国际经济法重点整理

国际经济法重点整理1.国际经济法的原则、调整对象、渊源1.1国际经济法的原则A.国家经济主权原则——国家在经济上享有独立自主的权力，对其财富、自然资源以及在其境内从事的经济活动享有永久主权，包括拥有权、管理权和处置权，并得以自由行使这些权利B.公平互利原则——所有国家在法律上一律平等，并且以国际社会平等成员的资格，有权充分和切实有效地参加决策过程；特别是有权通过相应的国际组织，并遵循这些组织的现行规章，或逐步改善中的规章，公平分享由此而得的成果C.合作发展原则（全球合作原则）——国际社会繁荣取决于成员的繁荣，国际合作是每个成员的目标和共同责任D.有约必守原则1.2国际经济法的调整对象调整对象为国际经济关系，包括：A.私人间跨国商事交易关系B.政府与私人间跨国经济管制关系C.国家之间跨国经济交往关系国际经济关系广义说——超越一国国境的经济交往都属于国际经济关系。不但包括国家之间、国际组织之间或国家与国际组织之间的经济关系，还包括从事超越国境的各种经济交往活动的私人（包括自然人与法人）与国家、国际组织之间的经济关系，以及这些私人相互之间的经济关系国际经济关系狭义说——国家政府之间、国际组织之间或国家政府与国际组织之间的经济关系1.3国际经济法的渊源A.国际经济条约——国家、国际组织间或相互之间为确定彼此经济权利义务而达成的书面协议B.国内经济立法——成文法和判例法C.国际经济惯例——在长期的国际经济交往实践中逐步形成的，具有较为明确和固定内容的、当事人原意采用并遵守的习惯性做法和行为规范D.重要国际组织规范性决议——全球性的国际组织依程序通过或制定的有关国际经济内容的规范性文件国际经济法渊源广义说——内容不限于国际公法规范，还包括用以调整一切跨越国境的经济关系的国际私法、国际商法和国际商务惯例，以及各国经济法、民商法的涉外部分国际经济法渊源狭义说——内容上仅限于调整“国际”经济关系的各种国际条约以及属于国际公法性质的各种国际惯例2.对国际货物买卖合同成立的判断A.公约的适用范围a.营业地在不同国家的当事人之间所订立的货物销售合同，如果这些国家是缔约国，即属于公约的适用范围b.营业地在不同国家的当事人之间所订立的货物销售合同，这些国家或其中一个国家虽非缔约国，但若根据国际私法规则导致适用某一缔约国的法律，亦属于公约的适用范围（中国保留）c.当事人营业地在不同国家的事实，如果从合同或从订立合同前任何时候或订立合同时，当事人之间的任何交易或当事人透露的情报均看不出，应不予考虑d.在确定本公约的适用时，当事人的国籍和当事人或合同的民事或商业性质，应不予考虑e.供应尚待制造或生产的货物的合同应视为销售合同，除非订购货物的当事人保证供应这种制造或生产所需的大部分重要材料B.不属于公约适用范围的货物买卖a.购买以供私人、家人或家庭使用的货物的销售b.经由拍卖的销售c.根据法律执行令状或其他令状的销售d.公债、股票、投资证券、流通票据或货币的销售e.船舶、船只、气垫船或飞机的销售f.电力的销售g.不适用于补偿贸易合同、来料加工合同、来件装配合同和咨询服务合同h.不适用于供应货物一方的绝大部分义务在于供应劳力或其他服务的合同i.双方当事人可以不适用公约，即使他们的营业地所在国是缔约国；他们也可减损公约的任何规定或改变其效力C.国际货物买卖合同的形式——销售合同无须以书面订立或书面证明，在形式方面也不受任何其他条件的限制。销售合同可以用包括人证在内的任何方法证明。（中国保留）。“书面”包括电报和电传D.国际货物买卖合同的要约a.要约的含义——向一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议，如果十分确定并且表明要约人在得到接受时承受拘束的意旨，即为要约b.要约的构成要件b1.向一个或一个以上特定的人提出——非向一个或一个以上特定的人提出的建议，仅应视为邀请作出要约，除非提出建议的人明确地表示相反的意向b2.内容具体确定b3.表明要约人在得到接受时承受拘束的意思b4.以适当的方式送达给对方知晓？c.要约的生效时间——到达主义d.要约的撤回d1.要约人在送出一项发价后，可将其撤回，只要撤回通知于要约送达被要约人之前或同时送达被要约人d2.要约即使是不可撤销的，也可以撤回d3.撤回的法律效果是要约对要约人丧失法律拘束力（要约未生效），受要约人即使在规定时间内为和要约内容完全一致的承诺，合同也不能成立e.要约的撤销e1.要约生效以后，要约人还可以将其撤销，只要撤销通知于被要约人发出接受通知之前送达被要约人e2.要约载明作出承诺的期限，或以其他方式表明不可撤销，则不能撤销e3.被要约人有理由相信要约不可撤销，并且已经本着对要约的信赖而行动，要约不可撤销E.国际货物买卖合同的承诺a.承诺的定义——受要约人按照要约所规定的方式，对要约的内容表示同意的一种意思表示b.承诺的构成要件b1.须由受要约人作出b2.承诺须在要约规定的有效期间或合理的期间内作出b3.承诺须与要约的内容一致对于实质性变更——对货物价格、付款、货物质量或数量、交货地点和时间、当事人的赔偿责任范围或解决争端等的添加、限制或更改——承诺通知不再具有承诺效力，构成新要约对于非实质性变更，原则上仍为有效承诺，除非要约人对此非实质性变更也无法接受，并在不过分迟延的时间内以口头或书面形式通知受要约人反对这种变更c.承诺生效的时间——到达主义但口头要约例外和行为表示例外d.对逾期的承诺（迟延的承诺），原则上无效，但d1.虽因受要约人自己的迟延造成的逾期，但要约人毫不迟延地以口头或者书面形式将其认为该逾期的承诺仍属有效的意思通知受要约人，该逾期承诺仍具有效力d2.因传递的延误而使一项承诺逾期，原则上有效，除非要约人毫不迟延地以口头或书面形式通知受要约人，表示他的承诺已因承诺逾期而失效e.承诺的撤回被要约人在其承诺到达要约人之前，可以撤回承诺，只要撤回的通知能在承诺到达前或与承诺同时送达要约人（到达主义才可能）3.国际贸易术语、Incoterms2010的主要改动点3.1国际贸易术语A.适用于任何运输方式的贸易术语a.EXW——工厂交货（指定地点），“工厂交货”指卖方在其所在地或其他指定的地点（工厂或仓库），在合同规定的时间将货物交付给买方，即履行了其交货义务b.FCA——货交承运人（指定地点），“货交承运人”指卖方于其所在地或其他指定地点将货物交付给承运人或买方指定人，即履行了其交货义务c.CPT——运费付至（指定目的地），“运费付至”是指卖方向其指定的承运人交货，须支付将货物运至指定目的地的运费d.CIP——运费和保险费付至（指定目的地），“运费和保险费付至”含义是在约定的地方（如果该地在双方间达成一致）卖方向承运人或是买方指定的另一个人发货，须支付将货物运至指定目的地的运费和保险费，货物损坏灭失的风险以及货物交给承运人后产生的任何额外费用，自货物向承运人交付时即从卖方转由买方承担e.DAT——目的地或目的港的集散站交货，指卖方在指定的目的地卸货后将货物交给买方处置即完成交货，目的地包括港口，卖方应承担将货物运至指定目的地的一切风险和费用（除进口费用外）f.DAP——目的地交货，指卖方在指定的交货地点，将仍处于交货的运输工具上尚未卸下的货物交给买方处置即完成交货，卖方须承担货物运至指定目的地的一切风险g.DDP——完税后交货（指定目的地），“完税后交货”指卖方在指定的目的地，将货物交给买方处置，并办理进口清关手续，准备好将在交货运输工具上的货物卸下交与买方，完成交货，卖方承担将货物运至指定目的地的一切风险和费用，并有义务办理出口清关手续与进口清关手续，对进出口活动负责，以及办理一切海关手续B.适用于水上运输方式的术语a.FAS——船边交货（指定装运港），“船边交货”是指卖方在指定装运港将货物交到买方指定的船边（例如码头上或驳船上），即完成交货，从那时起，货物灭失或损坏的风险发生转移，并且由买方承担所有费用。b.FOB——船上交货（指定装运港），“船上交货”是指卖方在指定的装运港，将货物交至买方指定的船只上，或者指（中间销售商）设法获取这样交付的货物，一旦装船，买方将承担货物灭失或损坏造成的所有风险，卖方被要求将货物交至船只上或者获得已经这样交付装运的货物c.CFR——成本加运费（指定目的港），“成本加运费”指卖方交付货物于船舶之上或采购已如此交付的货物，而货物损毁灭失的风险从货物转移至船舶之上起转移，卖方应当承担并支付必要的成本加运费以使货物运送至目的港d.CIF——成本、保险费加运费（指定目的港），“成本、保险费加运费”指卖方应按照通常条件自行负担费用订立运输合同，支付将货物按惯常航线装运至指定的目的港的运费，卖方须订立货物在运输途中由买方承担的货物灭失或损坏风险的保险合同3.2相对于Incoterms2000，Incoterms2010的主要改动点A.改变了贸易术语的分类方式a.在Incoterms2000中，将13个术语按其首写字母及主要交货责任分为E（卖方仅在自己的地点为买方备妥货物）、F（卖方须将货物交至买方指定的承运人）、C（卖方须订立运输合同，但对货物灭失毁损的风险以及装船和启运后发生意外所产生的额外费用，卖方不承担责任）、D（卖方须承担把货物交至指定目的地所需的全部费用和风险）四组b.在Incoterms2010中，贸易术语的分类方式被改变，其被分为两类b1.可以适用于特定运输方式，亦可适用于一种或同时适用于多种运输方式，甚至可适用于非海事运输，包括EXW、FCA、CPT、CIP、DAT、DAP、DDPb2.只适用于海上或内陆水上运输，包括FAS、FOB、CFR、CIFB.调整了贸易术语规则的数量a.Incoterms2000对13个术语进行了解释，Incoterms2010只解释了11个贸易术语，删去了Incoterms2000中的DAF、DES、DEQ、DDU，增加了DAT和DAPb.DAT取代了DEQ，扩展至适用于一切运输方式，卖方交货地点是在约定的目的地并承担卸载货物的义务，交货后货物风险由买方承担，货物交货地点、买卖双方责任、费用及风险承担与DEQ相同c.DAP取代了DAF、DES、DDU，卖方在指定目的地交货，只需做好卸货准备无须卸货即完成交货C.取消了“船舷”的概念Incoterms2000中，FOB、CFR、CIF的风险划分以货物越过“船舷”为界，Incoterms2010最终删除了“船舷”的规定，强调在FOB、CFR、CIF下买卖双方的风险以货物在装运港口被装上船时为界，而不再规定一个明确的风险临界点D.确认所有贸易术语可适用于国内交易Incoterms2010增加了一个副标题——国内及国际贸易术语使用规则，通过该副标题正式认可该通则既可以适用于国内的也可以适用于国际的销售合同5.国际货物买卖中的风险转移货物风险是指由于自然灾害、意外事故或当事人以外的原因造成卖方正在或已履行货物的毁损、灭失。风险转移是指对风险造成的损失责任承担的转移A.公约规定的风险转移分担原则a.以交货时间确定风险分担的原则——所有权与风险分离b.过失划分原则c.国际惯例优先原则d.加大过错方的风险责任承担e.划拨是风险发生移转的前提条件——在货物以货物上加标记、或以装运单据、或向买方发出通知或其他方式清楚地注明有关合同以前，风险不移转到买方承担对于风险转移，有约定从约定，无约定从才合同中采用的国际贸易惯例，无惯例，依公约，公约无规定，依合同所适用的国内法B.公约对货物风险转移的规定a.合同涉及货物运输（第三方承运人）的情况下a1.如卖方没有义务在某一特定地点交付货物，风险自货物按照合同交付给第一承运人以转交给买方时起，就移转到买方承担a2.如果卖方有义务在某一特定地点把货物交付给承运人，在货物于该地点交付给承运人以前，风险不移转到买方承担b.如果货物在运输途中出售（在途货物交货）b1.原则上，风险在销售合同订立时由卖方转移向买方b2.如果情况需要，如卖方通过买方转移运输单据作为交货依据，则从货物交付给签发载有运输合同单据的承运人时起，风险由买方承担b3.如果在订立销售合同时，卖方已经知道或理应知道货物已经遗失或损坏，但却没有将这一事实告知买方，则遗失或损坏的风险仍由卖方承担c.合同不涉及第三方承运人的情况下（不由卖方负责运输的情况）c1.在卖方营业地交货时，风险从买方接收货物时转移给买方，如果买方不在适当的时间内接收货物，则从货物交给他处置但他不收取货物时起，风险转移到买方承担c2.如果买方有义务在卖方营业地之外的某一地点接收货物，当交货时间已到，而买方知道货物已在该地点交给自己处置时，风险转移给买方c3.货物必须特定C.风险转移的法律后果a.货物在风险转移到买方承担后遗失或损坏，买方支付价款的义务并不因此解除，除非这种遗失或损坏是由于卖方的行为或不行为所造成的b.同理，如果风险尚未从卖方转移到买方，则卖方在承担此种损失的同时仍需继续履行其各项义务6.国际货物买卖中的违约救济A.卖方违约时买方可采取的救济措施a.要求卖方实际履行，条件有a1.买方不得采取与这一要求相抵触的救济方法，例如在要求实际履行时又提出解除合同a2.买方应给予卖方履行合同的宽限期，让卖方履行义务，除非买方接到卖方的通知，声称他将不在所规定的时间内履行义务，买方在这段时间内不得对违反合同采取任何补救办法。但是，买方并不因此丧失他对迟延履行义务可能有的要求损害赔偿的任何权利a3.法院是否作出实际履行的判决取决于该国国内法的规定b.交付替代物——当卖方交货不符构成根本违反合同时，买方才能要求提交替代物，而且必须在向卖方发出货物不符合合同通知的同时提出此项要求，或者在发出上述通知后的一段合理时间内提出此种要求c.减少价金——如果货物与合同不符，不论货款是否已付，买方都可以要求减少价格，除非c1.如果卖方已对交货不符采取了补救办法c2.买方拒绝了卖方对违约采取的补救方法或对卖方提出的补救方法未在合理时间内作出答复d.宣告合同无效——当卖方不履行合同或公约义务构成根本违约时，买方可以要求宣告合同无效，包括d1.卖方不交付货物，迟延交付货物或交货不符或所有权有瑕疵构成根本违约d2.卖方声明他不在规定的时间内履行交货义务d3.在买方给予的宽限期满后仍不履行合同宣告无效的效果在于d1.宣告合同无效解除了双方在合同中的义务，但应负责的任何损害赔偿仍应负责d2.已经全部或局部履行义务的一方可以要求另一方归还他按照合同供应的货物或支付的价款d3.买方如果不能按实际收到货物的原状归还货物，他就丧失了宣告合同无效或要求卖方交付替代物的权利d4.如果卖方有义务归还价款，他必须同时从支付价款之日起支付货款利息e.损害赔偿——无论买方采取其他何种救济方法，如果仍不足以弥补由于卖方违约所造成的损失时，买方均可提出请求损害赔偿B.买方违约时卖方采取的救济措施a.宣告合同无效——买方不按照合同规定支付价款、收取货物已构成根本性违反合同，剥夺了卖方根据合同规定有权期待得到的利益，卖方可以宣告合同无效b.要求买方履行合同义务——卖方可以要求买方支付价款、收取货物或履行合同规定的其他义务，除非卖方已经采取了与此项要求相抵触的救济方法c.损害赔偿——卖方的此种权利不因买方行使了上述救济方法而丧失C.分批履行合同的特别规定a.在分批交货合同中，如果一方当事人不履行其中任何一批货物的义务，便已经对该批货物构成了根本违反合同，则对方可以宣告合同对该批货物无效b.如果一方当事人不履行其中任何一批合同的义务，使他方当事人有充分理由断定今后各批货物亦将会发生根本违反合同，那该他方当事人可以在一段合理期限内宣告合同今后无效c.当买方宣告合同对某一批货物无效时，如果合同项下的各批货物是相互依存的，不能单独用于双方当事人订立合同时所设想的目的，则买方可以同时宣布合同对已经交付或今后将交付的各批货物均为无效7.提单、海运单及《海牙规则》、《维斯比规则》、《汉堡规则》7.1提单A.提单的概念——用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证B.提单的功能a.海上货物运输合同的证明——是承运人与善意第三人间权利义务的最终证据b.货物已经由承运人接收或装船的单证（承运人接收货物的收据）——只是初步证据，但是确定承运人与善意第三人间权利义务的最终证据c.承运人保证据此交付货物的保证（货物的物权凭证）C.提单的种类a.根据签发提单时货物是否已装船a1.已装船提单——货物装上船后承运人向托运人签发的提单a1.1倒签提单——承运人在货物装船完毕时，应托运人的请求，将提单签发日期提前而签发的提单a1.2预签提单——在信用证规定的装船日期已经到来但货物尚未装船或因故根本未予装船的情况下，托运人为了结汇需要，请求承运人按照信用证规定的装船日期而预先签发的提单a2.收货待运提单——承运人在收到托运人交运的货物，但尚未将货物装船之前签发的一种提单b.根据承运人是否在提单上进行对货物的外表状况加以批注b1.清洁提单——承运人未对货物的表面状况或其他方面加以批注的提单（表明货物是在表面状况良好的条件下装船）b2.不清洁提单——承运人对货物的表面状况加有不良批注的提单（表明货物是在表面状况有瑕疵或包装不足的情况下装船的）——直接后果是托运人无法凭此结汇c.按提单上收货人抬头c1.记名提单——提单正面收货人一栏内载明特定的收货人的提单c2.不记名提单——托运人在提单收货人栏内填写交予持票人，而不填写收货人的具体名称c3.指示提单——提单正面收货人一栏填有“凭指示”或“凭某某指示”字样的提单d.电子提单——通过电子数据交换系统（EDI）传递的有关海上货物运输合同的数据，乃无纸单证，优点在于快捷安全D.提单的内容a.提单正面条款托运人名称、收货人名称、承运人名称和主营业所、船舶名称、装货港名称、接收货物的日期、卸货港名称、货物状况（包括货物的品名、标志、包数或件数、重量或体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明）、运费的支付、签发人以及签发日期、签发地点和签发份数b.提单背面条款承运人与货方的权利与义务、管辖法院、适用法律等信息7.2海运单A.海运单的概念——证明国际海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证据以将货物交给指定收货人的一种不可转让的运输单证B.海运单的作用a.海上货物运输合同的证明b.货物的收据c.不是物权凭证——收货人提货时无须持有海运单，其在卸货港仅凭承运人代理人的到货通知和自己的身份证明即可提取货物，海运单不能流通转让C.海运单的签发及流转程序a.承运人接管货物或货物装船后，应托运人要求，由承运人、承运人的代理人或船长签发b.托运人凭海运单和其他单证，根据信用证到银行结汇c.装货港的承运人或代理人以电子通讯手段将海运单的内容传送给其在目的港的代理人d.船舶到港之前或之后，由目的港的承运人的代理人向海运单上载明的收货人发出到货通知e.收货人凭到货通知并出示其身份证明，向目的港承运人的代理人领取提货单，凭提货单在码头或船边提货D.海运单的法律适用《联合国海上货物运输公约》（《汉堡规则》）、《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》（《鹿特丹规则》）7.3《海牙规则》（《关于统一提单若干法律规定的国际公约》）A.承运人的义务a.谨慎处理使船舶适航承运人应当在开航之前和开航当时，谨慎处理a1.使船舶适航a2.妥善地配备船员、装备船舶和配备供应物品a3.使货舱、冷藏舱、冷气舱和该船其他载货处所适于并能安全地收受、运送和保管货物b.妥善和谨慎地管理货物承运人应当妥善而谨慎地装载、搬运、积载、运送、保管、照料和卸下所运货物c.不得进行不合理绕航载货船舶不得偏离承托双方约定的或习惯的地理上的航线为救助或企图救助海上人命或财产而发生的绕航，或者任何合理绕航，都不应被视为对本公约或运输合同的破坏或违反，承运人对由此引起的任何灭失或损害，都不负责B.承运人的免责事项a.承运人的受雇人员的驾船或管船过失b.因承运人实际过失或私谋以外的原因引起的火灾c.不可抗拒的自然力量或人为力量d.救助或企图救助海上人命或财产e.由于货方过失所造成的损失f.属于货物本身特征或缺陷导致的损失g.虽恪尽职责也不能发现的潜在缺陷h.非因承运人或其代理人的实际过失或私谋引起的其他损失由A、B可得出海牙规则的核心精神，承运人须承担适航和管货两项基本义务，但当承运人的受雇人在驾船和管船时有过失，承运人（或船舶）可以免除责任——不完全过失责任制C.承运人的责任限制承运人对于每件或每单位货物灭失或损害享受最高赔偿限额——每件货物或每运费单位100英镑或与其等值的其它货币，但托运人在装货前声明货物的性质或价值并要求在提单上明确注明的，不在此限D.承运人的责任期间原则上为装货后、卸货前（货物运输期间指从货物装上船起至货物卸下船为止的期间），但海牙规则允许承运人和托运人之间就承运人对海运货物在装船前或卸货后的保管、照料和搬运或与之有关的义务，以及货物的灭失或损害的责任，订立任何协议、保留或免责条款E.索赔与诉讼时效如果收货人在卸货港发现货物灭失或损坏，应在提取货物之前或当时，将此情况通知承运人或其代理人，如果损坏程度不明显，则应在3天之内通知，若无此种通知，则视为承运人已按提单记载状况交付货物的初步证据，货方对承运人（或船舶）提起货物灭失或损坏索赔的诉讼时效期间，自货物交付或者应当交付之日起1年，超过1年，则承运人和船舶都解除全部责任F.托运人的义务和责任托运人应当保证在货物装船前，向承运人书面提供的货物信息（包括货物标志、件数、数量或重量）的正确性，如系危险货物，应事先说明其性质并征得承运人同意，否则后果由托运人负责G.海牙规则的适用范围适用于在任一缔约国签发的一切提单7.4《维斯比规则》（《修改关于统一提单若干法律规定的国际公约的议定书》）A.承运人的责任限制双轨制——每件或每运费单位10000金法郎，或者按毛重计算每公斤30金法郎，以高者为准（1979年修改为——承运人责任限制的计算单位改为“特别提款权”（SDR）；限制金额为每件或每单位货物666.67SDR，或按货物毛重每公斤2SDR计算，以高者为准）当货物以集装箱、货物托盘或者类似工具集装运输时，如果提单中明确载明此类工具所载运的货物件数或单位数，承运人按此件数或单位数计算赔偿限额，否则将此类运输工具视为包件或单位予以计算归责原则——不完全过失责任制，但如经证明货物损害是承运人故意或重大过失引起的，则承运人或船舶无权享受责任限制的利益（新增）B.提单的证据效力在承托双方之间具有证明承运人收受提单所载明货物的初步证据效力，但当提单转让给善意第三人时，提单则成为承运人收受提单所载货物的绝对证据C.侵权之诉就货物灭失或损坏对承运人提起的诉讼，不论是以合同为依据，还是以侵权为依据，承运人所享有的抗辩和责任限制权利完全相同D.承运人的受雇人、代理人的法律地位如诉讼对承运人的受雇人、代理人提起，则承运人的受雇人、代理人有权援引承运人所享有的抗辩和责任限制权利，但如果货物损害是承运人的受雇人、代理人故意或重大过失引起的，则他们无权享受免责或者责任限制的利益E.诉讼时效经双方协议，可以延长诉讼时效。即使一年时间届满，只要在受案法院所在地法律允许期间内，当事人仍可以向第三人提起追偿诉讼。所允许的追偿时间，自提起追偿诉讼之人在对其本人的索赔诉讼中收到送达的传票之日起，或此项索赔诉讼已经解决之日起，不得少于3个月F.规则的适用范围规则适用于在缔约国签发的提单、从某个缔约国起运货物的提单，如果与提单直接相关的海上货物运输合同规定受公约约束，或者受使公约生效的任一国家国内立法的约束，本规则也适用于此种提单7.5《汉堡规则》（《联合国海上货物运输公约》）A.承运人责任原则核心是完全过失责任制，废除了航海过失与火灾免责，将承运人的责任完全建立在过错责任基础之上，并且除火灾外，采用过错推定原则，在火灾致损的情况下，由索赔方承担举证责任B.承运人的责任期间包括货物在装货港、运输途中和卸货港处于承运人掌管下的全部期间（不同于海牙规则）C.承运人的责任限制a.承运人对于货物的灭失或损坏所造成的损失的赔偿责任，以受灭失或损坏的货物每件或每一其他装运单位相当于835SDR或毛重每公斤相当于2.5SDR的金额为限，二者之中以较高者为准b.承运人对延迟交付的赔偿责任，以相当于所延迟交付货物应付运费的2.5倍金额为限，但不超过海上运输合同规定的应付运费总额c.关于承运人对集装货物、集装工具的赔偿限额计算、承运人丧失赔偿责任限制权利的规定，与《维斯比规则》相同D.非合同之诉与《维斯比规则》基本相同E.承运人的受雇人、代理人的法律地位与《维斯比规则》基本相同；索赔方从承运人、承运人的受雇人、代理人处取得的赔偿总额以承运人的责任限额为限F.实际承运人及其受雇人、代理人的法律地位“实际承运人”，指受承运人委托从事货物运输或部分货物运输的任何人，包括受托从事此项工作的任何其他人a.如已经将运输或部分运输委托实际承运人履行，则不论此种委托是否根据海上运输合同规定的权利而作出，承运人仍应按照本公约规定对全部运输负责。就实际承运人履行的运输而言，承运人应对实际承运人及其在受雇的范围内行事的受雇人和代理人的行为或不行为负责b.本公约制约承运人责任的所有规定，也适用于实际承运人对他所履行的运输的责任c.如承运人和实际承运人均须负责，则在其应负责的范围内，他们负有连带责任d.从承运人、实际承运人及其受雇人和代理人可取得的赔偿金额总数，不超过本公约所规定的责任限制e.本规定毫不妨碍承运人和实际承运人之间的追偿权利G.索赔和诉讼时效a.除非收货人已在不迟于货物向其交付的下一工作日，将载明灭失或损坏的一般性质的灭失或损坏的通知书面送交承运人，这种交接便是承运人已按运输单证所载交付货物，或者，在未签发此种单证时，以良好状态交付货物的初步证据b.如果灭失或损坏不明显，则如在货物交付收货人之日以后连续十五日内未曾送交书面通知，前项规定应予适用c.诉讼时效延长至两年，负有赔偿责任的人提起追偿诉讼，追偿时效自提起此种诉讼的人已经解决索赔，或已接到向其本人送交的起诉传票之日起起算，不得少于九十天H.保函的效力托运人为换取承运人签发清洁提单而出具的保函，原则上对善意的收货人及受让提单的第三人无效（需区分“善意保函”还是“恶意保函”）I.公约的适用范围适用于在两个不同国家之间的所有海上运输合同，如果：a.海上运输合同规定的装货港位于某一缔约国之内；或者b.海上运输合同规定的卸货港位于某一缔约国之内；或者c.海上运输合同规定的备选卸货港之一是实际卸货港，并位于某一缔约国之内；或者d.提单或作为海上运输合同证明的其他单证，是在某一缔约国之内签发；或者e.提单或作为海上运输合同证明的其他单证规定，本公约各项规定或者使其生效的任何国家立法制约该合同8.国际货物运输保险中的风险、损失及基本承保险别8.1国际货物运输保险中的风险A.国际海上货物运输保险的风险a.基本风险——保险单本身条款列明承保的风险海上固有灾难；火灾；暴力偷盗；投弃；船长和船员的不法行为；其他一切风险b.特约风险——保险单规定的基本风险以外的风险，保险人对这类风险的承保责任，须与被保险人特别约定加保于保险单中b1.一般附加风险偷窃；淡水雨淋；短量；玷污；渗漏；破碎；串味；受潮受热；钩损；包装破裂；锈损b2.特殊附加风险交货不到风险；进口关税风险；舱面风险；拒收风险；黄曲霉素风险；战争风险；罢工风险B.国际航空货物运输保险的风险C.国际路上货物运输保险的风险8.2国际货物运输保险中的损失A.国际海上货物运输保险中的损失被保险货物在海上运输中，因遭遇海上风险而引起的损失a.全部损失a1.实际全损——保险标的物发生保险事故后灭失，或者受到严重损坏完全失去原有形体、效用，或者不能再归被保险人拥有a2.推定全损——货物发生保险事故后，实际全损已经不可避免，或者为避免发生实际全损所需支付的费用与继续将货物运抵目的地费用之和将超过保险价值被保险人的索赔，可选择作为部分损失或全部损失，选择作为全部损失的，被保险人须及时向保险人办理“委付”手续b.部分损失——保险事故发生后，保险标的部分受损，受损价值没有达到全部损失的程度b1.单独海损——保险标的物由于承保的风险所直接造成的船舶或货物单独的损害b2.共同海损——在同一海上航程中，船舶、货物和其他财产遭受共同危险，船方为了共同安全，有意和合理地作出特别牺牲或支出的特殊费用b2.1共同海损成立要件b2.1.1海损必须是在同一航程中发生的b2.1.2必须确有危及船、货共同安全的危险存在b2.1.3作出的牺牲和支出的费用是特殊的、直接的b2.1.4牺牲和费用必须是有意的b2.1.5共同海损的措施必须是合理和有效的b2.2共同海损范围b2.2.1共同海损损失b2.2.2共同海损费用办理了保险的由保险公司赔偿，未办理保险的，由各利益方依其所获救的财产价值按比例分摊B.国际海上货物运输保险中的费用被保险货物在海上运输中，因遭遇海上风险而引起的费用a.施救费用b.救助费用C.国际航空货物运输保险中的损失D.国际路上货物运输保险中的损失8.3国际货物运输保险中的基本承保险别A.国际海上货物运输保险的险别海上货物运输保险的险别是保险人对海上风险和损失的承保责任范围a.基本险包括平安险，水渍险，一切险a1.平安险——即“单独海损不赔”责任范围主要包括：a1.1被保险货物在运输过程中，由于恶劣气候、雷电、海啸、地震、洪水等自然灾害造成整批货物的实际全损或推定全损a1.2由于运输工具遭遇搁浅、触礁、沉没、互撞、与流冰或其他物体碰撞以及火灾、爆炸等意外事故造成被保险货物的全部或部分损失a1.3在运输工具已经发生搁浅、触礁、沉没、焚毁等意外事故的情况下，货物在此前后又在海上遭受恶劣气候、雷电、海啸等自然灾害所造成的部分损失a1.4在装卸或转运时由于一件或数件货物整件掉入海中造成的全部或部分损失a1.5被保险人对遭受承保责任内危险的货物采取抢救，防止或减少货物损失的措施而支付的合理费用，但以不超过该批被救货物的保险金额为限a1.6运输工具遭遇海难后，在避难港由于卸货所引起的损失，以及在中途港、避难港由于存仓、运送货物所产生的特别费用a1.7共同海损的牺牲、分摊和救助费用a1.8运输契约订有“船舶互撞责任”条款，根据该条款规定应由货方偿还船方的损失a2.水渍险——范围包括平安险的各项责任外，还包括被保险货物由于恶劣气候、雷电、海啸、地震、洪水等自然灾害所造成的部分损失（平安险第一种情况的部分损失）a3.一切险——责任范围除包括水渍险的各项责任外，保险人还负责被保险货物在运输途中由于一般外来原因所致的全部或部分损失b.附加险投保人在投保基本险时，为补偿因基本险范围以外的可能发生的某些危险造成的损失所附加的保险b1.一般附加险——承保各种外来原因造成的货物全部或部分损失其在一切险的范围内b2.特别附加险——必须附属于基本险项下，对因特殊风险造成的保险标的的损失负赔偿责任的附加险其超出了一切险的范围b3.特殊附加险——主要涉及政治和战争方面的风险b3.1战争险b3.2罢工险B.国际航空货物运输保险的险别a.航空运输险b.航空运输一切险C.国际陆上货物运输保险的险别a.陆运险b.陆运一切险8.4国际海上货物运输的责任期间保险人承担赔偿责任的起止期间基本险的责任期间通常是“仓至仓原则”A.自被保险货物运离保险单所载明的启运地仓库或储存处所开始运输时生效，直至该项货物到达保险单所载明目的地收货人的最后仓库或储存处所或被保险人用作分配、分派或非正常运输的其他储存处所为止B.如果被保险货物在最后卸载港全部卸离海轮后满60日还未抵达保险单载明的仓库或储存处所，则保险责任终止C.如果在该60日内被保险货物需转运至非保险单所载明目的地，则保险责任以该项货物开始转运时终止D.如果发生被保险人无法控制的运输迟延、绕航、被迫卸载、重装、转载等情况，致使被保险货物运到非保险单所在目的地时，在被保险人及时通知保险人并在必要时追缴保险费的情况下，该项保险仍然有效，保险责任按以下规定终止：a.被保险货物如在非保险单所载目的地出售，保险责任至交货时终止，但不论何种情况，均以被保险货物在卸货港全部卸离海轮后满60日为止b.被保险货物如在该60日内继续运往保险单所载原目的地或其他目的地时，保险责任仍按“仓至仓”条款的规定终止战争险的责任期间采取“水面危险”原则，按该原则，保险人承担责任是从货物装上海船时开始的，到货物在最后卸离港卸离海船时止；或者海轮到达最后卸离港当天午夜起算满15天为止，以上两种情况以先发生者为准8.5除外责任又称保外责任，指保险人对于某些原因所造成的货物损失不负赔偿责任A.由于被保险人的故意行为或过失B.属于发货人的责任C.在保险责任开始之前，由于被保险货物已经存在的品质不良或数量短缺的情况D.因被保险货物的自然损耗、本质缺陷、特性以及市价跌落、运输迟延等E.虫鼠所致的损失F.核事件或核爆炸引起的损失G.战争、罢工引起的损失，但被保险人投保特别附加险的除外8.6委付与代位求偿权A.委付指在推定全损的情况下，被保险人把残存货物的所有权，转让个保险人，请求取得全部保险金额，特征为：a.推定全损是委付成立的前提b.委付是一项双方法律行为c.委付财产的接受包括其权利和义务B.代位求偿权当货物损失是由第三人的过失或疏忽引起时，保险人向被保险人支付保险赔偿后，享有取代被保险人向第三人进行索赔的权利，但应符合：a.保险标的发生保险责任范围内的损失是由第三人造成的b.被保险人遭受损失后尚未向责任方索赔或索赔未果并且尚未放弃索赔权c.保险人已向被保险人作了赔付。在保险人赔付部分损失的情形下，如果从第三人处取得的赔款超过其支付的保险赔偿的，超过部分应退还被保险人9.《托收统一规则》的核心内容及其运用A.基本精神银行在从事托收业务时，完全按照委托人的指示办事，银行在对托收过程中发生的一切风险、费用开支、意外事故等均不负责，概由委托人承担B.托收概念又称“逆汇”，由收款人开立汇票及其他凭证，委托银行向付款人收取货款的支付方式基本程序：由卖方根据开票金额开立出以买方为付款人的汇票，向出口地银行（托收行）提出托收申请，委托托收行通过它在进口地的代理行或往来银行（代收行），代为向买方收取货款托收是商业信用，风险较大C.托收的当事人及法律关系当事人有：a.委托人——本人或出票人，卖方，开立汇票委托银行收款的债权人b.付款人——买方，委托人所开立汇票中的应支付票款的人c.托收行——接受委托人的委托向国外收取货款的出口地银行d.代收行——接受托收行的委托，代理其直接向付款人收款的进口地银行当事人间的法律关系：a.委托人与付款人的关系国际贸易合同关系，托收人与付款人并不直接发生联系，而是以银行为中介完成付款和交单事宜b.委托人与托收行的关系委托代理关系。c.委托行与代收行的关系委托代理关系委托人与代收行之间，代收行与付款人之间无法律上的权利义务关系D.托收的种类a.光票托收委托人开立不附货运单据的汇票，仅凭该汇票委托银行向付款人收款的托收方式对于即期汇票，代收行应立即向付款人提示并要求付款对于远期汇票，代收行则先要向付款人提示汇票，要求其承兑光票托收风险较大b.跟单托收委托人开立附有货运单据的汇票，凭跟单汇票委托银行向付款人收款的收款方式b1.付款交单（D/P）卖方在委托银行收款时，指示银行只有在买方付清货款后，才能向其交付货运单据的托收方式对卖方安全性较强b1.1即期付款交单卖方通过银行向买方提示即期汇票和货运单据时，买方经审核无误后即照数付清货款后从银行领取货运单据b1.2远期付款交单卖方开立远期汇票，注明付款的期限，并附货运单据通过银行向买方提示单据，买方审核无误后在汇票上承兑，并于汇票到期日付清货款后再领取货运单据b2.承兑交单（D/A）卖方开立远期汇票并附货运单据，通过银行向买方提示，买方审核无误后，在汇票上承兑，并从银行提取货运单据，待汇票到期日再付款的托收方式承兑交单卖方风险大E.托收中银行的义务与免责a.银行的义务（托收行对委托人，代收行对托收行）a1.及时提示的义务——对即期汇票作付款提示，对远期汇票作承兑提示并于到期日前作付款提示a2.保证汇票和货运单据与托收指示书的表面一致，发现遗漏，通知发出指示书的当事人a3.收到的款项在扣除必要的手续费和其他费用后，必须按指示书的规定无迟延地交给本人a4.无迟延地通知托收结果b.银行的免责银行对货款能否支付不承担任何责任，其仅限于严格的代理人地位b1.银行只需核实单据在表面上与托收指示书一致b2.与托收有关的银行对由于任何通知、信件或单据在寄送途中发生延误或遗失所造成的一切后果，或对电报、电传、电子传送系统在传送中发生延误、残缺或其他错误，或对专门术语在解释和翻译上的错误，概不负责b3.与托收有关的银行对由于天灾、暴动、骚乱、叛乱、战争或银行本身无法控制的任何其他原因，或对由于罢工或停工致使银行营业间断所造成的一切后果，概不负责b4.除非事先征得银行同意，货物不应直接运交银行或以银行为收货人，否则银行无义务提取货物；银行对于跟单托收项下的货物，无义务采取任何措施b5.在汇票被拒绝承兑或拒绝付款时，若托收指示书上无特别提示，银行没有作成拒绝证书的义务10.《跟单信用证统一惯例》的核心内容及其运用A.信用证的概念及法律特征信用证（L/C），根据UCP600，意指一项约定，根据此约定，银行（开证行）依照客户（开证申请人）的要求和指示，根据规定的单据，在符合信用证条款的情况下，①向第三者（受益人）或其指定人进行付款或支付或承兑受益人开立的汇票，或者授权另一银行进行该项付款，或支付、承兑或议付该汇票，②授权另一家银行议付即银行应开证申请人之请求，开给受益人的一种保证银行在满足信用证要求的条件下承担付款责任的书面凭证法律特征：a.信用证是银行依据开证申请人（一般为买方）之请求，以自己的名义开立的一份书面凭证，时银行信用b.在信用证项下，开证行的付款责任是有条件的，即受益人必须完全遵守信用证所规定的条件，提交符合信用证要求的各种单据，银行才承担第一性的和独立的付款责任B.信用证的种类a.可撤销信用证在信用证有效期内，开证行不必事先通知受益人，即可随时修改或取消的信用证，其必须在信用证中明确注明b.不可撤销信用证在信用证有效期内，未经开证行、保兑行和受益人的同意，就不得修改和撤销的信用证c.保兑信用证开证行开出的信用证，又经另一家银行保证兑付的信用证，保兑行对信用证进行保兑后，其承担的义务和责任与开证行相同，不论开证行发生了什么情况，保兑行都不得片面撤销其保兑d.不保兑信用证未经另一家银行加以保证兑付的信用证e.即期信用证允许受益人开立即期汇票，开证行或议付行于见票后立即付款的信用证f.远期信用证受益人仅可开立远期汇票，开证行或议付行在汇票指定的付款到期日支付款项的信用证g.可转让信用证受益人将信用证的部分或全部权利转让给第三人的信用证h.不可转让信用证受益人不能将信用证的权利转让给他人的信用证i.光票信用证不附单据的汇票即可付款的信用证j.跟单信用证凭跟单汇票或只凭单据付款的信用证k.备用信用证与银行保函类似，同属银行担保l.循环信用证信用证准许受益人在每次规定的金额使用完毕后，能重新恢复至原金额再供使用，直至达到规定的使用次数或总金额限度为止的信用证C.信用证的当事人a.开证申请人——买方，向银行申请开立信用证者b.开证行——买方所在地银行，接受申请人委托而开立信用证的银行c.通知行——接受开证行委托，负责将信用证通知受益人的银行d.议付行——原意购入或贴现受益人所开立的汇票的银行e.受益人——卖方，有权享有信用证上权益的人f.付款行——信用证上指定的向受益人付款的银行，不一定为开证行g.偿付行——信用证中指定的代开证行向议付行或付款行清偿垫款的银行h.保兑行——应开证行的请求在不可撤销信用证上加具自己保兑责任的银行，通常由通知行充任D.当事人间法律关系a.开证申请人与受益人间是买卖合同关系b.开证行和开证申请人间是委托代理合同关系c.开证行与受益人间，①不存在合同关系，当信用证可撤销，②存在合同关系，当信用证不可撤销d.通知行与开证行是委托代理关系e.开证行与付款行、议付行，①存在合同关系，开证行指定授权其他银行付款、议付，且其他银行接受，②反之不具有任何关系f.受益人与付款行、议付行，①一般不存在关系，②开证行外的银行依授权支付议付了汇票，它们形成债权债务关系E.信用证交易程序a.国际贸易的双方当事人在合同中约定，，采用信用证方式支付货款，并规定信用证的种类b.买方向其所在地银行（开证行）提出开证申请，缴纳开证押金或提供其他担保，要求银行向卖方开立信用证c.开证行根据开证申请书的指示，开立以卖方为受益人的信用证，并通过其在卖方所在地的代理行或往来银行作为通知行，将信用证通知对方d.卖方收到信用证，经审核无误后即装运货物，并取得提单或其他装运单据，连同信用证要求的其他单据向银行议付货款或要求承兑汇票e.议付行议付货款后，即在信用证背面注明议付金额，并将卖方所提交的装运单据等寄交给开证行，从而向后者索偿f.开证行审查议付行交付的单据，在认定有关的单据与信用证条款完全一致后，即偿付议付行所支付的款项g.开证行通知买方付款赎单，买方付款后取得装运单据，即可以凭单提取货物F.信用证交易的基本原则a.信用证独立原则信用证一经开立，它自身就成为一项独立的交易，不受买卖合同的约束或影响表现：a1.开证行对受益人的付款义务独立于受益人在买卖合同项下的履行责任a2.开证行对受益人的付款义务也独立于开证申请人对开证行的义务a3.信用证交易为单据交易a4.在银行收到单据时，银行只负责以合理的谨慎对单据进行审核，并不对单据的真实性等承担义务或责任a5.银行与买卖合同无关，不受其拘束b.严格相符原则银行在付款时，必须审查受益人所提交的单据是否完全符合信用证规定的条件，只有单据在表面上与信用证完全相符，各种单据之间完全一致的条件下，银行才承担必须付款的义务一旦受益人提交了与信用证相符的单据，开证行就承担了向受益人付款的第一位的和独立的义务G.信用证交易中银行的责任与免责a.银行的责任合理谨慎地审单，仅限于审核银行所规定的单据，以此决定这些单据与信用证在表面上（而非实质上）是否相符b.银行的免责b1.银行对任何单据的形式、完整性、准确性、真实性、伪造或法律效力，以及对单据上所载的或附加的一般或特殊条件，概不负责b2.银行对由于任何消息、信函或单据在传递过程中发生延误或遗失而引起的后果，或任何电讯在传递过程中发生延误、残缺、或其他错误，概不负责b3.银行对由于天灾、暴动、骚乱、叛乱、战争或本身无法控制的其他原因，或任何罢工或停工而中断营业所引起的后果，概不负责b4.银行不受买卖合同的约束或影响，不负责买卖合同履行情况以及买卖当事人的资信等b5.银行利用另一家银行或其他银行的服务，均为执行申请人的指示，代申请人办理的，为此而发生的一切风险和费用应由申请人承担，银行不承担义务和责任H.信用证欺诈及例外原则a.信用证欺诈的种类a1.开立假信用证a2.伪造单据a3.以保函换取与信用证相符的提单以保函换取倒签提单、预借提单以及清洁提单，清洁提单要求恶意a4.利用“软条款”软条款指信用证名义上为不可撤销，但开证行可随时自行免责的信用证，属于买方圈套b.信用证欺诈例外即使受益人提交的单据表面上与信用证严格相符，一旦银行或开证申请人有确切的证据表明，受益人在交易中欺诈或提供了伪造的单据，则银行有权不对欺诈性单据付款；开证申请人有权请求法院颁发禁止令或采取其他措施，禁止银行对受益人付款；或者在付款后有追索权欺诈的构成：b1.欺诈应达到实质的程度b2.欺诈必须是有充分证据证明已实际发生的行为UCP600未对信用证欺诈例外作出规定，因为与信用证独立原则悖离，其是各国法院根据诚信原则在实践中创设的一种理论和制度11.BOT及其政府保证A.概念BOT是“建设—拥有—移交”或“建设—经营—移交”的简称，通常指后一种含义一般模式是，由私人和东道国政府签订一个协议，在专营期内，准许该私人通过组建一个项目公司的方式从事某一基础设施项目的建设和经营，以项目收益清偿贷款，赚取利润，期限届满后，该私人依据协议的规定，将该基础设施移交给东道国政府B.特征a.BOT投资方式是一系列的合同安排b.BOT投资方式是东道国政府与私人的合作c.BOT投资方式法律关系众多d.BOT投资方式体现了“两权（所有权与经营权）”分离C.政府保证政府保证的核心内容是对外国投资者表明东道国政府原意承担BOT项目特许协议确立的责任。其在很大程度上可以避免发生政治风险和降低投资者的投资风险。BOT方式的政府保证不为《担保法》调整，与一般担保相比的区别有：a.法律性质不同一般担保为民商法律的行为，政府保证是对其政治风险承担的担保责任和放弃豁免权的表示，是公法的行为b.主体不同一般担保一般是由第三者出面担保，BOT方式中的政府保证主要是对政府自己的行为作出承诺c.内容不同一般担保针对债务人的某一具体行为作出，包括经营方面造成的损失等，政府保证是对自己的行为或事实进行承诺，主要针对政治风险或者违约责任d.责任的承担不同一般的担保中的担保人与被担保人就约定的具体事项承担连带责任（？），政府担保仅仅为追究政府责任提供了前提和可能性e.适用规范不同一般担保适用《合同法》、《担保法》，政府保证可能适用国际法规范12.海外投资保险制度A.国家保护制度为了保障私人投资在海外的顺利进行，许多发达国家通过建立一系列国内制度，保护本国投资者的利益一般是设立专门负责促进私人海外投资的机构a.禁兑险在批准承保禁兑险之前，需要事先从东道国获得关于原本与利润等自由汇出的保证，投保人须确切证明东道国政府原已同意并允许自由汇出的事实，自由投资因汇价变动受到的影响，不在禁兑险之列b.征收险构成条件包括东道国的征收行为、征收行为给投资者造成的损失以及二者之间的因果关系c.战乱险限于个人或集团主要为了实现某种政治目的而采取的破坏活动所造成的损失中国承办海外投资政治风险的保险机构是中国出口信用保险公司a.海外投资保险承保中国投资者在海外投资的政治风险b.来华投资保险承保外国投资者来华投资的政治风险险别都包括：征收险、汇兑险、战乱险、政府违约险B.双边条约保护制度a.友好通商航海条约在相互友好的政治前提下，针对通商航海等事宜全面规定两国间经济、贸易关系的一种贸易条约b.投资保证协定特点在对国际投资活动中的政治风险提供保证，特别是与内国的海外投资保险制度相结合，为其提供国际上的保障。主要为程序性规定。内容有b1.承保范围规定能获得政府保证的政治风险类别b2.代位求偿权海外投资保险机构根据承保合同向投资者赔偿后，取代该投资者的地位，获得相应所有权和请求权b3.争端的解决规定因条约的解释、履行产生争议的解决途径与程序c.促进与保护投资协定特点是内容详尽具体，既包含促进与保护投资的实体规范，又有关于代为求偿权、争议解决等程序性规定13.MIGAMIGA（多边投资担保机构）是最主要的多边投资保护制度A.建立依据《建立多边投资担保机构公约》（《汉城公约》）目的是为了鼓励在机构成员国之间的国际投资，特别是向发展中成员国的生产性投资，以补充国际复兴开发银行、国际金融公司和其他国际开发金融机构的活动业务包括投资担保（仅限于非商业性质的投资风险）和与投资相关的咨询机构有义务按照担保合同向被担保人提供赔偿，同时取得投资人的代位权，向投资东道国索赔B.适格投资者符合下述条件的自然人和法人均有资格取得“机构”的担保a.作为东道国以外的成员国国民的自然人b.在东道国以外的成员国注册并设有主要营业场所的人c.其多数资本为东道国以外的成员国或其国民所有的法人C.适格投资有权取得MIGA担保的投资仅限于新开始的投资，即投保人提出申请注册之后才开始执行的项目对于适格投资的性质，MIGA只要求其具有经济上的合理性，并对东道国的经济社会发展有所贡献MIGA还允许投资人在投资的最后决策尚未形成时即向MIGA申请临时注册，在此注册完成以后进行的投资可有资格取得MIGA担保MIGA担保的投资包括相关项目或公司的股权投资，还包括非股权投资MIGA董事会经特别多数票同意，可将MIGA担保投资的范围扩大到其他任何形式的中长期投资C.适格东道国MIGA只对在发展中国家成员国领土内所作的投资予以担保，且适格的东道国必须是外资能够得到“公正平等待遇和法律保护”的发展中国家因受东道国适格条件限制而无法获得本国海外投资保险机构承保的跨国投资者，可以向“机构”投保可向MIGA投保的险别包括a.货币汇兑险b.征收和类似措施险c.违约险指东道国政府违反与外国投资者订立的合约（如特许协议等），外国投资者无法诉诸司法机关或仲裁救济；或者司法机关或仲裁机构受理案件后久拖不决；或者作出判决或裁决后得不到执行d.战争和内乱险MIGA有代位求偿权，但为了表示对东道国主权的尊重，MIGA要求投资者的投保行为征得东道国的同意东道国可以将有资格取得担保的投资项目类别扩大或缩小，或对风险的种类加以限制14.ICSID《解决国家与他国国民间投资争端公约》（《华盛顿公约》）设立了“解决国际投资争端中心”（简称“中心”或“ICSID”）A.“中心”的管辖权行使管辖权的必备条件a.争端当事人适格争端当事人一方必须是缔约国或其指派到“中心”的该国的任何下属单位或机构（东道国政府），当事人另一方必须是另一缔约国的国民（投资方）a1.对于某一特定国家而言，只要在该国或该国国民就某些投资争端提交“中心”仲裁时，它参加了《公约》，成为缔约国，则《公约》就适用于该国，不管其作出同意表示时，是否为缔约国a2.下属单位或机构应符合a2.1其业已由其本国向“中心”指定a2.2其对提交“中心”调解或仲裁的同意已经获得本国批准a3.投资方指争端当事人同意将争端交付调解或仲裁之日以及在调解或仲裁申请登记之日，具有争端当事国以外的缔约国国籍的任何自然人、法人在投资争端双方同意将投资争端交付调解或仲裁之日，该法人具有争端当事国国籍，但是该法人因受外来控制，双方同意为了本《公约》的目的，应把该法人看作是另一缔约国国民b.争端性质适格争端必须是“①直接因投资而产生的任何②法律争端”c.争端当事人同意该项争端经双方书面同意提交给“中心”书面方式的类型c1.东道国与外国投资者所订立的投资协议中的ICSID仲裁条款c2.争议发生后达成专门的ICSID仲裁协议c3.东道国外资立法中规定同意将其与外国投资者之间的争议提交ICSID管辖c4.在投资保护协定中的ICSID仲裁条款c5.一些区域性投资条约中也有采用ICSID仲裁机制的规定中心管辖的排他效力指中心仲裁条款的排他效力a.排除东道国当地救济双方同意仲裁，应视为同意排除任何其他补救办法，当事国一方不能以用尽当地救济原则对抗，拒绝提交仲裁，但如果东道国在相互同意中提有这种要求，投资者就必须先用尽当地救济才能提请仲裁b.排除各国法院的管辖当事人一旦同意仲裁，就不能将争端提交国内法院，国内法院也不能采取任何可能妨碍中心仲裁的自治性与排他效力的行为c.排除外交保护权投资者本国不得行使外交保护权或提出国际要求，除非东道国未能遵守和履行裁决B.ICSID仲裁所适用的法律a.当事人意思自治原则a1.争端当事人享有选择准据法的权利a2.仲裁庭必须尊重当事人的这种选择，有义务适用当事人选择的法律b.当事人未选择法律的补充规则如无当事人选择法律的协议，仲裁庭适用作为争端当事国的法律（包括它的法律冲突规范）以及可适用的国际法规范c.禁止拒绝裁判规则仲裁庭在发现按规定应适用的法律缺少相应的或存在含义不清的规范时，为了使作出的裁决具有法律依据，可以从其他法律体系（包括国内法和国际法）中抽出一般原则和规则，即一般法律原则，加以适用d.当事人特别同意的公平正义原则当事人无论是在有法可依，或无法可依，或法律规定不明的情况下，均可授权仲裁庭根据公平正义原则进行裁决，即仲裁庭经双方同意，不依照法律规定，根据其他公平合理的标准作出具有拘束力的裁决C.ICSID仲裁裁决的承认与执行a.双方当事人对裁决的遵守仲裁双方应受裁决的约束，应严格遵守并履行裁决当事国对裁决负有国际法上的遵守和履行裁决的条约义务投资人履行裁决的义务可由国内法院强制执行b.各缔约国对裁决的承认与执行每一缔约国应承认中心仲裁裁决具有约束力，并把它视为本国法院最终判决一样加以承认和执行，不得对裁决进行审查或拒绝承认与执行c.执行与主权豁免缔约国是否放弃执行豁免，依本国现行有关法律，在其他任何缔约国国内要求承认与执行不利于缔约国的裁决，是否给予该争端缔约国以执行豁免，也依该执行国现行的有关法律15.TRIMs《与贸易有关的投资措施协议》是WTO框架内全面确立管制投资措施的多边协议，原则上将所有与贸易有关的投资措施包括在内TRIMs协议由三部分组成A.序言部分明确TRIMs协议宗旨——禁止某些可能对贸易产生限制和扭曲作用的投资措施B.正文部分a.协议的适用范围只适用与货物贸易有关的投资措施，不适用于与知识产权和服务贸易有关的投资措施，只适用于那些可能对贸易产生限制或扭曲作用的投资措施b.禁止实施的TRIMs禁止任何成员方实施任何与GATT1994第3条国民待遇和第11条普遍取消数量限制原则的不相符的TRIMs与国民待遇不相符的TRIMs国内法或者行政命令项下的强制性或可予限制执行的措施、为取得好处所必需的措施，以及具有当地成分要求，或贸易平衡要求的措施与一般取消数量限制义务不相符的TRIMs国内法或者行政命令项下的强制性或可予强制执行的措施、为取得好处所必需的措施，和具有贸易平衡要求，进口用汇限制，或国内销售要求的措施c.例外规定GATT1994中规定的例外均应适用于TRIMs协议的各项规定允许发展中国家成员以偏离国民待遇原则和取消数量限制原则的程度和方式，暂时偏离TRIMs协议第2条的规定d.通知与过渡安排个成员方在WTO协议生效的90天内，将其所实施的与本协议不符合的TRIMs通知货物贸易理事会，并分别对发达国家、发展中国家及最不发达国家规定了2年、5年、7年的过渡期发展中国家的过渡期限可以延长在WTO协议生效前180天之内开始实施的且与TRIMs协议不符的投资措施不享受过渡期，应立即取消e.透明度成员方应遵守其在透明度和通知方面所承诺的义务，不要求任何成员方披露会妨碍执法或违背公共利益或损害特定公司企业合法商业利益的信息C.附录部分为解释性清单概括、列举了5项与贸易有关的投资措施，其为协议明确禁止，而不管这些措施是否会造成损害后果，也不管外国投资者是否接受这些措施，都一律禁止在成员方实行16.TRIPs保护的知识产权类型与基本原则A.TRIPs概述《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPs）是关贸总协定第八轮谈判产生的成果，构成世界贸易组织一揽子协定附件1C的规则B.基本原则a.最低保护原则成员应履行协定所确立的义务，实施该协定的规定，各成员给予其他成员的国民本协定所规定的待遇，但成员可以，而无义务在其法律中实施比本协定要求的更广泛的保护，只要此种保护不违反本协定的规定b.国民待遇原则每一成员给予其他成员国民的待遇，不得低于给予本国国民的待遇但存在例外，例外应为保护遵守与该协议规定不相抵触的法律和法规所必要，且这种做法的实施不会对贸易构成变相限制c.最惠国待遇原则对于知识产权保护，一成员给予其他国家国民的利益、优惠、特权或豁免，应立即无条件地给予其他成员的国民但存在例外d.促进经济与社会福利原则本协定不得用于处理知识产权的权利用尽问题C.TRIPS协定规定的知识产权保护标准a.版权与相关权利（邻接权）《伯尔尼公约》界定的文学作品都属于协定保护范围但对于《伯尔尼公约》规定的精神权利或由此派生的权利，成员不享有权利或承担义务协定增加了计算机程序和数据库的保护制度协定第一次规定了作者对于计算机程序和电影作品的出租权协定授予表演者、录音制品作者和广播组织的有关邻接权，但关于《罗马公约》中邻接权的保护不是强制性的b.商标与注册商标权协定扩大了可构成商标保护的客体范围，任何标记或标记组合，只要能够将一企业的商品或服务区别于其他企业的商品或服务，即构成商标首次注册的保护期和续展注册的保护期均不得少于7年，可以无限期续展扩大了对驰名商标的保护c.地理标志指识别货物产自某成员境内或该境内的某地区或地方的标记，货物的特定品质、信誉或其他特征主要归因于该地理来源协定要求各成员在商标注册方面加强对地理标记的保护对酒类产品地理标记的保护作了特别规定——非原产地者一律禁止使用d.工业设计（外观设计）对于独立创造的具有新颖性或原创性的工业设计，成员均应提供保护，至少10年TRIPS协定特别规定对纺织品设计的保护要求e.专利协定扩大了专利的保护范围、权利人的权利，规定专利申请人的条件，以及对权利人权利的限制，并特别规定方法专利的举证责任规定了最低限度的专利保护期限对专利的强制许可规定了更严格的限制条件在方法专利侵权诉讼案件中，司法机关有权要求被告举证获得相同产品的方法与受保护的专利方法不同——举证责任倒置f.集成电路布图设计发展了布图设计的保护制度扩大了权利持有人的专有权利对布图设计适用强制许可延长了保护期限，不得少于10年，成员可以规定在布图设计创作15年后不予保护g.未披露信息（商业秘密）要求对未披露信息（商业秘密、专有技术）进行保护得到保护的条件g1.信息是秘密的g2.信息因为秘密而具有商业价值g3.合法拥有信息的人为保证信息的秘密性而采取了合理的措施h.许可中反竞争行为的控制不阻止成员立法规定在特定情况下可能构成滥用知识产权权利、对相关市场的竞争有不利影响的许可做法或条件，成员可采取不违反协定的适当措施，阻止或控制这种做法D.知识产权的实施a.一般义务a1.各成员应保证其国内法能提供协定规定的执法程序，以便能够采取有效行动，制止任何侵犯协定规定的知识产权的行为a2.知识产权的执法程序应当公平合理，对终局的行政决定，当事人有机会要求司法审查b.民事和行政程序救济b1.公平、公正的程序原则成员应向权利人提供民事司法程序b2.证据如一方当事人已经提供合理获得的证据，足以支持其诉求，并指明对方控制的证实其权利请求的相关证据，司法机关在适当情形下可以要求对方提供此证据b3.禁令司法机关有权命令一方当事人停止侵权，特别是在货物结关后立即制止涉及侵权的进口产品进入国内商业渠道b4.赔偿费对于已知或有理由知道自己从事侵权活动的人，司法机关有权责令侵权人向权利人支付足以补偿因侵权所受损害的赔偿，以及律师费用b5.其他补救为有效制止侵权，在不给予任何补偿的情况下，司法机关有权责令以避免对权利人造成损害的方式，将被认定侵权的货物清除出流通渠道，或责令销毁b6.防止程序滥用申请人滥用程序应予赔偿公共机构和官员非善意执法，应给予适当救济c.临时措施及保障为制止侵权发生，司法机关有权责令采取迅速有效的临时措施特殊情况下，可不事先通知，就采取临时措施保障措施有：c1.司法机关有权要求申请人提供证据，有权要求申请人提供保证金或保证，可要求提供认定货物的必要信息c2.如临时措施被撤销，或因申请人而时效，或随后认定不存在侵权，可应被申请人要求，责令申请人补偿c3.如采取临时措施未事先通知，措施执行后应立即通知受影响的各方c4.采取临时措施后合理时间内没进入审判程序，应申请，临时措施应予撤销或终止d.与边境措施相关的特殊要求d1.海关中止放行权利人有正当理由，可申请中止放行，主管机关有初步证据，可以主动中止放行，采取措施后，应迅速通知进口商和申请人d2.提供保证金中止放行后，期限届满而适当授权机构没有给予临时救济，货物所有人、进口商或收货人提交保证金后获得放行，权利人没有在合理时间内行使诉权，应解除保证金d3.对进口商和货物所有权人赔偿错误扣押或中止期限届满后的扣押造成损害的，有权责令申请人支付适当补偿d4.销毁或处理侵权货物d5.对于假冒商标货物，主管机关不得允许侵权货物以未做改变的状态再出口，或对其适用不同的海关程序，有例外e.刑事程序要求成员规定适用刑事处罚，至少将其适用于具有商业规模的、故意假冒商标或盗版案件17.关税种类及非关税措施种类A.关税的种类和征收方式关税是由一国政府设置的海关根据其法律规定，对通过其关境的进出口货物和物品征收的一种流转税。目的在于财政收入和限制竞争a.关税的种类普通关税；优惠关税（WTO最惠国待遇关税、区域贸易协定优惠关税、普惠制关税等）；特别关税（反倾销税、反补贴税、报复性关税等），具体有：a1.进口税，进口国海关对进口的外国商品征收的一种关税，纳税人是进口商，在DDP下，由出口商支付关税。关税壁垒通常指高额的进口税a2.出口税，出口国海关对输往国外的本国商品所征收的关税，一般都不征收a3.过境税，一国海关对通过本国境内的外国货物征收的关税，一般都不征收a4.附加税，指在征收正常进出口关税之外额外加征的关税，临时性应急措施采用（反倾销税、反补贴税等）a5.优惠税，特惠税，一国对另一国进口的全部或部分商品给以一种特别优惠的低关税待遇（发达国家给予不发达国家的，欧共体给予APC国家的）b.关税的征收从价征税，根据进出口商品的价格为税基征收一定比例关税，为主流方法从量征税，根据商品的重量、容量、长度、面积和数量等单位征收关税的方法还有，混合征税、选择征税、差价税、季节税等方法c保税制度指一国海关对进入该国特定区域或用于出口加工的进口货物缓免征收进口关税，并予以特殊海关监管的制度（境内关外）B.非关税措施的种类指非以征收关税为手段而实施的对外贸易管理措施a.非关税进口限制措施a1.进口配额制一国政府在一定时期以内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额的制度，包括全球配额、国别（地区）配额、进口商配额绝对配额，达到最高额度不准进口，包括前两者关税配额，对绝对数额不加以限制，在规定的关税配额内，给予减税或免税待遇，超过配额的，征收高额关税或进口附加税a2.“自动”出口配额制出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额禁止出口，带有强制性a3.进口许可证制一国政府规定某些商品的进口，须事先由进口商向国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可证后方能进口的制度自动许可，一经申请立即发放，目的在于掌控数据非自动许可，要求严格审批控制a4.外汇管制一国通过法令对外汇的收支、结算、买卖和使用等外汇业务进行限制，以此维持国际收支平衡和维持本国货币汇价的制度a5.商品检验检疫制度各国通过立法或其他形式对进出境货物适用复杂、严格的技术标准和评定程序进行检查、审验的制度。是技术贸易壁垒a6.原产地规则确定货物国籍的规则，非关税壁垒a7.政府采购政府为政府机关自用或为公共目的而选择购买货物或服务的活动，其所购买的货物或服务不用于商业转售，也不用于供商业销售的生产，本国投标者、供应商有优先权b.非关税出口限制措施和促进措施限制措施一般是出于外交政策和国家安全等目的而采取的，包括出口许可证、出口配额制、出口商品检验制度促进措施主要是国家奖励出口的措施，目的是扩大本国商品出口，争夺国外市场b1.出口信贷政府为了扩大本国的商品出口，由本国银行、专业机构提供给本国出口商和外国进口商的一种优惠贷款，由政府补贴商业银行的利息损失b2.出口信贷担保国家对于本国出口厂商或商业银行向国外进口厂商或银行提供的贷款，由国家设立专门机构出面担保b3.出口信用保险为推动贸易出口，为出口商和银行承担由于进口国政治风险和进口商商业风险而在出口收汇和出口信贷业务上遭受收汇损失的政策性险种18.WTO的职能及其例外18.1WTO的职能A.实施WTO贸易协定B.提供贸易谈判平台C.处理贸易纠纷D.监督成员贸易政策E.为发展中国家提供技术协助与培训F.与其他国际组织合作WTO成员包括国家和单独关税区18.2WTO法的结构A.附件1（13个货物贸易多边协定）B.附件1BGATSC.附件1CTRIPS D.附件2《关于争端解决规则与程序的谅解》（DSU）E.附件3《贸易政策评审机制》（TPRM）F.附件4诸边贸易协定——《民用航空器协定》、《政府采购协定》诸边贸易协定只约束签署它的成员国其他协定，各成员均需接受而不能加以选择，其为“一揽子协定”18.3WTO基本原则A.最惠国待遇原则一成员通常需要对任何其他成员给予相同待遇，不得加以歧视对最惠国待遇原则的修改，需要所有成员的同意B.国民待遇原则要求对其他成员的待遇不低于给予国民的待遇C.透明度原则要求将贸易法律、法规、司法判决、行政裁定和影响国际贸易的协定迅速公布，新的贸易规则也需要告知WTO目的在于使得成员和贸易商了解贸易规则，确保贸易体制的可预测性18.4WTO的例外A.一般例外（GATT第20条）在措施的实施不得在情况相同的成员之间构成任意或不合理歧视的手段或构成对国际贸易的变相限制的前提下，成员可采取或实施以下措施a.为保护公共道德所必须的措施b.为保护人类、动物或植物的生命或健康所必须的措施c.与黄金或白银进出口有关的措施d.为保证与GATT规定不相抵触的法律或法规得到遵守所必须的措施，包括海关执法，实行有关垄断、保护专利权、商标和版权以及防止欺诈行为有关的措施e