金属非金属矿山安全标准化课件

第六讲金属非金属矿山安全标准化第六讲金属非金属矿山1内容提要第一部分、概述第二部分、要素解释第三部分、小结第四部分、评定标准简介警钟长鸣内容提要第一部分、概述警钟长鸣2第一部分概述安全生产标准化一

矿山主要安全生产法律法规二三

推行安全标准化的目的及实施原则安全标准化系统的创建与运行四第一部分概述安全生产标准化一矿山主要安全生产法律30、管理体系与安全标准化为实现组织的目标，把若干个不同的管理体系，如质量管理体系ISO9000、环境管理体系ISO14001、职业健康和安全管理体系OHSAS18001，通过一定的方式方法，将其整合在一个架构下运行的一个管理体系。企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）;金属非金属矿山安全标准化规范AQ2007.1-2006

概述0、管理体系与安全标准化企业安全生产标准化基本规范（AQ/4从标准的定位看：安全标准化是政府强制推行的，是必须要搞的，是政府对企业的最低管理要求；OHS是企业自愿行为，是国际通用的最低行为标准（适用范围广，针对性差）；

从标准内容看：安全标准化几乎包括了OHS的所有要素，安全标准化可以理解为国家有关安全生产法律法规各类要求的集合。从标准的定位看：安全标准化是政府强制推行的，是必须要5金属非金属矿山安全标准化课件6概述一、安全生产标准化通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。概述一、安全生产标准化7概述一、安全生产标准化

企业安全标准化工作就是在企业生产经营和全部活动中，全面贯彻执行国家、地区、行业颁发的各项规程、规章、标准，按标准组织生产经营活动，按标准从事各项管理工作，按标准作业和工作，按标准对企业各个环节进行持续改进和自我完善。概述一、安全生产标准化8概述二、矿山主要安全生产法律法规1.法律主要有《安全生产法》、《矿山安全法》、《劳动法》《矿产资源法》等2.法规：行政法规、主要有《矿山安全法实施条例》、《特别重大事故调查程序暂行规定》、《安全生产许可证条例》《特种设备安全监察条例》、《建设工程安全生产管理条例》

地方性法规：主要有各省人大及其常务委员会审议通过的有关劳动保护、职业安全、矿山安全的地方性法规，如《xxx省矿山安全法实施办法》、《xxx省煤炭法实施办法》、概述二、矿山主要安全生产法律法规9二、矿山主要安全生产法律法规3.规章：分部门规章地方政府规章：《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》

《金属非金属矿山安全规程》《尾矿库安全监督管理规定》《尾矿库安全技术规程》4.法定安全生产标准《非煤矿山安全评价导则》《金属非金属矿山安全标准化规范导则》《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》二、矿山主要安全生产法律法规3.规章：分部门规章地方政府规10主要负责人六项责任安全生产法建立、健全安全生产责任制。“组织制定安全生产规章制度和操作规程保证安全生产投入的有效实施督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患组织制定并实施生产安全事故应急救援预案系统的建立与运行及时、如实报告生产安全事故

《安全生产法》规定生产经营单位主要负责的六项责任主要负责人六项责任安全生产法“组织制定安全生产规章制度和操作11标准化规范的构成概述金属非金属矿山安全标准化规范导则实施指南露天矿山实施指南地下矿山实施指南尾矿库实施指南小型露天采石场实施指南评分办法（评价标准）露天矿山评分办法地下矿山评分办法尾矿库实施评分办法小型露天采石场评分办法强制推荐创建原则、过程及核心内容标准化规范的构成概述金属非金属矿山安全标准化规范导则实施指南12概述

国家安监局指导意见16条3．工作目标。到2009年底，全国100家以上大中型金属非金属矿山企业达到安全标准化三级以上水平；到2010年底，全国20%以上的金属非金属矿山达到安全标准化五级以上水平，70%以上的大型金属非金属矿山企业达到安全标准化三级以上水平；到2011年底，全国60%以上的金属非金属矿山达到安全标准化五级以上水平，大型金属非金属矿山企业100%达到安全标准化三级以上水平；力争到2013年底，全国金属非金属矿山100%达到安全标准化五级以上水平。概述

国家安监局指导意见16条3．工作目标。13概述

国家安监局指导意见16条7．建立激励约束体系。各地可根据实际，逐步将标准化最低评定等级作为金属非金属矿山取得安全生产许可证的基本条件。到2013年底凡未达到最低标准化等级的，一律依法吊销其安全生产许可证，并提请地方人民政府关闭；2010年底以后换发安全生产许可证的矿山企业，必须达到安全标准化最低等级。二是将标准化建设与相关经济政策结合起来。对于达到标准化三级以上（含）的矿山企业，各地可探索在落实相关安全生产经济政策、安全生产许可证延期换证、减少对其检查频率等方面采取优惠措施，鼓励企业不断提高标准化等级。三是实行统一公告制。达到标准化二级以上（含）的企业在国家安全监管总局政府网站上统一进行公告，其它等级的企业由各省局组织统一公告，以接受社会监督。概述

国家安监局指导意见16条7．建立激励约束体系。14概述

国家安监局指导意见16条9．企业自评。已取得安全生产许可证，生产活动满足安全生产法律、法规、规章、标准要求，按照《规范》要求建立并良好运行标准化系统6个月以上的企业，可成立自评组织机构，应用评定软件自评确定相应等级，形成安全生产标准化自评报告。概述

国家安监局指导意见16条9．企业自评。已取得15概述

国家安监局指导意见16条10．外部考评。企业按照自身类别和自评等级，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评。考评机构依据《规范》、相应评分办法要求组织专家进行考评，形成考评意见并向企业反馈。考评工作结束后，向企业提交标准化考评报告。企业自评与考评机构考评的等级不一致的，应以考评机构评定的等级为准。概述

国家安监局指导意见16条10．外部考评。企业按16标准化等级评定企业安全标准化评定为五个等级，一级最高等级得分百万工时伤害率百万工时死亡率一级≥95≤5≤0.5二级≥80≤10≤1.0三级≥65≤15≤1.5四级≥55≤20≤2.0五级≥45≤25≤2.5标准化等级评定企业安全标准化评定为五个等级，一级最高等级得分17概述

七、国家安监局指导意见16条11．等级认定。企业根据考评结果，向具有相应考评职能的安全监管部门提出申请。安全监管部门组织对企业申报的资料进行审核，符合条件的，予以认定；不符合条件的，退回申请。概述

七、国家安监局指导意见16条11．等级认定18五级五级以下四级三级二级一级淘汰不断提升五级五级以下四级三级二级一级淘汰不断提升19三、推行安全标准化的目的实施原则：

夯实基础、改善管理、控制事故、本质安全。安全标准化系统的建设，应注重科学性、规范性和系统性，立足于危险源辨识和风险评价，充分体现风险管理和事故预防的思想，并与企业其他方面管理有机结合概述三、推行安全标准化的目的实施原则：概述20概述

四、安全标准化系统的创建与运行创建安全标准化过程包括：1.准备2.策划

3.实施与运行

4.监督与评价

5.改进与提高

概述

四、安全标准化系统的创建与运行21系统建立系统运行主要内容系统建立实施流程系统文件的建立系统建立的组织保障系统运行原则系统运行案例介绍系统的建立与运行系统持续改进系统建立系统运行主要内容系统建立实施流程系统文件的建立系统建22组织策划成立工作机构确定负责的分管领导成立核心工作小组办公室成立工作骨干小组制订工作计划明确工作目标明确任务和完成时间落实工作责任人提供人、财、物和时间资源保障实施流程之一组织策划成立工作机构确定负责的分管领导成立核心工作小组办公室23培训系统培训基础知识培训系统要素培训系统支持技术培训什么是系统为什么要推行系统系统能解决什么问题系统与现行管理的关系让员工了解系统内容组成、作用、管理理念与方法，树立风险管理意识以及系统化、规范化和PDCA闭环管理意识系统要素规范要求如何与实际工作相结合与传统工作的不同点实际工作中的注意事项让员工理解各单元、各要素设置目的和作用以及在实际工作中如何落实系统规范要求

危害辨识与风险评价技术让员工掌握危害辨识与风险管理方法内部审核技术让员工掌握发现问题、分析问题的技巧与方法系统文件编制技术提高系统文件策划水平任务观察技术让员工掌握如何有效地纠正作业过程不符合事项。实施流程之二培训系统培训基础知识培训系统要素培训系统支持技术培训什么是系24安全标准化系统

根据韦伯斯特（WEBSTER）的描述，系统就是“形构一个相互联结整体事物的聚合体，一个复杂但是有条理的整体，主体是一种运行的个体，一种计划或方案、方法。”

系统泛指由一群有关连的个体组成，根据预先编排好的规则工作，能完成个别元件不能单独完成的工作的群体。系统分为自然系统与人为系统两大类。概述一群有相互关联的个体组成的集合称为系统。系统的定义有很多。安全标准化系统根据韦伯斯特（WEBSTER）的25概述准备阶段:应确定企业安全标准化的目标，并对企业安全管理现状进行初始评估。准备:

培训；

成立推行组织：主要负责人支持、理解；

举行誓师大会：宣传、发动和造势；

任务分工；制定实施计划。安全管理现状评估；概述准备阶段:应确定企业安全标准化的目标，并对企业安全管理现26概述

策划阶段应根据初始评估的结果和本导则及相关实施指南的要求，确定建立安全标准化系统的内容。

起草安全标准化系统管理制度；（策划）p实施与运行阶段应根据策划结果，落实安全标准化系统的各项要求，提供有效运行的必要资源。

标准化系统投入运行

（执行）D监督与评价阶段应对安全标准化的实施情况进行监督、检查和内部评价，发现问题，找出差距，提出完善措施。

检查系统运行情况与制度的符合性；（符合性）C改进与提高阶段应根据监督与评价的结果，改进安全标准化系统，不断提高安全标准化水平和安全绩效

评价系统运行的绩效。（绩效）A概述

策划阶段应根据初始评估的结果和本导则及相关实施指南的要27内容提要概述PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平系统具有自我完善的功能内容提要概述PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平28第二部分14要素解释目标与承诺一二安全生产法律法规与其他要求三安全生产组织保障

危险源辨识与风险评价四第二部分14要素解释目标与承诺一二安全生产法律法规与其他要29第二部分要素解释安全教育与培训

五生产工艺系统安全管理六七设备设施安全管理

作业现场安全管理八

职业卫生管理九第二部分要素解释安全教育与培训五生产工艺系统安全管理六七30第二部分要素解释安全投入、安全科技与工伤保险十十一检查十三事故、事件报告、调查与分析

绩效测量与评价十四十二应急管理第二部分要素解释安全投入、安全科技与工伤保险十十31内容提要要素1：安全生产方针和目标（目标与承诺）内容提要要素1：安全生产方针和目标（目标与承诺）32安全生产防针与目标（方针）防止伤害预防疾病减少财产损失方针阐明总目标突出两个承诺遵守法律法规与其他要求持续改进安全生产绩效体现企业的风险特点态度信心行动和努力的方向安全生产防针与目标防止伤害方针阐明总目标突出两个承诺遵守法律33安全生产防针与目标（方针）要求：（1）建立文件化的制度——明确责任部门和责任人员，对方针的制定、发布、传达、评审与修订等环节实施管理。（2）充分与员工和相关方沟通；（3）主要负责人签发；（4）定期评审；（5）根据内外部条件变化及时修订。安全生产防针与目标要求：34安全生产方针与目标（方针）坚信一个核心理念：一切事故都是可以预防的。强化三种观念：优先；讲认真；自主管理。执行三个全员

：承诺；培训；危害辨识。牢记一个确认：所有作业行为预先进行安全确认。

1331理念平果铝的方针确立“1331”理念，做到以人为本；

遵守法律法规，坚持预防为主；

确保全员参与，实现持续改进。安全生产方针与目标坚信一个核心理念：一切事故都是可以预防的35安全生产方针与目标（目标）目标管理的原则：目标要明确、具体；目标要量化、可测量、可分解；目标要可实现；目标要与方针一致，并体现企业的风险特点；目标实施要有具体的实施计划。安全生产方针与目标目标管理的原则：36安全生产方针与目标（目标）目标的类型：（1）反映系统绩效的目标：如工伤和职业病（人数、频率等）；生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；安全培训（人数、时间、比率等）；设备设施（平均无故障工作时间、检测检验等）；安全活动（工前安全确认等）；危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）安全生产方针与目标目标的类型：37安全生产方针与目标（目标）（2）反映系统改进的目标：如工伤和职业病发生频率下降10%；单位产值安全事故损失成本下降5%；隐患整改的立项率和完成率提高5%；违章指挥和违章作业的次数减少10%；班组危险预知活动(KYT)的普及率提高10%；员工和相关方抱怨或投诉的次数减少10%等安全生产方针与目标（2）反映系统改进的目标：如38安全生产方针与目标（目标）法律法规要求过去安全绩效系统内部评价结果风险评价结果管理评审结果目标设立依据安全生产方针与目标法律过去系统内部风险管理目标39安全生产方针与目标（目标）如：某单位09年目标工亡事故为0重伤事故为0负伤率≤1‰20万工时损失≤6.0h要求：指定部门与人员负责目标的设立、沟通、回顾；建立目标考核评价制度；建立目标跟踪监测系统；为实现具体的目标提供足够的资源（人/财/物/技术)安全生产方针与目标如：某单位09年目标要求：40内容提要要素2：法律法规与其他要求内容提要要素2：法律法规与其他要求41法律法规与其他要求法律法规与其他要求包括：法律；行政法规与地方法规；部门规章；标准与规范；规范性文件等。法律法规与其他要求法律法规与其他要求包括：42法律法规与其他要求（法律法规意识识别）要求：建立文件化制度——明确责任部门与人员，对员工的法律法规意识进行识别；并对识别方法、频次及意识提升、跟踪要求做出规定。目的：了解员工——对依从法律法规重要性的认识；对法律法规所赋予权利与义务的熟悉程度。意识识别方法：知识竞赛；问卷调查；事故、事件分析；其他

法律法规与其他要求要求：建立文件化制度——明确责任部门与人员43海因里希法则-冰山理论1（重伤）29（轻伤）300（无伤害(事件)吓一跳经历）不安全状态不安全行为不安全因素灾害事故相同原因的伤害吸取经验避免再次发生！海因里希法则-冰山理论129300不安全状态不安全因素灾害事44法律法规与其他要求

（需求识别与获取）要求：建立文件化制度——明确责任部门与责任人员；进行法律法规需求的识别与获取识别对象：部门和人员意见箱调查表互联网其他需求识别与获取方法法律法规获取途径颁布部门主管部门中介机构其他法律法规与其他要求要求：建立文件化制度——明确责任部门与责任45法律法规与其他要求

（融入、评审与更新）要求：建立文件化制度——明确责任部门与责任人员；进行法律法规的融入、评审与更新融入对象：责任制和制度；文件；操作程序或规程；过程或活动；培训内容等评审与更新：确保有效性法律法规与其他要求要求：建立文件化制度——明确责任部门与责任46内容提要要素3：安全生产组织保障（11个子要素：责任制/机构设置与人员任命/安全生产委员会/员工参与/文件与资料控制/外部联系/内部沟通/系统管理评审/供应商与承包商管理/安全认可与奖励/工余安全管理）内容提要要素3：安全生产组织保障47安全生产组织保障

（责任制）原则：“谁主管，谁负责”要求：覆盖所有岗位；责任描述明确、具体、可操作、能考核；以正式文件下发；自上而下进行详细说明和交流；定期评审与更新（保持适宜性）。常见问题：无考核和评审记录；职责交叉（责任/2=0）；职责描述不具体，缺乏针对性。安全生产组织保障原则：“谁主管，谁负责”48安全生产组织保障（机构设置与人员任命）法律要求：建立机构，或配备专职人员；机构：独立部门；专事安全。专职：除安全生产管理外，不兼做其他工作。人员：学历；专业知识和经验；培训考核合格；胜任现场安全检查，无妨碍履职疾患。切记：安全检查员≠安全管理人员安全生产组织保障法律要求：建立机构，或配备专职人员；切记：安49安全生产组织保障（机构设置与人员任命）人员任命：安全负责人；员工代表；消防负责人；急救员；事故调查员；法律法规需增加的职位。安全生产组织保障人员任命：50安全生产组织保障

（安全生产委员会）书面文件任命；明确职责；吸收员工代表；培训，提升能力；定期会议制度：学习文件、讨论安全工作进展、确定安全工作方案、协调解决安全生产存在的问题；确保所有员工了解：机构、人员、职责。

安全生产组织保障书面文件任命；51安全生产组织保障

（员工参与）建立员工权益保障制度；创建收集、讨论和处理员工所关心的特定安全事项渠道与平台。安全生产组织保障建立员工权益保障制度；52安全生产组织保障

（员工参与）任务分析的讨论

设计与流程变化的讨论

安全意识强化与安全技能提升安全操作程序和规程的讨论

安委会的活动

危险辨识与风险评估变化管理的讨论

事件/事故调查、分析

其他安全生产组织保障任务分析的讨论53安全生产组织保障

（文件与资料控制）1、文件控制要求：建立文件化的制度，明确责任部门与责任人员，确保企业安全规章制度产生、使用、评审、修订和控制的效力与效率。确保所有员工可随时获取、学习和了解

安全生产组织保障1、文件控制要求：确保所有员工可随时获取、学54安全生产组织保障

（文件与资料控制）2、安全规章制度基本制度：安全检查制度、职业危害预防和职业卫生管理制度、安全教育培训制度、事故和事件管理制度、重大危险源监控制度、重大隐患整改制度、设备和设施安全管理制度、危险物品和材料管理制度、特殊作业现场管理与审批制度、特殊工种管理制度、安全生产档案管理制度和安全生产奖惩制度。安全生产组织保障2、安全规章制度55安全生产组织保障

（文件与资料控制）3、安全记录法律法规要求的记录：事故/事件调查报告；培训考核记录；法定监测与检验记录；健康监护记录；应急管理记录；人员出入井记录等。标准化系统要求的记录：内部评价报告；管理评审报告；风险评价信息；检查记录；安全会议记录；安全活动记录；任务观察记录；许可记录；纠正与预防行动记录；承包商/供应商信息；维护/校验记录；技术资料、图纸；投诉与沟通。安全生产组织保障3、安全记录56安全生产组织保障

（文件与资料控制）要求：真实、准确、清晰，完整反映相应过程；标识、收集、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置。记录的作用：反映系统运行情况；事故原因与责任分析的依据。

安全生产组织保障要求：57安全生产组织保障（外部联系）外部联系内容：可能影响周边居民、相关方的重大安全事项外部联系要求：建立渠道，明确职责；及时有效；采用文件化的形式。安全生产组织保障外部联系内容：58安全生产组织保障

（文件与资料控制/外部联系）安全生产组织保障59安全生产组织保障（内部沟通）要求：有制度：沟通方式/时机/内容/职责/信息处理有合理化建议制度：听取员工和相关方意见及建议沟通的对象：内部各部门、各层次；强调：主要负责人员工定期安全生产组织保障要求：定期60安全生产组织保障（外部联系与内部沟通）沟通的内容：安全健康事项。沟通的方式：电话、E-mail、安全会议、意见箱、主要负责人接待日等。沟通的目的：达成共识、理解和认可企业的努力确保管理层要以公平的方式评审所有建议

安全生产组织保障沟通的内容：安全健康事项。确保管理层要以公61安全生产组织保障（系统管理评审）功能：自我监督、自我完善目的：确保系统的持续适宜性、充分性与有效性

组织者：主要负责人内容：内部评价报告；目标、指标的实现程度；

事故调查、处理情况；不符合、纠正和预防措施落实情况；相关方的投诉、建议及其要求；资源(人、财、物)是否适宜；文件（制度）是否要修订；评价系统的符合性和有效性等。安全生产组织保障功能：自我监督、自我完善62安全生产组织保障（供应商与承包商管理）要求：建立文件化制度：对合格承包商/合格供应商的选择和管理做出规定。制度内容：包括责任部门/人员；合格承包商/供应商选择条件，评审要求，安全管理要求等。安全生产组织保障要求：63安全生产组织保障（供应商与承包商管理）合格供应商的评审条件：合法经营资质；供货能力；安全与质量保证水平；售后服务和支持能力等。

安全生产组织保障合格供应商的评审条件：64安全生产组织保障（供应商与承包商管理）合格承包商的评审条件：过去的安全表现；遵守法律法规要求的能力；满足企业安全要求的能力；保险是否充分等。安全生产组织保障合格承包商的评审条件：65安全生产组织保障（供应商与承包商管理）许可供应商/承包商员工使用企业设备/设施前，对其进行培训：操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与用品要求；许可要求。牢记产权所有者责任安全生产组织保障许可供应商/承包商员工使用企业设备/设施牢记66安全生产组织保障（安全认可与奖励）要求：建立文件化制度——对员工安全表现进行认可与奖励制度内容应包括:

责任部门和人员；认可与奖励的程序、范围、方式、频次等目的：认可安全表现，鼓励积极的行为减少抱怨，调动工作积极性，提高工作效率所有的员工及其所从事的所有活动告诉员工只要做好身边的事情就能得到认可与奖励安全生产组织保障要求：建立文件化制度——对员工安全表现进行认67安全生产组织保障（工余安全管理）疲劳、情绪、酒精及麻醉品、交通意外、其他在这个现场你看到了什么?报告和分析工余事故/事件这会发生在我们的工余时间吗?这个会影响我们吗?我们能为之做什么?宣传和培训内容包括如何预防和控制工余意外与社区安全文化建设结合进行安全生产组织保障疲劳、情绪、酒精及麻醉品、交通意外、其他在这68内容提要要素4：危险源辨识与风险评价内容提要要素4：危险源辨识与风险评价69金属非金属矿山安全标准化课件70危险源辨识与风险评价

上述建筑工地的主要危害主要危害电锯切割噪声电锯切割直接致因电锯切割飞出物没有防护罩手工搅拌水泥使手烧伤没有戴手套水泥粉尘危害没有戴口罩太阳光的紫外线危害没有穿工作服室外高温作业强太阳光下作业模板垛倒塌随意放置废物电危害现场随意使用电气设备随意码放模板作业不规范危险源辨识与风险评价

上述建筑工地的主要危害主要危害71危险源辨识与风险评价(一般要求)危险源辨识与风险评价制度

系统全面、动态地识别和评估风险，并确保不同层面员工的参与，从而推动有效控制风险的计划和行动结果应文件化，并定期进行回顾

危险源辨识与风险评价危险源辨识与风险评价制度系统全面、动态72危险源辨识与风险评价(一般要求)系统全面所有系统采掘、运输、通风、防排水、防灭火、压气、供配电、救援、监测预警、粉尘防治等所有活动凿岩、爆破、通风、安全检查、出矿、运输与提升、安全监控、救护所有情形正常与异常的情况、现在与将来的生产活动、内部与外部因素的变化危险源辨识与风险评价系统全面所有采掘、运输、通风、防排水、防73危险源辨识与风险评价(一般要求)危险源辨识与风险评价74危险源辨识与风险评价(一般要求)直接原因：企业主体责任不落实。间接原因：基层政府无视安全；不认真贯彻落实法律法规、政策措施、决策部署；地方有关部门监管责任缺失、作风不实等。危险源辨识与风险评价直接原因：企业主体责任不落实。75排土场地基承载能力较差；违规超能力排放；设计依据不充分，缺少地勘资料；未进行认真监测、监控；未组织群众搬迁撤离。

危险源辨识与风险评价(一般要求)排土场地基承载能力较差；危险源辨识与风险评价76危险源辨识与风险评价（方法与流程）方法预先危险性分析（PHA）危险和可操作性研究（HAZOP）故障类型及其影响分析（FMEA）事故树分析（FTA）事件树分析（ETA）关健任务分析（CTA）矩阵法危险源辨识与风险评价方法预先危险性分析（PHA）77危险源辨识与风险评价（方法与流程）基本流程划分作业活动辨识危害量化风险划分风险等级提出风险控制措施(如必要)评审措施的充分性危险源辨识与风险评价基本流程划分作业活动辨识危害量化风险划分78危险源辨识与风险评价（风险控制措施）举例消除危险降低危险个体防护停止使用有害物质或以无害物代替改用危害性低的物质变更工艺减小危害性隔离人员或危害局限控制（如分散危险）工程技术控制管理控制个体防护危险源辨识与风险评价举例消除危险降低危险个体防护停止使用有害79危险源辨识与风险评价（持续风险识别）方法使用前检查；计划任务观察；设备检查；交接班检查；定期安全检查定期检修；安全标准化系统评价；工前危险预知KYT；危险源辨识与风险评价方法使用前检查；80危险源辨识与风险评价（持续风险识别）

危险预知活动KYT目的：让全体作业人员参与安全，实现我要安全。范围：以班组为单位开展活动步骤：第一步：描述要执行的任务及作业环境情况；第二步：分析作业过程和作业环境可能存在的各种风险及其后果；第三步：针对具体风险制定预防措施；危险源辨识与风险评价危险预知活动KYT81危险源辨识与风险评价（持续风险识别）

第四步：确定关键风险及其关键预防措施；第五步：针对关键风险提出应急计划。[举例]活动单位：某地下矿山采矿二车间爆破班组危险预知题目：中深孔爆破岗位作业状况：装药、放炮需多人配合；作业场地狭小；照明不良。危险源辨识与风险评价第四步：确定关键风险及其关键预防措82危险源辨识与风险评价（持续风险识别）

主要风险：1、顶板有危石或异常裂缝，可能冒顶；2、装药或起爆过程中发生意外爆炸；3、爆破工意外坠井；4、其他人员误入爆破区被炸伤。预防措施：1-1、及时彻底处理浮石，作业中有人监护1-2、遇有异常裂缝酌情一次放二排炮，特别危险时拒绝装药作业，请求有效支护2-1、……危险源辨识与风险评价主要风险：83危险源辨识与风险评价（关键任务识别和分析）定义：特定工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。目的：确保识别可能造成严重损失的可能任务要求：建立关键任务识别与分析制度；根据关键任务风险分析结果，编写作业指导书危险源辨识与风险评价定义：特定工作任务，如果其未正确执行，可84危险源辨识与风险评价（关键任务识别和分析）作业指导书的编写要求：简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全。

危险源辨识与风险评价作业指导书的编写要求：85危险源辨识与风险评价（任务观察）定义：对执行某一任务的员工进行的正式观察。形式：完整和部分两种。要求：建立任务观察制度；对观察人员进行观察方式、方法的培训；保存任务观察记录。作用：检查培训的效果；确定工作程序的改进方法；采用最安全的作业方法；对标准的依从。

危险源辨识与风险评价定义：对执行某一任务的员工进行的正式观察86危险源辨识与风险评价（任务观察）有效的任务观察：在观察的同时，辨识危险源和评估风险；及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；了解员工的工作习惯；检查现有的工作方法与制度；跟踪当前培训效果。

危险源辨识与风险评价有效的任务观察：87内容提要要素5：安全教育与培训内容提要要素5：安全教育与培训88安全教育与培训（员工安全意识）意识识别重点关注：（1）方针；（2）职责与规程；（3）应急程序；（4）工作场所特别要求；（5）事故/事件报告程序；（6）作业场所危险有害因素；（7）相关的法律法规要求；（8）个人防护配备和使用要求；（9）违章指挥和不安全作业行为等。安全教育与培训意识识别重点关注：89安全教育与培训（员工安全意识）认可与奖励意识输入与提升途径培训新员工（最初3个月的意识跟踪）；返岗员工；日常培训训练：安全检查与操作程序工前危险预知KYT讨论：作业现场特定要求（以班组为主）安全文化建设文艺表演知识比赛事故展览安全教育与培训认可与奖励意识输入与提升途径培训新员工（最初390安全教育与培训（培训）要求：针对所有员工和所有作业过程进行培训需求识别，并充分考虑：

法律法规与其他要求；

员工和管理层的意见和建议；

任务观察的结果；

技术发展的需要；

变化管理的要求；

风险评价结果；

相关方的要求等。安全教育与培训要求：针对所有员工和所有作业过程进行培训需求91安全教育与培训（培训）制定培训计划：对象、时间、地点和方式；教师；大纲与教材；考核方式；培训经费预算；计划编制人、审核人、批准人等。评估培训结果：数量与效果安全教育与培训制定培训计划：92安全教育与培训（培训）评估对象：教师、学员、教材或教案项目评价要点分数教学目标教学目标清晰，切合培训要求知识体系结构科学，内容精当教学方法教学方法恰当，并能根据组织者和学员反馈调整方法教师素养专业知识深厚，尊重学员，教学相长课堂组织管理得当，气氛良好，学员积极配合教师评价表安全教育与培训评估对象：教师、学员、教材或教案项目评价要点分93安全教育与培训（培训）评估途径：学员反馈；员工安全绩效改善；管理层反馈；测试结果分析；员工现场应用能力跟踪等。安全教育与培训评估途径：94内容提要要素6：生产工艺系统安全管理内容提要要素6：生产工艺系统安全管理95生产工艺系统安全管理（设计要求）要求：建立文件化制度——对设计质量进行控制。制度明确：审核设计单位资质的要求；审核设计文件（图纸）的要求；负责设计管理的部门、人员及其职责；要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；保存相关设计文件（图纸）的规定。

生产工艺系统安全管理要求：建立文件化制度——对设计质量进行控96生产工艺系统安全管理（设计要求）设计文件应满足：项目预期的功能要求；法律法规与其他要求；安全、健康要求。生产工艺系统安全管理设计文件应满足：97生产工艺系统安全管理（设计要求）地下矿山要求保存的图纸：工程和水文地质图；矿山总平面图；井上与井下对照图；通风系统图；提升运输系统图；井上、井下配电系统图和井下电气设备布置图；风、水管网系统图；避灾线路图；井下通信系统图；充填系统图。生产工艺系统安全管理地下矿山要求保存的图纸：98生产工艺系统安全管理（采矿工艺）采矿工艺管理制度采矿方法：经济合理，安全高效采场结构参数：矿岩变化，及时调整工程设施：满足设备安全运行的要求工序：能力相互匹配，满足生产要求回采顺序和方式：适应开采现状开采范围：符合规定，不越层越界生产工艺系统安全管理采矿工艺管理制度采矿方法：经济合理，安全99生产工艺系统安全管理（生产保障系统）生产保障系统管理制度提升运输：运行可靠，能力满足要求通风：运行可靠，能力满足要求供电：保护措施齐全，能力满足要求防排水：能力，预防突（透）水措施防灭火：重要建（构）筑物和设备符合消防规定提升运输、通风、支护、供配电、动力供应（压风或燃料）、爆破器材、防排水和防灭火等

生产工艺系统安全管理生产保障系统管理制度提升运输：运行可靠，100生产工艺系统安全管理（变化管理）企业改制；机构或职能；法律法规与其他要求；开采技术条件（工程与水文地质）；大批量换人；采用新的技术、工艺、设备和材料等。变化的类型生产工艺系统安全管理企业改制；变化的类型101生产工艺系统安全管理（变化管理）变化管理范畴：系统运行条件变化；系统文件变化。要求：开展风险识别、评价与控制；执行评审与批准程序；做好启动前检查验收；资料记录整体移交。生产工艺系统安全管理变化管理范畴：102生产工艺系统安全管理（变化管理）启动前检查验收：安全卫生设施状况；应急处理程序更新情况；培训要求更新情况；受影响员工的针对性培训情况；作业指导书、作业程序的更新情况；与强制性要求的符合性；所有的风险回顾已闭环。生产工艺系统安全管理启动前检查验收：103内容提要要素7：设备设施安全管理内容提要要素7：设备设施安全管理104设备设施安全管理（基本要求）建立制度：对设备设施实施全过程管理，并明确：对操作人员要求；维护要求；检验与测试要求；报废要求。规划采购安装（建设）调试使用维修报废验收完善设备管理台账，保存原始技术资料、图纸和记录

设备设施安全管理建立制度：对设备设施实施全过程管理，并明确：105设备设施安全管理（设备设施维护）建立制度：

依据所识别的故障类型制定设备维护计划；反馈与沟通维护结果；评估与更新维护系统，确保维护系统的效力和效率。设备设施安全管理建立制度：106设备设施安全管理（设备设施维护）重点关注：采掘系统；提升运输系统；通风系统；排水系统；供配电系统；充填系统；应急管理系统；仪器仪表；备用设备。

设备设施安全管理重点关注：107设备设施安全管理（检测检验）检测检验清单关注过程和结果记录的存档法律法规要求辨识评价结果特种设备：锅炉、空压机、电梯、起重机械等安标产品：高低压电气设备；提升运输设备；排水设备；通风系统及设备；安全检测、监测、监控、通讯仪器与装备；应急救援设备等。设施：井筒设施、采空区和地表塌陷区等设备设施安全管理检测检验清单关注过程和结果记录的存档法律法规108内容提要要素8：作业现场安全管理内容提要要素8：作业现场安全管理109作业现场安全管理（一般要求）6S内容目的整理区分有用和无用，现场只留有用的保持通道畅通，有足够的空间，防止误操作整顿将需要的物品合理放置工作场所标志清楚，环境井然有序，保障作业安全清扫清除作业场所的垃圾减少设备故障；及时发现隐患清洁将前3S活动制度化培养良好工作习惯，消除事故根源素养遵章守纪，文明礼貌，敬业爱岗，诚实守信创造和睦团队，塑造优秀人才，按标准作业，杜绝违章安全以人为本，安全第一，预防为主，综合治理增强人员安全意识，消除不可接受风险作业现场安全管理6S内容目的整理区分有用和无用，现场只留有用110作业现场安全管理（作业环境）出口与通道：数量、规格、标识采场：顶板管理制度；监控措施；支护；线路敷设采空区：井巷报废制度；空区管理制度地表塌陷区：人员；建（构）筑物；防洪沟；监测井巷和硐室：布置；支护；管理；供风与回风；除尘照明：作业地点；人行通道安全标志：安标管理制度——制作、安设、维护与档案管理作业现场安全管理出口与通道：数量、规格、标识111作业现场安全管理（作业过程）一般要求：建立交接班制度，做好交接班记录；按规定佩带个体防护用品；熟悉安全出口和紧急撤离路线；遵照作业指导书的要求；做好作业前的检查。关注：潜在的或已发生的危险状况作业现场安全管理一般要求：关注：潜在的或已发生的危险状况112作业现场安全管理（作业过程）作业前的检查：凿岩：人行道、顶板、爆堆、残盲炮、通风、照明、凿岩设备（尤其易磨损件）、风水管及风压等。爆破：人行道、照明、顶板、装药器（无堵塞、压气系统正常）、爆破器材、所炮棍等工具、作业现场（有无明火及漏电现象）、监护人员等。作业现场安全管理作业前的检查：113作业现场安全管理（作业过程）工序安全要求：凿岩：按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。爆破：管好器材；按设计书或说明书进行爆破；作业人员具备资格和能力；爆前确定危险区并设置标志和岗哨；按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮；认真填写爆破记录。作业现场安全管理工序安全要求：114作业现场安全管理（作业过程）通风：保证作业面风量、风速和风质；必要时加强局部通风；出矿：制定出矿管理制度；支护：识别需要支护的场所；选择合适的支护方式，并进行支护设计；提升与运输：制定提升与运输管理制度；关注断绳、过卷、坠罐和跑车等；

做好人员出入井登记。作业现场安全管理通风：保证作业面风量、风速和风质；115作业现场安全管理（劳动防护用品）要求：①建立护品购买、验收、保管、发放、使用、更换、报废等管理制度；②根据法律法规要求和作业风险分析结果，识别护品需求，特别是特种护品的需求；

③按需求配备防护用品，并提供正确佩戴和使用的培训；④健全护品台账不要用发放现金代替发放护品！！！！所购护品要“三证”齐全！！！！！作业现场安全管理要求：①建立护品购买、验收、保管、发放、使不116内容提要要素9：职业卫生管理内容提要要素9：职业卫生管理117职业卫生管理（职业危害因素）粉尘炮烟放射性物质高温：33℃~35℃低温：作业地点平均气温≤5℃冷水：水温≤12℃噪声与振动照度不良潮湿其他职业卫生管理粉尘118职业卫生管理（健康监护）1、健康监护健康监护制度职业危害因素分析识别需要定期进行心理及生理监测的工种和员工健康监护档案及保密要求职业卫生管理1、健康监护119职业卫生管理（设施与服务）2、设施和服务职业卫生设施“三同时”职业卫生设施、医疗设备的维护与校验设施与服务满足认定风险（含紧急救护）要求职业卫生管理2、设施和服务120职业卫生管理（职业危害控制）工程控制措施照明；替换；隔离/密闭；局部通风；喷雾洒水；屏蔽；监测与报警；工作场所设计管理控制措施职业卫生知识培训；控制持续接触时间；个体防护措施配备并正确使用符合要求的个体防护用品控制生产过程及作业环境产生的职业危害，消除职业疾病，为员工健康提供保障机制。职业卫生管理工程控制措施管理控制措施个体防护措施控制生产过程121粉尘防治措施湿式凿岩、喷雾、洒水破碎硐室局部通风机械除尘、湿式捕尘防尘口罩湿式作业加强通风人机隔离净化除尘个体防护粉尘防治措施湿式凿岩、喷雾、洒水破碎硐室局部通风机械除尘、湿122内容提要要素10：安全投入、安全科技与工伤保险内容提要要素10：安全投入、安全科技与工伤保险123制定安全经费提取和使用管理制度制定安全技术措施计划确定年度安全投入按计划提取费用专款使用记录安全投入、安全科技与工伤保险（安全投入）高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法企业主要负责人对因安全投入不足所导致的后果负责

法律法规要求风险评价结果事故应对措施合理化建议安全技术改造制定安全经费提取和使用管理制度制定安全技术措施计划确定年度安124安全投入、安全科技与工伤保险（安全科技）安全科技重点关注：现代安全管理理论和方法的研究安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究重大危险源监控、预警与控制技术的研究国外先进安全科学技术引进、消化和应用安全投入、安全科技与工伤保险安全科技重点关注：125安全投入、安全科技与工伤保险（工伤保险）参加工伤社会保险并为员工交纳工伤保险费是企业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。工伤保险全社会互助机制分散意外伤害风险三大职能医疗救治经济补偿职业康复工伤与职业病预防体现目的安全投入、安全科技与工伤保险参加工伤社会保险并为员工交纳工伤126内容提要要素11：检查内容提要要素11：检查127检查（一般要求）目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理人员：方法和技巧培训效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法结果：记录存档并可获取信息渠道：检查信息收集、传递、处理和反馈反馈要求：信息量无增损；通道衔接紧密；及时事先制定完善的安全检查表，可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。检查（一般要求）目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全128检查（一般要求）目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理人员：方法和技巧培训效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法结果：记录存档并可获取信息渠道：检查信息收集、传递、处理和反馈反馈要求：信息量无增损；通道衔接紧密；及时事先制定完善的安全检查表，可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。检查（一般要求）目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全129检查（巡回检查）内容：

违章指挥或违章作业

安全着装及防护用品使用协同作业的统一指挥和信息联络危险作业的保护措施现场危险物品的存放和处置人行、设备通道作业场所的危险因素作业人员的操作程序注意：时间、路线、盲区问题！！！检查（巡回检查）内容：注意：时间、路线、盲区问题！130检查（例行检查）内容：责任制和规章制度落实情况培训和持证情况经费提取和使用情况检查和隐患整改情况设备、设施检测与维护保养情况健康监护、护品发放、职业危害监控情况应急管理情况注意：日程和周期的确定！！检查（例行检查）内容：注意：日程和周期的确定！！131检查（专业检查）注意：人员或外部专门机构的选择！！！提升运输系统：能力、安全可靠性排水系统：水仓容积、设备能力、防水闸门通风系统：能力、安全可靠性供配电系统：安全保护措施可靠有效应急系统：装备满足要求；系统有效运行其他：安标产品地下边坡；排土场；油库；供电系统；排水系统；运输系统；紧急通讯系统；爆破器材存放点；其他重要设备和装置露天尾矿库对象检查（专业检查）注意：人员或外部专门机构的选择！！！提升运输132检查（专业检查）防洪安全检查设计防洪标准；水位；干滩长度、坡度和滩顶高程；安全超高和最小干滩长度；排洪构筑物（变形、损毁、淤堵）；排水系统能力。坝体安全检查尾矿库库区安全检查外坡坡比；位移；滑坡；纵、横向裂缝；浸润线位置；排渗设施和渗漏状况；周边环境滑坡、泥石流和溶洞等情况；爆破、采石和建筑；尾矿回采、取水；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；检查（专业检查）防洪安全检查设计防洪标准；水位；坝体安全检查133检查（综合检查）内容：重大风险控制情况责任制落实情况法律法规与其他要求的执行情况有关专项工作开展情况其他有关情况季节性、长假前后、主管部门布置！！！检查（综合检查）内容：季节性、长假前后、主管部门布置！！！134检查（纠正和预防措施）要求：制定纠正和预防措施实施的保障制度，明确：

针对问题的严重程度，制定实施计划；

实施的责任部门和责任人；实施情况的反馈；保存实施记录的要求。不符合情形：责任制执行情况未考核、顶板冒落征兆发现不及时、事故原因调查不清、对相关方的抱怨和投诉处理不当或不及时等。检查（纠正和预防措施）要求：制定纠正和预防措施实施的保障制度135内容提要要素12：应急管理内容提要要素12：应急管理136应急管理情况认定潜在紧急依据危险源辨识和风险评价结果；考虑法律法规与其他要求；以往的事故、事件和紧急状况。特别关注露天地下自然灾害（如洪水、泥石流、雷击、地震等）；火灾；爆炸；滑坡自然灾害；透水；火灾；冲击地压；地表塌陷；坠罐；爆炸；突然停电；中毒和窒息尾矿库溃坝应急管理情况认定潜在紧急依据危险源辨识和风险评价结果；特别关137应急管理管理应急专人定期评审外部应急部门的应急能力；可能造成紧急情况的外部机构及其影响，如供应商和承包商对象：企业应急体系目的：确保所需的应急能力关注计划应急针对认定的紧急情况明确职责和履职方法内容：接警；指挥；警报；应急资源；通讯；事态评估；警戒；疏散；医疗；公共关系；应急人员安全；搜救；现场恢复。要求AQ/T9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则应急管理管理专人定期评审外部应急部门的应急能力；对象：企业应138应急管理应急响应启动应急计划：事故或紧急情况实施应急响应：事先规定的响应级别应急能力：确保足够，避免应急响应扩大应急训练要求：针对应急队伍/员工；按计划进行方式：桌面演习；功能演习；全面演习。

应急管理应急响应启动应急计划：事故或紧急情况应急训练要求：针139内容提要要素13：事故、事件报告、调查与分析内容提要要素13：事故、事件报告、调查与分析140事故/事件报告、调查与分析建立制度分类伤害程度：险肇；轻伤；重伤；死亡严重程度：一般；较大；重大；特大GB6441要求报告调查与跟踪人员要求，外部专家？就报告与所涉及员工交流；提出防范措施建议；相关文件和资料归档保存。规律分析与个案回顾对外：按国务院493号令要求《生产安全事故报告和调查处理条例》对内：按企业制度规定执行事故/事件报告、调查与分析建立制度分类伤害程度：险肇；轻伤；141内容提要要素14：绩效测量与评价内容提要要素14：绩效测量与评价142绩效测量与评价（绩效测量）目的了解方针和目标的实现情况了解风险控制措施是否有效了解是否已从系统失败案例中吸取教训确保用于评审和改进系统状况的信息足够绩效测量与评价（绩效测量）目的了解方针和目标的实现情况143绩效测量与评价（绩效测量）建立绩效测量管理制度：明确监测内容与计划；监测人员能力要求；监测过程要求；记录要求；监测结果的沟通与回顾要求。完整的监测计划包括：频率；范围；标准；程序；资源；监测方法与技术。监测方法：仪器与设备；参照标准。监测频度：绩效测量与评价（绩效测量）建立绩效测量管理制度：明确监测内容144绩效测量与评价（绩效测量）监测内容：目标；各项检查完成率；设备定期检查维护完成率；个人防护用品的依从程度；职业危害监测情况；事故/事件调查完成率；纠正与预防行动完成率及其效力；绩效测量与评价（绩效测量）监测内容：145绩效测量与评价（绩效测量）安全健康数据统计分析情况；许可依从情况；任务分析及任务观察执行情况；安委会会议情况；变化管理情况；培训情况；法律法规依从程度；标准化系统持续改进的情况；安全投入情况。绩效测量与评价（绩效测量）安全健康数据统计分析情况；146绩效测量与评价（绩效测量）辨识与风险评价结果分析；作业场所安全检查、巡视；设备、设施安全监控；职业危害因素监测；责任制和规章制度执行情况考核；事故和职业病统计分析；文件和记录分析。绩效测量技术绩效测量与评价（绩效测量）辨识与风险评价结果分析；绩效147绩效测量与评价（系统评价）目的：观察系统运行结果与方针、目标、计划以及本规范的要求是否相符，以保持系统的符合性和有效性

类型：内部评价和外部评价

绩效测量与评价（系统评价）目的：类型：148绩效测量与评价（系统评价）处理、反馈和记录存档内部评价制度明确负责部门制定计划；确定范围、方法、标准、评价人员；处理和反馈评价结果等。评价人员要求知识和能力要求；方法和技巧培训；责任心强、处事公正等。频率初期频次加大；重大变化或严重事故，及时抽样数量与代表性：随机性、层次性、均衡性结果绩效测量与评价（系统评价）处理、反馈和记录存档内部评价制度149绩效测量与评价（系统评价）内部评价重点关注：（1）安全标准化系统的效力和效率；（2）存在的问题与缺陷；（3）资源使用的效力和效率；（4）实际安全生产绩效与期望值的差距；（5）绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性；（6）纠正行动的效力和效率；（7）企业与相关方的关系。绩效测量与评价（系统评价）内部评价重点关注：150绩效测量与评价（系统评价）内部评价的有关工作方法：提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察。要求评价人员：（1）善于提问，以获取真实信息；（2）注意倾听，并做出适当的反应；（3）仔细观察，包括现场活动、作业环境、设备和标志、有关记录；（4）做好记录，包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识等；（5）善于追踪验证。绩效测量与评价（系统评价）内部评价的有关工作方法：151绩效测量与评价（系统评价）内部评价报告内容：（1）评价的目的、对象或范围、所依据的标准、参与评价的人员、评价日期；（2）评价程序或过程的简要描述；（3）所发现问题及处理意见或建议的详细说明；（4）评价结论。绩效测量与评价（系统评价）内部评价报告内容：152绩效测量与评价（系统评价）外部评价管理部门：安全生产监督管理部门评价方式：委托专家或中介机构评价周期：3年；发生死亡事故或具有重大影响的其他事故——重新评价结论：明确给出企业安全标准化的等级绩效测量与评价（系统评价）外部评价管理部门：安全生产监督管理153内容提要第三部分小结内容提要第三部分小结154内容提要安全标准化系统需要制定的制度：1、方针和目标管理制度：方针的制定、发布、传达、评审与修订；目标的考核评价。2、法律法规管理制度：意识识别；需求识别与获取；融入、评审与更新。3、责任制管理制度：制定、沟通、培训、评审。4、机构设置与人员任命管理制度：人员任命要求、任命的更新、任命书；安委会的构成、会议记录。5、员工参与管理制度：收集并反馈员工关注的安全事项；确保员工获得参与安全活动的机会；确保员工的拒绝权。内容提要安全标准化系统需要制定的制度：155内容提要6、安全生产规章制度的管理制度：制度的产生、使用、评审、修订和控制。7、外部联系、内部沟通与合理化建议管理制度：对象；事项；投诉的处理；建议的收集与处理要求。8、管理评审制度：人员组成、评审输入与结果处理。9、供应商/承包商管理制度：选择、评价与管理。10、安全认可与奖励管理制度：修订安全奖惩制度。11、工余安全管理制度：12、危险源辨识与风险评价管理制度：评价方法；范围；流程；风险控制原则；结果文件化；定期回顾。内容提要6、安全生产规章制度的管理制度：制度的产生、使用、评156内容提要13、关键任务识别与分析管理制度：方法；范围；程序；作业指导书；定期回顾。14、任务观察管理制度：方法；范围；程序；要求

。15、安全教育培训管理制度：员工意识识别与提升；培训需求识别；培训计划编制；培训效果评估。16、设计管理制度：资质；设计审查；技术交底。17、采矿工艺管理制度：18、生产保障系统管理制度：运输与提升；供配电；通风；防排水；防灭火。内容提要13、关键任务识别与分析管理制度：方法；范围；程序；157内容提要19、变化管理制度：风险评价；审批；存档。20、设备设施管理制度：特别注意维护管理。21、现场安全管理制度：紧急撤离；顶板；采空区；地表塌陷区；井巷、硐室维护与报废；照明；安全警示标志。22、作业过程管理制度：凿岩；爆破；支护；提升运输；通风；充填；交接班。23、劳动防护用品管理制度：24、职业卫生管理制度：人员；设施；危害监测与控制要求；健康监护。内容提要19、变化管理制度：风险评价；审批；存档。158内容提要25、人机工效管理制度：姿势；工具；环境。26、安全投入管理制度：经费提取、使用与财务管理要求。27、安全科技管理制度：28、工伤保险管理制度：29、安全检查制度：范围；类型；内容；频率；人员要求；信息处理。30、纠正和预防措施管理制度：31、应急管理制度：内容提要25、人机工效管理制度：姿势；工具；环境。159内容提要32、事故/事件管理制度：报告；调查；分析；回顾。33、绩效测量管理制度：内容与计划；人员能力；过程要求；记录；沟通与回顾。34、系统内部评价管理制度：内容提要32、事故/事件管理制度：报告；调查；分析；回顾。160内容提要第四部分评定标准简介内容提要第四部分评定标准简介161评定标准简介（概述）目的：规范安全标准化评定工作，合理评定等级；作为各级安监部门和各地下矿山开展安全标准化等级评定的依据。

评定指标：

标准化得分；安全生产实际成效（百万工时伤害率及百万工时死亡率）评定标准简介目的：162评定标准简介（标准化得分）标准化系统元素及分数分配明细表元素分数分配1.安全生产方针与目标1802.安全生产法律法规与其他要求2003.安全生产组织保障9054.风险管理5305.安全教育与培训3456.生产工艺系统安全管理4307.设备设施安全管理320评定标准简介标准化系统元素及分数分配明细表元素分数分配1.安163评定标准简介（标准化得分）标准化系统元素及分数分配明细表（续）元素分数分配8.作业现场安全管理3909.职业卫生管理42010.安全投入、安全科技与工伤保险210

11.检查57012.应急管理47013.事故/事件报告、调查与分析54014.绩效测量与评价210总分5720评定标准简介标准化系统元素及分数分配明细表（续）元素分数分配164评定标准简介（标准化得分）子元素权重分配明细表项目各项目权重（%）元素的策划与资源、标准与程序的准备（Plan）10系统、标准与程序的执行(Do)20对建立的系统、标准及程序的依从程度(Compliance)30安全生产绩效(Achievement)40总分100评定标准简介子元素权重分配明细表项目各项目权重（165评定标准简介（标准化得分）标准化得分（百分制）=评定得分÷5720×100例如：某单位考评得分4100即:标准化得分=4100/5720.100=71等级得分百万工时伤害率百万工时死亡率三级≥65≤15≤1.5评定标准简介标准化得分（百分制）=评定得分÷5720×100166评定标准简介（标准化等级）等级得分百万工时伤害率百万工时死亡率一级≥95≤5

≤0.5二级≥80≤10≤1.0三级≥65≤15≤1.5四级≥55≤20≤2.0五级≥45≤25≤2.5取三个指标达到的最低等级来确定最终的标准化等级评定标准简介等级得分百万工时伤害率百万工时死亡167评定标准简介策划（Plan8分）是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？(分数是－4分；否－0分)安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？(分数是－4分；否－0分)方针考核示例评定标准简介策划（Plan8分）是否建立了针对安全生产方针168评定标准简介方针考核示例执行(Do16分)是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？(分数是－3分；否－0分)安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通?(分数是－3分；否－0分)安全生产方针是否已传达至企业全体员工及相关方？(分数是－2分；否－0分)安全生产方针是否能为公众所获得或已向公众披露？(分数是－2分；否－0分)是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？(分数是－2分；否－0分)当内外部条件变化时，是否及时修订安全生产方针？(分数是－2分；否－0分)各部门是否保