ISO环境管理体系审核

ISO14001

环境管理体系审核1培训内容环境管理体系审核概述环境管理体系审核实施环境管理体系要素审核2

客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。

环境管理体系审核3环境管理体系审核准则－－审核员用来同所收集到的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。环境管理体系审核准则1、定义42、内容ISO14001环境管理体系标准；受审核方的环境管理体系文件.适用于受审核方的环境法律、法规和其他要求；5环境管理体系认证程序图

组织提交书面申请完成审核报告申请评审、合同评审签定认证合同任命审核组长组建审核组第一阶段审核第二阶段审核对纠正措施的跟踪验证停止审核不推荐认证限期纠正N0N0YESYES6环境管理体系认证程序图

换发认证证书复评（有效期满）保持认证证后监督审核颁发认证证书认证评定撤销或注销暂停、撤销或注销审核组纠正、必要时复审N0N0N0YESYESYES7监督审核、扩大、变更和复评程序图

获证方文件审核文件审核申请评审、合同评审受理合同签定合同现场审核三年期有效中监督审核定期：获证后半年进行第一次，以后每年进行一次不定期：认证要求变更/体系重大变更三年有效期中重大变更或期满前复评申请8监督审核、扩大、变更和复评程序图不符合纠正及验证审核报告技术委员会认证评定会审定发布通知保持、延续、扩大、变更发布通知暂停证书使用发布通知撤销发布通知恢复证书使用93、确定审核范围的三个原则组织的管理权限;组织的活动;组织的现场.106、审核核组配置置要求专业配置置要求;实习审核核员要求求;客观公正正性要求求.114、审核核组长的的条件审核组长长应为环环境管理理体系注注册主任任审核员员或者是是注册为为审核员员之后又又至少参参加过三三次完整整的环境境管理体体系审核核的审核核员；审核组长长应具备备相当的的管理能能力与经经验；具具有较强强的组织织协调能能力和处处理审核核活动中中各种有有关问题题的能力力；审核组长长应具有有相应的的专业能能力及广广泛的相相关技术术知识。。12l5、审核核组成员员的条件件（1））能全面、、正确理理解ISO14001环境管管理体系系标准；；掌握环境境管理体体系审核核程序、、过程与与技术，，具备环环境管理理体系审审核能力力；具备与受受审核方方的产品品、活动动和服务务相关的的技术知知识；13了解相关关的环境境法律、、法规及及其他要要求，能能判断受受审核组组织环境境法律、、法规和和其它要要求的符符合性；；具备一定定的环境境科学技技术知识识，能够够识别环环境因素素及相关关影响，，并具有有一定的的污染防防治技术术知识；；审核员应应具备审审核工作作所必须须的个人人素质和和能力，，例如：：表达能能力，判判断能力力。5、审核核组成员员的条件件（2））14第一阶段现场场审核的审核核计划审核目的;审核的主要内内容;审核安排.15详细的审核日日程安排及分分组审核的部部门、要素.第二阶段审核核计划的内容容审核目的;审核范围;审核准则;审核组成员名名单;现场审核的起起止日期;16现场确认审核核范围。第一阶段审核核的任务了解受审核方方环境管理体体系的运行情情况，确定第第二阶段审核核的可行性和和条件；收集充分的信信息，了解现现场的情况，，确定第二阶阶段审核的重重点和方案；；17环境因素的识识别与重要环环境因素的评评价程序及识识别、评价过过程的记录与与结果；第一阶段审核核的内容（1）体系建立、运运行的基本情情况；环境管理体系系文件审核；；18组织机构和职职责的设置是是否合理；管管理评审是否否已实施。获取、识别法法律法规的程程序及实施情情况，法律法法规的符合性性；内审程序及其其实施情况，，以判断内审审的可信度和和有效性；第一阶段审核核的内容（2）19考察生产现场场、动力现场场和主要环境境保护设施现现场，了解生生产过程中主主要的环境影影响，并确认认认证范围；；第一阶段现场场审核的工作作程序（1））与组织的管理理者和环境管管理代表会面面，说明第一一阶段审核的的目的，审核核内容及方法法；20与受审核方代代表交谈本次次审核的审核核发现。与环境管理代代表交谈了解解有关体系的的整体情况；；在环境管理体体系工作部门门审阅一阶段段需重点审核核的几个重要要要素、各种种文件、记录录；第一阶段现场场审核的工作作程序（2））21证实受审核方方的环境管理理体系符合环环境管理体系系标准的所有有要求。第二阶段审核核的目的证实受审核方方实施了其环环境方针、目目标指标并遵遵守了相应的的程序；22各个管理程序序实施情况；；第二阶段审核核重点审核内内容（1）各级管理者对对其在环境管管理体系中的的职责的实施施；环境因素的识识别及重要环环境因素的评评价，审核是是否有重要环环境因素遗漏漏；目标指标、管管理方案的实实施；23实施环境管理理体系的环境境绩效。各项运行控制制程序的实施施，重要环境境因素的控制制；监测及内审程程序的实施情情况，以及管管理评审的实实施情况；环境方针、重重要环境因素素、目标指标标、管理方案案、主要管理理程序及内审审等要素的联联系和一致性性；第二阶段审核核重点审核内内容（2）24末次会议。第二阶段现场场审核的工作作程序首次会议；收集审核证据据；确认审核发现现；25作为重要的审审核记录存档档。现场审核检查查表的作用明确受审核部部门所需审核核的主要要素素及要求；使审核程序规规范化、系统统化；使审核员在现现场审核中始始终保持明确确的审核目标标；26审核依据栏：：标明本项审审核内容所依依据的ISO14001标准中的要要素要求（或或受审核方的的程序文件/作业指导书书中规定的要要求）；现场审核检查查表的基本内内容（1）受审核部门、、审核时间、、审核员姓名名；27检查或跟踪记记录栏：在现现场审核中作作为审核结果果的记录，或或跟踪审核的的记录。检查事项及检检查方式栏：：在本栏填写写本项检查的的内容及检查查方式。包括括提问的问题题、或者检查查记录及文件件的内容；现场审核检查查表的基本内内容（2）28方式—-面谈谈、提问；现现场观察；查查阅记录、文文件现场检查表编编写时应考虑虑的因素（1）1、依据ISO14001标准和体体系文件中的的职责和要求求来编制检查表；2、检查表应应明确审核目目标，体现抽抽样的内容、、方式和抽样量：内容—-突出出重要环境因因素、重点环环境岗位、重重要环境管理理职能；抽样量.295、强调审核核发现和跟踪踪的记录，为为审核总结和和以后的审核工作提提供依据。3、检查表应应体现部门、、要素、重要要环境因素的的联系和呼应；4、审核组的的检查表整体体上应体现充充分性和深度度以及要素的内在联联系，审核组组长应进行综综合把握；现场检查表编编写时应考虑虑的因素（2）30以环境因素为为线索进行审审核;环境管理体系系的审核方式式按部门审核的的方式;按要素审核的的方式;31现场观察.环境管理体系系的审核方法法提问与交谈;查阅文件和记记录;322、确定不符符合项必须以以审核准则为为依据.不符合项的确确定1、确定不符符合项必须以以客观事实为为基础;33受审核方的环环境管理体系系文件（包括括手册、程序序文件和作业业指导书）.审核准则：ISO14001环境管管理体系标准准；适用于受审核核方的与环境境有关的法律律、法规及其其他要求；34受审核方代表表确认及签字字。不符合报告应应包括的主要要内容受审核方名称称；不符合事实描描述；不符合项性质质判定；不符合ISO14001标准的条款款号或不符合合体系文件的的编号；审核员姓名及及开具日期；；35体系文件适合合于组织员工工（能力、素素质等）的使使用.环境管理体系系适宜性可以以考虑：环境方针、体体系各要素的的策划适合于于组织的规模模、性质和环环境特点;与组织原有的的管理制度相相融合，与其其他体系（质质量、职业安安全卫生）兼兼容;36资源的充分性性.环境管理体系系充分性可以以考虑：体系是否覆盖盖了组织的认认证范围;体系能否满足足ISO014001标标准17个要要素的全部管管理要求;体系的各项管管理程序/要要求能确保实实现管理的有有效运行（PDCA）;37对评价出的重重要环境因素素体系能实施施有效控制；；环境管理体系系有效性应考考虑的因素（（1）体系能保证实实现组织的环环境方针和目目标指标；38员工通过体系系的建立和实实施提高了环环境保护意识识，并能够自自觉地遵守与与本岗位有关关的程序或作作业指导书的的规定.通过体系的监监测测量、不不符合纠正与与预防、内审审和管理评审审等要素的实实施，组织的的体系形成了了一套自我发发现、自我纠纠正、自我完完善的机制；；环境管理体系系有效性应考考虑的因素（（2）39审核结论。审核报告主要要内容受审核方的基基本情况；受审核方环境境管理体系概概述；第一阶段审核核的概况；第二阶段审核核的概况；审核总结；40受审核方分析析不符合项的的原因；受审核方策划划制定纠正与与预防措施；；受审核方实施施、完成并自自我验证纠正正与预防措施施的有效性；；审核人员对纠纠正与预防措措施完成情况况进行验证，，并对实施效效果作出判断断；提交纠正措施施跟踪报告.纠正措施的跟跟踪程序41实施及效果方方面.纠正措施的验验证原因分析方面面;措施制定方面面;42组织应建立并并保持一个或或多个程序，，用来确定其其活动、产品品或服务中它它能够控制，，或可望对其其施加影响的的环境因素，，从中判定些些对环境具有有重大影响，，或可能具有有重大影响的的因素。组织织应确保在建建立环境目标标时，对与这这些重大影响响有关的因素素加以考虑。。环境因素43一、二阶段段审核应重重点突出、、体现层次次、确保审审核深度.环境因素（（4.3.1）的审审核环境因素的的识别：审审核是否具具备充分性性;环境因素的的评价：审审核是否具具备科学合合理性;环境因素的的更新：动动态适应、、随组织变变化而更新新;从程序和实实施结果（（环境因素素、重要环环境因素清清单）两方方面把握;44评审识别程程序：确保保环境因素素识别的充充分性.环境因素（（4.3.1）的审审核第一阶段审审核（1））确定体系包包含文件化化的环境因因素识别和和评价程序序，且被实实施：环境境因素、重重要环境因因素清单.收集充分的的信息;现场观察;45确定第二阶阶段重点审审核的环境境因素及其其控制线索索.评审评价程程序：重要要环境因素素评价的科科学合理性性;强调考虑法法律、法规规和当地环环保的特殊殊要求;强调与相关关方有关的的环境因素素识别评价价;具备更新程程序;第一阶段审审核（2））46三种时态：：过去、现现在、将来来.环境因素的的充分性应应考虑范围：活动动、产品、、服务;可控性：可可控制的可可施加影响响：合同方;供货方;三种状态：：正常、异异常、紧急急;47－向大气的的排放;－向水体的的排放;－废物管理理;－土地污染染;－原材料与与自然资源源的使用;－其他当地地环境问题题和社区性性问题.六个方面：：48对环境因素素（4.3.1）作作出最终审审核结论.环境因素（（4.3.1）的审审核第二阶段审审核选择典型的的产品、活活动、服务务进行代表表性抽样;在抽样的基基础上考察察环境因素素的识别和和评价的合合理有效性性;49忽视了对异异常状态及及紧急状态态下可能产产生的环境境影响的分分析.环境因素审审核中常遇遇到的问题题忽视了对产产品中的环环境因素的的识别;忽视了对活活动中能源源消耗的调调查和分析析;忽视了对活活动中资源源消耗的调调查和分析析;50重要环境因因素控制的的审核环境因素目标、指标标方案运行控制应急监测511、明确重重要环境因因素（或审审核组关注注的环境因素）;2、通过文文审和现场场观察了解解其控制方方式;3、评审控控制的合理理性、可行行性;4、评价控控制要素的的一致性;5、明确第第二阶段审审核的线索索及抽样方方案.一阶段52依据审核线线索，审核核各要素的的运行是否否有效实施施（1）目标标、指标;（2）方案案;（3）运行行控制;（4）应急急;（5）监测测与测量………二阶段：53环境方针的的管理.环境方针（（4.2））环境方针内内容;文件审核54环境方针落落实;全员传达;对外公开.确认环境方方针的适宜宜性及实际际指导作用用;确认环境方方针和目标标、指标、、策划的一一致性.一阶段审核核：二阶段审核核：55制订了获取取和识别法法律、法规规及其他要要求的程序序;程序规定了了获取法律律法规的范范围;程序规定了了法律法规规获取渠道道和识别方方法;审阅法律法法规清单.法律和其他他要求（4.3.2）文件件审审核核：：56确认认法法律律法法规规获获取取识识别别按按程程序序实实施施;确认认法法律律法法规规适适用用性性及及是是否否遗遗漏漏;收集集组组织织相相应应法法律律法法规规的的证证明明文文件件.现场场审审核核：：57新建建项项目目，，扩扩建建项项目目技技术术改改造造项项目目的的环环境境影影响响评价价报报告告；；三同同时时验验收收报报告告；；主要要污污染染物物（（包包括括废废水水、、废废气气、、噪噪声声））的的监监测测数据据；；排污污申申报报记记录录和和排排污污许许可可证证；；现场场收收集集组组织织相关关法法律律、、法法规规的的证证明明文文件件（1））58污水水管管网网的的分分布布、、各各排排放放口口的的位位置置及及日日常常排排放放监监测测记录录；；各废废气气排排放放口口位位置置、、高高度度及及排排放放监监测测记记录录；；厂界界噪噪声声的的监监测测数数据据和和位位置置；；有害害废废物物的的分分类类、、处处理理、、处处置置是是否否执执行行了了有有关关法法规规的要要求求;在产产品品设设计计标标准准中中，，是是否否有有行行业业法法规规和和标标准准的的要要求求.（2））59确认认组组织织内内审审的的可可信信度度、、有有效效性性;依据可信信度确认认第二阶阶段审核核的深度度、关注方向向.内审要素素的审核核一阶段审审核：60ISO14001环境境管理体体系审审核员个个人素质质与能力力61对审核人人员的基基本要求求个人素质质;技能和知知识;教育经历历;工作经历历;环境工作作经历;培训经历历;审核经历历。62口头与书书面表达达能力，，能够清清楚地表表述概念念和意见见；有效开展展审核工工作所需需的人际际交往能能力，如如交际能能力、应应变能力力、倾听听能力等等；个人素质质（1））申请人需需证明自自身具有有进行有有效审核核的素质质。包括括（但不不仅限于于）：63履行审核核员职责责所需的的保持充充分独立立性与客客观性的的能力；；根据客观证据做出正确判断的能力；对开展审核的国家和地区的习俗和文化的灵活反应能力。个人素质质（2））64（1）环环境科学学与技术术；（2）设设施运行行的技术术因素与与环境因因素；（3）环环境法律律、法规规及相关关文件的的有关要要求；（4）进进行审核核所依据据的环境境管理体体系与标标准；（5）审审核程序序、过程程与技术术。技能和知知识申请人需需通过教教育、培培训、工工作经历历和审核核经历来来证明其其在以下下领域达达到了相相应的能能力（详详见附录录1）：：65教育经历历申请人应应具备国国家承认认的中专专以上（（含中专专）学历历。66工作经历历申请人需需具有至至少4年年在技术术、专业业或管理理方面从从事判断断和决策策工作的的经历。。67环境工作作经历环境工作作经历是是对提高高审核员员技能和和知识（（本准则则5.2条款））有帮助助的工作作经历。。环境工工作经历历与申请请人所受受教育情情况相关关，该经经历可与与工作经经历同时时发生。。68培训经历历申请人应应完成环环注委批批准的审审核员培培训课程程的培训训，并通通过考试试，取得得合格证证书。此此培训经经历应在在申请注注册前3年内获获得。69a.熟熟悉监监测技技术（（如废废气、、废水水等））；b.了了解污污染削削减技技术；；c.了了解生生命周周期分分析思思想（（如ISO14040））；d.了了解生生态系系统中中的环环境媒媒介及及其相相互联联系。。环境科科学与与技术术包括：：70a.熟熟悉活活动、、产品品和服服务中中的因因素及及影响响；b.熟熟悉并并理解解识别别、评评价重重要性性的方方法和和技术术；c.了了解实实际相相关运运行过过程；；设施运运行的的技术术因素素与环环境因因素（（1））包括：：71d.了了解控控制大大气、、水、、噪声声、能能源等等污染染的主主要或或基本设备备；e.了了解环环境因因素的的监控控和测测量技技术；；f.熟悉悉可能能对环环境产产生影影响的的运行行过程程与人人类活活动的的相互关关系。。设施运运行的的技术术因素素与环环境因因素（（2））72a.了了解国国际公公约和和协议议；b.熟熟悉国国家、、地区区和地地方的的有关关要求求，如如：·法