无形资产课件 第五章 企业非专利技术和商业秘密管理

第五章企业非专利技术

和商业秘密管理第五章企业非专利技术和经营秘密管理5.1企业非专利技术管理一、概述二、专有技术的产权管理和使用管理三、专有技术的评估5.2企业经营秘密管理一、概述二、经营秘密的属性三、企业经营秘密管理5.1企业非专利技术管理一、概述1、概念非专利技术包括专有技术和公有技术两大类。专有技术属于未经公开的、还处于保密状态的技术成果，专有技术中具有专利性质的技术成果，能够经过申请专利并在获得专利权后转化为专利技术。公有技术属于已经向社会公开的技术成果。有些公有技术因为不同国家、不同地区、不同行业、不同企业之间存在的技术水平和其他条件的差异．依然属于技术商品，成为技术合同的标的。专有技术（know-how)专有技术（know-how)也叫技术秘密、技术诀窍。

专有技术是指企业生产经营中使用的末公开的、未申请专利的知识和技巧，它包括各种设计资料、图纸、数据、技术规范、工艺流程、材料配方等技术资料，也包括专家、技术人员和工人等掌握的不成文的知识、技巧和诀窍。技术秘密没有专门的法律保护规定，但它具有保密性，只是在技术贸易的合同中作出相应的规定予以保护。从技术角度考虑，专利权也是一种专有的技术．但两者的本质区别在于，专利权是公开的专有技术，而技术秘密是不公开的保密的技术。专有技术的条件在法律意义上，专有技术必须具备三个条件：

1、其整体或其确切结构和内容组合是秘密的、非通常从事该信息领域工作的人们所普遍了解或容易获得的。

2、是秘密的，因而具有商业价值。

3、其合法拥有者已按照实际情况采取了合理措施对其予以保密。专有技术的内容专有技术一般包括如下内容：(一)根据工业产权园的有关规定，排除在专利法保护范围之外的技术；

(二)无法表达为专利申请权项的商业、管理等方面的技术成果；

(三)虽然符合专利法要求、居于专利法保护的范围，但是其所有者并末向专利主管部门提出专利申请的技术。*非专利技术的范围应该包括：未申请专利的技术、未授予专利权的技术和《专利法》中规定的不授予专利权的技术。

2、专有技术的四大特点

专有技术的四大特点是：

(一)智慧性它是智力活动的产物，反映着专有技术所有者对集一事物的设计思想。一般包括图纸、公式、设计方案、材料配方、技术规范、技术记录、操作方法说明、工艺流程、实验报告、具体指导、经营管理技术等有形资料，也包括行业专家、技术人员以及工人掌握的不成文的技术知识、技巧、诀窍或者方法，通过向许可证买方派出技术人员进行技术指导，或者按受买方人员到卖方企业实习的技术传授等无形方式得以表现。

(二)实用性它是对完成一定的行业技术操作具有某种实用价值的技术知识或者经验的积累。

(三)可传授性和可转让性它是能够由专有技术的持有人通过一定的形式传授给非持有人，并有偿或者无偿地交由非持有人使用的技术。

(四)动态性专有技术是长期的经验积累，并且伴随着生产经营、管理的进程而不断更新和发展。3、三类专有技术对专有技术的理解，常常有狭义和广义两种认识。狭义的专有技术专指工业专有技术。广义的专有技术包括工业专有技术、商业专有技术、管理专有技术等类型。

(一)工业专有技术工业专有技术是适宜于工业的、未获取专利权和未经公开的，还处于保密状态的先进技术或者技巧。工业专有技术是专有技术的主体，一般包括研究手段、设计方法、生产方案、工艺流程、技术图纸、制造技术、技术规范、操作技巧、材料配方、测试方法等内容。(二)商业专有技术商业专有技术是在营销活动方面积果的秘密诀窍、经验、方法以及公众不易得到的市场信息与情报。商业专有技术包括在商业经营管理以及商业贸易活动方面的诀窍、经验、方法；包括商品成本、价格与利润，商品交易潦向与实际流向及其变化，商品需求数量及其结构，市场容量及其分布，商品可供应数量及其结构，商品的收购、库存、销售、调拨、进出口等流转情况，广告动态，市场竞争动向等商业信息；也包括技术贸易、技术预测、技术引进、技术市场变化等信息。例如如：：日本本松松下下电电器器创创始始人人松松下下幸幸之之助助在在经经营营实实践践中中总总结结的的内内容容是是水水坝坝式式经经营营、、防防范范式式经经营营和和玻玻璃璃式式经经营营等等成成功功经经营营的的三三种种方方式式；；日本本丰丰田田汽汽车车销销售售公公司司董董事事长长神神谷谷正正太太郎郎总总结结的的““用用户户第第一一、、销销售售第第二二、、制制造造第第三三””的的神神谷谷市市场场营营销销观观念念；；日本本丰丰田田汽汽车车公公司司实实行行的的销销售售点点分分为为五五个个系系列列分分别别经经销销五五个个系系列列品品种种的的汽汽车车，，来来解解决决各各个个销销售售点点因因销销售售相相近近系系列列品品种种汽汽车车所所引引起起的的性性竞竞争争的的丰丰田田分分系系列列产产品品销销售售制制度度；；日本本松松下下电电器器创创始始人人松松下下幸幸之之助助依依据据经经营营商商业业的的经经验验总总结结的的经经商商基基本本法法则则三三十十条条等等都都是是商商业业专专有有技技术术的的著著名名范范例例。。(三)管理理专专有有技技术术管理理专专有有技技术术是是在在组组织织、、管管理理生生产产技技术术以以及及经经营营活活动动方方面面积积累累的的秘秘密密诀诀窍窍、、经经验验及及其其方方法法。。管理理专专有有技技术术的的范范围围广广泛泛涉涉及及及及科科学学研研究究管管理理、、科科学学实实验验管管理理、、产产品品质质量量管管理理、、新新产产品品开开发发管管理理、、计计量量管管理理、、设设备备器器材材管管理理、、技技术术情情报报档档案案管管理理、、安安全全生生产产组组织织、、材材料料物物资资供供应应组组织织、、产产品品销销售售组组织织、、技技术术更更新新改改造造组组织织、、技技术术培培训训组组织织等等各各方方面面的的内内容容。。管理理专专有有技技术术在在组组织织、、管管理理生生产产和和经经营营活活动动方方面面发发挥挥着着十十分分重重要要的的作作用用，，已已经经作作为为技技术术商商品品进进入入技技术术贸贸易易领领域域。。例如如，，中国国乡乡镇镇对对所所属属企企业业提提供供必必要要的的生生产产条条件件，，要要求求其其在在一一定定时时间间内内完完成成规规定定数数量量与与质质量量的的产产品品和和利利润润，，超超额额完完成成者者按按照照一一定定比比例例予予以以奖奖励励的的““五五定定一一奖奖责责任任制制度度””；；中国国东东北北地地区区工工业业企企业业在在20世纪纪50年代代初初期期创创造造的的按按照照生生产产情情况况，，以以图图表表形形式式规规定定生生产产进进度度、、组组织织和和指指挥挥生生产产的的管管理理方方法法；；中国国工工业业和和交交通通运运输输企企业业在在20世纪纪50年代代末末期期创创建建的的干干部部参参加加劳劳动动，，工工人人参参加加管管理理，，改改革革不不合合理理的的规规章章制制度度和和工工人人、、技技术术人人员员、、干干部部三三结结合合的的““两两参参一一改改三三结结合合””的的企企业业管管理理方方法法等等都都为为管管理理专专有有技技术术的的著著名名范范例例。。4、专专有有技技术术与与专专利利技技术术的的比比较较比较内容专有技术专利技术存在条件保密法律保护时效性无时间限制有时间限制，即有关法律的管辖地域保密性技术内容保密技术内容公开技术要求不一定是发明创造，但必须是成熟的、行之有效的必须有新颖性、创造性和实用性技术形态是动态的，其内容可以发展改进，是可变的是静态的，其内容是固定不变的存在方式以书面表示或存在于人们的头脑中以书面表示二、、专专有有技技术术的的产产权权管管理理和和使使用用管管理理（一一））专专有有技技术术的的产产权权管管理理1、专专有有技技术术的的产产权权属属性性法定定权权利利（使使用用权权和和转转让让权权））和自自然然权权利利（占占用用、、使使用用、、收收益益、、分分配配的的权权利利））的结结合合。。专有有技技术术的的法法定定权权利利是是一一种种相相对对权权、、对对人人权权和和非非独独占占权权，，不不具具有有排排他他性性，，并并不不具具备备法法律律意意义义上上的的‘‘所所有有权权’’属属性性。。专有有技技术术的的自自然然权权利利是是在在保保密密条条件件下下合合法法取取得得的的事事实实上上占占有有、、使使用用、、收收益益和和处处分分的的权权利利。。2、专专有有技技术术的的产产权权主主体体3、专专有有技技术术的的产产权权内内容容4、专专有有技技术术的的法法律律保保护护专有有技技术术的的法法律律保保护护专有有技技术术是是一一种种无无形形的的知知识识财财产产，，它它除除需需用用保保密密手手段段得得到到保保护护以以外外，，也也需需要要法法律律的的保保护护。。在在实实际际中中，，专专有有技技术术经经常常援援引引民法法、、合合同同法法、、知知识识产产权权保保护护法法、、反反不不正正当当竞竞争争法法和和刑刑法法。。但专专有有技技术术受受法法律律保保护护的的力力度度远远比比专专利利技技术术受受到到法法律律保保护护的的力力度度小小。。保保密密措措施施：：①①在在技技术术转转让让合合同同中中订订立立"保密密条条款款"。对对违违反反此此条条款款者者，，可可以以不不履履行行合合同同为为理理由由，，要要求求对对方方赔赔偿偿损损失失。。②②要要求求本本企企业业雇雇员员保保护护本本企企业业的的技技术术秘秘密密。。我我国国《反不不正正当当竞竞争争法法》中对对侵侵犯犯专专有有技技术术的的行行为为也也做做出出了了明明确确处处罚罚规规定定。。如如第第二二十十五五条条规规定定：："违反反本本法法第第十十条条规规定定侵侵犯犯商商业业秘秘密密的的（（包包括括专专有有技技术术）），，监监督督检检查查部部门门应应当当责责令令停停止止违违法法行行为为，，可可根根据据情情节节处处以以一一万万元元以以上上二二十十万万元元以以下下的的罚罚款款。。"对技术秘秘密的法法律保护护，一般般属于民民事诉讼讼范围。。4、专有技技术的法法律保护护（二）专专有技术术的使用用管理1、专有技技术的使使用许可可类型普通实施施许可独占实施施许可排他实施施许可再转让实实施许可可交叉实施施许可2、专有技技术的使使用许可可合同3、专有技技术使用用中的侵侵权认定定及责任任专有技术术使用中中的侵权权认定专有技术术在使用用中的侵侵权主要要有两种种形式：：一种是在在专有技技术实施施许可合合同中的的侵权另一种是是他人用用任何不不法手段段的侵权权三、专有有技术的的评估1.专有技术术的鉴别别2.影响专有有技术价价值评估估的因素素3.专有技术术评估方方法1专有技术术的鉴别别专有技术术的鉴别别带有明明显的事事后追溯溯性。对于带有有事后追追溯性的的事物鉴鉴别，人人们往往往采用特特性鉴别别法，即即以某事事物的特特性作为为标准来来区别其其他事物物。一种简便便的鉴别别方法，，即以某某一技术术在企业业价值创创造过程程中的贡献率和这一技技术在同同类技术术中的领先程度度为标准，，鉴别已已有的各各种技术术成果和和知识积积累。技术的贡献率可以运用用经济方方法从该该技术在在企业的的市场绩绩效所占占的份额额求得，，也可以以从企业业价值链链所处的的位置估估得。技技术的领先程度度可以应用用技术方方法通过过资料检检索、专专家鉴定定测得。。然后，再再以技术术的贡献献率作横横坐标，，以技术术的领先先程度作作纵坐标标，把鉴鉴别所得得数值一一一列入入坐标，，便可以以得如下下一个矩矩阵图：：根据这个个矩阵图图，就可可以把自自己拥有有的技术术成果和和知识积积累分成成4类：Ⅰ类：低贡贡献、低低水平，，不具有有专有技技术的特特性。Ⅱ类：高贡贡献、低低水平，，属于半半专有的的适用性性技术。。Ⅲ类：高贡贡献、高高水平，，属于专专有技术术。Ⅳ类：低贡贡献、高高水平，，属于半半专有单单项或不不成熟技技术。2．影响响专有技技术价值值评估的的因素（1）专有技术术的使用用期限。专有技技术的使使用期限限应根据据同类技技术发展展情况、、市场需需求情况况及自身身保密情情况进行行估算。。（（2）专有技术术的预期期获利能能力。专有技技术的预预期获利利能力可可以根据据专有技技术的直直接和间间接获利利能力来来推测。。（（3）专有技术术的市场场供求状状况。市场需需求越大大，其价价格越高高，反之之越低。。（（4）专有技术术的领先先程度和和成熟程程度。从专有有技术自自身来说说，一项项专有技技术处于于同类技技术数一一数二的的位置，，就可以以形成垄垄断价格格；一项项专有技技术成熟熟程度和和可靠程程度越高高，其成成本愈低低，获利利空间越越大。（（5）专有技术术的开发发成本。任何技技术开发发和积累累都要会会出成本本，并取取得相应应的补偿偿。3、专有技技术的评评估方法法收益现值值法成本加成成法成本收益益法5.2企业商业业秘密管管理一、概述述1、概念商业秘密密，也叫叫“经营营秘密””、“行行业秘密密”（trade-secrets).一般认为：：商业秘密密是能为企企业在同业业竞争中获获得优势地地位，带来来高于同业业水平经济济利益的，，不为公众众所知、防防止泄漏的的经验、技技术、方法法或者信息息、资料。。商业秘密包包括的内容容十分广泛泛，几乎与与企业经营营有关的一一切秘密都都可以包括括在内，如如企业组织织结构、经经营决策、、经营情况况、资金状状况、特殊殊的管理方方法以及数数据资料、、特殊的营营销方法及及其数据资资料、特殊殊的财务管管理方法及及其数据资资料、质量量控制方法法、营销网网络等内容容。商业秘密不不受国家法法律所保护护，拥有商商业秘密的的企业要采采用严密的的措施对属属于自身的的经营秘密密要进行保保护。商业秘密如如需对外转转让，由商商业秘密的的供、求双双方通过签签署合同的的方式保护护其权利。。“反不正当当竞争法””对商业秘秘密的定义义：根据我国““反不正当当竞争法””第十条,商业秘密，，是指不为公众所所知悉、能为权利人人带来经济济利益、具有实用性性并经权利利人采取保保密措施的的技术信息息和经营信信息。不为公众所所知悉，是指该信信息是不能能从公开渠渠道直接获获取的。能为权利人人带来经济济利益、具具有实用性性，是指该信信息具有确确定的可应应用性，能能为权利人人带来现实实的或者潜潜在的经济济利益或者者竞争优势势。权利人采取取保密措施施，包括订立立保密协议议，建立保保密制度及及采取其他他合理的保保密措施。。技术信息和和经营信息息，包括设计计、程序、、产品配方方、制作工工艺、制作作方法、管管理诀窍、、客户名单单、货源情情报、产销销策略、招招投标中的的标底及标标书内容等等信息。权利人，是指依法法对商业秘秘密享有所所有权或者者使用权的的公民、法法人或者其其它组织2、商业秘密密的特征（一）新颖性。并非专利法法所要求的的新颖性，，而是指其其不能是本本行业内普普通的信息息，应用一一定的创造造性水平。。（二）秘密性‌。。商业秘密首首先必须是是处于秘密密状态的信信息‌，‌‌不可能从从公开的渠渠道所获悉悉‌。‌《关于禁止侵侵犯商业秘秘密行为的的若干规定定》规定：“不不为公众所所知悉‌，，‌是指该该信息是不不能从公开开渠道直接接获取的‌‌。‌”即即不为所有有者或所有有者允许知知悉范围以以外的其他他人所知悉悉‌，‌不不为同行业业或者该信信息应用领领域的人所所普遍知悉悉‌。‌（（三））实用性‌。。商业秘密与与其他理论论成果的根根本区别就就在于‌，，‌商业秘秘密具有现现实或潜在在的实用价价值‌。商商业秘密必必须是一种种现在或者者将来能够够应用于生生产经营或或者对生产产经营有用用的具体的的技术方案案和经营策策略‌。‌‌不能直接接或间接使使用于生产产经营活动动的信息‌‌，‌不具具有实用性性‌，‌不不属于商业业秘密‌。。‌

‌（（四））价值性‌。。‌是指该商商业秘密自自身所蕴含含的经济价价值和市场场竞争价值值‌，‌并并能实现权权利人竞争争利益的目目的‌。3、商业秘密密的内容商业秘密包包括技术秘秘密、经营营秘密和管管理秘密。。技术秘密主要包括：：有关制造造技术、生生产工艺、、配方、设设备、材料料等知识和和经验，以以及有关技技术信息，，如技术水水平、技术术潜力、新新技术和替替代技术的的预测、专专利动向、、新技术影影响的预测测等。经营秘密主要指具有有秘密性质质的经营以以及与经营营密切相关关的情报和和信息。如如．产品营营销计划和和市场占有有情况、产产品的社会会购买力情情况、客户户档案、业业务往来传传真、原材材料价格、、企业资信信状况、企企业经营战战略、广告告策略、资资产购置计计划、投资资计划等；；管理秘密指组织生产产和经营管管理的秘密密、特别是是合理有效效地管理各各部门、各各行业之间间的相互合合作与协作作，使生产产与经营有有机运转的的秘密，如如管理的模模式、方式式、，经