证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟50

证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟50一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1、对于证券投资基金的产生与发展，以下认识正确的选项是______。．证券投资基金是经过私募形式销售基金份额召募资本．证券投资基金由基金份额拥有人管理和运用资本，并获得利益．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初家产革命的推进下出现的．因为风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持2、股票的市场价钱老是环绕其______A．内在价值B．清理价值C

颠簸。．票面价值

D．账面价值3、陪伴金融危机的不停延伸，各国看守机构渐渐形成了对现行金融看守系统改革的共鸣，此中最主要的是______。A．金融看守构造的调整B．金融机构薪酬制度的看守C．金融看守界限的从头界定D．清理和资本要求的提升4、在其余条件不变的状况下，期权时期越长，则A．期权价钱越低B．期权价钱越高C．期权价钱越颠簸D．期权价钱越坚固

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。5、证券投资基金经过刊行基金单位集中的资本，交由A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问

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管理和运作。6、不以公司任何财富作担保而刊行的债券是A．信誉公司债B．保证公司债C．不动产抵押公司债D．信托公司债

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。7、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未达成股改的股票化安排，将其涨跌幅比率一致调整为______。A．8%B．4%C．6%D．5%

(即S股)实行特其余差别化、制度8、某看跌期权合约规定，期权拥有者可以依据协订价钱价钱为21元，而该看跌期权的内在价值为______。A．-10B．100C．10D．0

20元销售某股票

100股，此刻该股票的市场9、证券的流动性不可以经过以下哪一种方式实现A．贴现B．记账C．转让D

?______．承兑10、可以在期权到期日以前的一系列规定日期履行的期权是A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．修正的欧式期权

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。11、基金管理人可以依据有关规定从基金财富中连续计提必然比率的A．基金交易费B．销售服务费C．申购费D．基金管理费

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。12、______是我国公司债券刊行的看守机构。A．国家发展与改革委员会B．银监会C．证监会D．中央人民银行13、对刊行人来说，采纳______刊行可在较短时间内筹集到资本，刊行风险较小。A．公募B．私募C．直接D．间接14、______采纳股价均匀法，用来胸怀全部样本股经调整后的价钱水平的均匀值。A．股价均匀数B．股价指数C．股票上升率D．修正股价均匀数15、当前我国依据______的比率计提关闭式基金托管费。A．0.25%B．0.75%C．0.5%D．1%16、______是指交易两方在集中的交易所市场以公然竞价方式所进行的期货合约的交易。A．金融期权B．期货交易C．期货合约D．金融期货17、股票市场价钱的最直接影响要素是______，而且其余要素都是经过作用于该要素而影响股票价格。A．供求关系B．公司经营状况C．宏观经济要素D．政治要素18、证券的基本功能不包含______。A．筹资—投资功能B．订价功能C．资本配置功能D．闪避风险功能19、中国证券登记结算公司仅为______开立结算账户，专用于证券交易奏效后的清理交收，拥有结算履约担保作用。A．客户B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会20、社会保障基金的资本根源不包含______。．国有股减持划入的资本和股权财富．中央财政拨入资本．经国务院赞成以其余方式筹集的资本及其投资利润．公司等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费二、多项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，最罕有两项符合题目要求)21、注册公司时，股东的出资方式可以有以下方式A．钱币B．实物C．知识产权D．土地使用权

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。22、以下对于公司年金的描绘中，正确的有______。A．资本运作周期短B．对账户财富增值有较高要求C．对投资范围限制严格D．对投资范围限制不多23、主要依赖分析

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来判断股票的流动性强弱。A．市场深度B．市场广度C．报价亲近度D．股票的价钱弹性或恢复能力24、依据证券刊行的主体不一样样，有价证券可分为______。A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个证人券25、影响关闭式基金交易价钱的要素包含______。A．市场供讨状况B．基金份额财富净值C．宏观经济局势D．政治环境26、下边对质券交易的主要交易规则表达正确的选项是______。．交易全部严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正．传统证券交易所用口头叫价并辅之以手势作为增补，现代交易所多采纳电脑报价方式，不论何种方式，交易所均规定报价规则．交易所规定的每次报价和成交的最小改动单位．交易所按连续、公然竞价方式形成证券价钱，当买卖两方在交易价钱和数目上获得一致时，便立刻成交并形成价钱27、次贷危机以来，全世界证券市场的发展表现出一些新的趋向，突出表此刻哪几个方面?______A．金融机构的去杠杆性B．金融看守的改革C．金融机构的混业化D．国际金交融作的进一步增强28、国际债券的刊行人，主假如______。A．各国政府、政府所属机构B．银行或其余金融机构C．自然人D．一些国际组织29、一份标准化的期货合约中______是固定不变的。A．交易品种B．交割日期C．交易价钱D．每天限价30、依据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为______等几个标准。A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元31、ADR业务中波及的重点机构包含______。A．基础证券的刊行公司B．存券银行C．托管银行D．存券信托公司32、以手下于证券市场的特点的是______。A．价值直接交换的场所B．价值间接交换的场所C．财富权益直接交换的场所D．风险直接交换的场所33、对于我国的股票刊行制度，下边说法正确的选项是______。．我国的股票刊行实行赞成制．我国的股票刊行实行注册制．股票刊行申请需由保荐人介绍和指导．中国证监会依据有关法律法例做出赞成或许不予赞成股票刊行申请的决定三、判断题、在实质经济活动中，债券利润可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。、修正股份均匀数是在简单算术股份均匀数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，经过改动除数，使股价均匀数不受影响。、证券交易所采纳技术性停牌或许决定暂时停市，必然实时报告国务院证券监察管理机构。、与LOF不一样样，ETF的申购和赎回均以现金方式进行。、一般来说，假如股票是归某人独自全部，则应记录拥有人的姓名；但假如股票是回国家受权投资的机构或许法人全部，则不需做任何记录。、存托凭据是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭据。、依据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。、股票固然拥有永远性特点，但股东组成其实不拥有永远性。、在我国，证券看守机构是指中国证监会。、股票只有经过转让、销售才能变现。、证券交易所上市证券的清理和交收由登记结算公司集中达成。、记名股票可以一次或许分次缴纳出资。、股票股息其实是将上年的保存利润资本化。、一般而言，短期次级债券不计入净资本，而长久次级债务则全部计入净资本。、OTC交易的衍生工具指经过各样通信方式，经过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，比方，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各样交换交易和信誉衍生品交易。、证券交易市场又称为证券一级市场或许初级市场。、股息当年结清，今年度公司盈利不足以支付股息时不可以够在此后年度补发，这类优先股叫做非积累优先股。、对于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或许融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日此后的，融资融券的限时顺延。融资融券合同还有商定的，从其商定。、权证的刊行人作为权益的授与者担当全部责任。、股票实质上代表了股东对股份公司财富的全部权。答案:一、单项选择题1、C[分析]证券投资基金是经过公然销售基金份额召募资本，故A项不正确；证券投资基金由基金管理人管理和运用资本，故B项不正确；证券投资基金刚开始时就获得了政府的支持，故D项不正确。故选C。2、A[分析]股票的内在价值即理讲价值，是股票将来利润的现值，股票的市场价钱老是环绕其内在价值颠簸。考生还要掌握其余对于股票价值的重要见解：票面价值、账面价值和清理价值。应选A。3、C[分析]陪伴金融危机的不停延伸，各国看守机构渐渐形成了对现行金融看守系统改革的共鸣，此中最主要的是对金融看守界限的从头界定。应选C。4、B[分析]在其余条件不变的状况下，期权时期越长，期权价钱越高。这主假如因为权益时期越长，期权的时间价值越大。跟着权益时期缩短，时间价值也渐渐减少。在期权的到期日，权益时期为零，时间价值也为零。应选B。5、C[分析]证券投资基金是指经过公然销售基金份额召募资本，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资本，为了基金份额拥有人的利益，以财富组合方式进行证券投资的一种利益分享、风险共担的会合投资方式。应选C。6、A[分析]信誉公司债是一种不以公司任何财富作担保而刊行的债券。应选A。7、D[分析]2007年1月8日，上海、深圳证券交易所对未达成股改的股票(即S股)实行特其余差别化、制度化安排，要求该类股票实行5%的涨跌幅比率。应选D。8、D[分析]当市场价钱大于协订价钱时，看跌期权的内在价值为0。应选D。9、B[分析]证券拥有极高的流动性必然知足三个条件：很简单变现、变现的交易成本极小、本金保持相对坚固。证券的流动性可经过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。记账这类方式其实不波及证券财富的变现问题。应选B。10、C[分析]

只有修正的美式期权赞成拥有人在期权到期日以前的一系列规定日期行权。应选

C。11、B[分析]当前只有钱币市场基金以及其余经中国证监会赞成的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依据有关规定从基金财富中连续计提必然比率的销售服务费。收取销售服务费的基金平常不再收取申购费。应选B。12、A[分析]13、D

我国公司债券刊行的看守机构是国家发展与改革委员会。应选

A。[分析]按刊行对象进行分类，证券的刊行可以分为公募刊行和私募刊行；按有无刊行中介分类，可以分为直接刊行和间接刊行。此中，对刊行人来说，采纳间接刊行可在较短时间内筹集到资本，刊行风险较小，但需支付必然的手续费，刊行成本较高。应选D。、A[分析]股价均匀数采纳股价均匀法，用来胸怀全部样本股经调整后的价钱水平的均匀值，可分为简单算术股价均匀数、加权股价均匀数、修正股价均匀数。应选A。、A[分析]我国关闭式基金依据0.25%的比率计提关闭式基金托管费，开放式基金依据合同规定的比率计提，平常低于0.25%。应选A。、B[分析]本题察看期货交易的见解。期货交易与远期交易是不一样样的，期货交易是标准化的远期交易。交易两方在集中的交易所市场以公然竞价的方式进行。应选B。、A[分析]惹起股价改动的直接原由是供求关系的变化。在供求关系的背后还有一系列更深层次的原由，包含：股份公司自己的经营状况、宏观经济要素、政治要素、心理要素、坚固市场的政策与制度安排、人为控制要素等。应选A。、D[分析]证券市场的基本功能包含筹资—投资功能、订价功能、资本配置功能，不包含闪避风险。故选D。、B[分析]中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易奏效后的清理交收，拥有结算履约担保作用。应选B。、D[分析]D选项是社会保险基金的资本根源，而不是社保基金的资本根源。应选D。二、多项选择题21、ABCD[分析]股东可以用钱币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用钱币估价并可以依法转让的非钱币财富作价出资。应选ABCD。22、BD[分析]公司年金资本运作周期长，对账户财富增值有较高要求，对投资范围限制不多。应选BD。23、ACD[分析]判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：市场深度、报价亲近度、股票的价钱弹性或恢复能力。应选ACD。24、ABC[分析]依据证券刊行的主体不一样样，有价证券可分为：政府证券、金融证券、公司证券。以前有过个证人券，但世界各国当前基本不一样样意刊行个证人券。应选ABC。25、ABCD[分析]关闭式基金在证券交易所上市，其价钱除取决于基金份额财富净值外，还遇到市场供讨状况、宏观经济局势、政治环境等多种要素的影响，所以其格与财富净值常发生偏离。应选ABCD。26、ABCD[分析]本题中四个选项都是对质券交易时主要交易规则的正确表达。应选ABCD。27、ABD[分析]2007年开始的美国次级贷款危机以来，全世界证券市场的发展表现出一些新的趋向，突出表此刻：一是金融机构的去杠杆性；二是金融看守的改革；三是国际金交融作的进一步增强。应选ABD。28、ABD[分析]国际债券的刊行人，主假如各国政府、政府所属机构、银行或其余金融机构、工商公司及一些国际组织等；C项自然人只好是国际债券的投资者。应选ABD。29、ABD[分析]期货合约对基础金融工具的品种、交易单位、最小改动价位、每天限价、合约月份、交易时间、最后交易日、交割日、交割地址、交割方式等都作了一致规定，可见交易品种、交割日期和每天限价是固定不变的，ABD正确。交易价钱是在期货交易所以公然竞价的方式产生的。所以不是固定不变的，C项不对。应选ABD。30、BCD[分析]注册资本额(五千万、一亿、两亿)与分别对应的可以从事的业务种类之间的关系是一个特别重要的知识点。应选BCD。31、BCD[分析]参加美国存托凭据刊行与交易的中介机构包含存券银行、托管银行和存券信托公司。存券银行作为ADR的刊行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者供给所需的全部服务。托管银行是由存券银行在基础证券刊行国安排的银行，它平常是存券银行在当地的分行、隶属行或代理行。托管银行负责保存ADR所代表的基础证券，依据存券银行的指令领取盈利或利息，用于再投资或汇回ADR刊行国，为存券银行供给当地市场信息。存券信托公司是指美国的证券中内保存和清理机构，负责ADR的保存和清理。应选BCD。32、ACD[分析]证券市场拥有以下三大特点：它是价值直接交换的场所，财富权益直接交换的场所，风险直接交换的场所。应选ACD。33、ACD[分析]我国的股票刊行实行赞成制而不是注册制，所以B选项错误。A选项正确，股票刊行申请需由保荐人介绍和指导，中国证监会做出赞成或不予赞成股票刊行申请的决定，故C、D也正确。应选ACD。三、判断题、A[分析]在实质经济活动中，债券利润可以表现为两种形式：一种是利息收入，即债权人在拥有债券时期按商定的条件分期、分次获得利息或许到期一次获得利息；另一种是资本损益，即债权人到期回收的本金与买入债券或半途卖出债券与买入债券之间的价差收入。、A[分析]修正股份均匀数是在简单算术股份均匀数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，经过改动除数，使股价均匀数不受影响。、A[分析]证券交易所采纳技术性停牌或许决定暂时停市，必然实时报告国务院证券监察管理机构。、B[分析]在申购和赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票，而LOF则是与投资者交换现金。、B[分析]假如股票回国家受权投资的机构或许法人全部时，必然记录国家受权投资的机构或许法人的名称。、B[分析]存托凭据(DepositoryReceipts，简称DR)，又称存券收条或存股证，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭据，属公司融资业务范围的金融衍生工具。、B[分析]依据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。、A[分析]永远性是指股票所载有权益的有效性是素来不变的，因为它是一种无量期的法律凭据，股票代表着股东的永远性投资，但股票拥有者可以销售股票而转让其股东身份。、B[分