制使得回报率更可期待。当前在英国,最大型的项目来自国防部,例如空对空加油罐计划、军事飞行培训计划、机场服务支持等。更多的典型项目是相对小额的设施建设,例如教育或民用建筑物、警察局、医院能源管理或公路照明。较大一点的包括公路、监狱、和医院用楼。PFI模式的优势在于：（1）它是一种吸收民间资本的有效手段。以潜在的巨大市场及利润吸引各种来源的私人资本，投资基础设施建设，这样既可以弥补本国建设资金的不足，也可以改变投资环境。（2）可减轻政府的财政负担。采用PFI方式建设的项目，其融资风险及责任均由投资者承担，政府不提供信用担保。因此它是降低政府财政负担和债务的一种良好方式。（3）有利于加强管理、控制成本。PFI项目可以引进先进的管理方法，提高项目建设速度与质量，降低工程成本，提供更好的服务，以较低的价格最终使消费者受益。PFI项目实行的项目管理方式，能集中与项目有关的各方面专家，有利于解决工程中出现的各种问题，从而实现降低成本、提高效益、创造利润的目的。（4）有利于引进先进的设计理念和技术设备。由于PFI方式采用“一揽子”总承包方式，在项目设计中，项目公司中的设计人员有时会带来新的设计观念，有助于产生优秀的设计，达到创新的目的，对整个项目建设起到极大促进作用。在PFI项目的实施中，项目公司为了加速PFI的施工进度，提高施工质量，或为了达标运营，必然会引进或开发研制先进技术设备、仪表仪器等。在项目公司建完项目后，施工设备一般要折价留给当地政府所属的企业单位，从而增加了地方的技术设备，另外更多设备经国外引进后装配在生产线上，从而提高了特许基建项目的技术质量水平，对政府推动技术进步产生积极影响。（5）PFI不会像BOT方式那样使政府在特许期内完全失去对项目所有权或经营权的控制，政府在特许权期间不出让项目的所有权，可随时检查PFI的工作进展。九、PFI模式

PFI（PrivateFinanceInitiative），即\私人主动融资"，是英国政府于1992年提出，其含义是公共工程项目由私人资金启动，投资兴建，政府授予私人委托特许经营权，通过特许协议政府和项目的其他各参与方之间分担建设和运作风险。它在BOT之后又一优化和创新了的公共项目融资模式。正如PFI的引入是为了增加私人部分在公共服务的提供方面的参与一样，政府采用PFI目的在于获得有效的服务，而并非旨在最终的建筑的所有权。在PFI下，公共部门在合同期限内因使用承包商提供的设施而向其付款。在合同结束时，有关资产的所有权或者留给私人部分承包商，或者交回公共部分，取决于原始合同条款规定。它是国际上用于开发基础设施项目的一种模式，其要领是利用私有资金来开发、实施、建设公共工程项目。

公共项目的委托特许经营被认为是2年来英国建筑业最具根本性的变革，英国政府要求公共工程项目在计划阶段，必须首先考虑采用PFI方式，除非经过政府的评估部门认可该项目不宜或不能或没有私人部门参与的情况下，才能采用传统的政府财政投资兴建的办法。PFI的目的在于通过公共部门和私营企业的伙伴关系来提高资金的利用率，从而实现价值的最大化。这一政策大大改变了英国的建筑活动方式。承包商必须以实现基础设施项目全寿命周期目标为核心而绝非单纯的营造，政府也得以从传统模式下复杂全过程开发的重任中解脱出来去规划更多的项目。但最根本的改变还不在这里，在于PFI使得项目公司对项目全寿命成本进行集成化的考虑，从而使政府在整个项目投入的成本低于传统模式下的总成本。PFI是开发、建设和运营为核心的产业链条，承包商在PFI中获得的不单是某一环节的效益，而是不必再急着寻找下一个项目也能确保的长期回报；PFI的参与方丰富复杂：项目发起人、项目公司、投资银行、贷款银行、建设单位、设计单位、运营单位甚至用户。承包商无论是忝列其中还是兼任多角，都可以利用众多的参与方平衡和规避项目风险；私营化的体制使得回报率更可期待。当前在英国，最大型的项目来自国防部，例如空对空加油罐计划、军事飞行培训计划、机场服务支持等。更多的典型项目是相对小额的设施建设，例如教育或民用建筑物、警察局、医院能源管理或公路照明。较大一点的包括公路、监狱、和医院用楼。

PFI模式的优势在于：（1）它是一种吸收民间资本的有效手段。以潜在的巨大市场及利润吸引各种来源的私人资本，投资基础设施建设，这样既可以弥补本国建设资金的不足，也可以改变投资环境。（2）可减轻政府的财政负担。采用PFI方式建设的项目，其融资风险及责任均由投资者承担，政府不提供信用担保。因此它是降低政府财政负担和债务的一种良好方式。（3）有利于加强管理、控制成本。PFI项目可以引进先进的管理方法，提高项目建设速度与质量，降低工程成本，提供更好的服务，以较低的价格最终使消费者受益。PFI项目实行的项目管理方式，能集中与项目有关的各方面专家，有利于解决工程中出现的各种问题，从而实现降低成本、提高效益、创造利润的目的。（4）有利于引进先进的设计理念和技术设备。由于PFI方式采用“一揽子”总承包方式，在项目设计中，项目公司中的设计人员有时会带来新的设计观念，有助于产生优秀的设计，达到创新的目的，对整个项目建设起到极大促进作用。在PFI项目的实施中，项目公司为了加速PFI的施工进度，提高施工质量，或为了达标运营，必然会引进或开发研制先进技术设备、仪表仪器等。在项目公司建完项目后，施工设备一般要折价留给当地政府所属的企业单位，从而增加了地方的技术设备，另外更多设备经国外引进后装配在生产线上，从而提高了特许基建项目的技术质量水平，对政府推动技术进步产生积极影响。（5）PFI不会像BOT方式那样使政府在特许期内完全失去对项目所有权或经营权的控制，政府在特许权期间不出让项目的所有权，可随时检查PFI的工作进展。

PFI项目由于起源于英国，再加之英国政府大力宣传和推广，以PFI为方案的项目已经越来越多；但由于PFI项目的建设周期长，所以至今有近一半的项目还在进行中。当前PFI的一些热点问题讨论包括：（1）PFI是否提供了资金价值。在英国的许多研究统计机构经过对大量PFI案例的总结，发现PFI方式下的采购前期费用要远远高于常规采购方式的花费。这是因为PFI投标者需要提供的方案的要求比较高，这在一定程度上限制了招标的广泛性。（2）PFI融资是否是最经济的融资方式。一般认为，由于采用PFI融资方式客观上使得政府部门不用动用预算而获得所需服务。但是此种方式是否是最经济的，政府部门是否真正达到了“省钱”的目的，还有待项目的完成和项目带来的社会影响的评估。因为项目最终的服务将是政府部门出资购买的产品。（3）PFI应用的国别范围。PFI的根本在于政府从私人处购买服务，目前这种方式多用于社会福利性质的建设项目中，不难看出这种方式多被那些硬件基础设施相对已经较为完善的发达国家采用。比较而言，发展中国家由于经济水平限制，将更多的资源投入到了能直接或间接产生经济效益的地方，而这些基础设施在国民生产中的重要性很难使政府放弃其最终所有权。

十、PPP模式

国家私人合营公司（PrivatePublicPartnership，PPP）模式是国际上新近兴起的一种新型的政府与私人合作建设城市基础设施的形式。其典型的结构为：政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同(特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司)由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。

PPP模式的目标有两种，一是低层次目标，指特定项目的短期目标；二是高层次目标，指引入私人部门参与基础设施建设的综合长期合作的目标机构目标层次如表1所示。

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PPP模式的组织形式非常复杂，既可能包括私人营利性企业、私人非营利性组织，同时还可能包括公共非营利性组织（如政府）。合作各方之间不可避免地会产生不同层次、类型的利益和责任的分歧。只有政府与私人企业形成相互合作的机制，才能使得合作各方的分歧模糊化，在求同存异的前提下完成项目的目标。PPP模式的机构层次就像金字塔一样，金字塔顶部是项目所在国的政府，是引入私人部门参与基础设施建设项目的有关政策的制定者。项目所在国政府对基础设施建设项目有一个完整的政策框架、目标和实施策略，对项目的建设和运营过程的参与各方进行指导和约束。金字塔中部是项目所在国政府有关机构，负责对政府政策指导方针进行解释和运用，形成具体的项目目标。金字塔的底部是项目私人参与者，通过与项目所在国政府的有关部门签署一个长期的协议或合同，协调本机构的目标、项目所在国政府的政策目标和项目所在国政府有关机构的具体目标之间的关系，尽可能使参与各方在项目进行中达到预定的目标。这种模式的一个最显著的特点就是项目所在国政府或者所属机构与项目的投资者和经营者之间的相互协调及其在项目建设中发挥的作用。其运作思路如图6所示。

从国外近年来的经验看，以下几个因素是成功运作PPP模式的必要条件：（1）政府部门的有力支持。在PPP模式中公共民营合作双方的角色和责任会随项目的不同而有所差异，但政府的总体角色和责任--为大众提供最优质的公共设施和服务--却是始终不变的。PPP模式是提供公共设施或服务的一种比较有效的方式，但并不是对政府有效治理和决策的替代。在任何情况下，政府均应从保护和促进公共利益的立场出发，负责项目的总体策划，组织招标，理顺各参与机构之间的权限和关系，降低项目总体风险等。（2）健全的法律法规制度。PPP项目的运作需要在法律层面上，对政府部门与企业部门在项目中需要承担的责任、义务和风险进行明确界定，保护双方利益。在PPP模式下，项目设计、融资、运营、管理和维护等各个阶段都可以采纳公共民营合作，通过完善的法律法规对参与双方进行有效约束，是最大限度发挥优势和弥补不足的有力保证。（3）专业化机构和人才的支持。PPP模式的运作广泛采用项目特许经营权的方式，进行结构融资，这需要比较复杂的法律、金融和财务等方面的知识。一方面要求政策制定参与方制定规范化、标准化的PPP交易流程，对项目的运作提供技术指导和相关政策支持；另一方面需要专业化的中介机构提供具体专业化的服务。

PPP模式的优点在于：（1）公共部门和私人企业在初始阶段私人企业与政府共同参与项目的识别、可行性研究、设施和融资等项目建设过程，保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短前期工作周期，使项目费用降低。（2）有利于转换政府职能，减轻财政负担。政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的基础设施公共服务的提供者变成一个监管的角色，从而保证质量，也可以在财政预算方面减轻政府压力。（3）参与项目融资的私人企业在项目前期就参与进来，有利于私人企业一开始就引入先进技术和管理经验。（4）政府部门和民间部门可以取长补短，发挥政府公共机构和民营机构各自的优势，弥补对方身上的不足。双方可以形成互利的长期目标，可以以最有效的成本为公众提供高质量的服务。（5）使项目参与各方整合组成战略联盟，对协调各方不同的利益目标起关键作用。（6）政府拥有一定的控制权。（7）应用范围广泛，该模式突破了目前的引入私人企业参与公共基础设施项目组织机构的多种限制，可适用于城市供热等各类市政公用事业及道路、铁路、机场、医院、学校等。PPP模式的缺点在于：（1）对于政府来说，如何确定合作公司给政府增加了难度，而且在合作中要负有一定的责任，增加了政府的风险负担。（2）组织形式比较复杂，增加了管理上协调的难度，对参与方的管理水平有一定的要求。（3）如何设定项目的回报率可能成为一个颇有争议的问题。

虽然PPP模式在国外已有很多成功的案例，但在我国基本上是一个空白。我国基础设施—直以来都是由政府财政支持投资建设，由国有企业垄断经营。这种基础设施建设管理的模型不仅越来越不能满足日益发展的社会经济的需要，而且政府投资在基础设施建设中存在的浪费严重、效率低下、风险巨大等诸多弊病，暴露得也越来越明显，成为我国市场经济向纵深发展的一个制约因素。因此，基础设施领域投融资体制要尽快向市场化方向改革，政府在基础领域的地位和职能迫切需要转变，政府在基础设施领域作为直接投资者、直接经营者、直接监管者的职能要分离，政府在基础设施领域中的角色迫切需要改变。在这种背景下，在我国基础设施建设中引进和应用PPP模式，积极吸引民间资本参与基础设施的建设，并将其按市场化模式运作，既能有效的减轻政府财政支出的压力，以提高基础设施投资与运营的效率，同时又不会产生公共产权问题。因此，PPP模式在我国有着广泛的发展前景。但是，PPP模式在我国的应用中，以下几点应注意：（1）政府应由过去在公共基础设施建设中的主导角色，变为与私人企业合作提供公共服务中的监督、指导以及合作者的角色。在这个过程中，政府应对公共基础设施建设的投融资体制进行改革，对管理制度进行创新，以便更好地发挥其监督、指导以及合作者的角色。（2）政府应该认真研究PPP模式及其在中国的应用前景，以国外的一些应用实例为基础，在我国的公共基础设施的建设中进行推广和规范。在这个过程中，政府应在国家政策上给予鼓励，支持PPP模式在中国的应用。（3）在PPP模式下的项目融资中，参与的私人企业一般都是国际上大型的企业和财团。政府在与他们的谈判与合作中，所遵循的不仅有国内的法律和法规，同时也要遵循国际惯例。政府应该行动起来，在立法制度上有所突破，迅速完善我国的投资法律法规，使其适应这一形势的发展。（4）国内的一些有实力的企业应该抓住机遇，积极与政府合作，参与公共基础设施建设项目。PFI项目由于起源于英国,再加之英国政府大力宣传和推广,以PFI为方案的项目已经越来越多；但由于PFI项目的建设周期长,所以至今有近一半的项目还在进行中。当前PFI的一些热点问题讨论包括：（1）PFI是否提供了资金价值。在英国的许多研究统计机构经过对大量PFI案例的总结,发现PFI方式下的采购前期费用要远远高于常规采购方式的花费。这是因为PFI投标者需要提供的方案的要求比较高,这在一定程度上限制了招标的广泛性。（2）PFI融资是否是最经济的融资方式。一般认为,由于采用PFI融资方式客观上使得政府部门不用动用预算而获得所需服务。但是此种方式是否是最经济的,政府部门是否真正达到了“省钱”的目的,还有待项目的完成和项目带来的社会影响的评估。因为项目最终的服务将是政府部门出资购买的产品。（3）PFI应用的国别范围。PFI的根本在于政府从私人处购买服务,目前这种方式多用于社会福利性质的建设项目中,不难看出这种方式多被那些硬件基础设施相对已经较为完善的发达国家采用。比较而言,发展中国家由于经济水平限制,将更多的资源投入到了能直接或间接产生经济效益的地方,而这些基础设施在国民生产中的重要性很难使政府放弃其最终所有权。十、PPP模式国家私人合营公司（PrivatePublicPartnership，PPP）模式是国际上新近兴起的一种新型的政府与私人合作建设城市基础设施的形式。其典型的结构为：政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同(特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司)由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。PPP模式的目标有两种，一是低层次目标，指特定项目的短期目标；二是高层次目标，指引入私人部门参与基础设施建设的综合长期合作的目标机构目标层次如表1所示。PPP模式的组织形式非常复杂，既可能包括私人营利性企业、私人非营利性组织，同时还可能包括公共非营利性组织（如政府）。合作各方之间不可避免地会产生不同层次、类型的利益和责任的分歧。只有政府与私人企业形成相互合作的机制，才能使得合作各方的分歧模糊化，在求同存异的前提下完成项目的目标。PPP模式的机构层次就像金字塔一样，金字塔顶部是项目所在国的政府，是引入私人部门参与基础设施建设项目的有关政策的制定者。项目所在国政府对基础设施建设项目有一个完整的政策框架、目标和实施策略，对项目的建设和运营过程的参与各方进行指导和约束。金字塔中部是项目所在国政府有关机构，负责对政府政策指导方针进行解释和运用，形成具体的项目目标。金字塔的底部是项目私人参与者，通过与项目所在国政府的有关部门签署一个长期的协议或合同，协调本机构的目标、项目所在国政府的政策目标和项目所在国政府有关机构的具体目标之间的关系，尽可能使参与各方在项目进行中达到预定的目标。这种模式的一个最显著的特点就是项目所在国政府或者所属机构与项目的投资者和经营者之间的相互协调及其在项目建设中发挥的作用。其运作思路如图6所示。从国外近年来的经验看，以下几个因素是成功运作PPP模式的必要条件：（1）政府部门的有力支持。在PPP模式中公共民营合作双方的角色和责任会随项目的不同而有所差异，但政府的总体角色和责任--为大众提供最优质的公共设施和服务--却是始终不变的。PPP模式是提供公共设施或服务的一种比较有效的方式，但并不是对政府有效治理和决策的替代。在任何情况下，政府均应从保护和促进公共利益的立场出发，负责项目的总体策划，组织招标，理顺各参与机构之间的权限和关系，降低项目总体风险等。（2）健全的法律法规制度。PPP项目的运作需要在法律层面上，对政府部门与企业部门在项目中需要承担的责任、义务和风险进行明确界定，保护双方利益。在PPP模式下，项目设计、融资、运营、管理和维护等各个阶段都可以采纳公共民营合作，通过完善的法律法规对参与双方进行有效约束，是最大限度发挥优势和弥补不足的有力保证。（3）专业化机构和人才的支持。PPP模式的运作广泛采用项目特许经营权的方式，进行结构融资，这需要比较复杂的法律、金融和财务等方面的知识。一方面要求政策制定参与方制定规范化、标准化的PPP交易流程，对项目的运作提供技术指导和相关政策支持；另一方面需要专业化的中介机构提供具体专业化的服务。PPP模式的优点在于：（1）公共部门和私人企业在初始阶段私人企业与政府共同参与项目的识别、可行性研究、设施和融资等项目建设过程,保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短前期工作周期,使项目费用降低。（2）有利于转换政府职能，减轻财政负担。政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的基础设施公共服务的提供者变成一个监管的角色，从而保证质量，也可以在财政预算方面减轻政府压力。（3）参与项目融资的私人企业在项目前期就参与进来,有利于私人企业一开始就引入先进技术和管理经验。（4）政府部门和民间部门可以取长补短，发挥政府公共机构和民营机构各自的优势，弥补对方身上的不足。双方可以形成互利的长期目标，可以以最有效的成本为公众提供高质量的服务。（5）使项目参与各方整合组成战略联盟,对协调各方不同的利益目标起关键作用。（6）政府拥有一定的控制权。（7）应用范围广泛，该模式突破了目前的引入私人企业参与公共基础设施项目组织机构的多种限制，可适用于城市供热等各类市政公用事业及道路、铁路、机场、医院、学校等。PPP模式的缺点在于：（1）对于政府来说,如何确定合作公司给政府增加了难度,而且在合作中要负有一定的责任,增加了政府的风险负担。（2）组织形式比较复杂,增加了管理上协调的难度,对参与方的管理水平有一定的要求。（3）如何设定项目的回报率可能成为一个颇有争议的问题。虽然PPP模式在国外已有很多成功的案例，但在我国基本上是一个空白。我国基础设施—直以来都是由政府财政支持投资建设，由国有企业垄断经营。这种基础设施建设管理的模型不仅越来越不能满足日益发展的社会经济的需要，而且政府投资在基础设施建设中存在的浪费严重、效率低下、风险巨大等诸多弊病，暴露得也越来越明显，成为我国市场经济向纵深发展的一个制约因素。因此，基础设施领域投融资体制要尽快向市场化方向改革，政府在基础领域的地位和职能迫切需要转变，政府在基础设施领域作为直接投资者、直接经营者、直接监管者的职能要分离，政府在基础设施领域中的角色迫切需要改变。在这种背景下，在我国基础设施建设中引进和应用PPP模式，积极吸引民间资本参与基础设施的建设，并将其按市场化模式运作，既能有效的减轻政府财政支出的压力，以提高基础设施投资与运营的效率，同时又不会产生公共产权问题。因此，PPP模式在我国有着广泛的发展前景。但是，PPP模式在我国的应用中，以下几点应注意：（1）政府应由过去在公共基础设施建设中的主导角色，变为与私人企业合作提供公共服务中的监督、指导以及合作者的角色。在这个过程中，政府应对公共基础设施建设的投融资体制进行改革，对管理制度进行创新，以便更好地发挥其监督、指导以及合作者的角色。（2）政府应该认真研究PPP模式及其在中国的应用前景，以国外的一些应用实例为基础，在我国的公共基础设施的建设中进行推广和规范。在这个过程中，政府应在国家政策上给予鼓励，支持PPP模式在中国的应用。（3）在PPP模式下的项目融资中，参与的私人企业一般都是国际上大型的企业和财团。政府在与他们的谈判与合作中，所遵循的不仅有国内的法律和法规，同时也要遵循国际惯例。政府应该行动起来，在立法制度上有所突破，迅速完善我国的投资法律法规，使其适应这一形势的发展。（4）国内的一些有实力的企业应该抓住机遇，积极与政府合作，参与公共基础设施建设项目。国际工程项目管理模式发布于：2012-04-16来源：来源：《建筑时报》2012-04-12杨莉莉国际工程项目管理模式是指国际上从事工程建设的大型工程公司或管理公司对项目管理的运作方式。通常根据项目所在地、项目性质及项目业主不同而不同。如英制国家、美洲国家，欧洲国家和我们国家的项目管理模式不甚相同，水利项目、房建项目、道路项目等由于项目特性的不同，倾向采用的项目管理模式不同，再者，由于业主的融资能力，项目管理能力不同，采用的项目管理模式亦不同。一、项目管理模式的分类目前国际上常用的项目管理模式归结起来大致可分为以下四种模式。传统的项目管理模式传统的项目管理模式的资金来源是业主，由业主负责筹集资金，委托咨询公司进行前期的各项有关工作，包括可行性分析、勘察、设计和招标组织和评标，过程中业主代表全程参与。有的时候咨询公司是两家，一家负责勘察、设计公司，相当于设计公司；一家负责项目实施管理工作，相当于项目监理公司。在招标确定承包商之后，由业主和承包商订立工程施工合同。工程实施过程中，大宗设备、材料的采购和分包选择均需报业主和咨询公司审批，但合同由承包商与分包商和供应商直接订立，并由承包商全权负责合同的实施管理。业主和咨询公司均派现场代表，在工地现场办公，监督承包商的项目管理工作，包括组织项目例会，监督测量、实验、预埋和分部分项工程验收等。要强调的是咨询公司和承包商没有合同关系，但承担业主委托的设计、项目管理和协调工作。传统的项目管理模式的优点是：以FIDIC条款为代表，长期地、广泛地在世界各地采用，管理方法较成熟，国际上有相关专业人员的资格认证，因而业主可在市场上自由选择相关咨询公司和承包商，为项目的实施提供保证。缺点是项目周期长，业主管理费较高，前期投入较高。由于开工前设计工作已基本完成，故实施过程中变更相对少，从业主的角度讲容易控制成本。CM模式CM模式又称阶段发包模式或快速轨道模式，适用于工程规模大、工期紧、分包多、技术复杂项目。该模式广泛用于美国、加拿大、欧洲和澳大利亚等国。其最大特点是由业主负责筹集资金，采用“边设计边施工”的生产组织方式，从而缩短建设工期，降低工程费用，提高工程质量。常用的CM模式有两种：一种为代理型CM模式，一种为风险型CM模式。代理型CM模式下，CM经理是业主的咨询和代理，业主和CM经理签订的是固定酬金加管理费合同。业主在各施工阶段和承包商签订工程施工合同。风险型CM模式下，业主和CM经理签订的是成本加筹金合同。CM经理同时也担任施工总承包商的角色，CM经理要保证项目成本，帮助业主投资控制，如结算超支，则由CM公司赔偿；相反如节约投资，CM公司可得到额外奖励。CM模式下，项目实施时，业主承担配角角色，CM经理全面负责项目的实施。业主一定要对CM经理充分信任，避免保留过多的直接签约权。否则体现不出此模式的优越性。CM模式的特点就是快速路径法，即在设计尚未全部结束前，当工程某些部分的施工图设计业已完成，即先进行该部分施工招标，这就要求设计单位具有相当的资质和实力，以对全部施工图设计有通盘的考虑和把握，避免过多的设计变更。Design&Build模式Design&Build模式即设计加建造模式，是由业主负责筹集资金，业主通过内部评审或是找专业咨询公司进行可行性分析并立项后，通过招标方式选定一家总承包商全权负责项目的设计和施工工作。这种模式下承包商和业主签订的通常是总价合同。总承包商可以指定也可以通过招标方式选择设计分包，设计分包选择过程中需要和业主方互动，满足业主要求的同时，选择价格最优方案。同时深化设计过程中还要注重对方案的优化，要知道，项目的成本和方案的成本是紧密相联的，某种程度上设计决定了利润。与传统模式相比，这类项目管理中的一个重要环节是设计管理，它直接影响着项目的工期和成本。此种模式与传统模式的最大区别是承包商自己承担设计工作。项目实施过程中，有的业主也雇佣咨询公司，派驻现场代表，充当监理角色。业主自己亦派驻现场代表，与传统模式不同的是，此种模式下业主参与项目管理的层次深些。BOT模式BOT模式即建造—运营-移交模式，是业主与承包商签订协议，将一个基础设施项目的特许权授予承包商，由承包商在特许期内负责项目设计、融资和建设，在业主授予特许期内运营和管理该项目，通过提供产品、收取服务