中航规划建设长沙设计研究院有限公司全面风险管理实施工作方案

aaaa中航规划建设长沙设计研究院有限公司全面风险管理实施工作方案为贯彻落实国资委《中央企业全面风险管理指引》的要求，切实《关于开展（航空审[2010]364号，制定出《中航规划建设长沙设计研究院有限公司内部控制和全面风险管理实施一、公司基本情况介绍（原中国航空工业第三设计研究院、长沙艾佩克工程有限公司，现简称“中航工业长沙院）1978年，是隶属于中国航空工业集团公司规划建设板块的综过程服务的专业化子公司。在中国航空工业集团公司“两融、三新、五化、万亿”和中国航空规划建设发展有限公司（以下简称规划建设公司“建设国际一流的投资咨询建设全过程服流的投资咨询建设全过程服务的科技型企业一、内部控制组织架构：部、市场发展部、财务部、纪检监察审计部、企业文化部（部、工会、离退休办、技术质量部、运营保障部。公司内部机构设民用工程设计院、五所。二、公司全面风险管理实施工作机构设置（一）工作原则1、合规性原则：遵循国家相关法律法规和政策要求。2、全面性原则：全面覆盖公司各部门、子分公司和经济实体单位。3、先进性原则：提升管理水平，促进公司生产经营业务发展和4、可行性原则：与各部门、子分公司和经济实体的情况相结合，做到切实可行。（二）领导体系1、成立风险管理实施工作领导小组组长：唐昆副组长：李磊、刘子彦（常务）组员：黄春晖、彭建辉、周全、解文强决策，协调工作及审批工作成果等。2、成立风险管理实施工作办公室组长：刘子彦（兼）副组长：王坚、刘惊虎组员：张平春、刘宁沙、彭晓娟、李熠、陈宏、沈兴旺、周国斌、康习军、汪勇、彭武才、吴建明、李慧民、盛正清、沈宁、杨立春。执行具体工作，总结工作成果等。3、牵头组织部门：纪检监察审计部4术质量部、企业文化部、运营保障部以及二院二公司、分院等。案的制定，推进、计划、实施、检查、考核，相关工作协调等。三、具体工作计划安排1、工作启动（2012年2月——2012年6月）公司早于2011年就启动了全面风险管理工作，并于2011年5（】51号文）和《中航规划建设长沙设计研2012年2（以下简称规划建设公司）2012年6月份，召开公司全面风险管理启动大会，并开展内部培训。本阶段成果文件是《全面风险管理体系建设实施方案2、风险评估（2012年7月——2012年8月）制定风险评估标准，开展风险测评。风险评估标准可以结合要求，由各单位根据实际自行确定。重大风险选取。结合风险测评，按照一定程序及原则，选取生变化，对重大风险要进行深入的动因分析。本阶段成果文件是《风险评估报告3、工作体系建设（2012年9月——2011年10月底）（1）明确风险管理的组织机构及职责划分。建立各部门的风险管的职责，明确风险管理的专职、兼职、岗位及职责。控制环节，编制流程图和流程操作要求。（3）明确风险管理报告体系。按照国务院国资委和公司要求。风和不定期风险管理报告。本阶段成果文件是《全面风险管理手册4、制度、流程梳理诊断（2012年11月——2012年12月）制度梳理诊断。将本单位流程按照业务或管理活动内容进行断，找出制度管控的不足。流程梳理诊断完成后编制企业重要业务流程图，编制企业关键流程内控手册。重大风险解决方案。结合本单位重大风险管理策略，提出专操作性。内部控制体系建设。我公司为上市公司，在重要流程梳理诊建立和完善覆盖企业战略、规划、产品研发、投融资、市场运营、建立和完善覆盖企业战略、规划、产品研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、生产运营、销售、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、生产运营、销售、物流、质量、安全生产、环境保护等各项业务的内部控制体系。建立价与审计体系。物流、质量、安全生产、环境保护等各项业务的内部控制体系。建立价与审计体系。本阶段成果文件是《企业关键流程内控手册四、检查验收（2013年）门对公司全面风险管理工作情况的检查验收。1、建立抽查巡检制度。公司全面风险管理办公室将定期、不定经验，督促进度，促使全面风险管理体系建设保持、完成、提升。2、成果评价跟踪。公司全面风险管理办公室将组织对各部门全门对公司全面风险管理工作情况的检查验收。1、建立抽查巡检制度。公司全面风险管理办公室将定期、不定经验，督促进度，促使全面风险管理体系建设保持、完成、提升。2、成果评价跟踪。公司全面风险管理办公室将组织对各部门全果、完成时效、完成过程等，公司制定统一的评价标准，采取百分制打分的形式，60分以上视为合格。五、工作考核部控制和全面风险控制和全面风险管理体系建设工作的情况进行考部控制和全面风险控制和全面风险管理体系建设工作的情况进行考公司将及时对内部控制和全面风险管理体系建设中的先进经验进行总结，对工作中表现突出的先进单位和个人予以表彰。公司将及时对内部控制和全面风险管理体系建设中的先进经验进行总结，对工作中表现突出的先进单位和个人予以表彰。六、工作要求1、高度重视，加强领导内部控制和全面风险管理体系建设是一项关系公司持续稳定健切实加强组织领导。2、认真部署，扎实工作3、讲究方法，注重实效内部控制和全面风险管理体系建设是一项任务重、工作量大的系统工程。要严格按照公司要求开展工作，要讲究方法、规范操作，注重客观性、准确性和时效性，增强体系建设的实用性，使体系真正发挥支撑企业决策、提升企业管理水平的作用。4、信息建设，提供支撑用方式，增强风险管理的客观性和科学性，提高风险管理效率，从技术层面为全面风险管理体系建设提供支撑。5、加强宣传，培育文化要加强对风险管理知识的宣传教育工作。通过开展培训宣传，树之中，确保公司全面风险管理战略的有效贯彻落实。七、总体目标阶段名称工作内容成果文件时间区间或截止时点备注工作启动阶段名称工作内容成果文件时间区间或截止时点备注工作启动体系建设实施方案2012年4月—5月10日制度流程梳理第二阶段体系完善整改方案内部控制体系建设接受上级部门检查验收2012年11月—12月评价验收2013年第体调研学习工作机构成立文件收集规划建设公司相关资料召开启动大会，并进行培训风险评估报告2012年5月15日2012年2月—5月2012年6月一阶系建风险评估明确内部控制和风险管理的工作体系2012年7月—8月段设组织机构和管理流程工作体系建设关注流程内控手册、内控缺2012年9月—10月陷第第三阶段体系提升对标完善内部评价报告对照国内行业先进企业的内控及风险管理标准，优化流程、制度2013年┉今后集团风险管理是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。风险管理体系设计通过以下步