国际民航组织持续监测做法CMA

持续监测做法

（ContinuousMonitoringApproach,CMA）

曹海峰

2010年5月1概论背景推进步骤CMA目标过渡计划CMA要求CMA优势

CMA与SSP2背景–USOAP的发展强制性审计计划(USOAP)1999––2004附件1,6,8Annex-by-AnnexApproach’04年第35届会议综合系统方法（CSA）2005-2010安全相关附件中的相关规定CMAUSOAP2010年以后A-36/4’07年第36届会议3考虑2010年后的普遍安全监督审计(USOAP)需要进一步更新发展，需要引入新的CMA概念。在更普遍的范围内应用安全风险因子分析，以评估各国的持续监督能力。

引自ICAO大会决议A36–4推进步骤4持续监测做法是指建立一种系统，持续监测成员国的安全监督能力，采取协调一致的做法评价航空活动的安全水平，评估安全管理能力。

引自ICAO2010年高级别安全会议什么是CMA5CMA督导委员会CMA工作小组CMA全球进展情况CMA咨询小组CMA方法6CMA——选择未来最好的方法学习2008年7月进行了综合研究确定所有选择的优势/劣势与相关费用ICAO理事会研究小组的结果提交给航行委员会ANC(181次会议)&理事会(185次)会议理事会支持CMA为最佳选择的决定（CWP-13356提出）过渡计划CMA包括一个过渡计划，不仅使国际民航组织，而且使其成员国更好地为CMA做好准备继过渡期后，CMA将于2013年开始推行72010后USOAP

的六种备选方案一对所有缔约国进行全面系统做法(CSA)后续访问；二对所有缔约国进行第二轮全面系统做法的审计；三对所有缔约国进行附件1、附件6和附件8的审计；四对所有缔约国进行附件11、附件13和附件14审计；五推迟普遍安全监督审计计划的审计活动；六对普遍安全监督审计计划应用持续监测做法。8几种方案的优缺点比较9备选方案1：对所有缔约国进行全面系统做法的后续访问优点

a)ICAO可以核实安全监督审计以来取得的进展；b)后续访问可查明重大的安全关切；c)比全盘的全面系统做法审计方案要省时；d)将使该方案与现一轮的USOAP在2013年同时结束。缺点a)初次审计与后续访问之间存在时间真空期；b)后续访问可能仅能提供涵盖该时间框架的更新信息；c)后续访问取决于每一国家纠正行动计划取得的进展；d)后续访问不是审计，其目的不是对一国的总体安全监督能力进行评价；e)需要制定后续报告进程。几种方案的优缺点比较10备选方案2：对所有缔约国进行第二轮全面系统做法的审计优点

a)将提供机会以核实缔约国实施其纠正行动计划的进展；b)第一轮和第二轮审计的

结果可以用于对照；c)将更能准确地反映新情况，更全面评价一国监督状况；d)能对所有适用的技术领域进行评价。缺点a)审计报告仅能反映审计当时总体安全监督制度的状况；b)取决于国家在实施第一轮审计后制定的纠正行动计划方面已取得了进展；c)无视每一国家的纠正行动计划实施水平而进行强制性审计可能没有成本效益；d)必需在每一次访问后进行全面系统做法的审计报告编制过程，以便提出审计报告；e)审计员在各地区人手短缺几种方案案的优缺缺点比较较11备选方案案3：对所有有缔约国国进行附附件1、6和8的审计优点a)可对之前前审计期期间收集集的相关关安全数数据进行行更新核核实；b)可以收集集最新信信息，并并可对之之前审计计的纠正正行动核核实；c)可查明额额外的安安全方面面发现的的问题；；d)比现一轮轮的审计计制度所所需的审审计员较较少，时时间较短短。缺点a)关于其余余附件的的执行情情况，至至少有六六年将不不进行评评估；b)此类审计计将在固固定的时时间框架架内实施施，可能能仅能提提供涵盖盖该时间间框架的的信息；；c)将需要制制定报告告编制过过程以便便提出审审计报告告；d)此类审计计将偏离离普遍安安全监督督审计计计划的原原则；e)仅就有限限领域进进行信息息收集。。几种方案案的优缺缺点比较较12备选方案案4：对所有有缔约国国进行附附件11、13和14的审计优点a)可对之前前审计收收集的相相关安全全数据进进行更新新与核实实；b)评价国家家在附件件11、13和14等方面的的安全监监督能力力；c)可查明额额外的安安全方面面发现的的问题；；d)比现一轮轮的审计计制度所所需的审审计员较较少，时时间较短短。缺点a)关于各国国对其余余与安全全相关附附件的执执行情况况，至少少有六年年将不进进行评估估；b)此类审计计将在固固定的时时间框架架内实施施，可能能仅能提提供涵盖盖该时间间框架的的信息；；c)将需要制制定报告告编制过过程以便便提出审审计报告告；d)此类审计计将偏离离普遍安安全监督督审计计计划的原原则；e)仅就有限限领域进进行信息息收集。。几种方案案的优缺缺点比较较13备选方案案5：推迟普普遍安全全监督审审计计划划的审计计活动优点推迟期间间不需要要审计员员;费用将会会减少。。缺点a)偏离普遍遍安全审审计的原原则；b)对缔约国国的安全全监督能能力将没没有新的的评估；；c)将无从评评估各缔缔约国是是否执行行了新的的标准和和建议措措施；d)将缺乏正正式的监监测机制制；e)将需要重重新分派派或遣散散审核人人员f)重新建立立普遍审审计计划划的起步步工作所所费甚巨巨。CMA的特点持续监测测做法将将要求建建立一个个中央数数据库，，以便适适当管理理不断地地从不同同来源得得到的信信息。持续监测测做法将将通过数数据分析析来判断断各国采采取的手手段是否否能有效效地减轻轻安全风风险和问问题。持续监测测做法将将要求各各国持续续地提供供反馈，，以便判判断ICAO需要对其其采取全全盘性的的还是局局部性的的监测活活动。14通过连续续监测各各国的安安全监督督能力，，促进全全球航空空安全通过以下下措施，，促进国国家安全全监督能能力与安安全管理理能力:确定安全全隐患;评估相关关安全风风险;制定干预预和援助助战略；；

优先先考虑援援助。CMA目标15实行积极主动动的安全管理理理念和安全全管理方法。。从一次性评估估活动“快速速过渡”到连连续的监测过过程。提供了安全数数据共享，提提倡和鼓励国国际间安全信信息共享。建立了国家安安全监督能力力连续监测机机制。不断改进，以以监测各成员员国的安全绩绩效。允许对安全风风险的识别。。实时与交互的的网络系统（（网络支持））。各种干预活动动将根据不同同情况分层次次进行。长期来看，是是成本有效、、资源高效和和可持续的做做法。CMA优势16CMA也存在一定的的局限17向持续监测做做法过渡将会会有下列局限限：a)通过持续监测测方案收集的的安全数据可可能需要进行行事实调查/核实访问以确确保数据的准准确性和完整整性；b)持续监测做法法将要求各国国正式建立并并维持更新持持续监测方案案；c)国家将有义务务定期更新其其持续监测做做法相关数据据。d)为有效起见，，持续监测制制度必需能高高速高效地处处理浩繁的数数据。为何选择CMA1.采用CMA备选方案使得得在未来得以以实施一套更更加灵活和更更具有成本效效益的监测系系统。2.持续监测做法法应用在安全全监督进程中中也符合ICAO的政策，即：：在安全管理理概念下以主主动的做法抓抓安全。3.ICAO秘书处目前收收集的信息以以及ICAO举办的各种培培训与研讨班班得到的信息息均表明，持持续监测做法法的方法已经经得到业界和和服务提供者者的普遍支持持。18过渡期计划2011国家更新CAP更新SAAQ国际民航组织DOC9735小组研讨C审核员培训ICAO协调验证任务（ICVM）协议推广2012国家更新CAP更新SAAQ审计协议国际民航组织审核员培训干预策略ICVM安全审计2013国家更新CAP更新SAAQ审计协议国际民航组织审核员培训干预策略ICVMs安全审计CSA审计+l限制19CMA循环图收集&验证安全数据成员国内部利益相关方外部利益相关方分析和评价国家安全监督能力安全风险因子分析使用8个关键因子评定国家航空活动的安全等级评价国家安全管理能力总体安全分析识别安全隐患&确定优先级强制性信息需求调查结果与建议重大安全问题制定&实施干预策略策略如下:CSA审计限制CSA审计

ICVMs安全审计其他任务20国家安全监督督系统的8个要素21CMA的要求在持续监测做做法概念之下下，各缔约国国将根据要求求正式建立并并实施国家持持续监测方案案（CMP）。国家持续监测测方案将涵盖盖先前全面系系统做法的要要素，如国家家航空活动问问卷（SAAQ）和遵守情况况检查单等，，同时推出一一套新的持续续监测做法报报告规程供各各国完成，由由其不断地支支持持续监测测做法进程。。在国家持续监监测方案下，，还可获得由由已实施了经经验证的国家家航空安全纲纲要的国家所所提供的额外外信息，并进进行审查。22CMA的要求持续监测做法法的应用将有有以下要求：：a)国际民航组织织将需要开发发基于网站的的应用程序以以便利总部、、地区办事事处和各缔约约国在持续监监测做法中的的互动参与。。b)地区办事处将将需要参与援援助活动，并并为核实和和事实调查访访问活动提供供支持。c)邀请各国际和和地区民用航航空组织与国国际民航组织织缔结合作协协定。d)持续监测做法法需要各国和和各国际组织织借调短期和和长期专家。。e)持续监测做法法的应用将要要求为所有国国际民航组织织地区制定和和举办研讨会会和培训班。。f)将需编制技术术指导材料和和基于网络或或计算机的在在线工具并向向缔约国提供供，以支持持持续监测做做法。23安全信息和数数据，是持续续监测做法得得以开展的首首要前提，也也是用来开展展后续干预补补救行动和开开展支持技术术项目的依据据。CMA要求各国提高高安全信息的的质量和可靠靠性，并强调调信息的交互互与共享。为了了使使持持续续监监测测做做法法发发挥挥效效力力，，需需要要制制定定安安全全效效绩绩指指标标，，使使其其演演变变成成为为一一个个为为国国际际民民航航组组织织、、各各国国和和公公众众，，持持续续不不断断地地提提供供有有关关缔缔约约国国安安全全效效绩绩可可靠靠信信息息的的系系统统。。24CMA的要要求求CMA的要要求求———过渡渡期期的的成成员员国国义义务务签署署新新的的谅谅解解备备忘忘录录确定定一一个个国国家家连连续续监监测测协协调调员员(NCMC,以前前称称为为NSOC)管理理在在线线国国家家航航空空活活动动调调查查表表(SAAQ)国家连续续监测协协调员和和其他国国家员工工使用在在线CMA框架接受受培训定期更新新USOAP审计的纠纠正行动动计划（CAP）制定持续续监测做做法的规规程，以以确保CMA按时实行行一旦订立立计划，，随后将将需要遵遵守其既既定的时时间表。。25各国（组组织）对对CMA的态度美国支持并已已提议将将CMA作为检测测和衡量量国家安安全管理理能力（（包括安安全绩效效和安全全监督在在内）的的一个数数据驱动动做法的的手段。。26各国（组组织）对对CMA的态度欧盟、欧欧洲民用用航空会会议、欧欧洲空中中航行安安全组织织USOAP在持续监监测做法法（CMA）的基础础上迅速速演变，，当之无无愧是国国际民航航组织的的一个优优先事项项，以便便将其转转变为一一项循证证、积极极主动且且具有更更高成本本效益的的方案。。欧洲完全全支持向向持续监监测做法法过渡，，因为这这能提高高国际民民航组织织、缔约约国和地地区组织织资源的的使用效效率，同同时又能能以更积积极主动动的方式式进行安安全管理理。27澳大利亚亚澳大利亚亚支持国国际民航航组织计计划采用用持续监监测做法法(CMA)，对国家家的航空空安全监监督能力力进行审审查，但但首先必必须有所所需的方方法和工工具，包包括对各各国的必必要的详详细指导导。这会会便利于于正确理理解给国国际民航航组织和和各国带带来的资资源方面面的影响响。澳大利亚亚建议持持续监测测做法应应首先由由国际民民航组织织进行各各种活动动，确保保各成员员国清楚楚地了解解安全标标准和建建议有效效实施情情况的全全貌。28各国（组组织）对对CMA的态度CMA与SSP的关系国家航空空安全纲纲要（SSP）与与持持续续监监测测做做法法（（CMA）是是分分离离但但又又相相互互支支持持的的活活动动;它们们利利用用了了基基于于风风险险的的过过程程来来确确保保安安全全;两个个方方案案之之间间存存在在的的联联系系，，就就是是收收集集和和分分析析不不同同但但又又互互补补的的数数据据。。29SSP是一一个个国国家家用用来来管管理理安安全全的的一一套套综综合合的的旨旨在在改改进进安安全全的的规规章章和和活活动动。。国国家家航航空空安安全全纲纲要要包包含含了了安全全风风险险管管理理和安全全保保障障的组组成成部部分分，，以以确确保保在在战战略略上上实实现现各各项项安安全全目目标标。。SSP衡量量各各种种特特定定的的指指标标，，以以便便评评估估一一个个国国家家民民用用航航空空系系统统的的整体体安安全全效效绩绩。持续续监监测测做做法法通通过过搜搜集集和和分分析析大大量量的的安安全全数数据据，，提提供供了了一一个个持持续续的的安安全全评评估估进进程程，，它它也也是是以以安全全风风险险管管理理和安全全保保障障原则则为为基基础础的的。。这这方方面面的的数数据据信信息息主主要要来来自自于于对对各各成成员员国国遵遵守守国国际际安安全全标标准准的的规规定定性性评估估。持持续续监监测测做做法法是是国国际际民民航航组组织织所所有有成成员员国国安安全全监监督督能能力力的的一一个个标标志志。。随随着着持持续续监监测测做做法法的的成成熟熟，，它它还还将将日日益益具具备备衡衡量量一一个个国国家家SSP实际际效效绩绩的能能力力。。30CMA与SSP的关关系系SSP是由由各各国国制制定定和和实实施施的的管管理理系系统统，，持持续续监监测测做做法法则则完完全全由由国国际际民民航航组组织织制制定定、、实实施施和和管管理理，，各各国国和和其其他他相相关关方方积积极极参参与与。。国家家航航空空安安全全纲纲要要和和持持续续监监测测做做法法都都具具有有共共同同的的积积极极主主动动的的安安全全活活动动：：安全全数数据据分分析析制定定强强有有力力的的安安全全保保障障对安安全全缺缺陷陷和和威威胁胁作作出出反反应应的的有有效效性性进进行行监监测测这些些活活动动是是持持续续进进行行的的，，并并提提供供了了可可获获取取的的全全面面分分析析能能力力，，可可用用来来及及时时查查明明安安全全问问题题、、制制定定缓缓解解战战略略并并评评估估其其有有效效性性。。31CMA与SSP的关关系系321CMA与SSP的关关系系CMASSP衡量量各各国国的的安安全全监监督督能能力力分析析各各国国相相应应的的安安全全数数据据通过过CMA从各各国国获获得得的的安安全全数数据据对对支支持持SSP的有有效效实实施施至至关关重重要要SSP提供供的的数数据据，，可可用用来来改改进进CMA数据据交交互互国际际民民航航组组织织将将接接收收来来自自各各种种渠渠道道的的有有关关各各国国的的数数据据，，包包括括：：国家家航航空空活活动动问问卷卷（（SAAQs）协议议问问卷卷（（PQs）国家家电电子子申申报报差差异异对成成员员国国遵遵守守规规定定性性要要求求的的情情况况，，将将通通过过持持续续监监测测过过程程开开展展评评估估国家家航航空空安安全全纲纲要要的的实实施施和和持持续续成成熟熟，，又又会会产产生生越越来来越越多多的的宝宝贵贵的的安安全全数数据据，，包包括括：：事故故和和事事故故征征候候报报告告对预测测性安安全指指标的的分析析数据据对干预预战略略的评评估数数据33CMA与SSP的关系系a)均以两两个基基本的的安全全管理理原则则为基基础；；b)均遵循循一种种共同同的决决策做做法；；c)均扩展展了对对安全全规章章的使使用、、综合合了安安全风风险/行政管管理；；d)均将监监督延延伸到到遵守守规定定性要要求之之外，，以包包含实实际效效绩；；e)均依赖赖于综综合的的安全全风险险/遵守情情况审审计；；f)均根据据安全全保障障，优优先安安排监监督活活动和和缓解解战略略；34CMA与SSP的关系系CMA与SSP的相同同点CMA与SSP的关系系小结国家航航空安安全纲纲要的的有效效实施施，是是以安安全管管理原原则为为基础础的，，没有有支持持安全全风险险管理理和安安全保保障进进程的的安全全数据据便无无法取取得成成功。。随着国国家航航空安安全纲纲要的的推进进，将将产生生日益益增多多的安安全数数据流流，这这些数数据为为持续续监测测做法法接收收各成成员国国和其其他组组织的的安全全数据据提供供了基基础条条件。。对国家家航空空安全全纲要要和持持续监监测做做法产产生的的数据据进行行综合合分析析，将将加强强国家家航空空安全全纲要要/持续监监测做做法的的联系系，并并将安安全监监督管管理方方面产产生巨巨大的的效益益。35CMA的安全绩效衡衡量做法CMA对安全绩效指指标（SPI）衡量的原则则安全绩效的措措施对于有效效的安全管理理和决策是必必要的；安全绩效衡量量的原则需要要统一界定；；安全绩效衡量量的原则、概概念、程序等等将列入ICAO安全管理手册册的第三次修修订。36安全绩效衡量量图表为了实施基于于效绩的监管管，需要规定定安全效绩指指标安全衡量图表表提供了可借借鉴的安全绩绩效指标制定定原则37CMA的安全绩效衡衡量做法安全衡量图表表概述38CMA的安全绩效衡衡量做法安全衡量图表表指标解读1安全效绩指标标必须简单、、可衡量及可可靠。2必须有可用的的数量与质量量方面的数据据。3第一层的安全全效绩指标，，包括事故数数据（损坏、、受伤、死亡亡），这种数数据属于引起起公众高度兴兴趣的事实性性数据。4第二层安全效效绩指标，是是针对航空服服务提供者（（例如，包括括经营人、维维修机构、制制造商等）。。5第三层指标，，着眼于监管管机构采取的的缓解措施的的有效性。39CMA的安全绩效衡衡量做法安全绩效指标标用法第一层的安全全效绩指标，，大部分是战战略规划和公公共信息。它它们描述了系系统的总体结结果，也是公公众最为关心心的问题。第二层的安全全效绩指标，，是用来指导导服务提供者者和监管机构构减轻安全风风险的行动，，它们是其（（安全管理系系统/国家航空安全全纲要）的组组成部分。因因此，它们也也影响到资源源分配。第三层的安全全效绩指标，，向监管当局局提供关于其其国家航空安安全纲要效绩绩的反馈，用用以指导目前前和未来的决决策。它们还还支持衡量和和监测根据持持续监测做法法的国家航空空安全纲要效效绩的进程。。40CMA的安全绩效衡衡量做法安全信息的重重要性将持续监测做做法和缔约国国运用国家航航空安全纲要要密切挂钩，，就是为了使使两套系统相相辅相成——尤其是通过交交流安全信息息——使持续监测做做法能够核实实各国的国家家航空安全纲纲要的成效。。持续监测做法法是否成功，，取决于其是是否有能力高高效地处理不不同来源提供供的大量安全全信息，包括括国家航空安安全纲要提供供的信息。核证数据将是是持续监测做做法成功的关关键，应该只只使用有针对对性和高质量量的数据。41CMA的安全信息管管理CMA对安全信息的的要求1.实施持续监测测做法，将需需要提高安全全信息的质量量，可靠、高高质量、可互互换信息才能能准确反映国国家安全职能能的履行程度度和其国家航航空安全纲要要的有效性。。2.应当建立一一个全球安安全信息交交流网络，，由国际民民航组织领领导，作为为一个安全全信息存储储库，各国国、各地区区组织及业业界，还应应采取旨在在开展类似似安全数据据和信息交交流的双边边及多边举举措。3.应当立即考考虑以一种种可理解的的方式，更更有效和更更开放地向向非专业人人员的旅行行公众提供供此类信息息。4.全球交流安安全信息，，只有在在做出了各各种妥善安安排，以以确保系统统中的相互互信任的情情况下，才才可能进进行。5.安全数据交交流还可以以有别于安安全信息共共享。42CMA的安全信息息管理资料来源国际民航组组织高级安安全会议,2010年3月29日-4月1日，蒙特利利尔43问题？44谢谢！459、静夜四无无邻，荒居居旧业贫。。。12月-2212月-22Thursday,December22,202210、雨中黄叶叶树，灯下下白头人。。。23:33:1923:33:1923:3312/22/202211:33:19PM11、以我独独沈久，，愧君相相见频。。。12月-2223:33:1923:33Dec-2222-Dec-2212、故人江江海别，，几度隔隔山川。。。23:33:1923:33:1923:33Thursday,December22,202213、乍见翻疑梦梦，相悲各问问年。。12月-2212月-2223:33:1923:33:19December22,202214、他乡乡生白白发，，旧国国见青青山。。。22十十二二月202211:33:19下下午午23:33:1912月月-2215、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。。十二月月2211:33下下午12月月-2223:33December22,202216、行动出出成果，，工作出出财富。。。2022/12/2223:33:1923:33:1922December202217、做前，，能够环环视四周周；做时时，你只只能或者者最好沿沿着以脚脚为起点点的射线线向前。。。11:33:19下下午11:33下下午23:33:1912月-229、没有失失败，只只有暂时时停止成成功！。。12月-2212月-22Thursday,December22,202210、很多事事情努力力了未必必有结果果，但是是不努力力却什么么改变也也没有。。。23:33:1923:33:1923:3312/22/202211:33:19PM11、成成功功就就是是日日复复一一日日那那一一点点点点小小小小努努力力的的积积累