外部性与公物品报告

外部性与公共物品外部性及其影响外部性和产权界定外部性其它解决方式私人物品与公共物品支付意愿与搭便车——阅读教科书第17、18章1外部性市场配置资源有效性的另外一个假定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益，当这一条件不能满足时就会发生外部性问题。外部性（Externalities，又称外在性）指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化的情形。依据成本和收益不能内生化的方向不同，外部性可分为两种类型：一种是消极的负外部性，另一种是积极的正外部性。2负外部性个人或企业不必承担其行为带来的成本情况是负外部性。例如，把污水排放到河流中的造纸厂；向天空排放有毒气体的冶炼长或化工厂；在公共场所随意抽烟的烟民；随意扔弃象塑袋或其它垃圾的人；在人行道乱停车或在生活小区和校园里随意按汽车喇叭的司机；在游轮上向长江倾倒垃圾等等。他们的行为在给自己带来某种利益或满足（包括便利）时，都对他人或社会的利益带来负面影响，但却不必承担这种负面影响的成本。3正外部性个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。例如，一个药品或其它能提高生产力的发明，虽然发明者能通过价格收费，但通常只能得到社会的这项发明中得到利益的一个部分而不是全部。环境保护人员或机构保护珍稀动物的努力和投资，能给社会带来到巨大利益，但当事人本人通常难以得到充分补偿。养蜂人在生产蜂蜜过程中帮助果树传授花粉，而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料，这些经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿，因而具有正外部性。4外部性与市场有效性（1）外部性可能导致市场配置资源缺乏效率。以排放污水工厂为例，它生产纸张的私人成本包括与材料，运输，资本，劳动，管理等费用发生相联系发生的成本，但是对于整个社会来说，纸张生产成本除了这些私人成本以外，还包括生产过程中产生的污水，废气等对社会环境造成的危害和损失。市场经济条件下，经济活动的决策是基于私人成本和私人利益的比较。当私人成本与社会成本不相一致，或私人利益与社会利益不相一致时，对于企业或个人是最优的决策不一定是社会的最优决策。因而，存在外部性效应时，完全竞争不能达到有效率的资源配置。从造纸厂例子来看，由于它不考虑环境污染成本，因而私人成本低于社会成本，因而基于私人成本决定生产的数量会高于从社会成本评价角度确定的最优产量。运用类似的分析，可以发现存在正外部性时，市场竞争机制结果导致生产和消费不足，同样发生市场缺乏效率的市场失灵问题。5外部性与市场有效性（2）右图表示负外部性导致过度供给和消费。D表示对纸张的需求曲线，MCp表示厂家私人生产边际成本。假设市场是完全竞争的，则边际成本曲线就是厂商的供给曲线。因而在市场机制作用下依据私人成本,MCp确定的最优产量是Qp；然而，依据社会边际成本MCs决定的最优产量应当是Qs。由于私人成本MCp线在社会成本MCs以下，所以市场最优产量Qp高于社会最优产量Qs。导致生产和消费过多的缺乏效率问题。数量价格MCSMCPDQPQS06外部性与产权界定经济分析史的很长时期，对外部性及其导致的缺乏效率问题，主流观点认为应通过政府干预手段（税收和补贴）去解决。然而，过去几十年产权经济学研究的发展，对这一问题提出新的分析，认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，因而可以通过界定产权来消除外部性影响。政府干预实际上仍可能必要，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大这一假定基础之上。也就是说，产权分析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命题。7什么是产权？产权是与所有权相联系的概念。传统意义上的所有权指经济活动主体对于资源排他性占有权，这种占有权受到社会强制力量的保护，包含法律拥有、使用、支配、剩余索取等一组权利。产权则进一步包括不同主体在行使这些权利过程中发生的权利界定关系。产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且包含不同主体行使所有权时发生的权利关系。产权概念开辟了理解外部性现象的新思路。8科斯定理美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问题的理解作出了开创性贡献，他的思想中心内容被概括为科斯定理。科斯定理（TheCoaseTheorem)：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。9一个假设事例假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二是让1万个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800元调节损失，总共损失为8000元。两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。——科斯定理有两点理解。10分析视角角转换第一，对对于污染染造成的的外部性性，产权权分析不不再看作作是一方方损害和和一方受受损害的的问题，，而是两两种各自自具有合合理性权权利行使使过程中中发生的的矛盾。。上面事例例中，化化肥厂有有权利用用自己所所有的生生产设备备等要素素，产出出销售化化肥获得得利益；；另一方方面，农农民同样样有权利利利用自自己的土土地等要要素，产产出和销销售水果果谋求利利益。然然而，双双方行使使所有权权过程发发生了利利益冲突突：一方方面化肥肥厂要求求排放废废气，即即要求““污染””权利，，另一方方面农民民要求不不被废气气污染：：市场主主体行使使所有权权产生了了新的权权利问题题即产权权界定问问题。11假设交易易成本为为零第二、如如交易成成本为零零，无论论产权界界定给哪哪一方，，都会导导向花费费6000元安安装废气气处理装装置的有有效安排排。如给化肥肥厂排废废气权利利，户果果农面临临三种选选择：一一是集资资6000元让让化肥厂厂安装治治理废气气装置；；二是承承担8000元元损失转转产蔬菜菜；三是是维持现现状，承承担1万万元污染染损失。。果农们们会选择择第一种种方案。。实质是是在化肥肥厂拥有有污染权权前提下下，果农农以低于于污染损损失的价价格“买买断”化化肥厂污污染权，，从而改改进了资资源配置置效率。。如果赋予予果农免免受污染染权利，，化肥厂厂面临三三种选择择：一是是筹资6000元安装治治理废气气装置；；二是不不采取治治污措施施，但对对果农支支付8000元转产蔬蔬菜；三三是承担担果农1万元污染损失失。化肥厂也也会选择第一一种方案。实实质是在果农农拥有不受污污染权前提下下，污染社会会成本在化肥肥厂这一方内内部化（internalize）从而克服了了外部性和改改进了资源配配置效率。12第三方界定产产权原则（1）在现实社会中中，协商谈判判、实施协议议存在大量交交易成本，就就需要非当事事者的第三方方界定产权。。这时，产权归归属与效率无无关的直接命命题不再成立立，产权界定定和实施方式式会对效率发发生关键影响响。从效率角度出出发，产权界界定的原则是是以最小社会会成本解决外外部性矛盾。。——这是科科斯定理的引引伸含义。13第三方界定定产权原则则（2）淮河造纸厂厂和长江上上游小金矿矿这类污染染环境事例例，产权界界定无疑应应当确定社社会不受污污染权。然而，并非非每种污染染外部性案案例都会通通过限制““污染方””来界定产产权。14外部性其它它解决方式式（1）由于交易成成本存在，，因而有必必要通过立立法或其它它管制方式式来应对外外部性问题题。政府可可以通过税税收和补贴贴方式来实实现类似的的目标。以以工厂排污污为例，政政府可以把把污水排放放造成的社社会成本转转换为税费费向排放企企业征收，，从而消除除外部性。。税收使厂商商私家边际际成本曲线线向左上方方移动到社社会边际成成本曲线的的位置，减减少了相当当于（Qo-Q1）的产量，，化解了污污染外部性性问题。纸产量纸价格S（税后）S（税前）DQ0Q1015外部性其它它解决方式式（2）可以通过补补贴手段应应对正外部部性影响。。自然纤维维做原料因因而在天然然环境中可可分解的绿绿色环保餐餐具，研究究发明之初初成本较高高，与化学学原料同类类餐具相比比缺乏价格格竞争力。。补贴使厂商商私家边际际成本曲线线向右下方方移动到社社会边际成成本曲线的的位置，增增加了相当当于（Q1-Q0）的产量。。新产品普及及使用的规规模经济会会降低成本本，市场竞竞争力加强强，因而不不一定需要要永久性补补贴。S（补贴后）环保餐具数量价格S（补贴前）DQ1Q0016私人物品：：竞争性与与排他性绝大部分物物品是私人人物品（PrivateGoods），如饭饭菜水果，，鞋帽衣服服，飞机火火车座位等等，它们的的消费或享享用过程具具有竞争性性和排他性性。竞争性（Rivalry）指指让更多人人消费会发发生边际成成本，某人人已经消费费的给定数数量某种商商品不能同同时被其他他人消费。。排他性（Excludability）指人们们必须支付付价格才能能消费商品品，存在把把没支付价价格者排除除在消费以以外的现实实手段。17非竞争性有的产品消消费具有非非竞争性（（Non-rivalry）），更多人人消费无需需增加边际际成本（或或边际成本本很小可忽忽略不计）），因而，，某人消费费某种商品品并不妨碍碍其他人同同时消费这这一产品。。例如，公公路在没有有达到交通通拥挤之前前，增加一一辆汽车的的边际成本本几乎为零零，并且也也不会妨碍碍其他人驾驾驶。船只只航行利用用的灯塔设设施具有非非竞争性。。放飞在天天空的观赏赏性汽球，，电视节目目，互联网网等等，其其消费过程程都具有非非竞争性特特点。18非排他性有的产品具具有非排他他性（Non-excludability）），即无法法对消费行行为收费（（或收费成成本太高）），因而消消费者不必必支付价格格就能消费费。例如，，防治某种种流行传染染病疫苗的的使用降低低了发病率率，同时使使每一个人人降低了患患病概率，，人们不必必付费就能能得到好处处。灯塔，，汽球，国国防都具有有非排他性性。19公共物品同时具有非非竞争性和和非排他性性的产品被被称作公共共物品（PublicGoods））。公共产产品以零边边际成本向向人们提供供收益或效效用，而且且没有人被被排除享用用消费的权权利。公共共产品的经经典例子是是国防。不不可能把某某些国民排排除在享用用国防安全全范围之外外，因而国国防具有非非排他性；；另一方面面，给额外外一个人提提供相同水水平的国防防服务的边边际成本为为零。灯塔塔也属于公公共产品：：前面说明明了灯塔具具有非竞争争性，由于于很难对从从灯塔中得得到好处的的船只收费费，所以它它也具有非非排他性。。20支付意愿曲曲线提供公共物物品存在边边际成本，，因而可以以给出供给给曲线。由由于不存在在市场和价价格，无法法得到公共共物品的需需求曲线，，要用“支支付意愿曲曲线（WillingnesstoPay）”：消消费者在公公共品供给给不同数量量水平上愿愿为新增一一个单位供供给所支付付的货币额额。右图是美国国某地居民民对清洁空空气的支付付意愿。横横轴以空气气中100万分之几几氧化氮作作为空气清清洁度的度度量，纵轴轴表示不同同收入家庭庭为氧化氮氮水平每减减少1/100万的的支付愿意意。第一，三个个不同收入入组的支付付意愿曲线线高低不同同，说明清清洁空气的的需求（支支付意愿））对收入存存在显著弹弹性。第二二，不同收收入组支付付意愿曲线线都向上倾倾斜，表示示空气越清清洁，即横横轴表示的的污染水平平越低，人人们对空气气质量边际际性改善的的支付意愿愿越低；反反之支付意意愿越高。。0123456879105003000支付意愿（美元）氧化氮1000150020002500低收入中等收入高收入21支付付意意愿愿的的加加总总可以以通通过过加加总总方方式式得得到到社社会会支支付付意意愿愿曲曲线线。。但但与与私私人人物物品品把把个个体体消消费费者者需需求求量量““水水平平相相加加””得得到到总总体体需需求求曲曲线线不不同同，，由由于于公公共共物物品品非非竞竞争争性性，，单单个个消消费费者者享享用用了了相相同同数数量量物物品品，，因因而而总总支支付付意意愿愿是是不不同同消消费费者者支支付付意意愿愿的的垂垂直直加加总总。。以公公共共电电视视台台节节目目为为例例。。假假定定有有两两个个公公民民A和和B，，对对不不同同数数量量的的电电视视节节目目服服务务评评价价不不同同，，因因而而愿愿意意为为节节目目数数量量边边际际增增加加支支付付的的货货币币量量也也不不同同。。图图形形横横轴轴度度量量节节目目数数量量，，纵纵轴轴表表示示支支付付意意愿愿。。曲曲线线AA’’与与BB’’分分别别是是A和和B的的支支付付意意愿愿曲曲线线。。例例如如，，在在每每周周4个个单单位位电电视视节节目目这这一一数数量量临临界界点点上上，，A愿愿意意为为新新增增一一个个单单位位节节目目支支付付9元元，，而而B愿愿支支付付6元元。。支支付付意意愿愿曲曲线线从从左左到到右右下下行行，，表表示示现现有有公公共共电电视视节节目目数数量量越越多多，，消消费费者者对对它它边边际际增增加加的的支支付付愿愿意意下下降降。。总总支支付付意意愿愿表表现现为为DD’’A’’，，表表示示供供给给量量为为4单单位位时时，，A与与B为为新新增增一一个个单单位位节节目目的的总总支支付付意意愿愿为为9+6=15元元。。161046910121522加总支付意愿线QPABA’B’D’D22最优数量量配置提供公共共电视节节目的边边际成本本曲线MC就是是供给线线，表示示为S曲曲线。如如果我们们可以得得到对某某种公共共物品的的社会支支付意愿愿曲线，，则可以以通过供供给与需需求相等