某公司内部审核概述

内部审核体系审核(稽核)审核的定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.审核的核心原则客观性独立性系统性2003-03-01审核的种类■ 第一方(供方)-内部审核

由公司内部进行的审核■ 第二方(买方)-外部审核 由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核■第三方(独立)-外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核审核的目的

客观评估管理体系执行的情形:

明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求----文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核审核阶段

准备 执行 报告 效果跟进 准备审核

失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofail确定审核准则ISO标准的要求公司的管理体系的要求客户/法律、法规的要求以往的审核及其协商的改正措施品质表现变更选择审核员

曾受完整的审核训练审核经验对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识独立性审核员个人特质审核员的特性思想开放 良好沟通的能力成熟 有敏锐的观察能力正直诚实 良好聆听的能力要有好奇心 有分析能力感情稳定，冷静 合作的能力有礼貌 组织能力通情达理

练达及有外交技巧提高内审审员水平平的方法法1、参加加培训班班学习；；2、组织织经验交交流；3、审核核报告的的比较分分析；4、工作作评比；；5、审核核员轮换换；6、从事事第二方方审核；；7、向外外审员学学习。2003-03-01检查表Checklist检查表是是一连串串的问题题,作为审核的途途径,以确保保覆盖有有应该审审核的范范围使用检查查表的好好处确保准备备工作的的完整性性作为审核员之之作业指导导书及备忘錄錄(aide-memoir)审核的客客观证据据减少笔记时时间帮助准备备审核结束会议、、撰写审审核报告告忠实的记记录确定审核核方案审核的安安排和频频率的决定因素素与产品/制程有有关项目目的关键键性客户的要要求管理,技技术,措措施或体体系上的的显著变变动审核的时时机安排排1、体系系文件规规定的频频次；2、管理理体系出出现重大大的变更更后；3、出现现严重的的产品质质量问题题（包括括大量客客户投诉诉的出现现）。2003-03-01审核员小小组会议议审核组长长应於审审核前召召集所有有审核员员进行审审核小组组会议确认准备备工作均均已完成成,各审审核员亦亦明了其将扮演之角角色讨论可能能出现的的问题及需注注意意事项交流经验验及审核核技巧审核通知知/开开始会会议发出审核核时间表表说明审核核目的，，内容，，方法和和时间安安排与被审核核部门/项目的的负责人人确认审审核时间间和人员员安排----确保审审核方案案的有效效性审核执行行审核执行行沟通观察/收集集证据评审沟通(Communication)单向沟通通(OneWayCommunication)双向沟通通(TwoWayCommunication)沟通技巧巧提问的技技巧信息的理理解(聆聆听技巧巧)问题的种种类封闭式的的问题开放式的的问题跟进式的的问题引导式的的问题没有声音音的问题题封闭式的的问题(ClosedQuestion)简单答案案是/否，，有/没没有可获得指指定的资资讯可用以总总结结论论由审核者者控制问问与答带来压力力/减减轻压压力？？开放式的的问题(OpenQuestion)5W1H怎么样？？HOW什么？WHAT何时？WHEN谁？WHO哪里？WHERE为什么？？WHY给我看...(证据)SHOWME...(theevidence)开放式的的问题(OpenQuestion)鼓励被审审核者自自由发言言可获取最最大量的的资讯跟进式的的问题(FollowUpQuestion)由获得的的资讯再再提出跟跟进问题题对问题进进一步探探讨引导式的的问题(LeadingQuestion)可减轻被被审核者者压力避免使用用没有声音音的问题题(Silent)以身体语语言提出出问题沉默-非常强而有力的的工具!应避免的的问题欺诈式问问题含糊不清清的问题题多重式问问题多重式的的问题(Multi-Question)有没有...?怎怎样...?如如何...？做成混乱乱回答者选选择式回回答绝对避免免使用倾听认真专注注的倾听听是对别人人最大的的尊敬有效的听听专注查对澄清反应/反馈馈记录需要时作作出摘要要，与讲讲话一方方确认影响倾听听的因素素不专注集集中选择性的的听个人偏见见情绪与喜喜恶草率的结结论除了听，，还要看看沟通时，，需注意意对方的的身体语语言身体动作作面部表情情眼神身体语言言-信信心篇踌躇满志志(来吧！！)侃侃而谈谈高唱入云云身体语言言-疑疑惑篇怎样回答答？他问的是是...身体语言言-惊惊惶篇回答不了了，要下下岗了..饶了我吧吧..不要逼我我吧..身体语言言-防防卫篇少说少错错,不说说就不会会错不认可，，对查到到的问题题千方百百计的辩辩解不欢迎任任何批评评，轻视视审核员员的意见见2003-03-01身体语言言-愤愤怒篇火山爆发发怒火中烧烧有所动作作储势待发发身体动作作+面面部表表情感兴趣，，认同不感兴趣趣，不同同意身体动作作+面面部表表情有疑问，，不同意意有疑问，，思考中中身体语言言有庥烦很苦恼观察/收收集证据据通过会见见人员,检查文文件/记记录，及及观察有有关活动动以收集集符合要要求的证证据观察/收收集证据据留意检查查表内容容以外的的有关不不符合事事项的线线索验证通过过面谈、、感官观观察或测测量记录录而获得得的资料料(包括数据的的汇总和分析析)检查方法检查是以随机抽样型式形进行，，而非100%全检决定抽样的数数量时应考虑虑-被审查查部门/项目目的文件，工作，， 人员和和记录的数量量- 过去的表表现检查方法抽查的方向不不一定需要从从头到尾，可可从任何一点点展开抽查的文件/人员/记录录间应有连贯贯关系采购文件<-->申购单<-->采购单<-->审批者要求<-->合格分供方名名单<-->分供方评审记记录<-->分供方评审要要求评审观察点记录下所有的的观察点评审观察点以以确定不符合合事项对所有不符合合事项须有证证据作为依据据准备不符合报报告分析观察所得得的不符合事事项，以准备备不符合事项项报告-不符合合事项的类别别-不符合合事项的模式式不符合事项的的模式文件问题没有把标准的的要求文件化化文件不能反映映实际运作情情况文件内容不当当，不足或错错误文件之间有矛矛盾不符合事项的的模式执行问题没有按文件要要求执行工作作不符合事项的的模式设计问题-技术/方方法/工具方法错误工具设计错误误技术错误不符合事项报报告不符合事项的的说明发现的问题(观察所得得的事实)客观证据结论(违反标准准或文件的章章节)不符合事项报报告案例1：在检查2000年度的管管理评审记录录时，审核员员发现管理评评审内容未包包括纠正及预预防行动及客客户投诉。结论客观证据发现的问题不符合事项报报告案例1：在检查2000年度度的管理评审审记录时，审核员发现现管理评审内容容未包括纠正正及预防行动动及客户投诉诉。结论:违反ISO9001条文5.6的的要求客观证据发现的问题不符合事项报报告报告方法：：方法1-分分点式问题：管管理评审中，，没有对纠正正及预防行动动及客户投诉诉进行评审。。证据：2000年度度的管理评审审记录结论： 违反反ISO9001条文5.6的的要求。不符合事项报报告报告方法：：方法2-述述句式在2000年年度的管理评评审中，没有有对纠正及预预防行动及客客户投诉进行行评审。违反ISO9001条文5.6的的要求。审核报告报告目的将所作的结论论通知管理阶阶层对审核发现的的结果作出适适当的总结让管理层作出出回应讨论必要的纠纠正措施和跟跟进日期对必要的措施施达成协议提供合适的审审核结论审核报告的内容审核的范围和和目的审核的资料- 计划,审审核组成员,接触的人员员和日期所审核的文件件审核报告的内容审核的结果-不符合合事项-观察事事项审核小组对体体系与有关文文件和品质标标准的符合程程度所作的判判断纠正及预防措措施纠正措施为消除已发现的不合格或其他他不希望情况况的原因所采采取的措施-让问问题不再发生生-纠正及预防措措施预防措施为消除潜在的不合格或其他他潜在不希望望情况的原因因所采取的措措施-让问问题不发生-纠正及预防措措施必须针对不符符合事项的起起因(Roo