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文档简介
2023年期货从业资格之期货基础知识提升训练试卷B卷附答案单选题(共80题)1、关于期货合约最小变动值,以下说法正确的是()。A.商品期货每手合约的最小变动值=最小变动价位x交易单位B.商品期货每手合约的最小变动值=最小变动价位x报价单位C.股指期货每手合约的最小变动值=最小变动价位x合约乘数D.股指期货每手合约的最小变动值=最小变动价位x合约价值【答案】A2、在我国期货交易的计算机撮合连续竞价过程中,当买卖申报成交时,成交价等于()A.买入价和卖出价的平均价B.买入价、卖出价和前一成交价的平均价C.买入价、卖出价和前一成交价的加权平均价D.买入价、卖出价和前一成交价三者中居中的价格【答案】D3、相同条件下,下列期权时间价值最大的是()。A.平值期权B.虚值期权C.实值期权D.看涨期权【答案】A4、下列关于平仓的说法中,不正确的是()。A.行情处于有利变动时,应平仓获取投机利润B.行情处于不利变动时,应平仓限制损失C.行情处于不利变动时,不必急于平仓,应尽量延长持仓时间,等待行情好转D.应灵活运用止损指令实现限制损失、累积盈利【答案】C5、假设某期货品种每个月的持仓成本为50-60元/吨,期货交易手续费2元/吨,某交易者打算利用该期货品种进行期现套利。若在正向市场上,一个月后到期的期货合约与现货的价差(),则适合进行卖出现货买入期货操作。(假定现货充足)A.大于48元/吨B.大于48元/吨,小于62元/吨C.大于62元/吨D.小于48元/吨【答案】D6、美国某企业向日本出口货物,预计3个月后收入5000万日元货款。为规避汇率风险,该企业适宜在CME市场上采取的交易策略是()。A.卖出5000万日元的日元兑美元期货合约进行套期保值B.买入5000万美元的日元兑美元期货合约进行套期保值C.买入5000万日元的日元兑美元期货合约进行套期保值D.卖出5000万美元的日元兑美元期货合约进行套期保值【答案】A7、下列在本质上属于现货交易,是现货交易在时间上的延伸的交易方式是()。A.分期付款交易B.即期交易C.期货交易D.远期交易【答案】D8、假设沪铜和沪铝的合理价差为32500元/吨,表1所列情形中,理论上套利交易盈利空间最大的是()。A.②B.③C.①D.④【答案】A9、会员制期货交易所专业委员会的设置由()确定。A.理事会B.监事会C.会员大会D.期货交易所【答案】A10、下列属于蝶式套利的有()。A.在同一期货交易所,同时买入100手5月份菜籽油期货合约、卖出200手7月份菜籽油期货合约、卖出100手9月菜籽油期货合约B.在同一期货交易所,同时买入300手5月份大豆期货合约、卖出600手7月份大豆期货合约、买入300手9月份大豆期货合约C.在同一期货交易所,同时买入300手5月份豆油期货合约、买入600手7月份豆油期货合约、卖出300手9月份豆油期货合约D.在同一期货交易所,同时买入200手5月份菜籽油期货合约、卖出700手7月份菜籽油期货合约、买入400手9月份铝期货合约【答案】B11、假设美元兑人民币即期汇率为6.2022,美元年利率为3%,人民币年利率为5%。按单利计,1年期美元兑人民币远期汇率的理论价格约为()。A.6.5123B.6.0841C.6.3262D.6.3226【答案】D12、沪深300指数期货每张合约的最小变动值为()元。A.10B.20C.30D.60【答案】D13、套期保值交易可选取的工具不包括()。A.期货B.期权C.远期D.黄金【答案】D14、标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元,期限为90天,最小价格波动幅度为一个基点(即0.01%),则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为()美元。A.25B.32.5C.50D.100【答案】A15、某投资者以200点的价格买入一张2个月后到期的恒指看跌期权,执行价格为22000点,期权到期时,标的指数价格为21700,则该交易者的行权收益为()。(不考虑交易手续费)A.100点B.300点C.500点D.-100点【答案】A16、3月中旬,某饲料厂预计两个月后将需要玉米5000吨,决定利用玉米期货进行套期保值。该厂在7月份到期的玉米期货合约上建仓,成交价格为2060元/吨。此时玉米现货价格为2000元/吨。至5月中旬,玉米期货价格上涨至2190元/吨,玉米现货价格为2080元/吨。该饲料厂按照现货价格买入5000吨玉米,同时按照期货价格将7月份玉米期货合约对冲平仓。则套期保值的结果为()。A.基差不变,实现完全套期保值B.基差走弱,不完全套期保值,存在净盈利C.基差走强,不完全套期保值,存在净盈利D.基差走强,不完全套期保值,存在净亏损【答案】B17、某交易者卖出1张欧元期货合约,欧元兑美元的价格为1.3210,随后以欧元兑美元为1.3250的价格全部平仓(每张合约的金额为12.5万欧元),在不考虑手续费的情况下,这笔交易()A.盈利500欧元B.亏损500美元C.亏损500欧元D.盈利500美元【答案】B18、()通常只进行当日的买卖,一般不会持仓过夜。A.长线交易者B.短线交易者C.当日交易者D.抢帽子者【答案】C19、股指期货市场的投机交易的目的是()。A.套期保值B.规避风险C.获取价差收益D.稳定市场【答案】C20、假设2月1日现货指数为1600点,市场利率为6%,年指数股息率为1.5%,借贷利息差为0.5%,期货合约买卖手续费双边为0.3个指数点,同时,市场冲击成本也是0.3个指数点,股票买卖双方,双边手续费及市场冲击成本各为成交金额的0.6%,5月30日的无套利区是()。A.[-1604.B,1643.2]B.[1604.2,1643.83C.[-1601.53,1646.47]D.[1602.13,1645.873【答案】C21、关于我国期货交易所会员强行平仓的执行程序,下列说法中正确的是()。A.首先由交易所执行,若规定时限内交易所未执行完毕,则由有关会员强制执行B.首先由有关会员自己执行,若规定时限内会员未执行完毕,则由交易所强制执行C.首先由有关会员自己执行,若规定时限内会员未执行完毕,交易所将处以罚款D.首先由有关客户自己执行,若规定时限内客户未执行完毕,则由有关会员强制执行【答案】B22、8月份和9月份沪深300指数期货报价分别为3530点和3550点。假如二者的合理价差为50点,投资者应采取的交易策略是()。A.同时卖出8月份合约与9月份合约B.同时买入8月份合约与9月份合约C.卖出8月份合约同时买入9月份合约D.买入8月份合约同时卖出9月份合约【答案】C23、PTA期货合约的最后交易日是()。A.合约交割月份的第12个交易日B.合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C.合约交割月份的第10个交易日D.合约交割月份的倒数第7个交易日【答案】C24、中国香港恒生指数是由香港恒生银行于()年开始编制的用以反映香港股市行情的一种股票指数。A.1966B.1967C.1968D.1969【答案】D25、2013年1月1日,某套利者以2.58美元/蒲式耳卖出1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米期货合约,同时又以2.49美元/蒲式耳买人1手5月份玉米期货合约。到了2月1日,3月份和5月份玉米期货合约的价格分别为2.45美元/蒲式耳、2.47美元/蒲式耳。于是,该套利者以当前价格同时将两个期货合约平仓。以下说法中正确的是()。A.价差扩大了11美分,盈利550美元B.价差缩小了11美分,盈利550美元C.价差扩大了11美分,亏损550美元D.价差缩小了11美分,亏损550美元【答案】B26、实物交割要求以()名义进行。A.客户B.交易所C.会员D.交割仓库【答案】C27、公司制期货交易所的最高权力机构是()。A.董事会B.监事会C.总经理D.股东大会【答案】D28、对卖出套期保值者而言,能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是()。A.基差从﹣10元/吨变为20元/吨B.基差从10元/吨变为﹣20元/吨C.基差从﹣10元/吨变为﹣30元/吨D.基差从30元/吨变为10元/吨【答案】A29、某进口商5月以108000元/吨的价格进口镍,同时卖出7月镍期货保值,成交价为108500元/吨。该进口商寻求基差交易,即以7月镍期货合约价格为基准,加一定的升贴水。不久,该进口商找到了一家不锈钢生产企业。两家企业协商的镍销售价格应比7月期货价()元/吨可保证进口商至少300元/吨的盈利(忽略交易成本)。A.最多低200B.最少低200C.最多低300D.最少低300【答案】A30、期货期权交易中,期权买方了结期权头寸的方式包括对冲平仓、行权了结和()三种。A.放弃行权B.协议平仓C.现金交割D.实物交割【答案】A31、在我国.大豆和豆油、豆粕之间一般存在着“100%大豆=18%豆油+()豆粕+3.5%损耗”的关系。A.30%B.50%C.78.5%D.80%【答案】C32、利用股指期货进行套期保值,在其他条件不变时,买卖期货合约的数量()。A.与β系数呈正比B.与β系数呈反比C.固定不变D.以上都不对【答案】A33、运用移动平均线预测和判断后市时,当价格跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线,为()信号。A.套利B.卖出C.保值D.买入【答案】D34、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实施。A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构【答案】A35、某新客户存入保证金10万元,6月20日开仓买进我国大豆期货合约15手,成交价格2200元/吨,同一天该客户平仓卖出10手大豆合约,成交价格2210元/吨,当日结算价格2220元/吨,交易保证金比例为5%,该客户当日可用资金为()元。(不考虑手续费、税金等费用)A.96450B.95450C.97450D.95950【答案】A36、假设某一时刻股票指数为2290点,投资者以15点的价格买入一手股指看涨期权合约并持有到期,行权价格是2300点,若到期时股票指数期权结算价格跌落到2310点,投资者损益为()。(不计交易费用)A.5点B.-15点C.-5点D.10点【答案】C37、通过影响国内物价水平、影响短期资本流动而间接地对利率产生影响的是()。A.财政政策B.货币政策C.利率政策D.汇率政策【答案】D38、需求量的变动一般是指在影响需求的其他因素不变的前提下,由于()变化所引起的对该产品需求的变化。A.收入水平B.相关商品价格C.产品本身价格D.预期与偏好【答案】C39、()是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价,表达各自买进或卖出合约的要求。A.计算机撮合成交B.连续竞价制C.一节一价制D.交易者协商成交【答案】B40、沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的()。A.最后一小时成交量加权平均价B.收量价C.最后两小时的成交价格的算术平均价D.全天成交价格【答案】A41、当买卖双方均为原交易者,交易双方均平仓时,持仓量(),交易量增加。A.上升B.下降C.不变D.其他【答案】B42、某投资者在5月份以4美元/盎司的权利金买入一张执行价为360美元/盎司的6月份黄金看跌期货期权,又以3.5美元/盎司卖出一张执行价格为360美元/盎司的6月份黄金看涨期货期权,再以市场价格358美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。当期权到期时,在不考虑其他因素影响的情况下,该投机者的净收益是()美元/盎司。A.0.5B.1.5C.2D.3.5【答案】B43、沪深股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数()的算术平均价。A.最后两小时B.最后3小时C.当日D.前一日【答案】A44、由于期货合约的卖方拥有可交割国债的选择权,卖方一般会选择最便宜、对己方最有利、交割成本最低的可交割国债进行交割,该债券为()。A.最有利可交割债券B.最便宜可交割债券C.成本最低可交割债券D.利润最大可交割债券【答案】B45、期权交易中,()有权在规定的时间内要求行权。A.只有期权的卖方B.只有期权的买方C.期权的买卖双方D.根据不同类型的期权,买方或卖方【答案】B46、期转现交易双方寻找交易对手时,可通过()发布期转现意向。A.IB.B证券业协会C.期货公司D.期货交易所【答案】D47、某股票当前市场价格为64.00港元,该股票看涨期权的执行价格为67.50港元,权利金为2.30港元,其内涵价值为()港元。A.61.7B.0C.-3.5D.3.5【答案】B48、在正向市场中熊市套利最突出的特点是()。A.损失巨大而获利的潜力有限B.没有损失C.只有获利D.损失有限而获利的潜力巨大【答案】A49、中国人民币兑美元所采取的外汇标价法是()。A.间接标价法B.直接标价法C.美元标价法D.—揽子货币指数标价法【答案】B50、下列选项中,其盈亏状态与性线盈亏状态有本质区别的是()。A.证券交易B.期货交易C.远期交易D.期权交易【答案】D51、一张3月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期权,如果其标的玉米期货合约的价格为350美分/蒲式耳,权利金为35美分/蒲式耳,其内涵价值为()美分/蒲式耳。A.30B.0C.-5D.5【答案】A52、在菜粕期货市场上,甲为菜粕合约的买方,开仓价格为2100元/吨,乙为菜粕合约的卖方,开仓价格为2300元/吨。甲乙双方进行期转现交易,双方商定的平仓价为2260元/吨,商定的交收菜粕交割价比平仓价低30元/吨。期转现后,甲实际购入菜粕的价格为_______元/吨,乙实际销售菜粕价格为________元/吨。()A.2100;2300B.2050.2280C.2230;2230D.2070;2270【答案】D53、()不属于期货交易所的特性。A.高度集中化B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化【答案】A54、()是期货业的自律性组织,发挥政府与期货业之间的桥梁和纽带作用,为会员服务,维护会员的合法权益。A.中国期货市场监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业C.中国证监会【答案】D55、一般来说,当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A.客户B.期货公司和客户共同C.期货公司D.期货交易所【答案】A56、下列关于套期保值的描述中,错误的是()。A.套期保值的本质是“风险对冲”B.一旦期货市场上出现亏损,则认为套期保值是失败的C.套期保值可以作为企业规避价格风险的选择手段D.不是每个企业都适合做套期保值【答案】B57、对于卖出套期保值的理解,错误的是()。A.只要现货市场价格下跌,卖出套期保值就能对交易实现完全保值B.目的在于回避现货价格下跌的风险C.避免或减少现货价格波动对套期保值者实际售价的影响D.适用于在现货市场上将来要卖出商品的人【答案】A58、期权的基本要素不包括()。A.行权方向B.行权价格C.行权地点D.期权费【答案】C59、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A60、某进口商5月以108000元/吨的价格进口镍,同时卖出7月镍期货保值,成交价为108500元/吨。该进口商寻求基差交易,即以7月镍期货合约价格为基准,加一定的升贴水。不久,该进口商找到了一家不锈钢生产企业。两家企业协商的镍销售价格应比7月期货价()元/吨可保证进口商至少300元/吨的盈利(忽略交易成本)。A.最多低200B.最少低200C.最多低300D.最少低300【答案】A61、某美国投资者发现欧元的利率高于美元利率,于是他决定购买100万欧元以获高息,计划投资3个月,但又担心在这期间欧元对美元贬值。为避免欧元汇价贬值的风险,该投资者利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行空头套期保值,每手欧元期货合约为12.5万欧元。3月1日,外汇即期市场上以EUR/USD=1.3432购买100万欧元,在期货市场上卖出欧元期货合约的成交价为EUR/USD=1.3450。6月1日,欧元即期汇率为EUR/USD=即期汇率为EUR/USD=1.2120,期货市场上以成交价格EUR/USD=1.2101买入对冲平仓,则该投资者()。A.盈利37000美元B.亏损37000美元C.盈利3700美元D.亏损3700美元【答案】C62、()是最著名和最可靠的反转突破形态。A.头肩形态B.双重顶(底)C.圆弧形态D.喇叭形【答案】A63、10月20日,某投资者认为未来的市场利率水平将会下降,于是以97.300的价格买入50手12月份到期的欧洲美元期货合约。一周之后,该期货合约的价格涨到97.800,投资者以此价格平仓。若不计交易费用,则该投资者()。A.获利50个点B.损失50个点C.获利0.5个点D.损失0.5个点【答案】A64、6月10日,王某期货账户中持有FU1512空头合约100手,每手50吨。合约当日出现跌停单边市,当日结算价为3100元/吨,王某的客户权益为1963000元。王某所在期货公司的保证金比率为12%。FU是上海期货交易所燃油期货合约的交易代码,交易单位为50吨/手。那么王某的持仓风险度为()。A.18.95%B.94.75%C.105.24%D.82.05%【答案】B65、(),西方主要工业化国家的政府首脑在美国的布雷顿森林召开会议,创建了国际货币基金体系。A.1942年7月B.1943年7月C.1944年7月D.1945年7月【答案】C66、以下关于卖出看跌期权的说法,正确的是()。A.卖出看跌期权的收益将高于买进看跌期权标的物的收益B.担心现货价格下跌,可卖出看跌期权规避风险C.看跌期权的空头可对冲持有的标的物多头D.看跌期权空头可对冲持有的标的物空头【答案】D67、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升,故买入5手,成交价格为2015元/吨,此后合约价格迅速上升到2025元/吨,为进一步利用该价位的有利变动,该投机者再次买入4手5月份合约,当价格上升到2030元/吨时,又买入3手合约,当市价上升到2040元/吨时,又买入2手合约,当市价上升到2050元/吨时,再买入1手合约。后市场价格开始回落,跌到2035元/吨,该投机者立即卖出手中全部期货合约。则此交易的盈亏是()元。A.-1300B.1300C.-2610D.2610【答案】B68、期货交易报价时,超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价f)。A.有效,但交易价格应该调整至涨跌幅以内B.无效,不能成交C.无效,但可申请转移至下一个交易日D.有效,但可自动转移至下一个交易日【答案】B69、()是指合约标的物所有权进行转移,以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。A.交易时间B.最后交易日C.最早交易日D.交割日期【答案】D70、CBOT是()的英文缩写。A.伦敦金属交易所B.芝加哥商业交易所C.芝加哥期货交易所D.纽约商业交易所【答案】C71、股票期权每份期权合约中规定的交易数量一般是()股。A.1B.50C.100D.1000【答案】C72、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为13D美元/吨的小麦看跌期权。9月时,相关期货合约价格为150美元/吨,则该投资者的投资结果是()。(每张合约1吨标的物,其他费用不计)A.亏损10美元/吨B.亏损20美元/吨C.盈利10美元/吨D.盈利20美元/吨【答案】B73、某客户开仓卖出大豆期货合约20手,成交价格为2020元/吨,当天平仓5手合约,交易价格为2030元,当日结算价格为2040元/吨,则其当天平仓盈亏为成____元,持仓盈亏为____元。()A.-500;-3000B.500;3000C.-3000;-50D.3000;500【答案】A74、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订()的交易方式。A.远期合约B.期货合约C.互换合约D.期权合约【答案】A75、一般而言,预期后市下跌,又不想承担较大的风险,应该首选()策略。A.买进看跌期权B.卖出看涨期权C.卖出看跌期权D.买进看涨期权【答案】A76、期货交易中,大多数都是通过()的方式了结履约责任的。A.对冲平仓B.实物交割C.缴纳保证金D.每日无负债结算【答案】A77、某交易者以2.87元/股的价格买入一份股票看跌期权,执行价格为65元/股;该交易者又以1.56元/股的价格买入一份该股票的看涨期权,执行价格也为65元/股。(合约单位为100股,不考虑交易费用)A.494元B.585元C.363元D.207元【答案】D78、在正向市场中,牛市套利者要想盈利,则在()时才能实现。A.价差不变B.价差扩大C.价差缩小D.无法判断【答案】C79、规范化的期货市场产生地是()。A.美国芝加哥B.英国伦敦C.法国巴黎D.日本东京【答案】A80、就看涨期权而言,标的物的市场价格()期权的执行价格时,内涵价值为零。??A.等于或低于B.不等于C.等于或高于D.高于【答案】A多选题(共40题)1、在进行股指期现套利时,套利应该()。A.在期指处于无套利区间的上界之上进行正向套利B.在期指处于无套利区间的上界之下进行正向套利C.在期指处于无套利区间的下界之上进行反向套利D.在期指处于无套利区间的下之下进行反向套利【答案】AD2、国际上,期货结算机构的职能包括()A.担保交易履约B.结算交易盈亏C.控制市场风险D.提供交易场所、设施和相关服务【答案】ABC3、下列属于中长期利率期货品种的是()。A.T-NotesB.T-BillsC.T-BondsD.Three—monthEurodollarFutures【答案】AC4、下列关于股票指数的说法,正确的是()。A.股票指数国内多称股价指数,简称股指B.股票指数是反映和衡量所选择的一组股票的价格的平均变动的指标C.不同股票市场有不同的股票指数D.同一股票市场也可以有多个股票指数【答案】ABCD5、期货买卖双方进行期货转现交易的说法正确的有()。A.在期货市场上,反向持仓的双方,拟用标准仓单进行期货转现B.在期货市场上,反向持仓的双方,拟用标准仓单以外的货物进行期货转现C.可以根据一些条件进行非标准仓单的期转现D.买卖双方为现货市场的贸易伙伴,有远期交货意向并希望远期交货价格稳定【答案】ABCD6、假设PVC两个月的持仓成本为60-70元/吨,期货交易手续费5元/吨,当2个月后到期的PVC期货价格与现货价格差为()时,投资者适合卖出现货,买入期货进行期现套利。(假定现货充足)A.45B.80C.40D.70【答案】AC7、以下属于期货中介与服务机构的是()。A.交割仓库B.期货保证金存管银行C.期货信息资讯机构D.期货公司【答案】ABCD8、1998年我国1期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有()。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.广州商品交易所D.郑州商品交易所【答案】ABD9、下列关于期转现交易,说法正确的有()。A.用标准仓单以外的货物期转现,要考虑节省的交割费用、仓储费和利息,以及货物的品级差价B.用标准仓单期转现,要考虑仓单提前交收所节省的利息和储存等费用C.买卖双方要确定交收货物和期货交割标准品级之间的价差D.商定平仓价和交货价的差额一般要小于节省的所有费用总和【答案】ABCD10、互换的标的可以来自于()市场。A.利率B.货币C.债券D.股权【答案】ABCD11、银行对客户办理期权组合业务应坚持实需原则,并遵守()规定。A.期权组合遵循整体性原则B.期权组合签约前,银行应要求客户提供基础商业合同并进行必要的审核,确保客户所做的期权组合符合套期保值原则C.期权组合到期时,仅能有一个期权买方可以行权并遵循客户优先行权原则D.期权组合到期后,如客户与银行均未选择行权,客户可凭相关单证续做一笔即期结售汇业务【答案】ABCD12、当()时,国内商品期货交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。A.临近交割期B.连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平C.持仓量达到一定水平D.遇国家法定长假【答案】ABCD13、套期保值有助于规避价格风险,是因为()。A.现货市场和期货市场的价格变动趋势相同B.现货市场和期货市场的价格变动趋势相反C.期货市场和现货市场走势的“趋同性”D.当期货合约临近交割时,现货价格和期货价格趋于一致,二者的基差接近于零【答案】ACD14、按照惯例,在国际外汇市场上采用直接标价法的货币有()。A.加元B.英镑C.欧元D.日元【答案】AD15、根据起息日的远近,掉期汇率可分为()。A.近端汇率B.远端汇率C.起始汇率D.末端汇率【答案】AB16、执行价格又称为()。A.支付价格B.行权价格C.履约价格D.敲定价格【答案】BCD17、在平仓阶段,期货投机者应该掌握的原则有()。A.灵活运用止损指令B.平均卖高策略C.限制损失的原则D.滚动利润的原则【答案】ACD18、在我国,客户在期货公司开会时,须签字的文件包括()等。A.期货交易风险说明书B.期货经纪合同C.缴纳保证金说明书D.收益承诺书【答案】AB19、世界上的金融中心主要有()。A.奥克兰B.悉尼C.东京D.苏黎世【答案】ABCD20、比较典型的反转形态有()。A.三角形B.矩形C.双重顶D.V型【答案】CD21、根据起息日的远近,掉期汇率可分为()。A.近端汇率B.远端汇率C.起始汇率D.末端汇率【答案】AB22、下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的有()。A.买进看涨期权B.买进看跌期权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权【答案】AD23、下列关于看跌期权的说法,正确的是()。A.看跌期权的卖方履约时,按约定价格买入标的资产B.看跌期权是一种卖权C.看跌期权是一种买权D.看跌期权的卖方履约时,按约定价格卖出标的资产【答案】AB24、下列关于每日价格最大变动限制的说法中,正确的是()。A.为了防止价格大幅波动所引发的风险,国际上通常对股指期货交易规定每日价格最大波动限制B.沪深300指数期货的每日价格波动限制为上一交易日结算价±10%C.沪深300指数期货的最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价±10%D.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂牌基准价的±20%【答案】ABD25、理事会一般设置()调解、财务、技术等专门委员会。A.监察B.交易C.审批D.会员资格审查【答案】ABD26、关于大连商品交易所的说法,正确的有()。A.不以营利为目的B.农产品期货品种均在该所上市交易C.理事会是会员大会的常设机构D.实行会员制【答案】ACD27、在对期货合约进行基本面分析时,投资者应关注()等经济指标。A.GDPB.CPIC.PMID.M2【答案】ABC28、关于β系数,以下说法正确的有()。A.股票组合的β系数为该组合中的每只股票的资金比例与该股票的β系数相乘再加总求和B.股票组合的β系数与该组合中单个股票的β系数无关C.股票组合的β系数为该组合中的每只股票的数量比例与该股票的β系数相乘再加总求和D.β系数是根据历史资料统计而得到的【答案】AD2
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