新制度经济学第二章交易费用

第二章交易费用范式

了解交易费用理论创立与发展过程掌握交易费用的含义、决定因素和性质，了解交易费用的计量了解交易费用理论范式正确认识交易费用理论的价值与不足学习目标生活中的一些例子Jone来我国投资经营企业，每个礼拜4天要和政府官员喝酒，3天要和客户喝酒，于是决定撤资······铁路旁边的小摊贩经常出现劣质产品，为什么？中国为什么使用市场的（交易成本）很高？发展中国家的社会交往及其经济活动中所面临的高昂的成本是产生低水平绩效和贫困等问题的根源－－诺斯（2003）第一节交易费用理论的创立与发展

一、科斯以前的交易理论二、科斯对交易费用的“发现”三、威廉姆森对交易费用理论的发展一、科斯以前的交易理论（一）亚里斯多德对交易的论述（二）康芒斯对交易的论述（三）马克思对流通费用的论述（一）亚里斯多德对交易的论述

亚里斯多德把交易视为三种“致富技术”之一。把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣制度。他把交易与畜牧业、矿冶业这些生产活动并列开来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶业则是人与自然之间的经济活动。对交易的这一区分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将其定义为“人与人之间的关系”，已相去不远。讨论：1.亚当斯密：人类有相互交易的倾向，您是如何理解的？2.您是如何理解交易的？（二）康芒斯对交易的论述

把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。

1.关于交易的内涵认为交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。认为交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。交易作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。2.关于交易的类型买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。

3.对康芒芒斯交易理理论的评价价康芒斯将交交易作为制制度经济学学的最小分分析单位，，认识到交交易是人与与人之间对对自然物的的权利的出出让和取得得关系，是是所有权的的转移，交交易的过程程有谈判，，并区分了了三种类型型的交易，，这是极具具意义的。。康芒斯没有有对交易进进行成本与与收益分析析，未认识识到交易活活动要付出出代价也是是应当承认认的。（三）马克克思论流通通费用在1885年的《资资本论》第第二卷中，，马克思讨讨论过流通通费用问题题。流通费费用显然是是交易费用用。按照马克思思的论述，，流通费用用指在流通通中所耗费费或支出的的各项费用用，包括纯纯粹的流通通费用、保保管费用和和运输费用用。纯粹的的流通费用用又包括：：买卖所费费时间、簿簿记费用和和货币磨损损费用。。尽管流通费费用还不是是现代意义义上的交易易费用概念念，但表明明马克思已已认识到交交易存在费费用的问题题。二、科斯对对交易费用用的“发现现”科斯是在对对新古典经经济学的反反思的基础础上才“发发现”交易易费用的。。新古典经济济学以完全全竞争的自自由市场经经济为现实实背景。在在它看来，，价格机制制能够自动动保证各种种资源的配配置达到帕帕累托最优优状态。这这意味着市市场价格机机制的运转转是无成本本的、无摩摩擦的，就就是说，交交易是不需需要任何费费用的。科斯的问题题是，既然然价格机制制如此完美美，企业内内部交易这这种方式为为什么会存存在？人们们在企业和和市场之间间进行选择择，以企业业取代市场场的根本原原因是什么么？在科斯看来来，之所以以如此，是是因为价格格机制的运运行并非没没有成本。。在科斯看来来，既然市市场交易存存在着成本本，企业替替代市场一一定是因为为企业内部部的交易在在一定限度度内可以降降低市场交交易成本。。企业作为为市场的替替代物，作作为一种不不同于市场场的交易组组织或交易易方式，正正是企业的的本质。科斯的发现现Inordertocarryoutamarkettransactionitisnecessarytodiscoverwhoitisthatonewishestodealwith,toinformpeoplethatonewishestodealwithandtowhatterms,toconductnegotiationsleadinguptoabargain,todrawupthecontract,toundertaketheinspectionneededtomakesurethatthetermsofthecontractarebeingobserved,andsoon.(Coase,1960)与1937年论文的的主旨一脉脉相传：““…thereisacostofusingthepricemechanism…”三、威廉姆森对交易费用用理论的发发展在科斯的基基础上，对对交易费用用的内涵和和外延作了了新的解释释。从资产专用用性、机会会主义、有有限理性、、不确定性性和交易频频率等方面面论证了交交易费用产产生的原因因。建立交易费费用与资产产专用性等等变量的关关系式，为为交易费用用的实证检检验奠定了了基础。将交易费用用理论和方方法应用到到经济组织织问题的研研究中，拓拓展了交易易费用研究究和应用的的领域。威廉姆森(Williamson)简简介新制度经济济学的代表表人物之一一，现任国国际新制度度经济学学学会会长。。1932年出生在在美国威斯斯康星州苏苏必利尔市市，1963年获卡卡内基·梅梅隆大学经经济学博士士学位。现现任加州伯伯克利大学学教授。主主要著作有有1975年出版的的《市场与与科层制》》、1985年出版版的《资本本主义的经经济制度》》等。交易费用经经济学的演演变开创性研究究：coase（（1937）理论进一步步阐述：张张五常(1969)交易费用范范式完善：研究领域的的扩展制度变迁研研究产产权研究究契契约理理论研究巴泽尔,诺诺斯等(1994)Alchian,A.A.H.Demsetz,1972詹詹森（（1976),Hart(1986)康芒斯：分分析逻辑是是“稀缺———冲突———制度””；分析基基本单位是是交易（买买卖的交易易、管理的的交易、限限额的交易易）；主张张政府干预预；用社会会学的方法法来研究制制度。新古典经济济学：强调调企业的生生产功能，，实际上把把企业当作作生产函数数。科斯发现张五常与杨杨小凯的贡贡献威廉姆森(Williamson,1979,1985)范式式交易方式市场混合模式企业交易费用组织成本交易费用组织成本交易费用组织成本低高中等中等高低交易特性资产专用性弱中等高交易频率偶然或经常偶然或经常经常不确定性低中等高第二节交交易费用的的基本理论论一、交易费费用的涵义义二、交易费费用的决定定因素三、交易费费用的性质质四、交易费费用的计量量交易定律：：自由交易易使双方得得益（人总总是在得到到比付出更更多时才自自愿参加交交易）。尝试分析一一次消费行行为的过程程？品质考核的的代价：考考核过度和和考核出错错。为了节约品品质考核的的代价，人人们选择成交方方式、定价价方式和交交易条款的的行为。如果忽略了了交易中考考核品质的的代价，许许多经济现现象难以解解释，只好好用“市场场不完善””或“市场场失灵”之之类，来掩掩盖解释力力的不足够够。“奇怪”的的市场现象象“浪费的””自助餐为为什么存在在？一些浪费是是为了另一一些不浪费费旅店为什么么不收水电电费?水电费计入入房价有的饭馆为为什么“允允许”其他他顾客等候候在侧？吃饭速度会会加快为什么有的的广告（如如洗衣机））由卖方做做，有的（（如招聘））由买方做做?(还有有收购旧货货)“奇怪”的的市场现象象出租车为什什么不允许许自由议价价？标准价格，，路面上砍砍价会堵车车戏院和球赛赛的好座位位为什么票票价通常定定得相对““便宜”？？这里的便宜宜是讲好位位置的票早早早就卖完完了，所以以说明可以以再贵点；；如果定得得高了，可可能会在开开演时有座座位空着，，买便宜票票的人就会会去抢，““执法”成成本高。飞飞机头等舱舱和商务舱舱常常不满满，不过这这样一来坐坐在头等舱舱商务舱的的人就会觉觉得自己地地位高，和和戏院不同同，机舱灯灯火通明，，头等舱座座位少，好好查，“执执法”成本本低在没有免费费午餐的世世界里，为为什么有那那么多“免免费”的商商品和服务务？如网络产品品，目的是是“锁定””为什么允许许合法的““勒索”———巨额赔赔偿？寻找解释最低价承诺诺。许多连锁家家电商店宣宣称，该店店出售的电电器是本城城最低价。。顾客在这这些商店里里购买电器器之后，只只要在本城城任何其他他商店发现现同类商品品标有更低低的价格，，就可以到到作出最低低价承诺的的商店得到到差价补偿偿。(搜寻寻价格顾客客付)为什么市场场里存在多多种多样、、看似奇怪怪的交易（（产权转让让）方式？？？？价格机制包包含对商品品的数、量量、质的考考核，还包包括对交易易者品质的的考核以及及市场监管管体系的考考核。一、交易费费用的涵义义把握交易费费用的涵义义，需要从从内涵和外外延两个方方面来进行行。新制度度经济学家家科斯、阿阿罗、威廉廉姆森等也也是从这两两个方面来来界定交易易费用的。。1.新制制度经济济学家的的定义科斯：“利用用价格机机制的成成本”。。阿罗：“经济济制度操操作的成成本”。。诺思：“交易易成本是是规定和和实施构构成交易易基础的的契约的的成本，，因而包包含了那那些经济济从贸易易中获取取的政治治和经济济组织的的所有成成本。””威廉姆森森：“经济济系统运运转所要要付出的的代价或或费用””。张五常：“所有那那些在鲁宾逊经经济中不可能能存在的的成本，，在这种种经济中中，既没没有产权权，也没没有交易易，亦没没有任何何种类的的经济组组织。简简言之，，交易成成本包括括一切不不直接发发生在物物质生产产过程中中的成本本。”“从最广广泛的意意义上说说，所有有不是由由市场这这只‘看看不见的的手’指指导的生生产和交交换活动动，都是是有组织织的活动动。当把把交易成成本定义义为鲁宾宾逊经济济中不存存在的所所有成本本，把经经济组织织同样宽宽泛地定定义为任任何要求求有‘看看不见的的手’服服务的安安排时，，就出现现了以下下推论：：所有的的组织成成本都是是交易成成本。””张五常简简介新制度经经济学的的创始人人之一。。1969年，，任西雅雅图华盛盛顿大学学教授。。1982年迄迄今，任任香港大大学教授授、香港港大学经经济金融融学院院院长。1997年，当当选美国国西部经经济学会会会长，，这一职职位是第第一次授授予美国国本土之之外的经经济学家家。1991年年诺贝尔尔经济学学奖得主主科斯在在领奖演演辞中指指出，张张五常和和另外两两位经济济学家也也为得奖奖成果作作出了突突出贡献献。代表表作品有有：《卖卖桔者言言》，《《佃农理理论》和和《经济济解释》》等。根据各种种定义的的考察角角度，伍伍山林将将交易费费用的定定义分为为四类：：从契约约的过程程说明、、从交易易纬度的的考察、、设定参参照系和和从生产产过程的的说明。。（1）从从契约过过程说明明交易费费用从契约过过程看，，交易费费用包括括了解信信息成本本、讨价价还价和和决策成成本以及及执行和和控制成成本威廉姆森森强调了了隐契约约的重要要性，认认为有必必要区分分合同签签订之前前和签订订之后的的交易费费用前者主要要指草拟拟合同、、就合同同内容进进行谈判判以及确确保合同同得以履履行所付付出的费费用，尤尤其是纠纠正偏差差和维护护成本，，还包括括经济制制度运行行成本后者包括括：不适适应成本本；讨价价还价成成本；建建立及运运转成本本；保证证成本欧佩克中中的讨价价还价（2）从交交易维度度考察交交易费用用威廉姆森森从交易易的维度度间接的的考察了了交易费费用的数数量，他他接受了了康芒斯斯的做法法，以交交易为经经济分析析的基本本单位，，并从三三个基本本维度，，即交易易发生的的频率、、交易的的不确定定性程度度和种类类以及资资产专用用性来进进一步分分析交易易行为。。他尤其其看重资资产专用用性对交交易费用用以及规规制结构构的影响响。但他他没有直直接地讨讨论这三三个基本本维度与与交易费费用的关关系，而而是从三三个基本本维度对对事后机机会主义义行为的的影响、、规制结结构的选选择以及及成本的的补偿等等方面，，间接的的论及交交易维度度与交易易费用数数量的关关系（3）设设定参照照系说明明交易费费用詹森和麦麦克林指指出：与与企业高高层管理理者拥有有全额企企业资本本的情况况相比较较，当企企业高层层管理者者不拥有有企业100%的资本本时，他他们对待待货币性性收益和和非货币币性收益益的态度度将有明明显的变变化，结结果产生生了代理理成本张五常认认为：在在鲁宾逊逊·克鲁鲁索经济济里，只只存在物物质生产产过程中中的成本本，交易易费用是是不存在在的（因因为没有有交易行行为发生生）；在在现实世世界中，，既存在在物质生生产过程程中的成成本，又又存在交交易费用用；若以以前者为为参照系系，在现现实世界界的总成成本中除除去物质质生产过过程中的的成本，，剩下来来的部分分都可归归入交易易费用之之列（4）从从生产过过程说明明交易费费用诺思认为为：将生生产要素素组织起起来生产产物品和和劳务，，要受制制度和技技术两个个方面的的制约，，付出转转化费用用和交易易费用，，转化费费用和交交易费用用之和等等于生产产费用。。诺思还还注意到到：１、、技术和和制度与与转化费费用和交交易费用用，并不不是一一一对应的的关系，，它们之之间存在在交叉影影响。２２、在转转化费用用和交易易费用之之间，往往往存在在一种此此消彼长长的关系系。３、、在交易易费用中中，有一一部分可可通过市市场进行行衡量；；另一部部分则难难以直接接衡量杨小凯认认为：交交易费用用可以区区分为内内生交易易费用和和外生交交易费用用。前者者指市场场均衡与与帕累托托最优之之间的差差别；后后者指交交易过程程中直接接或间接接发生的的那些费费用2.对各各种定义义的评价价对于交易易费用的的内涵，，各位学学者的表表述不尽尽相同，，但就实实质而言言，是基基本一致致的。三类定义义：一是从直直接界定定“交易易”出发发。二是抽象象定义。。三是从康康芒斯对对交易的的分类出出发来定定义。交易费用用的概念念最基本的的思想：：transactionsarecostly.交易运输（货货物的位位移）与与交易（（权利的的转手））(常常常同时发发生，但但有例外外，房地地产)所有权转转让完全让度度部分让度度成本稀缺、竞竞争、选选择与代代价获得收益益必定要花花费的代代价（成本））成本（cost）的理理念成本：为为获得某某种价值值所“无无可避免免要支付付的最高高代价””（Alchian)理解“成成本”永远与选选择和机机会联在在一起是行为的的一项最最基本约约束“历史成成本不是是成本””看电影的的成本交易费用用的分类类（1））市场交易成本本发现交易易对象和和发现价价格的成成本为什么““发现””十分昂昂贵？交易谈判判的成本本为什么讨讨价还价价？大商场真真的实行行“不二二价”制制度？昂贵的订订约成本本执行交易易合同的的成本思考：在机会会和选择择的含义义上，市市场交易易费用究究竟意味味着放弃了什么？？交易费用用的分类类（2））支持市场场交易的的费用市场作为为一种组组织和制制度的自自身维持持费用想一想““固定生生产成本本”的概概念，交交易活动动中的固固定成本本是什么么？（在在机会的的含义上上）市场组织织setup的费费用（传传统和社社会资本本）什么是交交易过程程的“流流动成本本”？注意市场场经济的的支撑系系统（supportingsystem)交易费用用的分类类（3））使交易得得以发生生的费用用产权界定定的费用用思考:界界定定产权为为了交易易改变产权权制度的的成本从“工农农兵大学学生”到到恢复““高考””思考“自自留地””的故事事思考“母母猪私养养”的故故事思想、习习俗、道道德和意意识形态态对分类的的批评交易费用用概念的的扩展Arrow(1960):“transactioncostsarethecostsofrunningtheeconomicsystem””.巴泽尔：：交易费费用是““产权转转手引起起的成本本”。张五常（（1987）：交易成成本“是是一系列列制度成成本，其其中包括括信息成成本、谈谈判成本本、起草草和实施施合约的的成本、、界定和和实施产产权的成成本、监监督管理理的成本本和改变变制度安安排的成成本。简简言之，，交易成成本包括括一切不不直接发发生在物物质生产产过程中中的成本本”。““把它们们称为交交易成本本会使人人产生误误解，因为它们甚至至在象共产主主义国家那样样禁止市场交交易的经济中中，也会大得得惊人。”一眼看去，我我们周围有哪哪些是制度成成本？菲吕博顿就把交易成本本明确分为市场交易成本本、管理性交交易成本和政政治性交易成成本三种类型。他他说：“交易易成本的典型型例子是利用用市场的费用用（市场交易易成本）和在在企业内部行行使命令这种种权利的费用用（管理性交交易成本）………（还有））一组与某一一政治实体的的制度结构的的运作和调整整相关的费用用（政治性交交易成本）。。”3.把握交易易费用还要注注意准确理解交易易费用的内涵涵，要注意：：交易的对象象十分广泛，，不仅包括一一般的有形和和无形产品，，而且包括一一种特殊的产产品——制度度。制度这种产品品的制订、实实施、维护和和变革包含着着人与人、集集团与集团之之间极为复杂杂的交易活动动，因而，也也必然存在制制度制订、运运转、实施、、监督、维护护成本以及制制度变革成本本等各种交易易费用。布罗姆利：“大多数经经济学关注的的是商品关系系的领域，即即物品和服务务的买卖。在在此，这一经经济活动领域域将被称作商商品交易。第第二个经济活活动领域关注注的是商品流流通的有规则则的市场过程程的秩序、结结构、稳定性性和可预测性性。在此领域域中存在超越越‘博弈规则则’的交易。。这些交易被被称为制度交交易，以此强强调它们是关关于将经济界界定为一套有有序关系的制制度结构。制制度交易会产产生一个特定定的制度安排排结构，它界界定了商品交交易将发生的的领域。”案例：张震将将军的煮鸡蛋蛋理论张震将军任军军委副主席时时，要求保证证士兵一天吃吃一个鸡蛋，，并规定必须须是煮鸡蛋，，炒、蒸、煎煎均不行。有有认为如此规规定过于死板板，将军答曰曰：“一煮鸡鸡蛋营养价值值高；二可防防止干部偷工工减料，克扣扣士兵的鸡蛋蛋。”这个故事对我我们理解交易易费用的概念念有何启发？？二、交易费用用的外延交易费用的外外延，就是指指它到底包括括哪些具体项项目。科斯、威廉姆姆森和马修斯斯等都论述过过。共同特点点：都从交换换过程本身所所包含的不同同阶段对交易易成本所包含含的项目进行行揭示的。1.科斯对交交易费用外延延的分析发现相对价格格的工作。价价格是不确定定的、未知的的，要将其转转化为已知，，进行市场交交易的当事人人必须付出代代价。谈判和签约的的费用。交易易人之间常会会发生纠纷、、冲突，这就就需要讨价还还价，签订和和履行合约，，甚至诉诸于于法律。这些些都要花费一一定的费用。。其它方面的不不利因素（或或成本）。2.威廉姆森森的分析他将交易费用用区分为“事事前的”和和“事后的””交易费用。。事前的交易费费用是基于交交易者对未来来的不确定性性产生困扰，，因此需要事事先规定双方方的权利、义义务和责任，，而在明确这这些权利、义义务和责任的的过程中是要要花代价的。。事后的交易费费用是交易已已经发生之后后的成本，包包括由于交易易协约安排或或调整不当所所需要的费用用、为调整协协约和实施协协议而建立并并运转管理机机构所需的费费用，以及协协约各方为实实现互惠互利利而尽义务所所承担的维系系费用等。3.马修斯的的分析寻找有关价格格分布、商品品质量和劳动动投入的信息息，寻找潜在在的买者和卖卖者及有关他他们的行为与与环境的信息息。在价格是内生生的时候，为为弄清买者和和卖者的实际际地位而必不不可少的谈判判。订立合约。对于合约对方方的监督以确确定对方是否否违约。当对方违约之之后强制执行行合同和寻求求赔偿。保护产权以防防第三者侵权权，例如，防防御海盗或在在非法交易时时对政府的防防范。三、交易费用用的决定因素素对交易费用决决定因素进行行了探讨的新新制度经济学学家主要有威廉姆森和诺诺思。（一）威廉姆姆森的分析威廉姆森主要要是从人的因因素、与特定定交易有关的的因素以及交交易的市场环环境因素三个个方面来分析析交易成本的的决定因素的的。1.人的因素素威廉姆森的交交易成本经济济学是建立在在新的人性假假设基础上的的。在他看来来，现实的经经济生活中的的人并不是古古典经济学所所研究的“经经济人”，而而是“契约人人”。“契契约人”的行行为特征不同同于“经济人人”的理性行行为，而具体体表现为有限限理性和机会会主义行为。。正是“契约约人”的有限理性和机会主义行为为导致了交易成成本的产生。。（1）有限理理性有限理性是说说，主观上追追求理性，但但客观上只能能有限地做到到这一点的行行为特征。也也就是说，通通常人们经济济活动的动机机是有目的、、有理性的，，但仅是有限限的条件下的的理性行为。。威廉姆森说：：“理性有限限是一个无法法回避的现实实问题，因此此就需要正视视为此所付出出的各种成本本，包括计划划成本、适应应成本，以及及对交易实施施监督所付出出的成本。””（2）机会主主义威廉姆森：““我说的投机机指的是损人人利己；包括括那种典型的的损人利己，，如撒谎、偷偷窃和欺骗，，但往往还包包括其他形式式。在多数情情况下，投机机都是一种机机敏的欺骗，，既包括主动动去骗人，也也包括不得已已去骗人，还还有事前及事事后骗人。””机会主义行为为又分为事前前的和事后的的机会主义行行为。正是这些机会会主义的行为为表现导致了了信息不对称称问题，从而而使经济组织织中的问题复复杂化了，其其直接结果就就是合同风险险。如果契约约人只有自利利行为而没有有机会主义行行为，那么人人们可以相信信缔约人将会会忠实地履行行他的承诺。。但是，如果果契约人会采采取机会主义义行为，那么么他不仅不一一定守约，而而且还会见机机行事，使事事后的实际结结果不是按合合同而是按有有利于他的方方向发展。此此时，怎样采采取措施遏止止机会主义也也就有了经济济意义，当然然同时也带来来了新的成本本。2．与特定交交易有关的因因素威廉姆森认为为，某些交易易要按这种方方式来组织，，而其他交易易要按那种方方式来组织，，其中必有经经济上的合理理原因，因此此有必要找出出是什么原因因使得各种交交易彼此不同同。威廉姆森森通过对与特特定交易有关关的因素，即即他所谓交易易的三个维度度（资产专用性、、不确定性和和交易频率）对这个问题题进行了解释释。不同的维维度与交易成成本有关，三三者中，资产产专用性最重重要最独特。。（1）资产专用用性资产专用性是是指“在不牺牺牲生产价值值的条件下，，资产可用于于不同用途和和由不同使用用者利用的程程度。它与沉沉入成本概念念有关。”当一项耐久性性投资被用于于支持某些特特定的交易时时，所投入的的资产就具有有专用性。在在这种情况下下，如果交易易过早地终止止，所投入的的资产将完全全或部分地无无法改作它用用，因为在投投资所带来的的固定成本和和可变成本中中都包含了一一部分不可挽挽救的成本或或沉入成本。。所以，契约约关系的连续续性意义重大大。资产专用性主主要类型场地专用性，，比如，在某某一特定场所所兴建厂房的的投资。此类类投资专用性性很强，投资资之后再想改改作其他用途途就非常困难难。物质资产专用用性，如专用用的模具、机机械设备等。。人力资产专用用性，指工作作中有些人才才具有某种专专用技术、工工作技巧或拥拥有某些特定定信息，他们们所掌握的技技术和知识专专门服务于某某项交易，一一旦这项交易易被取消，那那么这些技术术和知识便全全部或部分地地失去意义。。专用资产。（2）交易的的不确定性不确定性的意意义在于使人人们的选择成成为必要。当当交易受到不不确定性影响响时，人们会会在交易成本本尽量低的情情况下对不同同的合约安排排进行选择。。库普曼斯把不不确定性分为为原发的和继继发的两类。。威廉姆森进进一步强调了了行为的不确确定性的特殊殊重要性。当交易过程中中的不确定性性很高时，交交易双方对未未来可能发生生的事件就无无法预期到，，因而也就很很难把未来的的可能事件写写入合约中。。在这种情况况下，就必须须设计一种交交易当事人双双方都能接受受的合约安排排，以便在事事后可能的事事件发生时保保证双方能够够平等地进行行谈判，做出出新的合约安安排，这样就就必然会增加加交易成本。。（3）交易的的频率经常发生的交交易较一次性性交易更容易易补偿交易的的规制结构的的确立和运行行成本，相对对降低交易费费用。3．交易的市市场环境因素素交易的市场环环境是指潜在在的交易对手手的数量。交交易开始时有有大量的供应应商参加竞标标的条件，并并不意味着此此后这种条件件还会存在。。事后竞争是是否充分，依依赖于所涉及及的货物或者者服务是否受受到专用性人人力或物质资资产投资的支支持。如果没没有这样的专专用性投资，，最初的赢家家就不能实现现对非赢家的的优势。一旦旦存在了专用用性投资，就就不能假定竞竞争对手还处处于同一起跑跑线上了。在在这种情况下下，最初的完完全竞争市场场就被垄断市市场所代替，，最初的大数数目竞争条件件就让位于事事后的“小数数目条件”。。这样如果果持续交易关关系终止就会会造成经济价价值的损失，，并且使交易易处于垄断一一方的机会主主义行为的可可能性大增，，非垄断一方方将为此交易易的继续维持持付出相当大大的成本代价价。在威廉姆森看看来，对交易易成本起决定定作用的六种种因素并不具具有相同的重重要性。他特特别强调了有有限理性、机机会主义和资资产专用性这这三种因素对对交易成本的的决定性作用用，其中又以以机会主义最最为根本。（二）诺思的的分析对交易费用的的决定因素，，诺思则主要要从商品的多多维属性、信信息不对称与与人的机会主主义动机、交交易的人格化化特征等方面面进行了分析析。1．商品和服服务的多维属属性作为交易对象象的商品、服服务具有许多多属性，要对对其充分理解解和精确计算算代价高昂。。诺思：“确定定所交换的每每单位物品或或服务的单个个属性的层次次是要支付信信息成本的。。它是交易在在这方面代价价高昂的基础础。”2．信信息不不对称称与人人的机机会主主义动动机由于商商品和和服务务具有有多维维属性性，就就必然然使交交易双双方出出现信信息不不对称称问题题。这这就给给人的的机会会主义义行为为提供供了现现实条条件并并导致致交易易费用用的产产生。。正如诺诺思所所说：：“不不仅一一方比比另一一方更更为了了解某某些价价值属属性，，而且且他或或她还还将从从信息息的收收集中中获取取收益益。按按照一一个严严格的的财富富最大大化行行为假假定，，当进进行交交换的的一方方进行行欺骗骗、偷偷窃或或说谎谎所获获取的的收益益超过过他所所获得得的可可选机机会的的价值值时，，他就就会这这样做做。””3．．交交易易的的人人格格化化特特征征诺思思认认为为，，交交易易费费用用的的产产生生与与交交易易的的人人格格化化特特征征也也是是有有关关系系的的，，而而交交易易的的人人格格化化特特征征又又与与分分工工和和专专业业化化程程度度有有关关。。根据据专专业业化化和和分分工工的的程程度度，，诺诺思思把把迄迄今今为为止止人人类类社社会会经经历历的的交交易易形形式式分分为为三三种种：：一是是简简单单的的人人格格化化的的交交易易形形式式，，这这种种形形式式中中，，交交易易费费用用（（TC））不不高高。。但但生生产产费费用用（（PC））高高。。二是是非非人人格格化化的的交交易易形形式式。。在在这这类类交交易易形形式式中中，，交交易易费费用用明明显显上上升升，，生生产产费费用用也也有有了了下下降降。。三是是由由第第三三方方实实施施的的非非人人际际交交易易形形式式。。在在这这种种交交易易形形式式中中，，生生产产费费用用下下降降，，但但交交易易费费用用增增加加。。图2-2随随着着专专业业化化的的发发展展，，生生产产和和交交易易费费用用的的变变化化专业化程度单位成本TC

PC

A斯密密定定理理及及其其不不足足斯密密定定理理：：只只有有当当对对某某一一产产品品或或服服务务的的需需求求随随市市场场范范围围的的扩扩大大增增长长到到一一定定程程度度时时，，专专业业化化的的生生产产者者才才能能实实际际出出现现和和存存在在。。随随着着市市场场范范围围的的扩扩大大，，分分工工和和专专业业化化的的程程度度也也不不断断提提高高。。斯密密定定理理的的不不足足：：只只强强调调了了交交换换的的专专业业化化水水平平提提高高对对生生产产成成本本的的节节约约，，没没有有权权衡衡与与此此同同时时所所增增加加的的交交易易费费用用。。四、、交交易易费费用用的的性性质质交易易费费用用是是对对稀稀缺缺资资源源的的损损耗耗。。高额额的的交交易易费费用用可可能能减减少少或或消消除除本本来来可可能能有有利利的的交交易易。。虽然然交交易易费费用用无无法法彻彻底底消消除除，，但但却却是是可可以以降降低低的的。。1.交交易易费费用用是是对对稀稀缺缺资资源源的的损损耗耗古典典和和新新古古典典经经济济学学只只认认识识到到生生产产成成本本对对稀稀缺缺资资源源的的损损耗耗，，只只看看到到专专业业化化和和分分工工对对生生产产成成本本降降低低的的重重要要作作用用，，没没有有发发现现由由此此导导致致的的交交易易费费用用成成倍倍增增长长。。作为为人人类类稀稀缺缺资资源源损损耗耗的的交交易易费费用用又又有有两两种种类类型型：：一一类类是是交交易易所所必必须须的的，，另另一一类类则则纯纯粹粹是是浪浪费费。。一一般般来来说说，，为为达达成成交交易易总总是是需需要要信信息息搜搜寻寻，，由由此此引引起起的的费费用用显显然然是是必必须须的的。。另另一一类类由由于于人人的的机机会会主主义义行行为为引引起起的的交交易易方方的的损损害害和和由由此此引引起起的的诉诉讼讼费费用用等等则则很很大大程程度度上上是是人人类类稀稀缺缺资资源源的的浪浪费费。。2.高高额额的的交交易易费费用用可可能能减减少少或或消消除除本本来来可可能能有有利利的的交交易易。。当贸贸易易受受到到第第三三方方（（海海盗盗））威威胁胁的的时时候候。。在在高高速速通通货货膨膨胀胀时时期期，，会会使使交交易易费费用用提提高高，，使使许许多多有有利利于于经经济济发发展展的的投投资资受受阻阻。。在在技技术术交交易易中中，，由由于于交交易易双双方方的的逆逆向向选选择择和和道道德德风风险险行行为为导导致致高高昂昂的的交交易易费费用用，，使使许许多多本本来来有有利利于于交交易易双双方方的的交交易易活活动动受受阻阻。。需要要注注意意的的是是，，高高额额的的交交易易费费用用并并非非总总是是具具有有不不利利的的影影响响。。对对于于有有害害的的交交易易，，政政府府通通过过严严厉厉的的打打击击，，以以提提高高其其交交易易费费用用，，则则具具有有减减少少和和阻阻止止有有害害交交易易发发生生的的积积极极作作用用。。3.虽虽然然交交易易费费用用无无法法彻彻底底消消除除，，但但却却是是可可以以降降低低的的。。在新新制制度度经经济济学学家家看看来来，，制制度度和和技技术术是是降降低低交交易易费费用用的的两两种种主主要要力力量量。。要看看到到，，技技术术进进步步对对交交易易费费用用的的影影响响有有两两面面性性。。一一方方面面，，可可以以产产生生诸诸如如新新的的有有效效的的度度量量方方法法使使交交易易费费用用降降低低；；另另方方面面，，技技术术进进步步意意味味着着出出现现更更复复杂杂的的商商品品从从而而提提高高交交易易费费用用。。信息息革革命命与与交交易易费费用用信息息革革命命虽虽然然可可以以降降低低用用于于交交换换的的交交易易费费用用，，但但却却增增加加了了用用于于监监督督的的交交易易费费用用。。第第一一，，由由于于计计算算机机和和网网络络的的使使用用，，专专家家咨咨询询等等业业务务能能够够避避开开税税务务当当局局的的管管制制，，人人力力资资本本可可以以像像金金融融资资本本一一样样越越来来越越具具有有流流动动性性。。这这使使税税基基萎萎缩缩到到只只有有非非流流动动要要素素————非非技技术术劳劳动动力力、、土土地地和和销销售售税税。。并并且且销销售售税税收收入入也也会会由由于于设设在在免免税税区区的的电电子子超超市市的的发发展展而而减减少少，，因因为为人人们们可可以以通通过过信信息息高高速速公公路路来来此此购购物物。。第第二二，，由由于于信信息息革革命命大大大大地地拓拓展展了了市市场场的的范范围围，，使使一一次次性性的的““匿匿名名””的的交交易易迅迅速速增增加加，，所所以以如如果果传传统统的的道道德德被被极极度度的的个个人人主主义义替替代代，，用用于于监监督督的的交交易易费费用用将将会会大大大大上上升升。。五、交易易费用的的计量（一）宏宏观层面面的交易易费用计计量（二）企企业层面面上的计计量研究究（三）经经验性案案例研究究准确计量量交易费费用的意意义西蒙：（（交易成成本）被被随意的的用于分分析，除除了内省省和常识识外缺乏乏实证支支持，这这类做法法在文献献中迅速速扩散，，使人觉觉得（交交易成本本分析））只是权权宜的做做法………除非（（外生参参数估计计和理论论检验所所需的实实证研究究）得以以开展，，新制度度经济学学及相关关方法只只能是人人们基于于信念或或虔诚而而做出的的（选择择）。交易费用用能否计计量的两两种观点点悲观论：：认为由由于交易易费用中中的搜集集信息费费用、谈谈判和签签约费用用等大多多涉及人人的时间间和精力力耗费，，难以用用货币表表示，因因而准确确计量交交易费用用不可能能。乐观论：：认为尽尽管难以以对交易易费用作作出十分分清楚的的计量，，但通过过间接的的办法还还是可以以对交易易费用计计量的。。张五常的的观点张五常：：说一种种成本可可以度量量，或可可以精确确地度量量，并不不一定意意味着它它可以用用元或分分来度量量。如果果我们能能够说，，在其他他条件相相同的情情况下，，某种特特定类型型的交易易成本在在状况A下高于于状况B下，并并能够说说不论什什么时候候观察到到这两种种状况，，不同的的个人都都能始终终如一地地确定同同一种排排列，那那么就可可以得到到可检验验的命题题，这才才是重要要的。（一）宏宏观层面面的交易易费用计计量瓦里斯和和诺思1986年计量量方法：：①在人人类行为为理论的的基础上上对交易易费用和和转形成成本进行行定义②②对计量量任务进进行调整整，只计计量通过过市场的的各种交交易费用用。③加加总交易易产业的的价值。。就是在在公开市市场上为为产权交交换而提提供交易易服务的的各种部部门。④④在非交交易产业业中，划划分企业业职员的的职业，，提供交交易服务务的职业业收入就就是交易易费用。。⑤加总总除转移移性支付付外的国国家公共共部门为为国防、、教育、、城市服服务等活活动而支支付的各各种费用用。⑥把把以上各各项相对对应于国国民经济济核算帐帐户，加加总交易易费用。。测算结果果瓦里斯和和诺思用用上述方方法对美美国1870-1970年的的交易费费用进行行了测算算，结果果发现，，美国国国民收入入的45%以上上被用于于交易，，这一比比例比1870年增加加了近25%。。不足把社会运运行成本本划分为为交易费费用和物物资转形形费用。。在计量量中却不不具有操操作性。。因为社社会活动动在交易易活动与与转形活活动之间间的划分分并不是是泾渭分分明的。。他们所谓谓交易费费用总额额在实质质上是总总市场上上可计价价的各种种交易性性产业的的价值加加总，而而没有将将各种非非市场化化的资源源损失包包括在内内。诺思的态态度诺思也承承认：““交易成成本包括括两部分分：一部部分是经经由市场场的可能能度量的的成本，，一部分分是一些些难以度度量的成成本，如如获取信信息、排排队等候候的时间间、贿赂赂，以及及由不完完全监督督和实施施所导致致的损失失。这些些难以度度量的成成本部分分使得要要准确地地评价由由一种具具体的制制度所导导致的总总交易成成本是多多少更为为困难。。不过，，我们在在这方面面所做的的程度有有多大，，我们就就在衡量量制度的的有效性性方面取取得了多多大进展展。”（二）企企业层面面上的计计量研究究为微观企企业层面面计量交交易费用用奠定了了方法论论基础的的是威廉廉姆森。。他认为为，尽管管直接计计量交易易费用很很困难，，但可以以通过对对制度的的比较来来对交易易费用做做出测算算。企业层面面计量交交易成本本的方法法如果用G1和G2表示一组组可供选选择的制制度安排排，G*是被选选中的安安排，C1和C2是各制度度安排方方案所对对应的交交易成本本，则可可以得到到如下式式子：G*=G1，若C1<C2=G2，若C1>C2如何计量量每一种种制度安安排方案案下的交交易成本本呢？在在威廉姆姆森看来来，首先先要揭示示使各类类组织（（制度））安排有有所区别别的组织织属性如如何影响响与组织织相关的的成本，，然后以以差别化化方式将将上述成成本的发发生与交交易的各各个可观观察维度度（如资资产专用用性、交交易频率率等）相相联系。。因此可可得如下下关系式式：C=βX+e将关系式式加入上上面的式式子得到到：其中，X表示影影响组织织制度成成本的可可观察的的特征向向量，和和是是参数向向量，和和为为未未被观察察到的因因素，如如决策者者估计组组织制度度成本时时的误差差、错差差等。即即使无法法观察交交易成本本，我们们仍可通通过具体体分析交交易如何何导致各各组织形形式的效效率差别别来设计计可检验验的假设设，并根根据和和的的相对对量值建建模预测测。在实实证分析析中，观观察到制制度的的概率为为，X的影响响取决于于的的符符号。评价威廉姆森森用可