中原股权交易中心申报材料

上海翊辅金融信息服务有限公司页一、公司情况中英文名称、法定代表人、设立日期、注册资本、住所、电话、传真、电子邮箱、信息披露负责人；公司设立及近二年股权变动时的申报文件、验资报告、股东股权凭证，核对公司股东名册、工商变更登记资料、年度检验等文件；公司股权结构图和组织结构图；发起人或主要股东的营业执照或其他身份证明文件；如发起人中有国有持股单位，则请提供国有股权管理方案的批复；公司所有股东的简要介绍；公司、以及子公司、分公司等的营业执照；控股子公司或纳入其合并会计报表的其他企业的基本情况：公司成立日期、注册资本、法定代表人、股权结构、主营业务、主要产品或服务、主要财务指标；内部组织结构：各主要职能部门、业务或事业部、各分公司或生产车间情况等；董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况：姓名、年龄、性别、国籍或在境外的永久居留权、学历、职称、职务、主要业务简历等；员工情况：员工人数、专业结构、教育程度、年龄分布等；公司管理层及核心技术人员的股权凭证、公司股东名册等；近二年公司管理层及核心技术人员的变动情况；公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施。二、公司业务公司所处行业的基本概况（行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势）；所处行业影响公司发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力、国际市场冲击等因素；业务情况：业务范围、主营业务及近两年的持续经营情况；公司主营业务的情况，主要包括：（1）公司主要业务的构成；（2）近二年的主要产品及其生产能力；（3）每种主要产品的主要用途；主要产品的技术含量、可替代性、专利技术的有效期等；主要无形资产情况：知识产权、非专利技术的名称、用途、权属和使用情况、存在纠纷情况以及知识产权的保护状况和剩余保护期限等；核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核心技术所有权情况及其在国内外同行业的先进性等；研究开发情况：研究开发机构的设置、人员情况、近两年研发费用占主营业务收入的比重等、自主技术占核心技术的比重；反映公司为发展主营业务和主要产品而投入的资金、人员及设备等情况的财务报告；公司业务流程图及文字说明；公司业务控制措施的有关文件，包括：1、授权与审批；2、复核与查证；3、业务规程与操作程序；4、岗位权限与职责分工；5、相互独立与制衡；6、应急与预防等措施；公司的技术优势：公司主要产品的技术含量、可替代性、专利技术的有效期及核心技术的保护；三、公司资料公司章程；公司各项规章制度；公司获得的高新技术企业资格证书、东莞专利培育企业；公司股东大会、董事会、监事会、总经理办公会会议记录和决议；公司董事会报告、监事会报告；公司内部审计报告；公司年度预算或计划报告；公司近二年签署的重大合同；未来二年的发展目标和发展计划，包括整体经营目标及主要业务的经营目标、产品开发计划、人员扩充计划、技术开发与创新计划、市场开发与营销网络建设计划、融资计划等；公司房产证、土地使用权证等权属证明文件；公司员工名册、工资明细表、社保缴纳凭证、劳动合同（抽3份即可）；公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重要事项的决策和执行情况；公司房产，土地使用权，商标、专利、版权、特许经营权等无形资产，以及主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料；公司税务登记证；公司及其控股子公司执行的税种、税率及法律、法规依据；公司是否存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况。四、情况说明可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的所有因素，特别是业务、市场营销、技术、财务、管理、发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失和政策性风险，以及公司相应的风险对策或措施；中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统，园区管理委员会、公司贷款银行等部门或机构对公司管理层不存在不诚信行为的说明；园区管理委员会、税务部门、环境保护部门、产品质量及技术监督部门对公司是否违法违规记录的说明；公司的纳税申报表、税收缴款书、税务处理决定书或税务稽查报告等资料。五、财务部分注册会计师对公司过去两年及一期的审计报告；公司债权债务状况，有无将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性；公司应收账款明细资料，结合公司行业特点和业务收入状况，说明应收账款余额及其变动是否合理；公司其他应收款明细资料，说明其他应收款余额的形成原因，其他应收款的合理性、真实性、收回可能性及潜在的风险；公司应收账款和其他应收款账龄表，说明账龄是否合理，账龄较长应收款项的形成原因及公司采取的措施，是否按规定提取坏账准备；说明公司金额较大的其他应收款、其他应付款是否因正常的生产经营活动发生；公司存货明细资料，结合生产循环特点，说明原材料、在产品、产成品比例是否合理；说明是否有账龄较长的存货，是否按规定提取存货跌价准备；关联方关系及其交易：（1）公司所有关联方的基本情况介绍；（2）公司与关联方交易有关的账簿、合同、凭证等；（3）公司的关联交易长期协议（如有）；（4）公司近二年与关联方交易相关的重要会议记录、重要合同及协议；（5）决策是否按照公司章程或其他规定履行了必要的审批程序；（6）定价是否公允，与市场独立第三方价格是否有较大差异；（7）来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例；（8）对关联方的应收、应付款项余额分别占公司应收、应付款项余额的比例，关注关联方交易的真实性和关联方应收款项的可收回性；（9）关联方交易产生的利润占公司利润总额的比例；（10）关联方交易有无大额销售退回情况；（11）是否存在关联方关系非关联化的情形；（12）关联方交易存在的必要性和持续性；公司收入、成本、费用的变动趋势、比例关系等，收入与成本、费用，成本、费用与相关资产摊销等财务数据之间的配比或勾稽关系是否合理；两年一期管理费用、销售费用、财务费用的明细资料；反映公司非经常性损益的真实性、准确性的有关账簿、凭证、合同；公司资产转让等交易事项的法律文件、审批记录、资产评估报告；公司享有税收优惠或财政补贴批准文件的合规性和有效期；公司各项资产减值准备的计提方法;公司资产减值准备的计提、冲销和转回情况；公司对外投资合同，账簿、股权或债权投资凭证；有关公司长短期投资的计价及收益确认方法是否符合会计制度和会计准则的相关规定；公司对纳入合并会计报表范围子公司的投资核算方法；公司固定资产的计价政策、固定资产折旧方法、固定资产使用年限和残值率的估计，说明相关会计政策和估计是否符合会计制度和会计准则的相关规定；固定资产折旧年限的确定依据；请说明固定资产是否面临淘汰、更新、大修、技术升级等情况，及对公司财务状况和持续经营能力的影响程度；公司固定资产的构成及状况；公司固定资产折旧政策；公司购建、处置固定资产的审批程序，手续是否齐全；公司无形资产的计价政策、摊销方法、摊销年限；关于无形资产：投资合同、资产评估报告、资产权属证明、账簿；有关公司收入确认会计政策：公司销售商品或提供劳务的合同、定单、发出商品或提供劳务的凭证、收款凭证、发票、销售退回凭证、增值税、关税等完税凭证；公司处置无形资产履行的审批程序和相关手续；有关公司广告费、研发费、利息费等费用项目会计政策：重要广告合同、付款凭证等；股利分配政策和近两年分配情况；有关公司是否存在将研发费用资本化的不合理情况的账簿、凭证等；