ISO审核知识培训

2004年10月质量管理体系

内部审核员培训教程目录第二章审核策划第三章审核实施第四章跟踪审核第五章质量管理体系内部审核员第六章认证与认可相关知识第一章审核概论第一章审核概论第一节审核第二节审核的类型第三节审核的目的和依据第四节质量管理体系审核第五节质量管理体系审核的特点第六节质量管理体系审核的阶段第1页返回审核:为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（GB／T19000-20003.9.1）1.1审核第2页审核目的：确定满足审核准则的程度（符合性、有效性、达标性）。审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求（GB／T19000-20003.9.3）。如标准、体系文件、法律法规、合同要求等。审核成败：是否成为“系统的、独立的过程”。（系统性：正式有序的审查活动。独立性：由与审核领域无直接责任的人员进行，以确保客观、公正）。审核途径：收集客观证据，对照审核准则进行评价，确定满足审核准则的程度。审核证据：与审核准则有关的，并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息（GB／T190003.9.4）审核对象：质量管理体系或环境管理体系。1.1审核（续）第3页1.2审核的类型按特征划分：第一方审核—内部审核由组织自已或其他人员以组织的名义进行的审核第二方审核—外部审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核第三方审核—外部审核由外部独立的组织所进行的审核，这类审核一般提供符合要求（如ISO9001:2000)的认证或注册第4页1.2审核的分类（续）按特征划分：一体化审核：当质量和环境管理体系被一起审核时，称之为“一体化审核”。联合审核：当两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个受审核方时，被称为联合审核。第5页1.2审核的分类（续）按属性划分：内部审核：第一方审核（一体化审核）外部审核：第二方审核、第三方审核（联合审核、一体化审核）第6页1.2审核的分类（续）比较项目内部审核外部审核审核目的重点在于推动改进重点在于评价，改进是受审核方的主动行为审核依据质量管理体系文件标准、体系文件及特定要求审核组织以组织的名义进行以相关方或以第三方的名义进行审核员具有一定资格的人员进行国家注册审核员或高级审核员文件审查根据需要按排进行初次接触时，按排完整的文件审查审核计划年度计划（集中／滚动）+临时计划（视需要）+跟踪+监督集中性审核计划+跟踪+监督检查表专门设计的内审检查表，内容涉及尽可能全面，较外广根据审核委托方要求，由审核方设计审核过程按计划和检查表进行受审核部门管理者参与十分重要内容一般比外审全面按计划和检查表进行尽量取得受审核方的协助抽样进行关系把内审实施情况纳入外审的范围把内审结果及纠正情况作为外审的参考内部审核和外部审核的比较：第7页1.3审核的目的和依据第一方审核目的：ISO9001:2000标准所要求作为一种管理手段外部审核前的准备确保质量管理体系正常运行和改进的需要主要依据：质量管理体系文件第8页1.3审审核核的目目的和和依据据（续续）第二方方审核核目的：：合同前前的评评定（（选择择合格格供方方）合同签签订后后的审审核（（控制制供方方）促进供供方改改进质质量管管理体体系主要依依据：：标准顾客要要求合同要要求第9页页1.3审审核核的目目的和和依据据（续续）第三方方审核核目的：：为潜在在顾客客提供供信任任减少重重复的的第二二方审审核，，节省省费用用使体系系认证证或注注册查证是是否满满足法法规或或其他他规定定的要要求主要依依据：：GB／／T19001：：2000组织的的质量量管理理体系系文件件适用的的法律律、法法规第10页质量管管理体体系评评价的的方法法之一一对每一一过程程提出出四个个基本本问题题：过程是是否被被识别别并适适当规规定？？职责是是否被被分配配？程序是是否得得到实实施和和保持持？在实现现所要要求的的结果果方面面，过过程是是否有有效？？综合以以上四四个问问题的的答案案，确确定质质量管管理体体系过过程的的评价价结果果。1.4质质量量管理理体系系审核核第11页1.5质质量量管理理体系系审核核特点点质量管管理体体系审审核特特点：：被审核核的质质量管管理体体系必必须是是正规规的正规的的质量量管理理体系系才能能正常常运行行正常运运行的的质量量管理理体系系才有有必要要审核核正规的的质量量管理理体系系才可可以进进行公公正比比较和和评价价质量管管理体体系审审核必必须是是一种种正式式的活活动质量管管理体体系审审核必必须依依照正正式的的程序序、特特定的的要求求进行行质量管管理体体系审审核结结果必必须形形成文文件质量管管理体体系审审核必必须是是由一一资格格的人人员进进行质量管管理体体系审审核是是一种种抽样样过程程质量管管理体体系审审核的的局限限性只能在在某一一时刻刻进行行，不不能跟跟踪全全过程程只能涉涉及体体系的的主要要部门门（过过程）），不不可能能遍及及整个个体系系只能调调查到到代表表性的的人和和事，，不可可能审审核整整个体体系质量体体系审审核是是一个个抽样样过程程抽样具具有随随机性性，有有一定定的风风险（（弃真真、存存伪））第12页1.6质质量量体系系审核核的阶阶段审核策策划和和准备备阶段段指定审审核组组长、、组成成审核核组确定审审核范范围文件审审查（（必要要时））编制审审核计计划准备工工作文文件（（如检检查表表、审审核记记录表表）现场审审核和和报告告阶段段审核组组准备备会议议（必必要时时）首次会会议现场调调查审核组组内部部交流流和汇汇总末次会会议正式提提交审审核报报告纠正措措施跟跟踪验验证阶阶段第13页返回第二章章审审核核策划划第一节节审审核核组第二节节审审核核计划划第三节节准准备备工作作文件件第14页返回2.1审审核核组2.1.1审审核核组组成成审核组组长领导审审核全全过程程，对对审核核质量量负责责受过正正规培培训，，有审审核能能力和和一定定的领领导能能力审核组组正式式成员员审核员员受过正正规培培训，，有能能力实实施审审核遵守纪纪律、、相互互协调调技术专专家、、实习习内审审员、、顾问问师----可可随同同审核核组，，但不不作为为审核核组正正式成成员第15页2.1.2审审核核组长长职责责审核组组长除除了要要履行行审核核员职职责外外，还还要承承担以以下职职责：：负责文文件审审查（（必要要时））编制审审核计计划，，分配配审核核任务务指导审审核员员编制制检查查表进行审审核过过程的的控制制沟通与与协调调提交审审核报报告组织跟跟踪审审核第16页2.1.3审审核核员工工作职职责有效履履行审审核职职责编制分分工范范围内内的检检查表表独立完完成审审核任任务收集证证据，，开列列不合合格报报告内部交交流，，报告告审核核结果果跟踪验验证纠纠正措措施支持、、配合合审核核组长长的工工作遵守审审核员员行为为准则则第17页2.2审审核核计划划文件审审查的的要求求：文件内内容是是否完完全覆覆盖了了标准准的要要求，，删减减是否否符合合规定定的要要求。。是否为为现行行有效效的文文件名词和和术语语是否否规范范审查程程序：：确定审审核人人员（（一般般由审审核组组长进进行））文件审审查内内容：：质量方方针和和质量量目标标质量管管理体体系的的范围围，包包括删删减的的合理理性进行质质量管管理体体系各各过程程采用用的方方法质量体体系过过程的的相互互作用用手册和和程序序的内内容及及管理理2.2.1文文件件审查查(必必要时时)第18页2.2.2审审核核计划划年度内内审计计划目的：：确保内内审有有计划划地进进行便于管管理、、监督督和控控制内内审工工作由审核组组长（（或责任担担当））编制制，管管理者者代表表审批批审核计计划目的：：对内，，明确确审核核组内内部分分工对外，，使受受审核核方做做好准准备确保审审核有有目的的，按按要求求进行行，时时间和和进度度控制制由审核组组长编制制，管理理者代表表审批第19页页2.2.3审审核计计划的编编制审核计划划应包含含的内容容审核目的的审核范围围（覆盖盖产品及及涉及的的场所））审核准则则审核组成成员及分分工审核日期期审核日程程其他注意意事项第20页页2.2.4编编制审审核计划划应注意意的问题题编制审核核计划应应注意：：安排好审审核中的的会议时时间制定审核核计划时时应考虑虑的审核核方式（（顺向、、逆向））审核员的的分工（（专业能能力、审审核区域域的熟悉悉程度））部门和过过程的结结合程度度（按部部门审核核列出主主要过程程，按过过程审核核列出主主要部门门）考虑部门门的实际际情况第21页页2.3准准备备审核文文件检查表审核记录录表不合格报报告第22页页2.3.1检检查表表的作用用保持审核核目标的的清晰和和明确保持审核核内容的的周密和和完整保持审核核节奏和和连续性性减少审核核员的偏偏见和随随意性减轻审核核员的工工作负担担作为审核核员的引引导及备备忘减少笔记记时间第23页页2.3.2检检查表表的内容容查什么？？即列出审审核项目目、要点点，确保保审核覆覆盖面的的完整。。怎么查？？即主要列列出：找谁查？？如何抽抽样？采采用什么么方法审审核？收收集什么么客观证证据？第24页页2.3.3抽抽样随机抽样样一定的数数量（3-12）分层（典典型性））能反映问问题实质质，如重点过程程关键项目目老、大、、难的问问题均衡（代代表性））能反映不不同的时时间、地地点、人人员、活活动、产产品对某某一质量量活动的的实施情情况，确确保能反反映活动动的全貌貌，不能能仅限于于局部审核员亲亲自选样样初审时，，对产品品、过程程、部门门不能抽抽样（第第三方））第25页页2.3.4检检查表表的设计计检查表的的设计：：以审核准准则确定定审核项项目（标标准和体体系文件件）按部门审审核列出出主要过过程，按按过程审审核列出出主要部部门（系系统性及及部门接接口）注意逻辑辑顺序，，明确审审核步骤骤抓准重点点，抽样样具有代代表性、、典型性性注意审核核方法和和样本的的合理性性内容繁简简应根据据审核员员的经验验决定第26页页2.3.5检检查表表编制和和应用检查表的的编制由审核员员按审核核计划分分工编制制，组长长审查协协调可以编制制定型的的检查清清单，每每次审核核可根据据具体审审核任务务再加以以删减检查表的的应用作为备忘忘使用，，而不要要出示给给受审核核方逐项项核对遇重大问问题，报报告审核核组长，，可适当当调整审审核范围围第27页页返回第三章审审核核实施第一节现现场场审核目目的及准准备会议议第二节首首次次会议第三节审审核核方式和和调查方方法第四节审审核核过程的的控制第五节不不合合格项第六节总总结结会议和和体系评评价第七节末末次次会议第28页页返回3.1现现场场审核目目的及审审核组准准备会议议现场的目目的查证质量量管理体体系标准准和体系系文件的的实施情情况对质量管管理体系系运行状状况、符符合约定定标准和和文件要要求进行行判断对质量管管理体系系进行评评价，并并以此作作出审核核结论在审核过过程中需需要召开开的会议议审核组准准备会议议（视情情况）首次会议议组内交流流会议（（通报审审核情况况、审核核客观事事实、沟沟通所遇遇到的问问题、组组内接口口协调、、确定不不合格项项、体系系评价））末次会议议3.1.1现现场审审核目的的及审核核过程中中需要召开开的会议议第29页页3.1.2审审核组组准备会会议必要时，，审核组组长应于于审核前前召集所所有审核核员召开开审核准准备会议议，以便便：确认准备备工作是是否完成成，各审审核员是是否清楚楚明白审审核任务务讨论可能能出现的的问题及及需要注注意的事事项作用：表示审核核正式开开始，创创造良好好的气氛氛，保持持审核的的正规化化让审核方方了解审审核意图图和要求求，以便便配合审审核组顺顺利完成成审核工工作第30页页3.2首首次次会议介绍审核核组成员员确认审核核目的、、审核范范围确认审核核计划、、审核依依据确认与受受审核方方领导沟沟通和末末次会议议的时间间、地点点介绍审核核方法的的报告方方式落实陪同同人员与受审核核方建立立正式联联系3.2.1首首次会会议的目目的第31页页3.2.2首首次会会议的步步骤与会者签签到管理者代代表宣布布会议开开始，介介绍到会会领导和和审核人人员审核组长长主持会会议确认审核核目的、、范围、、审核依依据、审审核计划划确认介绍绍审核程程序及审审核方法法强调客观观、公证证落实陪同同人员确认末次次会议的的时间、、地点澄清疑问问第32页页3.2.3首首次会会议的要要求由管理者者代表召召集由审核组组长主持持准时开会会，准时时结束（（一般30分钟钟以内））会议要融融洽、坦坦诚、务务实第33页页3.3审审核方方式和调调查方法法3.3.1审核核方式顺向追踪踪如：计划划----实施施----结果果或从第第一道工工序直至至最后的的工序优点：系系统地了了解体系系过程缺点：耗耗时过长长逆向追溯溯结果----实实施----计计划或从从最后一一道工序序查至第第一道工工序优点：问问题集中中，针对对性强缺点：问问题复杂杂时，受受时间限限制，不不易达到到预期的的目的，，审核经经验不足足的审核核员采用用这种方方法时，，要慎重重注：也可可以相互互结合，，从任何何一点展展开如查采购购单----交交货日期期----QC检查----生产状状况----制制程状况况----出货货状况采购单----审批要要求----合合格供方方名单----供方评评审----评评审要求求第34页页3.3.1审审核方方式(续续)按部门审审核以部门为为中心展展开审核核，注意意部门所所承担的的所有职职能，依依过程重重要程度度抽样，，不能遗遗漏优点：效效率高，，不需要要重复到到一个部部门去缺点：审审核内容容分散，，特别是是过程接接口容易易遗漏，，要注意意审核组组（员））之间的的协调、、配合按过程审审核以过程为为中心展展开审核核，一个个过程往往往涉及及多个部部门，因因此要到到不同的的部门去去，才能能了解过过程实施施状况优点：目目标集中中，容易易体现其其符合性性缺点：效效率低，，对一个个部门要要调查许许多次，，因此审审核路线线要按排排合理，，避免审审核组（（员）碰碰车第35页页3.3.2调调查方方法提问倾听观察记录验证第36页页3.3.2.1提提问提问方式式：封闭式提提问：简单答案案（是／／否，有有／没有有）可获得指指定的资资讯可用作总总结结论论由审核者者控制问问与答开放式提提问：由获得资资讯再进进一步提提出跟进进问题，，对问题题进一步步讨论如：怎样样做的？？如何确确定？澄清式提提问：你是这样样做的吗吗？第37页3.3.2.1提提问问(续续)审核员员提问问时的的注意意：态度自自然、、和蔼蔼、耐耐心、、礼貌貌避免态态度死死板、、生硬硬明确观观点和和目的的，准准确地地表达达发问时时要考考虑被被提问问者的的背景景注意神神态表表情努力理理解回回答不能建建议或或暗示示某种种答案案不说有有情绪绪的话话不可连连续发发问第38页3.3.2.2倾倾听听倾听要要专注注少讲多多听不怕沉沉默排除干干扰多开放放式提提问多鼓励励讲话话者善意的的态度度可借助助于身身体语语言目光接接触、、点头头认可可等切忌粗粗暴地地打断断对方方的谈谈话第39页3.3.2.2倾倾听听(续续)不专注注集中中个人偏偏见选择性性的听听情绪与与喜恶恶草率的的结论论影响倾倾听的的因素素第40页3.3.2.3观观察察观察要要仔细细对制造造、设设备、、标识识、贮贮存、、环境境、操操作等等一定定要到到现场场获取取真实实信息息第41页3.3.2.4记记录录审核员员要对对获取取的信信息、、证据据作好好记录录记录应应包括括：时间、、地点点、人人物、、主题题事件件、主主要过过程、、活动动实施施概要要及质质量体体系运运行的的有效效信息息字迹清清晰准确具具体内容完完整使之能能够验验证和和追溯溯，记记录要要为以以后的的审核核和评评价所所利用用第42页3.3.2.5验验证证审核员员必须须善于于通过过比较较，跟跟踪不不同来来源获获取的的同一一信息息，从从其中中的差差别来来验证证体系系运行行状况况。如在文文件和和记录录中怀怀疑存存在问问题，，则通通过现现场观观察去去验证证文件件的适适用性性和真真实性性如果仅仅看某某方面面有问问题的的线索索，而而不通通过事事实去去验证证，容容易发发生错错误的的判断断。第43页3.4审审核核过程程的控控制审核计计划的的控制制按计划划进行行，若若遇特特殊情情况，，可作作适当当的调调整审核活活动的的控制制样本选选择（（参前前）关键过过程主要因因素（（人、、机、、料、、法、、环））识别影影响产产品质质量的的主导导因素素，查查证主主导因因素是是否处处于受受控状状况进进行审审核，，如精精磨质质量的的主导导因素素是““设备备”、、“环环境””，影影响装装配质质量的的是““人””和““零件件”质质量。。产品品工序序多、、流程程程长长时，，应重重点对对关键键工序序、特特殊工工序进进行审审核。。客观性性控制制重视行行业、、产品品、工工序的的自身身特点点，不不能把把其他他行业业或自自己认认为不不错的的管理理形式式和方方法作作为判判定依依据，，从而而作出出不切切实际际的判判断，，要根根据管管理形形式和和方法法所导导致的的结果果是否否满足足审核核准则则的要要求进进行客客观评评定第44页3.4审审核核过程程的控控制（（续））相关影影响体系中中各项项活动动不是是孤立立的，，而是是相互互关联联影响响和制制约，，如不不合格格产品品的出出厂可可能要要关联联到最最终检检验和和试验验的有有效性性、不不合格格品控控制、、检测测设备备的控控制、、检验验人员员的素素质等等诸多多因素素；审核员员应从从整体体上去去分析析，来来判定定某个个过程程，从从诸多多过程程的关关联和和相互互影响响方面面，对对体系系作出出完整整、客客观的的评价价。气氛控控制气氛融融洽，，受审审核方方才能能主动动、积积极、、全面面、真真实的的向审审核员员提供供质量量管理理体系系运行行情况况审核员员应始始终保保持耐耐心、、礼貌貌、诚诚恳、、谦虚虚、实实事求求是，，确保保客观观公正正，以以达到到审核核的目目的。。审核结结果的的控制制合格与与否要要以客客观事事实为为基础础不合格格事实实要受受到受受审核核方的的确认认道听途途说不不能作作为证证据审核组组内要要相互互沟通通，统统一意意见第45页3.5不不合合格项项没有满满足某某个规规定的的要求求如标准准、体体系文文件、、合同同要求求、法法律法法规对体系系不合合格是是指质质量管管理体体系过过程偏偏离要要求或或缺少少3.5.1不不合合格项项第46页3.5.2不不合合格的的形成成标准所所要求求的文文件未未写到到，即即文件件不符符合标标准文件写写到的的实际际未做做到，，即现现状不不符合合文件件做到的的没有有达到到目标标，即即结果果不符符合目目标第47页3.5.3不不合合格项项判定定原则则严重不不合格格项判判定体系运运行出出现系系统性性失效效如某一一过程程、某某一关关键过过程重重复出出现失失效现现象，，例如如质量量问题题的““常见见病””、““多发发病””，即即多次次重复复发生生不合合格现现象，，而又又未能能采取取有效效的纠纠正措措施加加以消消除，，所形形成的的系统统性失失效。。体系运运行出出现区区域性性失效效如成品品仓出出现了了帐、、卡、、物不不符，，标识识不清清，状状态不不明，，仓库库漏雨雨，手手续混混乱等等全面面失效效的现现象会导致致后果果严重重的不不合格格一般不不合格格项的的判定定个别、、偶然然、孤孤立、、轻微微的问问题对审核核区域域和体体系有有效性性影响响是次次要的的第48页3.5.4观察察项没有足够的的证据表明明不合格存存在有不合格，，但是偶尔尔发生，对对质量管理理体系的正正常运作不不产生影响响第49页3.5.5判定定不合格项项对应条款款原则以客观事实实为依据文件、记录录、观察到到的事实、、主管领导导说的（应应验证）、、当事人说说的、做的的就近不就远远有适用的具具体条款一一般不用综综合性条款款由表及里如果既给出出了不合格格事实，又又给出经证证实的原因因，按原因因适用的条条款判定。。顾客抱怨，，判8.5.2未执行工艺艺要求，判判7.5.1多次发生的的问题，判判8.5.2合理不合法法，以法为为准第50页3.5.6不合合格报告的的主要内容容不合格报告告至少包含含以下内容容不合格事实实描述不合格性质质不合格条款款审核员、受受审核方代代表签字第51页3.5.7不合合格事实描描述写明时间、、地点、人人物（写其其职务）、、发生的状状况事实准确，，具有可验验证性易于理解，，文字简练练，别人能能看明白尽可能使用用受审核方方的专业术术语第52页3.5.8不合合格事实举举例不准确的描描述：加工工车间有少少数工序缺缺少作业指指导书准确的描述述：冷加工工车间的精精磨、精镗镗两道工序序的操作者者说：“为为防止弄脏脏和丢失，，我们的作作业指导书书由车间主主管保存，，操作者要要使用，到到车间主管管那里去看看”。第53页3.6审审核总结结会议和质质量体系评评价审核组总结结会议的主主要任务汇总整理审审核记录（（含最终确确认不合格格项）审核证据记记录的来源源：受审核部门门的体系文文件和质量量记录（查查）经验证的主主管领导的的谈话（问问）现场观察到到的结果（（看）查证到的客客观事实（（查、看、、问）不合格项判判定和不合合格性质由由审核方确确定，不要要求受审核核方同意，，但尽量取取得一致对同一性质质的一般不不合格可进进行合并对已整改的的不合格可可注明评价质量管管理体系的的有效性作出审核结结论起草非正式式的审核报报告3.6.1审核组总总结会议第54页3.6.2质量量管理体系系有效性评评价评价依据：：审核中通通过调查得得到的客观观证据评价项目：：文件审查结结论不合格项的的统计与分分析内部失效外部失效（（含信誉损损失方面，，如客户抱抱怨、行业业／地方监监督抽查的的结果）自我发现问问题，自我我解决问题题的能力管理者和员员工的意识识法律法规的的执行情况况顾客的满意意程度数量性质分布第55页3.6.2质量量管理体系系有效性评评价(续)质量管理体体系评价应应考虑的几几个方面：：文件化体系系对于标准准的符合程程度文件化体系系实施程度度体系实施的的有效性程程度质量方针／／目标的适适宜性质量目标的的实现情况况人力资源、、基础设施施、工作环环境满足要要求的能力力主要过程和和关键活动动达到预期期结果的情情况产品的符合合性和稳定定性数据的收集集、分析和和利用情况况持续改进措措施的有效效性内审、管理理评审、纠纠正／预防防措施的有有效性自我纠正、、自我完善善的机制特定领域的的优／缺点点特定过程的的优／缺点点第56页3.7末末次会议议由审核组长长主持，准准时召开，，准时结束束。程序：与会者签到到感谢受审核核部门的配配合重申审核的的目的、范范围和依据据总体评价体体系的有效效性说明抽样的的局限性提出纠正措措施的要求求末次会议后后，由审核核组长提交交正式的审审核报告第57页返回第四章跟跟踪审核核第一节纠纠正措施施的跟踪验验证第二节跟跟踪验证证程序第58页返回4.1纠纠正措施施的跟踪验验证纠正：为消消除已发现现的不合格格所采取的的措施（GB／T19000-20003.6.6））纠正措施：：为消除已已发现的不不合格及其其他不期望望情况的原原因所采取取的措施（（GB／T19000-20003.6.5）预防措施：：为消除潜潜在不合格格或其他潜潜在不期望望情况的原原因所采取取的措施（（GB／T19000-20003.6.4）4.1.1纠正正、纠正措措施和预防防措施第59页4.1.2跟踪踪目的和验验证原则纠正措施跟跟踪的目的的督促受审核核方认真分分析原因，，采取有效效措施，防防止不合格格的再发生生促进受审核核方持续改改进质量管管理体系的的有效性跟踪验证的的原则所有在审核核中提出的的不合格项项，均由受受审核方采采取纠正措措施，审核核组安排跟跟踪验证，，纠正措施施验证合格格后方可结结案。第60页4.1.3审核核员和受审审核方在纠纠正措施上上的责任审核员的责责任确定不合格格项提出纠正措措施要求（（完成时间间）进行纠正措措施跟踪验验证提交验证报报告受审核方责责任分析不合格格项的原因因确定和实施施纠正措施施配合审核组组验证纠正正措施认真记录，，不断改进进质量体系系第61页4.2跟跟踪验证证程序审核员确定定不合格项项审核员向受受审核方提提交不合格格报告，并并提出纠正正措施要求求受审审核核方方确确认认不不合合格格事事实实，，分分析析原原因因，，制制订订纠纠正正措措施施计计划划必要要时时，，审审核核员员对对纠纠正正措措施施计计划划进进行行认认可可受审审核核方方实实施施纠纠正正措措施施计计划划审核核员员对对完完成成的的纠纠正正措措施施进进行行验验证证通常常由由原原审审核核员员去去完完成成，，如如由由其其他他审审核核员员去去完完成成，，但但该该审审核核员员必必须须获获得得原原审审核核的的背背景景资资料料审核核员员对对纠纠正正措措施施的的有有效效性性作作出出评评价价全过过程程作作好好记记录录第62页页返回回第五五章章内内部部审审核核员员第一一节节内内部部审审核核员员的的作作用用第二二节节对对审审核核员员的的要要求求第63页页返回回5.1内内审审员员的的作作用用管理理层层与与各各职职能能部部门门的的接接口口实施施审审核核完成成管管理理层层交交办办的的审审核核任任务务向各各职职能能部部门门传传达达管管理理层层的的要要求求报告告向管管理理层层报报告告审审核核结结果果向管管理理层层报报告告纠纠正正措措施施或或预预防防措措施施的的实实施施状状况况跟踪踪与与监监督督传达达管管理理层层对对纠纠正正和和改改进进的的要要求求跟踪踪并并监监督督纠纠正正措措施施或或预预防防措措施施的的实实施施情情况况第64页页5.1内内审审员员的的作作用用（（续续））公司司与与供供应应商商的的接接口口参与与对对供供应应商商的的质质量量保保证证能能力力审审查查对供供应应商商质质量量保保证证能能力力审审核核并并将将结结果果报报告告公公司司代表表公公司司向向供供应应商商提提出出质质量量保保证证能能力力要要求求公司司与与顾顾客客的的接接口口掌握握顾顾客客要要求求了解解顾顾客客的的质质量量保保证证要要求求把顾顾客客的的要要求求传传达达至至公公司司有有关关部部门门或或人人员员第65页页5.1内内审审员员的的作作用用（（续续））与认认证证机机构构向审审核核机机构构提提出出质质量量管管理理体体系系认认证证的的申申请请了解解审审核核机机构构的的审审核核要要求求和和审审核核安安排排，，并并传传达达公公司司有有关关部部门门有有人人员员向审审核核机机构构介介绍绍公公司司情情况况并并提提出出特特别别事事项项作为为陪陪同同人人员员陪陪同同审审核核向审审核核组组解解释释有有关关问问题题对审审核核组组提提出出的的不不合合格格项项提提出出采采取取纠纠正正和和预预防防措措施施，，并并对对实实施施情情况况进进行行跟跟踪踪监监督督与