商事登记的概念和特征课件

一、商事登记的概念和特征（一）概念当事人为设立、变更或终止商主体资格，依法向主管机关提出登记申请，主管机关予以核准并登记注册的法律行为。（二）特征1、创设、变更或终止商主体资格的法律行为。2、要式法律行为。3、本质上属于公法行为。（三）功能一、商事登记的概念和特征二、登记对象与登记机关（一）登记对象商主体：原则上均需登记；（二）登记机关1、四种类型（1）法院：德国、韩国（2）法院和行政机关：法国（3）行政机关或附设机关：英美日（4）专门注册中心和商会：荷兰二、登记对象与登记机关2、我国：行政机关模式分级管辖，标准因商主体而异非公司制企业法人：与审批机关级别挂钩公司：取消身份标准国家工商局：4类（1）国务院国资委作出资人的公司及其持股1/2以上的公司（2）外商投资公司；（3）依法或者国务院决定，应由其登记的公司；（4）该局规定应由其登记的其他公司2、我国：行政机关模式省级工商局：4类（1）省级国资委作出资人的公司及其持有1/2以上股份的公司；（2）省级局规定由其登记的自然人投资设立的公司；（3）依法或国务院决定，应由其登记的公司；（4）国家工商行政管理总局授权登记的其他公司县区级局：国家局和省局登记以外的其他公司股份有限公司：需在设区的市级以上工商局登记！！省级工商局：4类三、登记事项（一）范围1、因商主体身份而异2、企业法人：11项；公司：9项（二）合规性是否合规，以法律、行政法规为准。三、登记事项四、商事登记法立法例（一）国外两种模式1、商法典日本商法典第1编第3章、德国商法典第1编第2章、韩国商法典第1编第6章2、单行法日本《商事登记法》、法国《商事及公司登记法》、瑞士《商事注册条例》，我国台湾（二）中国：三架马车四、商事登记法立法例1、公司：《公司登记管理条例》（1994，2005）2、非公司企业法人：《企业法人登记管理条例》（1988）等3、外商投资企业1、公司：《公司登记管理条例》（1994，2005）五、商事登记的类型、条件与程序（一）类型公司法：设立、变更、注销和分公司设立登记企业法人登记条例：开业、变更和注销登记1、设立登记法人企业登记的主要事项：名称、住所、股东或发起人的姓名或名称、经营场所、法定代表人、章程、企业类型、经营范围、经营方式、注册资金或注册资本、经营期限、分支机构等。五、商事登记的类型、条件与程序非法人组织的登记事项：组织名称、营业场所、负责人和经营范围等。个体工商户的登记事项：姓名、住所、经营场所、从业人数、注册资金、经营范围、经营方式等非法人组织的登记事项：组织名称、营业场所、负责人和经营范围等2、变更登记只要属于登记事项，一经变更即应办理变更登记应登记而未登记，行政处罚3、注销登记解散、歇业、撤销、破产或因其他事由终止营业的，需要注销。4、分支机构登记公司、合伙、个人独资企业2、变更登记（二）登记的一般条件1、符合法律规定的名称2、企业章程或者协议3、符合法律规定的资本4、符合法律规定的组织机构5、符合法律规定的经营范围6、住所商事登记的概念和特征课件（三）申请1、申请人2、申请形式3、申请时间（三）申请商事登记的概念和特征课件（四）核准1、受理时限：两种，即时受理；5日内受理受理标准：5种（1）受理（2）受理，但需要核实有关事项（3）当场更正并受理（4）要求补正（5）不予受理（四）核准2、审查与核准（1）时限（2）核准公司的4种方式当场核准15日内核准核实原件后核准不予核准3、发（换）照与公告4、不予核准的救济2、审查与核准商事登记的概念和特征课件六、商事登记的效力（一）三种模式1、商法人取得法人资格模式：德、法、瑞士商法人必须登记商个体和合伙：未登记而从事商行为，不享有商人权利，但要履行义务2、登记仅取得特殊权利：荷兰未登记而行为，可享有权利，履行义务登记仅在于取得保护商号和商主体的商标等特殊权利。六、商事登记的效力3、一切商主体取得其合法身份的模式：中国执照：法人资格＋营业活动资格！严禁无证照经营（二）登记和公告对第三人的效力英美：登记证，公司成立的终局证据。大陆法系：有瑕疵设立问题。1、未登记或登记而未公告事项：不对抗善意第三人2、登记并公告事项：对第三人产生效力德国，公告后15日内不对抗善意第三人。3、一切商主体取得其合法身份的模式：中国3、登记事项公布之差错：善意第三人可据此为法律行为公告人承担赔偿责任七、商事登记信息公开确保公众知情权政务公开的要求引例3－1：亿安科技被吊销执照后居然还长期操纵股价！3、登记事项公布之差错：引起广泛关注“亿安科技”事件中，四家庄家公司之一便是广东金易投资顾问有限公司（金易公司），成立于1997年10月24日，注册资金100万元，法人代表李彬。1998年11月24日就被吊销营业执照。就是这样一个早在1998年就被吊销营业执照的公司，伙同其他3家庄家公司一起，制造了我国证券市场迄今最为严重的违规事件。根据中国证监会的处罚决定书，金易公司被吊销执照近1年后，仍然活跃证券市场，1999年10月25日开始到2000年2月17日，该公司连同其他3家公司一起，联手操纵，集中资金，利用627个个人股票帐户及3个法人股票帐户，大量买入“深锦兴”，后更名为“亿安科技”的引起广泛关注“亿安科技”事件中，四家庄家公司之一便是广东金易股票，持仓量从1998年10月5日的53万股，占流通股的1.52％，到最高时2000年1月12日的3001万股，占流通股的85%。同时，还通过其控制的不同股票帐户，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，联手操纵

“亿安科技”的股票价格。截至2001年2月5日，金易公司等4个庄家控制的627个个人股票帐户及3个法人股票帐户共实现赢利4.49亿元，股票余额77万股。2001年4月23日证监会对包括金易公司在内的4个庄家作出的严肃处理：股票，持仓量从1998年10月5日的53万股，占流通股的1.即没收其违法所得4.49亿元，罚款4.49亿元，合计8.98亿元。该处罚决定亦因其罚没金额巨大，而获得众多喝彩。及至处罚决定执行之时，证监会才发现：金易公司已经被吊销营业执照两年半有多，巨额法没处罚执行的可能性几乎为零。为什么被吊销营业执照之后，金易公司还能够堂而皇之从事营业活动？为什么有关部门不知道该公司被吊销了？为什么交易对手不知道被吊销了？即没收其违法所得4.49亿元，罚款4.49亿元，合计8.98一、商事登记的概念和特征（一）概念当事人为设立、变更或终止商主体资格，依法向主管机关提出登记申请，主管机关予以核准并登记注册的法律行为。（二）特征1、创设、变更或终止商主体资格的法律行为。2、要式法律行为。3、本质上属于公法行为。（三）功能一、商事登记的概念和特征二、登记对象与登记机关（一）登记对象商主体：原则上均需登记；（二）登记机关1、四种类型（1）法院：德国、韩国（2）法院和行政机关：法国（3）行政机关或附设机关：英美日（4）专门注册中心和商会：荷兰二、登记对象与登记机关2、我国：行政机关模式分级管辖，标准因商主体而异非公司制企业法人：与审批机关级别挂钩公司：取消身份标准国家工商局：4类（1）国务院国资委作出资人的公司及其持股1/2以上的公司（2）外商投资公司；（3）依法或者国务院决定，应由其登记的公司；（4）该局规定应由其登记的其他公司2、我国：行政机关模式省级工商局：4类（1）省级国资委作出资人的公司及其持有1/2以上股份的公司；（2）省级局规定由其登记的自然人投资设立的公司；（3）依法或国务院决定，应由其登记的公司；（4）国家工商行政管理总局授权登记的其他公司县区级局：国家局和省局登记以外的其他公司股份有限公司：需在设区的市级以上工商局登记！！省级工商局：4类三、登记事项（一）范围1、因商主体身份而异2、企业法人：11项；公司：9项（二）合规性是否合规，以法律、行政法规为准。三、登记事项四、商事登记法立法例（一）国外两种模式1、商法典日本商法典第1编第3章、德国商法典第1编第2章、韩国商法典第1编第6章2、单行法日本《商事登记法》、法国《商事及公司登记法》、瑞士《商事注册条例》，我国台湾（二）中国：三架马车四、商事登记法立法例1、公司：《公司登记管理条例》（1994，2005）2、非公司企业法人：《企业法人登记管理条例》（1988）等3、外商投资企业1、公司：《公司登记管理条例》（1994，2005）五、商事登记的类型、条件与程序（一）类型公司法：设立、变更、注销和分公司设立登记企业法人登记条例：开业、变更和注销登记1、设立登记法人企业登记的主要事项：名称、住所、股东或发起人的姓名或名称、经营场所、法定代表人、章程、企业类型、经营范围、经营方式、注册资金或注册资本、经营期限、分支机构等。五、商事登记的类型、条件与程序非法人组织的登记事项：组织名称、营业场所、负责人和经营范围等。个体工商户的登记事项：姓名、住所、经营场所、从业人数、注册资金、经营范围、经营方式等非法人组织的登记事项：组织名称、营业场所、负责人和经营范围等2、变更登记只要属于登记事项，一经变更即应办理变更登记应登记而未登记，行政处罚3、注销登记解散、歇业、撤销、破产或因其他事由终止营业的，需要注销。4、分支机构登记公司、合伙、个人独资企业2、变更登记（二）登记的一般条件1、符合法律规定的名称2、企业章程或者协议3、符合法律规定的资本4、符合法律规定的组织机构5、符合法律规定的经营范围6、住所商事登记的概念和特征课件（三）申请1、申请人2、申请形式3、申请时间（三）申请商事登记的概念和特征课件（四）核准1、受理时限：两种，即时受理；5日内受理受理标准：5种（1）受理（2）受理，但需要核实有关事项（3）当场更正并受理（4）要求补正（5）不予受理（四）核准2、审查与核准（1）时限（2）核准公司的4种方式当场核准15日内核准核实原件后核准不予核准3、发（换）照与公告4、不予核准的救济2、审查与核准商事登记的概念和特征课件六、商事登记的效力（一）三种模式1、商法人取得法人资格模式：德、法、瑞士商法人必须登记商个体和合伙：未登记而从事商行为，不享有商人权利，但要履行义务2、登记仅取得特殊权利：荷兰未登记而行为，可享有权利，履行义务登记仅在于取得保护商号和商主体的商标等特殊权利。六、商事登记的效力3、一切商主体取得其合法身份的模式：中国执照：法人资格＋营业活动资格！严禁无证照经营（二）登记和公告对第三人的效力英美：登记证，公司成立的终局证据。大陆法系：有瑕疵设立问题。1、未登记或登记而未公告事项：不对抗善意第三人2、登记并公告事项：对第三人产生效力德国，公告后15日内不对抗善意第三人。3、一切商主体取得其合法身份的模式：中国3、登记事项公布之差错：善意第三人可据此为法律行为公告人承担赔偿责任七、商事登记信息公开确保公众知情权政务公开的要求引例3－1：亿安科技被吊销执照后居然还长期操纵股价！3、登记事项公布之差错：引起广泛关注“亿安科技”事件中，四家庄家公司之一便是广东金易投资顾问有限公司（金易公司），成立于1997年10月24日，注册资金100万元，法人代表李彬。1998年11月24日就被吊销营业执照。就是这样一个早在1998年就被吊销营业执照的公司，伙同其他3家庄家公司一起，制造了我国证券市场迄今最为严重的违规事件。根据中国证监会的处罚决定书，金易公司被吊销执照近1年后，仍然活跃证券市场，1999年10月25日开始到2000年2月17日，该公司连同其他3家公司一起，联手操纵，集