2017年上半年湖南省期货从业资格：股票指数与股指期货考试题

年上半年湖南省期货从业资格：股票指数与股指期货

考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国，有1/以3上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A理事会B董事会会员大会D职工代表大会2、沪深30股0指期货合约的交易代码是_。_3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A公开、公平、公信B公平、公正、公信公正、公开、公信D公开、公平、公正4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是___。___A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算5、4月初黄金现货价格为20元0/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以20元5/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至19元2/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为_元_/克（不计手续费等费用）。、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会．中国期货业协会的章程由理事会制定．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案．中国期货业协会理事会成员通过选举产生、债券期货属于0．外汇期货．股指期货C利率期货D商品期货8、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构期货公司D非期货公司结算会员9、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。_.伦敦证券交易所B芝加哥商品交易所阿姆斯特丹证券交易所D法兰西证券交易所10、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A买日元期货买权B卖欧洲日元期货卖日元期货D卖日元期货卖权，卖日元期货买权11、期货交易和交割的时间顺序是_。_A同步进行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D无先后顺序12、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。_A共同基金B对冲基金商品投资基金D套利基金13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。［根据上述资料，请回答以下问题。］有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A期货公司会员B期货业协会期货交易所D证监会14、某期货交易所会员现有可流通的国债20万0元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。15、2月中旬，豆粕现货价格为276元0/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进100吨0豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂__月5份豆粕期货合约。．买入10手0．卖出10手0．买入20手0．卖出20手06、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。17、执行价格为149点0的0恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A148点00．B149点00．C150点00．D152点50．18、某公司购入50吨0小麦，价格为130元0/吨，为避免价格风险，该公司以133元0/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以126元0/吨的价格将该批小麦卖出，同时以127元0/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为_。_TOC\o"1-5"\h\zA亏损元B赢利元亏损元D赢利元19、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构中国证监会期货部D期货交易所20、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A处年以下有期徒刑或者拘役B处年以下有期徒刑或者拘役，并处万元以上万元以下罚金处年以上年以下有期徒刑，并处万元以上万元以下罚金D处年以下有期徒刑或者拘役，并处万元以上万元以下罚金21、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准证监会规定的标准D期货公司规定的标准22、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X同时产生损失Y则下列说法正确的是（）。企业承担损失Y期货公司承担费用B期货公司承担费用和损失企业承担费用X期货公司承担损失D企业承担费用和损失23、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明24、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权25、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会中国证券业协会D国务院期货监督管理机构二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A散布虚假信息B买入或者卖出该证券从事与该内幕信息有关的期货交易D泄露该信息2、金融期货的特点包括_。_A金融期货的交割具有极大的便利性B金融期货的交割价格盲区大大缩小金融期货中期现套利交易更容易进行D金融期货中逼仓行情难以发生3、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员4、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额5、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A中国证监会B中国期货业协会期货交易所D期货公司6、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划控股股东净资产不低于人民币万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A张某、李某和孙某中只有一人获得Y具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定8、期货交易所总经理的职权有（）。・拟定风险准备金的使用方案B决定结算担保金的使用组织协调专门委员会的工作D决定期货交易所机构设置方案9、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算交割・价格10、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A责令改正B监管谈话纪律惩戒D出具警示函11、在我国，交割仓库不得有（）行为。A出具虚假仓单B违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D违反国家有关规定参与期货交易12、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A风险隔离B合规检查内部控制D业务规则13、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。A利率期货B股票指数期权外汇期权D能源期权14、下列关于商品供给的说法，正确的是__。A供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”.在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量15、转移外汇风险的手段主要有__。A分散筹资B外汇期货交易远期外汇交易D外汇期权交易16、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A向中国证监会报告B移交司法机关追究刑事责任直接对其进行刑事处罚D对其进行行政处罚后再移交司法机关处理17、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A董事长B经理层人员.总经理D监事会主席18、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。.代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金19、在实践中，企业识别风险的方法有_。_A风险列举法B流程图分析法方法D方法20、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用21、对基差作用的理解不正确的有__。A基差的存在为人们的套期保值提供Y可能B基差是套期保值者成功与否的关键基差的存在是期货价格的基础D基差的存在是人们进行套期保值的原因所在22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废.请求中国证监会公告声明作废持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领23、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租