ISO环境管理体系要求及使用指南 3

ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南

主讲:郭光明老师1

2004年11月15日发布ISO14001：2004环境管理体系—要求及使用指南2ISO14001：2004标准结构范围引用标准术语和定义环境管理体系要求

4.1总要求

4.2环境方针

4.3策划(PLAN)4.3.1环境因素

4.3.2法律法规和其它要求

4.3.3目标、指标和方案

4.4实施与运行(DO)4.4.1资源、作用、职责和权限

4.4.2能力.培训和意识

4.4.3信息交流

4.4.4文件

4.4.5文件控制

4.4.6运行控制

4.4.7应急准备和响应4.5检查(CHECK)4.5.1监视和测量

4.5.2合规性评价

4.5.3不符合，纠正和预防措施

4.5.4记录控制

4.5.5内部审核4.6管理评审(ACTION）3环境管理体系要求(P-D-C-A)4.2.环境方针4.3.策划(PLAN)实现方针的计划安排和重点要求

4.4.实施与运行(DO)

实施计划并实现方针的相关要求4.5.检查(CHECK)

通过检查和纠正保证实施过程不偏离评审所规定的方向4.6.管理评审(ACTION）通过评审实现方针中有关持续改进的承若.4环境管理体系模式管理评审检查持续改进环境方针策划实施和运行51.范围本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求,以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。本标准适用于组织确定其能够控制的，或能够施加影响的哪些环境因素。但标准本身并未提出具体的环境绩效准则。

本标准适用于任何有下列愿望的组织：

a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；

b）使自己确信能符合所声明的环境方针；

c）通过下列方式证实对本标准的符合性；

1)进行自我评价和自我声明◆2)寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认

3)寻求外部对其自我声明的确认；

◆4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)；本标准旨在使其所有要求都能够纳入任何一个环境管理体系。其应用程度取决于诸如组织的环境方针、活动、产品和服务的性质、运行场所和条件等因素。本标准还在附录A中对如何使用本标准提供资料性的指南。62.引用标准无规范性使用文件73.定义3.1审核员auditor

有能力实施审核的人员。

[GB/T19000-2000，3.9.9]3.2持续改进continualimprovement

对环境管理体系（3.8）进行强化的反复发生的过程，目的是根据组织（3.16）的环境方针（3.11），实现对环境绩效（3.10）的全面改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面下列定义适用于本标准：83.定义3.3纠正措施correctiveaction

消除已发现的不符合（3.15）的原因所采取的措施。3.4文件documen

信息及其承载媒体。注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。注2：根据GB/T19000-2000中3.7.2条改写。93.5环境environment

组织（3.16）运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。3.6环境因素environmentalaspect

一个组织（3.16）的活动、产品和服务中能与环境（3.5）发生相互作用的要素注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响(3.7)的环境因素。103.7环境影影响environmentalimpact全部或或部分分地由由组织织（3.16）的环环境因因素（（3.6）给环环境（（3.5）造成成的任任何有有害或或有益益的变变化。。3.8环境管管理体体系environmentalmanagementsystem(EMS)组织（（3.16）管理理体系系的一一部分分，用用来制制定和和实施施环境境方针针（3.11），管管理环环境因因素（（3.6）。注1：管理理体系系是用用来建建立方方针和和目标标，并并进而而实现现这些些目标标的一一系列列相互互关联联的要要素的的集合合。注2：管理理体系系包括括组织织结构构、策策划活活动、、职责责、惯惯例、、程序序（3.19）、过过程和和资源源。113.9环境目目标environmentalobjective与组织织（3.16）所要要实现现的环环境方方针（（3.11）相一一致的的总体体环境境目的的。3.10环境绩绩效environmentalperformance组织（（3.16）对它它的环环境因因素（（3.6）进行行管理理所取取得的的可测测量结结果。。注：在在环境境管理理体系系条件件下，，可对对照组组织（（3.16）的环环境方方针（（3.11）、环环境目目标（（3.9）、环环境指指标（（3.12）及其其他环环境表表现要要求对对结果果进行行测量量。123.11环境方方针environmentalpolicy由最高高管理理者就就组织织（3.16）的环环境绩绩效（（3.10）正式式表述述的总总体意意图和和方向向。注：环环境方方针为为采取取措施施，以以及建建立环环境目目标（（3.9）和环环境指指标（（3.12）提供供了一一个框框架。。3.12环境指指标environmentaltarget由环境境目标标（3.9）产生生，为为实现现环境境目标标所须须规定定并满满足的的具体体的绩绩效要要求，，它们们可适适用于于整个个组织织（3.16）或其其局部部。133.13相关方方interestedparty关注组组织（（3.16）的环环境绩绩效（（3.10）或受受其环环境绩绩效影影响的的个人人或团团体。。3.14内部审审核internalaudit客观地地获取取审核核证据据并予予以评评价，，以判判定组组织（（3.16）对其其设定定的环环境管管理体体系审审核准准则满满足程程度的的系统的的、独独立的的、形形成文文件的过程程。注：在在许多多情况况下，，特别别是对对于小小型组组织，，只要要与被被审核核的活活动无无关，，就可可以被被视为为独立立的。。143.15不符合合non-conformity未满足足要求求。[GB/T19000-2000，3.6.2]注：此此术语语在GB/T19000-2000中为““不合合格””3.16组织organization具有自自身职职能和和行政政管理理的公公司、、集团团公司司、商商行、、企事事业单单位、、政府府机构构或社社团，，或是是上述述单位位的部部分或或结合合体，，无论论其是是否具具有法法人资资格,公营或私营营。注：对于拥拥有一个以以上运行单单位的组织织，可以把把一个运行行单位视为为一个组织织。153.17预防措施preventiveaction消除潜在不不符合（3.15）原因所采采取的措施施。3.18污染预防preventionofpollution为了降低有有害的环境境影响（3.7）而采用（（或综合采采用）过程程、惯例、、技术、材材料、产品品、服务或或能源以避免、减少少或控制任何类型的的污染物或或废物的产生、排放放或废弃。注：污染物物预防可包包括源的减减少或消除除、过程、、产品或服服务的更改改、资源的的有效利用用、材料或或能源替代代、再利用用、恢复、、再循环、、回收和处处理。163.19程序procedure为进行某项项活动或过过程所规定定的途径。。注1：程序可以以形成文件件，也可以以不形成文文件。注2：根据GB/T19000-2000中3.4.5条改写。3.20记录record阐明已取得得的结果或或提供已从从事活动的的证据的文文件。注：根据GB/T19000-2000中3.7.6条改写。17请各位思考考本标准哪些些要素要求求建立程序文件？？18环境管理体体系要求(4.1---4.6共18个要素)4.1总要求组织应根据据本标准的的要求建立、实施施、保持和和持续改进进环境管理体体系，确定定如何实现现这些要求求，并形成文件。组织应界定定环境管理理体系覆盖的范围围，并形成文件件。1.公司地址2.公司纳入认认证的部门门或区域3.产品范围｛｝范围19你知道本公公司的环境境方针是什什么吗?204.2环境方针最高管理者者适合于组织织活动、产产品和服务务的性质、、规模和环环境影响包括对持续续改进和污污染预防的的承诺包括对遵守守与其环境境因素有关关的适用法法律、法规规要求和其其他要求的的承诺；提供建立和和评审环境境目标和指指标的框架文件化、实施、保持传达到全体体员工包括为组织织或代表组组织工作的的所有人员员为公众所获获取环境方针具管理职责的的一人或一一群人214.3规划(策划)4.3.1环境因素活动产品服务识别更新环境因素能够控制能够施加影响建立、实施施和保持环环境管理体体系时考虑虑重大环境境因素评价判定新产品新制程新法规组织建立并保持程序重大环境因素体系覆盖范范围内包括计划中中224.3.2法律及其他他要求识别适用的法律律法规（包包括标准））与体系覆盖盖范围内中环境因素相关的其他要求专业规范非法规性质的的指导文件件相关方的要要求等建立获取这这些要求的的渠道组织建立并保持持程序活动产品服务确定如何作作用于环境境因素建立、实施施和保持环环境管理体体系时考虑虑这些适用用的法律及及其他要求求23理解要点“法律、法规规”——主要包括所在国家、地方方政府或相相关部门制制定、颁布布的法律、、法规、条条例、规章章、制度等等。“其他要求”——如产业实施施规范、与与官方机构构的协定、、非法规性性指南（如如国家有关关部委发布布的规定、、通知、标标准、行业业设计规范范）及相关方的要要求等。。组织还应建建立获得上上述法律和和其他要求求的渠道，，包括对变变动信息的的跟踪。244.3.3目标、指标标和方案各相关部门门层次与环境方针针相一致污染预防的的承诺法律及其它要求(前提条件)重大环境因因素技术方案、财财务、运行行、经营要要求相关方的观观点目标指标考虑组织建立、保持持文件化具体如可行，目目标和指标标应可测量量25环境方案职责规定实现环境目目标和指标修订方案的的时机新的开发新的活动、产品和和服务新法规目标和指标标修订确定方法和和时间表有关职能层次组织建立、保持持一个或多个个264.4实施与运行行4.4.1资源、作用用、职责和和权限最高管理者提供资源指定专门管理者代表人、财、物、技技能、技术术、时间实施、保持EMS明确规定：：作用、职责、权限限确保按ISO14001建立、实施施与保持EMSEMS运行情况-向最高管理理者汇报-提供EMS改进依据规定文件化传达作用、职责责、权限有效的EMS管理者27你知道本公公司的环境境管理者代代表是谁吗吗?可以有几个个环境管理理者代表?284.4.2能力、培训训与意识组织确定培训需求工作可能产产生环境影影响的人员员应经过培培训胜任工作能力符合方针和和EMS的重要性；；实际或潜在在的重大环环境影响，，工作改进进所带来的的环境效益益；执行方针、、程序和其其它要求（（应急准备备与响应））的作用与与职责；偏离程序的的后果。有关的职能能与层次的的人员意识：建立并保持程序序工作可能产产生重大环境影影响的人员应具备教育育、培训或或工作经验验29是否应包含含对供方的的培训?30组织内部各层次和职职能间的信信息交流与外部相关方联络络的接收、、形成文件件和答复应决定是否对对它的重要要环境因素素与外界进进行信息交交流，并将其决决定形成文文件。如决决定进行外外部交流，，就应规定定交流的方方式并予以以实施。4.4.3信息交流组织建立并保持持程序用于有关其其环境因素素和环境管管理体系的的主动的外部部联络行政部向工工程施工商商发出环境境要求,环境监测,消防验收等等.被动的接收收、处理、、回复相关方环境境抱怨314.4.3信息交流信息交流的的形式1、会议。2、签署发放放文件。3、电话、网网络、提案案、通告、、通讯传真真.联络书。4、教育培训训活动。5、报表。6、日常管理理性监测等等有形的管管理活动和和评审活动动。32内部信息交交流的主要要内容包括括：1、法律、法法规等对环环境的要求求。2、公司的质质量/环境方针、、目标、指指针、管理理方案。3、公司的质质量/环境体系的的监测、审审核、管理理评审的结结果。4、废水、废废气、噪声声监查结果果。5、环境因素素识别、评评价、策划划结果。6、日常检查查的结果。。7、公司的环环境绩效及及环境改进进情况、环环境事故等等。8、相关方的的抱怨、质质量投诉及及要求.9、供方质量量及环境审审核的结果果。33外部信息交交流当相关方对对公司的环环境体系提提出查询或或要求时相关方环境境抱怨的处处理客户产品有有环保要求求时行政部负责责向工程施施工商发出出《入厂工程施施工环保作作业规范》明确环境要要求行政部负责责向车辆发发出环保要要求采购部向材材料运输商商发出《入厂车辆环环境管理规规范》或《来厂须知》采购部负责责供方环境境调查及向向重点供方方施加环境境影响环境方针以以适用的方方式（如：：宣传栏/单，网站等等）向社会会公开客户或相关关方向公司司素取重大大环境因素素信息时344.4.4环境管理体体系文件以书面的或或电子形式式建立并保保持方针、目标标和指标；；范围的描述述；EMS核心要素及及其相互作作用的描述述及相关文文件的查询途径；标准要求的的文件，包包括记录；；组织决定的的与重大EA相关的计划划、实施与与控制方面面的文件与记录录。组织354.4.5文件控制组织建立并保持持程序以便：a）在文件发发布前进行行审批，以以确保其适适宜性；b）必要时对对文件进行行评审和修修订，并重重新审批c）确保对文文件的修改改和修订状状态作出标标识；d）确保适用用文件的有有关版本发发放到e）确保文件件字迹清楚楚，标识明明确；f）确保对策策划）和运运行环境管管理体系所所需的外部部文件作出出标识，并并对其发放放予以控制制；g）防止对过过期文件的的非预期使使用。如须须将其保留留，要作出出适当的标标识。364.4.6运行控制识别出重大环境因因素有关的的运行与活活动对上述活动动制定计划划，确保其在规定的的程序下运行程序应涵盖会导导致偏离方方针、目标和指标标的所有狀况；规定运行标标准；对组织所用用产品和服服务中可识识别的重要要环境因素素，制定管管理程序。。将程序与与要求通通报供方及合合同方依方针、、目标和和指标确确定组织建立并保保持程序序37运行控制制是环境境管理体体系实际际运作过过程，控控制的对对象是与与重要环环境因素素有关的的运行与与活动。。程序文件件及作业指导导书●废水、、废气、、噪声污污染控制制程序●废弃物物管理程程序●化学品品管理程程序●资源、、能源消消耗管理理程序●新、改改、扩建建设项目目环境管管理程序序★相关方管管理程序序■与重要环环境因素素有关的的运行与与活动的的作业指指导书。。384.4.7应急准备备与响应应确定潜在在的紧急情况况或事故《紧急状态态一览表表》规定响应应措施-------应急准备备应对实际际发生的的紧急情情况和事事故做出出响应并并预防或减减少可能能伴随的的环境影影响应急响应应《应急预案案》应定期评审审其应急急准备和和响应程程序。(试验/演习/内审等.)必要时，，特别是是在事故故或紧急急情况发发生后，，对其进进行修订订.可行时，，组织还还应定期试验验上述程序序(试验/演习)组织建立并保保持程序序39对可能具具有重大环境境影响的的运行的的关键特特性进行例行(定期)监视和测测量。监测设备备应校准准并维护护，保存存校准与与维护记记录4.5检查4.5.1监测和测测量组织建立并保保持程序序环境绩效效（水、气、、声）运行控制制(日常)1)水、气、、声、渣渣的排放放情况.2)电、办公公用纸、、原材料料、油料料的消耗耗情况3)化学危险险品使用用及保管管情况.4)消防设施施等应急急准备情情况,生产设备备的维护护保养等等运行控控制措施施的实施施情况.5)培训效果果等.目标和指指标的符符合情况况40三级监控控机制一.4.5.1监视和测测量和4.5.2合规性评评价二.4.5.5内部审核核三.4.6管理评审审41定期评价价适用的的法律要要求的遵遵守情况况；保存定期评价的记录录；定期评价适适用的其他他要求的遵遵守情况；；可将此评价价与上述的的评价合并并，也可单独建建立程序；；保存定期评价的记录录；4.5.2合规性评价价组织建立并保持持程序424.5.3不符合，纠纠正措施与与预防措施施组织建立并保持持程序处理实际或或潜在的不不符合，采采取纠正措措施和预防防措施程序中应规规定以下方方面的要求求：a）识别和纠正正不符合，并并采取措施施减少所造造成的环境境影响；b）对不符合合进行调查查，确定其其产生原因，并采取措措施以避免免再次发生生；c）评价采取取预防措施的的需求，实施所制制定的适当当的措施，，以避免不不符合的发发生；d）记录采取取纠正措施施和预防措措施的结果e）评审所采采取的纠正正措施和预预防措施的的有效性所采取的措措施应与问问题和环境境影响的严严重性相适适应。组织织应确保对对环境管理理体系文件件进行必要要的更改。。43环境不符合合信息的来来源可含:●管理评审中中的不符合合●相关方的投投诉●监测与测量量(标准4.5.1/4.5.2)时发生的不不符合/●紧急事故（（包括重大大的环境事事故）●与法规或本本公司EMS要求的基准准值不符合合,且无改进实实施计划的的项目,EMS文件规定与与ISO标准不符合合。●内、外部环环境体系审审核时发现现的不符合合。●管理者代代表收到各各部门的不不符合信息息或日常监控控时发现的不不符合.44标识、存放放、保护、、检索、存存留和处置置。4.5.4记录---附录A5.4组织建立并保持持程序字迹清楚标识明确，追溯活动、产品、服务保存和管理理便于查阅、防损、防变质、防遗失保存期限规定并记录录证实对EMS及本标准的的要求的符符合，以及及所实现的的结果45环境记录可可包括：附附录A5.41)抱怨记录；；2)培训记录；；3)过程监测记记录；4)检查、维护护和校准记记录；5)有关的供方方与承包方方记录；6)偶发事件报报告；7)应急准备试试验记录；；8)审核结果；；9)管理评审结结果；10)和外部进行行信息交流流的决定；；11)适用的环境境法律法规规要求记录录；12)重要环境因因素记录；；13环境会议记记录14环境绩效信信息；15)对法律法规规符合性的的记录；16)和相关方的的交流。46目的决定EMS是否：符合预定安排和要求正确的实施与保持持向管理者报报送审核结结果内审计划的的依据含时间表涉及活动的的环境重要要性以前审核的的结果程序应包涵审核的范围围频次方法实施审核、报告结果的职责与要求审核员的选选择及审核核的实施应应确保客观性和公公正性。4.5.5内部核审定期审核组织建立并保持持计划和程程序ISO1400147内部审核的的一般顺序序