第章制度演化理论新制度经济学,北大第一版

第十三章

制度演化理论目的和要求：1.了解达尔文的进化论对经济学发展的影响。2.掌握制度变迁分析中演化理论的主要观点。3.掌握威廉姆森关于制度演化的层次及其分析理论。4.能比较斯潘塞、孔德和黑格尔的社会演化思想。第一节社会演化理论的影响

19世纪下半叶自然史中或科学中的“达尔文革命”经济学中的“边际革命”

一、黑格尔和孔德的社会演化理论

社会有机论的五个要点：第一，社会是一个有机存在，而不是个人的某种简单联合体；第二，整体大于部分之和；

第三，整体决定部分的性质，个人的性质是由他所在的社会性质决定的；第四，离开整体不可能理解部分，只有将个人置于整体之中才可能理解其社会特征；第五，组成整体的各部分之间互相联系、互相依存。二、斯潘塞的社会演化理论“进化”一词被广泛应用于社会科学中。斯潘塞演化思想的主要观点有：（1）社会超有机体论（2）社会进化论三、各种社会进化思想对达尔文的影响

黑格尔、孔德和斯潘塞等人的社会进化思想两个关键命题：演化是否具有目的和方向？人类智力和理性是不是社会进化的决定性因素？达尔文的进化论

挑战了神创论，但在两个关键的地方态度一直不坚决。第一个问题，进化是否具有明确和终极的完美方向；

第二个问题则与意识与物质的关系有关。四、作为完美演化的新古典经济学新古典经济学的主要观点有：（1）社会超有机体论（2）社会进化论。五、达尔文革命对经济学发展的影响生物演化论和演化经济学的共同之处：第一，强调不可逆。第二，反终因论。第三，否认超选择力量的存在。第四，强调动态稳定的重要性。

第二节制制度演演化理论的的发展一、凡勃伦伦的制度演演化思想旧制度经济济学派的标标志性人物物。经典论文《《为什么经经济学不是是一门进化化的科学》》。经济学应围围绕演化和和变异这个个核心和主主题，而不不是新古典典经济学中中倚重的静静态和均衡衡的思想。。凡勃伦的制制度演化思思想社会习俗、、惯例以及及规范在社社会个体成成员目标、、抱负及行行为的形成成中起着重重要的作用用。“累积因果果论”二、哈耶克克的制度演演化思想社会秩序自自发演化理理论二元观秩序：社会成员相相互作用的的一种状态态，这种状状态依靠某某种规则来来形成和延延续。哈耶克的规规则：共同知识，，社会成员员通过遵守守它来弥补补理性的不不足，从而而尽可能减减少决策的的失误。“内部规则则”“外部规则则”哈耶克的制制度演化思思想的启示示第一，对规规则是一种种共同知识识的判断。。第二，基本本规则与自自然选择。。第三，对外外部规则和和内部规则则在制度演化中交互互作用的分分析。三、熊彼特特的制度演演化思想人类的演化化是根据日日常惯例进行选择择的，而日日常惯例是是由一般的行行为经验、、习惯构成成的，它们构构成了人类类行为选择择的价值体系系。这种价值体体系就是规规则体系，，它具有非凡的稳稳定性。四、肖特（（Schotter）的制度度演化思想想习俗和惯例例是一种无无意识的社社会重复互互动博弈的的结果。在这种社会会互动的行行为中，行行为者能够够从协调合合作中相互互受益，在在重复互动动的过程中中，行为者者的每一方方都依据某某一个能从从中受益的的社会习俗俗或惯例而而倾向于选选择合作，，而不愿意意选择那种种导致不合合作的均衡衡结果。通过对聚点点理论和无无名氏理论论的使用，，肖特成功功地将习俗俗解释为人人类长期交交往互动的的合作型均均衡行为并并将其模型型化。谢林（Schelling））的凸显点点（也称为为聚点）：：凸显点就是是对参与博博弈的行为为者收益趋趋于增加的的共同点。肖特理论的的缺陷。五、制度演演化理论的的新发展（一）霍奇奇逊的制度度演化思想想区分了“选选择的结果果”和“为为什么选择择”。主张在制度度演化分析析中，将拉拉马克主义义嵌入到达达尔文主义义。“制度既是是经济行为为大脑中的的‘主观的的’思想，，又是经济济行为当事事人面临的的‘客观的的’结构，，习惯与制制度是孪生生的，有助助于克服社社会科学中中现实主义义与主观主主义之间的的困境”。。（二）诺诺思后期的的制度演化化思想逐步放弃早早期的供求求分析理论论。重新构建了了以意识形形态、国家家和路径依依赖等为解解释变量，，以产权理理论、国家家理论和意意识形态理理论为内容容的较为系系统的制度度变迁理论论。相关链接1：检验经济学学研究工具具——诺斯斯博士演讲讲有感（三）青青木昌彦的的制度演化化思想把制度视为为博弈规则则假定当事人人有限理性性制度存在于于当事人的的意识中,并且可自我实施施。制度作为共共有信念的的自我维持系统，，其实质是是对博弈均均衡的概要表表征(或信信息浓缩)。（四）施密密德的制度度演化思想想主张通过心心理学的研研究来弥补补制度行为为研究的不不足。偏好内生的的处理。第三节制制度演化化的层次及及其分析一、制度演演化的层次次威廉姆森第一层次：：嵌入制度度或者社会会和文化的的基础。第二层次：：基本的制制度环境。。第三层次：：制度指的的是治理机机制。第四层次：：短期资源源分配制度度（新古典典经济学））。二、自然演演化与人为为设计当前关于制制度形成力力量的主要要观点：一种是制度度是自然演演化的结果果，如哈耶耶克；另一种认为为制度是人人为设计的的结果；三是自然演演化与人为为设计的结结合。（一）自然然演化论哈耶克关于于制度是自自然演化结结果的要点点：（1）社会会经济生活活是的利益益关系是复复杂的，市市场自发的的秩序，是是以相互性性或相互受受益为基础础的，自然然秩序是最最好的秩序序。（2）允许许个人可以以自由地将将各自的知知识用于各各自的目的的之抽象规规则为基础础的自发秩秩序比建立立在命令上上的组织或或安排更有有效率。（3））自自发发秩秩序序或或法法治治的的极极端端重重要要性性，，是是基基于于这这样样一一个个事事实实：：它扩扩大大了了人人们们为为相相互互利利益益而而和和平平共共处处的的可可能能性性，，这这些些人人不不是是有有着着共共同同利利益益的的小小团团体体，，也也不不服服从从某某个个共共同同的的上上级级，，由由此此才才使使一一个个巨巨大大的的或或开开放放的的社社会会的的得得以以产产生生。。（二二））人人为为设设计计人为为设设计计的的制制度度很很难难达达到到帕帕累累托托最最优优状状态态。。渐进进式式改改革革的的国国家家一一般般会会采采用用人人为为设设计计的的方方式式。。人为为设设计计的的制制度度强强调调的的是是集集体体的的意意志志及及其其选选择择。。人为为设设计计的的制制度度很很容容易易受受既既得得利利益益集集团团的的影影响响。。（三三））自自然然演演化化与与人人为为设设计计的的结结合合新旧旧制制度度经经济济学学中中都都有有自自然然演演化化和和人人为为设设计计相相结结合合的的观观点点。。纯粹粹的的自自然然演演化化和和纯纯粹粹的的人人为为设设计计是是不不存存在在的的。。更多多的的制制度度来来自自于于自自然然演演化化与与人人为为设设计计的的结结合合。。思考考题题1．．达达尔尔文文的的进进化化论论对对经经济济学学的的发发展有有何何影影响响？？2．．演演化化经经济济学学发发展展的的动动力力是是什什么么？？3．．阐阐述述制制度度变变迁迁分分析析中中演演化化理理论论的主主要要观观点点。。4．．哈哈耶耶克克的的社社会会秩秩序序二二元元观观的的主主要观观点点是是什什么么？？演演化化理理论论如如何何在在其其中中得到到体体现现？？思考考题题5．．威威廉廉姆姆森森的的框框架架区区分分了了社社会会或或制度度分分析析的的那那四四个个相相互互关