国家自然科学基金项目管理办法修订情况说明

国家自然科学基金项目管理办法修订情况说明

●面上项目●青年基金项目

●重点项目●地区基金项目计划局修订过程

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2007年4月1日《条例》颁布实施后，基金委切实贯彻落实《条例》精神，开展了规章体系建设工作。按照规章制定工作计划，以面上项目为龙头，全面修订现行管理办法。

修订过程—面上项目管理办法

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广泛征求依托单位意见

地区联络网工作会：华东、西南、东北、西北、北京、新疆

2008年度管理工作会

问卷调查：695个单位参加2008.12.24－2009.1.23在基金委网站上全文发布，公开征求社会各界意见，共收到意见103条。2009年2月经委务会议讨论，原则通过。

修订过程—其他类型项目管理办法

￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣以面上项目管理办法为范本，开展其他5部规章的制定和修订工作。包括：

重点项目、杰出青年基金、青年基金、地区基金、

国际合作研究项目管理办法和监委会章程。在ISIS系统“科学基金联络网服务平台”将以上5部办法草案发布，向广大依托单位及科研人员征求了意见。有870个依托单位登陆系统浏览，551人次下载，共提出165条意见和建议。修订过程

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经2009年9月27日委务会议讨论通过，新制定和修订的6部管理办法于2010年1月1日起施行。

面上项目管理办法重点项目管理办法国家杰出青年科学基金项目管理办法青年基金项目管理办法地区基金项目管理办法国际（地区）合作研究项目管理办法修订原则

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1．遵守《条例》原则此次制定和修订工作严格依据《条例》的基本内容和基本精神，力求使《条例》有关规定和原则得到进一步的细化。原办法中与《条例》相符的基本保留，与《条例》有矛盾的条款，按照《条例》要求修改或删除。文字部分尽量使用《条例》文体和名词叙述；部分内容直接引用《条例》。

修订原则

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2．办法一致原则此次公布实施的6部管理办法均为程序性规章，在基本原则和主要操作环节上尽量保持一致。3．注重实践原则把科学基金长期管理中形成的好的做法通过办法的制定和修改确定下来，保持科学基金管理工作的继承性。修订原则

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4．突出特色原则针对各类项目管理的特定情况进行了重点规范，确保不同类型项目的定位、特色管理模式等最大限度地在办法中得以体现。

5．操作可行原则此次管理办法修订工作多次征求科学部以及依托单位的意见，力图在办法制定层面尽量做到具有操作性，除操作流程等不适于在办法中出现的内容外，在日期等操作性规定上做出了努力的尝试。

修订思路￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣

1．关于行为主体

原办法中涉及的行为主体为自然科学基金委、依托单位、申请者(项目负责人)、项目组主要成员、科学部、科学处，按照管理办法对外的原则，简化为自然科学基金委、依托单位、申请人（项目负责人）、参与者，不再出现基金委内设机构。

2．关于内部操作流程

在新办法中不再涉及基金委各部门职责、分工以及内部工作流程，有关内容将另行制定内部工作细则和流程。修订思路￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣

3．关于法律责任

新办法中不涉及法律责任和处罚措施条款，管理过程中出现的法律责任和具体处罚措施，按照《条例》相关规定处理或者另行制定规定。4．关于共性管理环节

新办法主要规定项目全生命周期管理过程，关于经费管理、复审、评审专家管理、成果管理、回避与保密等仅共性问题仅作原则要求，具体工作将另行制定相关的管理办法。

共性修修订要要点￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣1．明明确了了申请请人（（负责责人））和依依托单单位在在申请请和结结题过过程中中的责责任申请人人（项项目负负责人人）对对申请请材料料（结结题材材料））的真真实性性负责责，依依托单单位负负有审审核的的责任任。如面上上项目目管理理办法法第九九条第第一款款和第第二款款规定定：““申请请人应应当对对所提提交的的申请请材料料的真真实性性负责责。依依托单单位应应当对对申请请材料料的真真实性性和完完整性性进行行审核核，统统一提提交自自然科科学基基金委委”。。第三三十一一条第第一款款和第第二款款规定定：““项目目负责责人应应当对对结题题材料料的真真实性性负责责。依依托单单位应应当对对结题题材料料的真真实性性和完完整性性进行行审核核，统统一提提交自自然科科学基基金委委”。。共性修修订要要点￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣2．增加了了单位位注明明要求求考虑到到目前前部分分科研研人员员受聘聘于一一个以以上依依托单单位的的现实实情况况，无无论从从哪个个依托托单位位申请请，都都必须须符合合限项项申请请规定定。同同时为为使评评审专专家全全面了了解申申请人人和主主要参参与者者的工工作状状况，，要求求具有有高级级职称称的申申请人人或者者主要要参与与者如如果以以不同同依托托单位位的名名义申申请或或承担担项目目，应应当在在申请请书中中予以以注明明。如面上项项目管理理办法第第十条规规定：““具有高高级专业业技术职职务（职职称）的的申请人人或者参参与者的的单位有有下列情情况之一一的，应应当在申申请时注注明：（一）同同年申请请或者参参与申请请各类基基金项目目的单位位不一致致的；（二）与与正在承承担的各各类基金金项目的的单位不不一致的的。”共性修订订要点￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣3．明确了申申请人对对评审专专家的选选择权利利申请人可可以提出出3名回回避评审审其项目目申请的的专家。同时考虑到到会议评审执执行主体一般般为专家评审审组，是相对对固定的评审审组织，不可可能按照申请请人的要求回回避，因此将将申请人提出出回避其项目目评审的专家家限定为通讯讯评审专家。如面上项目管管理办法第九九条第三款规规定：“申请请人可以向自自然科学基金金委提供3名名以内不适宜评审其其项目申请的的通讯评审专专家名单”。。第十四条第二二款规定：““对于申请人人提供的不适适宜评审其项项目申请的评评审专家名单单，自然科学学基金委在选选择评审专家家时应当根据据实际情况予予以考虑”。。共性修订要点点￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣4．重新定义义初审并明确确初审标准《条例》对受受理工作进行行了新的定义义，只有通过过初审的项目目申请才能被被受理。新办办法据此对受受理工作程序序进行了修改改，增加了公公布受理情况况以及向不予予受理项目申申请人反馈初初审意见的工工作环节，并并在《条例》》的基础上，，细化了初审审的5条标准准。如面上项目管管理办法第十十一条规定：：“自然科学学基金委应当当自项目申请请截止之日起起45日内完完成对申请材材料的初步审审查。符合本本办法规定的的，予以受理理并公布申请请人基本情况况和依托单位位名称、申请请项目名称。。有下列情形形之一的，不不予受理，通通过依托单位位书面通知申申请人，并说说明理由：（一）申请人人不符合本办办法规定条件件的；（二）申请材材料不符合年年度项目指南南要求的；（三）未在规规定期限内提提交申请的；；（四）申请人人、参与者在在不得申请或或者参与申请请国家自然科科学基金资助助的处罚期内内的；（五）依托单单位在不得作作为依托单位位的处罚期内内的。”共性修订要点点￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣5．提出了““非共识项目目”推荐与评评审程序通讯评审中多多数评审专家家认为不应当当予以资助，，但创新性强强的项目申请请为“非共识识项目”。多数通讯评审审专家不同意意资助创新性强由会会议评审专家家来认定会议评审应当当2/3多数数通过署名推荐，推推荐意见公开开如面上项目管管理办法第十十六条规定：：“多数通讯讯评审专家认认为不应当予予以资助的项项目，2名以以上会议评审审专家认为创创新性强可以以署名推荐。。会议评审专专家在充分听听取推荐意见见的基础上，，应当以无记记名投票的方方式表决，建建议予以资助助的项目应当当以出席会议议评审专家的的三分之二以以上的多数通通过”。共性性修修订订要要点点￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣6．．增增加加了了评评审审意意见见的的反反馈馈对对象象为便便于于依依托托单单位位全全面面了了解解其其单单位位申申请请项项目目的的评评审审情情况况，，同同时时也也将将我我委委的的实实际际工工作作通通过过立立法法的的方方式式得得以以确确认认，，此此次次管管理理办办法法采采纳纳了了依依托托单单位位提提出出的的修修改改意意见见，，将将““依依托托单单位位””增增加加为为评评审审意意见见反反馈馈对对象象。。明明确确规规定定基基金金委委在在反反馈馈评评审审意意见见时时，，除除了了向向申申请请人人反反馈馈外外，，还还应应当当包包括括依依托托单单位位。。如面上上项目目管理理办法法第十十八条条第二二款规规定：：“自自然科科学基基金委委应当当整理理专家家评审审意见见，并并向申申请人人和依依托单单位提提供。。”共性修修订要要点￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣7．增增加了了复审审工作作环节节复审是是基金金委对对自身身工作作失误误的纠纠正措措施。。提出出复审审申请请的前前提是是申请请人认认为基基金委委工作作中存存在瑕瑕疵，，对评评审专专家的的学术术判断断有不不同意意见不不能作作为提提出复复审申申请的的理由由。近近3年年通过过复审审，不不予受受理项项目中中有82项项重新新评审审，13项项得到到资助助，保保护了了申请请人的的合法法权益益；不不予资资助项项目复复审全全部维维持原原决定定。如面上上项目目管理理办法法第十十九条条规定定：““申请请人对对不予予受理理或者者不予予资助助的决决定不不服的的，可可以自自收到到通知知之日日起15日日内，，向自自然科科学基基金委委提出出书面面复审审申请请。对对评审审专家家的学学术判判断有有不同同意见见，不不得作作为提提出复复审申申请的的理由由。自自然科科学基基金委委应当当按照照有关关规定定对复复审申申请进进行审审查和和处理理”。。共性修修订要要点￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣8．明明确了了通知知收到到的概概念《条条例例》》规规定定的的““收收到到资资助助通通知知之之日日起起20日日内内””在在实实际际操操作作上上有有不不明明确确之之处处，，应应当当明明确确收收到到的的概概念念。。新新办办法法参参照照有有关关法法律律程程序序，，增增加加公公告告期期，，公公告告期期满满视视为为收收到到通通知知。。如面面上上项项目目管管理理办办法法第第二二十十一一条条第第一一款款规规定定：：““自自然然科科学学基基金金委委应应当当公公告告予予以以资资助助项项目目的的名名称称以以及及依依托托单单位位名名称称，，公公告告期期为为5日日。。公公告告期期满满视视为为依依托托单单位位和和项项目目负负责责人人收收到到资资助助通通知知””。。共性修订订要点￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣9．增加加了决定定告知义义务在项目实实施过程程中，依依托单位位如提出出变更项项目负责责人或参参与者、、变更项项目负责责人或参参与者依依托单位位、调整整研究内内容、延延期等申申请，我我委应当当对此做做出批准准、不予予批准或或者终止止项目的的决定后后，应当当及时通通知依托托单位和和项目负负责人。。保证了了这些决决定的实实施效果果，同时时也保证证了行政政相对人人的有关关权利，，如面上项项目管理理办法第第三十条条规定：：“发生生本办法法第二十十五条、、第二十十六条、、第二十十八条、、第二十十九条情情形，自自然科学学基金委委作出批批准、不不予批准准和终止止决定的的，应当当及时通通知依托托单位和和项目负负责人””。共性修订订要点￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣10．对对基金委委自身工工作提出出了更具具体的要要求对基金委委工作程程序做了了具体时时间规定定：▲发布年度度项目指指南：接接收申请请起始之之日前30日▲项目申请请初步审审查：45日▲计划书审审核：30日▲结题报告告审查：：90日共性修订订要点￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣11．明确了结结题报告告审查标标准《条例》》要求基基金委应应当及时时审查结结题报告告。原管管理办法法中对结结题报告告的审查查没有做做出具体体规定，，此次办办法修订订明确了了结题报报告审查查的时间间要求和和审查标标准。如面上项项目管理理办法第第三十二二条规定定：“自自然科学学基金委委应当自自收到结结题材料料之日起起90日日内进行行审查。。对符合合结题要要求的，，准予结结题并书书面通知知依托单单位和项项目负责责人。有下下列列情情况况之之一一的的，，责责令令改改正正并并视视情情节节按按有有关关规规定定处处理理：：（一一））提提交交的的结结题题报报告告材材料料不不齐齐全全或或手手续续不不完完备备的的；；（二二））提提交交的的资资助助经经费费决决算算手手续续不不全全或或者者不不符符合合填填报报要要求求的的；；（三三））其其他他不不符符合合自自然然科科学学基基金金委委要要求求的的情情况况。。””修订要点——面上项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣1．关于管管理办法适适应对象面上项目自由申请项项目青年基金金项目地区基金金项目面上项目目青年基金金项目地区基金金项目原办法新办法修订要点点—面上项目目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣2．关于于项目定定位在原面上上项目定定位的基基础上，，增加了了面上项项目促进进自然科科学各学学科均衡衡、协调调和可持持续发展展的功能能。如面上项项目管理理办法第第二条规规定：““面上项项目支持持科学技技术人员员在国家家自然科科学基金金资助范范围内自自主选题题，开展展创新性性的科学学研究，，促进各各学科均均衡、协协调和可可持续发发展”。。修订要点点—面上项目目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣3．关于于申请资资格根据《条条例》第第十条的的规定，，在新办办法中放放宽了面面上项目目申请资资格，除除脱产研研究生外外凡符合合《条例例》第十十条条件件的人员员均可申申请面上上项目。。与过去去相比，，初级职职称和无无职称的的人经2名与其其研究领领域相同同的高级级职称的的专家推推荐均可可申请面面上项目目。这主主要是考考虑到面面上项目目面向广广大科研研人员，，量大面面广，是是科学基基金所有有项目类类型中最最基本的的项目类类型，应应当保持持最基本本的申请请门槛。。修订要点点—面上项目目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣4．关于于合作研研究单位位数量原办法中中对面上上项目合合作研究究单位的的数量未未作限制制。考虑虑到重点点项目已已经限定定了合作作研究单单位不超超过2个个，而面面上项目目强度较较低，为为提高科科学基金金资助效效益，同同时也为为了便于于管理做做了同样样规定。。同时规规定项目目负责人人和参与与者如果果变更单单位，也也应符合合合作研研究单位位数量的的限制。。修订要点——面上项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣5．关于删删除的部分分条款近3年中有有逾期结题题或终止撤撤销记录的的申请人，，其项目申申请需要专专家评审组组2/3通通过。对探索性强强、风险性性高的申请请项目，可可建议予以以小额资助助开展预研研探索研究究，资助期期限一般为为一年。海外留学人人员回国前前可通过国国内聘用单单位提出申申请，若项项目获得资资助批准，，须在申请请者回国工工作后开始始核拨经费费，项目保保留期限为为一年。修订要点——重点项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣1．关于项项目指南为强调重点点项目指南南的重要性性，将“项项目指南确确定”作为为单独一章章。明确提出了了重点项目目指南制定定程序和具具体形式要要求。为使使重点项目目真正有别别于面上项项目的自由由选题，实实现重点突突破的目标标，新办法法明确提出出重点项目目指南应当当“体现优优先发展领领域、学科科发展战略略，明确受受理重点项项目申请的的研究领域域或者研究究方向”。。修订要点——重点项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣2．关于申申请人资格格申请人应当当“具有高高级专业技技术职务（（职称）””。鉴于重点项项目资助强强度较高，，要求申请请人具备较较好的研究究工作基础础、研究条条件和研究究队伍，将将《条例》》中要求申申请人“具具有从事基基础研究的的经历”具具体明确为为“具有承承担基础研研究课题的的经历”。。正在博博士后后工作作站内内从事事研究究、正正在攻攻读研研究生生学位位以及及《条条例》》第十十条第第二款款所列列的科科学技技术人人员不不得申申请重重点项项目””，即即无工工作单单位或或者所所在单单位不不是依依托单单位的的人员员，以以及在在读研研究生生（包包括在在职研研究生生）和和博士士后不不能申申请重重点项项目。。修订要要点——重点项项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣3．关关于会会议评评审基金委委应当当根据据通讯讯评审审情况况对项项目申申请进进行排排序和和分类类，确确定参参加会会议评评审的的项目目申请请。会议评评审专专家的的数量量从7人以以上提提高到到9人人以上上。被确定定参加加会议议评审审项目目的申申请人人应当当到会会答辩辩，不不到会会答辩辩的，，视为为放弃弃申请请。确确因不不可抗抗力不不能到到会答答辩的的，申申请人人经自自然科科学基基金委委批准准可以以委托托项目目参与与者到到会答答辩。。修订要点点—重点项目目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣4．关于于中期检检查对于中期期检查程程序进行行了具体体规定，，要求““中期检检查专家家不得少少于5人人，其中中应当包包括参加加过该项项目评审审的专家家”；增加了反反馈中期期检查意意见的程程序，要要求“自自然科学学基金委委应当整整理中期期检查意意见，作作出是否否继续资资助的决决定并向向依托单单位和项项目负责责人提供供”。取消了中中期检查查后对部部分项目目追加经经费。考考虑到项项目计划划书作为为合同的的严肃性性，要求求重点项项目的实实施，包包括研究究计划、、研究内内容和经经费，都都应该严严格按照照项目计计划书执执行。修订要点点—重点项目目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣5．关于于变更由于重点点项目对对依托单单位的研研究条件件和研究究基础有有较高的的要求，，新办法法明确规规定“重重点项目目实施过过程中，，一般不不得变更更依托单单位”，，这与面面上项目目不同。。为稳定重重点项目目研究队队伍、限限制少数数申请人人重复申申请的现现象，新新办法规规定“参参与者不不得擅自自增加或或者退出出。退出出的参与与者1年年内不得得申请重重点项目目和自然然科学基基金委规规定的其其他相关关类型项项目”。修订要点点—重点项目目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣6．关于于结题原办法规规定，重重点项目目资助期期满，我我委组织织专家进进行验收收后准予予结题。。新办法法以审查查代替验验收：结题报告告形式审审查：由由于重点点项目具具有较高高的资助助强度，，对结题题报告以以及经费费决算应应当进行行较严格格的形式式审查。。列举了了结题报报告和经经费决算算形式审审查的5条标准准，并提提出了改改正期限限。结题报告告实质审审查：即即项目完完成情况况的专家家审查，，并明确确要求““审查采采取会议议评审方方式进行行。会议议评审专专家应当当包括参参加过项项目评审审或者中中期检查查的专家家”。同同时提出出了评审审专家审审查重点点项目完完成情况况的5条条标准。。修订要点点—青年基金金项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣1．关于于项目定定位在面上项项目定位位的基础础上，删删除了促促进学科科发展的的功能，，突出了了青年基基金项目目培养基基础研究究后备力力量的特特点，将将青年基基金项目目定位为为“支持持青年科科学技术术人员在在国家自自然科学学基金资资助范围围内自主主选题，，开展基基础研究究工作，，培养青青年科学学技术人人员独立立主持科科研项目目、进行行创新研研究的能能力”。。修订要点点—青年基金金项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣2．关于于申请人人资格沿用原办办法不超超过35岁的年年龄限制制规定，，在面上上项目申申请人资资格的基基础上删删除了““承担基基础研究究课题””的要求求，仅要要求“具具有从事事基础研研究的经经历”。。规定在职职攻读博博士研究究生学位位且符合合第六条条规定条条件的，，经过导导师同意意可以通通过其受受聘依托托单位申申请，也也就是说说在职攻攻读硕士士研究生生学位的的不能申申请青年年基金项项目。修订要点点—青年基金金项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣3．关于于评审标标准考虑到青青年科学学基金项项目的培培养基础础研究后后备人才才的特殊殊性，与与面上项项目相比比：删除：申申请人和和参与者者的研究究经历；；研究队队伍构成成、研究究基础和和相关的的研究条条件；增加：：评审审专家家提出出评审审意见见时还还应当当考虑虑申请请人的的创新潜潜力。修订要要点——地区基基金项项目￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣1．关关于项项目定定位在面上上项目目定位位的基基础上上，体体现人人才项项目特特点，，突出出地区区科学学基金金项目目培养养、稳稳定与与凝聚聚人才才的作作用，，同时时兼顾顾了结结合地地区特特点、、为地地区发发展服服务的的功能能。修