产业组织学教材

参考书目[美]刘易斯•卡布罗：《产业组织导论》，人民邮电出版社2002年版；[英]多纳德•海、德理克•莫瑞斯：《产业经济学与组织》，经济科学出版社2001年版；G.J.施蒂格勒：《产业组织与政府管制》，上海三联书店1996年版；谢地等：《大象与蝴蝶共舞－－产业组织案例分析》，长春出版社2003年版。第1章导论一、产业经济学的界定二、产业经济学的产生和发展三、产业经济学在中国的引进和发展四、研究产业经济学的意义五、产业经济学的研究方法

一、产业经济学的界定产业：产业经济学的“产业”是一个总体概念，它是作为各具体产业经济的理论基础来研究的产业之间的三种关系关于产业经济学界定的争论产业经济学的界定产业与市场的区别产业之间的三种关系研究产业内部企业之间的关系，是产业组织学。这里的“产业”是指“生产相同或有密切替代关系的产品或服务的厂商在同一市场上的集合”，强调是同一市场上企业之间的关系。研究产业之间的经济联系性质和数量比例关系，是产业结构学。这里的“产业”是“使用基本相同的原材料、基本相同的工艺技术或基本相同的生产用途的企业集合”，强调的是两个及两个以上市场或产业中企业群之间的均衡关系，是“粗分类的产业关系”研究产业之间的投入产出关系，是产业关联或投入产出学。这里的“产业”更接近“纯产品”，是“细分类的产业关系”。

产业经济学界定的争论“窄派”，认为产业经济学就是产业组织学。这种观点在国内以东北财经大学的汪祥春和于立为代表，它实际上承袭了欧美学者的普遍做法“中派”，认为产业经济学不仅研究产业组织，还研究产业结构、产业关联和产业政策。这种观点在国内以中国人民大学的杨治为代表“宽派”，其代表人物是中国人民大学的李悦，其内容不仅包括产业组织、产业结构、产业政策，还包括管理学中的专业化协作、企业规模结构、联合化、投资结构、技术进步、工业布局等，以及理论经济学中的增长理论、市场机制和宏观调控等问题，甚至还包括环境保护。

产业经济学的界定我的看法：从严格意义说，产业经济学应该包括“产业组织”、“产业结构”和“产业关联”三个部分，但既然“产业结构”和“产业关联”有专门的学科去研究，也就没有必要放在产业经济学中来研究了，从这个意义上说，说产业经济学就是产业组织学未尝不可，但绝不等于说二者是完全等同的。产业经济学的界定(续)产业组织学研究的是同一产业内或同一市场上企业之间的交易关系、利益关系、产权行为关系，以及企业与市场的关系结构，其核心是研究同一产业市场上企业之间的垄断或竞争态势，以期达到维护市场秩序的目的。产业与市场的区别弗格森(Ferguson)的区分伯吉斯(G.H.Burgess)的区分

弗格森对产业和市场的区分市场是由生产具有紧密替代性产品的企业组成的，这里讲的产品紧密替代性是从产品购买者或需求方的观点来分析的。在同一市场上，产品之间的交叉需求弹性很大，而对其他市场上的产品的交叉需求弹性很小。产业是由具有紧密替代性的产品组成的，这里讲的产品替代性是从产品出售者或供应者的观点来分析的。产业通常比市场具有更为广泛的内涵伯吉斯对产业和市场的区分产业和市场可以根据不同的基本活动进行定义。产业以生产为特征，而市场以交易为特征产业与市场可以根据不同的产品进行定义。产业可以由一组生产者生产特定产品时所使用的技术和原材料来定义，而市场则可以由能满足一群购买者的特定需要的产品来定义。二、产产业经经济学学的产产生和和发展展(一)产业业经济济学的的产生生(二)产业业经济济学的的发展展(一)产业业经济济学的的产生生1.产业业经济济学的的形成成2.SCP分析范范式1.产产业业经济济学的的形成成亚当••斯密密(AdamSmith)：1776年出版版《国国富论论》，，产业业组织织理论论的思思想渊渊源马歇尔(A.Marshall)：公认的产业业组织理论论的创始人人。1879年与其其夫人出版版《产业经经济学》(TheEconomicsofIndustry)；1890年年，出版《《经济学原原理》伯利和米恩恩斯(Berle&Means)：1932年出版《现现代股份公公司和私有有财产》产业经济学学的形成（（续）琼•罗宾逊逊夫人(JoanRobinson)1933年出版《不不完全竞争争经济学》》；几乎同同时，张伯伯仑(E.H.Chamberlin)出版了《垄垄断竞争理理论》。许许多产业组组织学著作作把张伯仑仑和罗宾逊逊夫人与马马歇尔共同同视为是产产业组织理理论的鼻祖祖克拉克(J.M.Clark):1940年年发表《有效竞争的概念》哈佛学派：：提出SCP分析范式，，建立了较较为完整的的产业组织织理论体系系马歇尔的贡贡献第一次把产产业内部的的结构定义义为产业组组织对斯密所说说的“竞争争的结果总总是使价格格与成本一一致”进一一步描述为为“一般可可以通过竞竞争使市场场价格与单单位生产成成本相等””，这种描描述更精确确把组织列为为第四生产产要素，提提出四种组组织形态：：1)企业业内部的组组织形态；；2)产业业内部企业业之间的组组织形态；；3)产业业之间的组组织形态(产业结构构)；4)国家组织织形态分析了分工工的利益、、产业向特特定区域集集中的利益益、大规模模生产的利利益、经营营管理专业业化的利益益、内部经经济与外部部经济、收收益递减与与收益递增增等“马歇尔冲冲突”(Marshallconflict)“马歇尔冲冲突”也翻译成““马歇尔困困境”。其其具体含义义是：大规规模生产能能为企业带带来规模经经济性，使使这些企业业的产品单单位成本下下降，市场场占有率不不断提高，，其结果必必然导致市市场结构中中的垄断因因素不断增增强；而垄垄断的形成成又必然阻阻碍竞争机机制在资源源合理配置置中所发挥挥的作用，，使经济丧丧失活力，，从而扼杀杀自由竞争争如何解决““马歇尔冲冲突”，或或者说如何何使规模经经济与竞争争活力保持持某种程度度的均衡，，马歇尔本本人未能提提出令人信信服的解决决办法有效竞争克拉克的有有效竞争概概念：指既既有利于维维护竞争又又有利于发发挥规模经经济作用的的竞争格局局。其中，，政府的公公共政策将将成为协调调两者关系系的主要方方法或手段段。但克拉拉克没有在在理论上解解决有效竞竞争的评估估标准和实实现条件问问题。二分法的有有效竞争标标准：梅森森(Edward.S.Mason)提出：1)市场结结构标准(能够维护护有效竞争争的市场结结构的形形成条件)；2）市市场绩效标标准(从市市场绩效来来判断竞争争有效性的的标准)。。三分法有效效竞争标准准三分法有效效竞争标准准市场结构标标准：(1)集中度度不太高；；(2)市市场进入容容易；(3)没有极极端的产品品差别化。。市场行为标标准：(1)对于价价格没有共共谋；(2)对于产产品没有共共谋；(3)对竞争争者没有压压制政策。。市场绩效标标准：(1)存在不不断改进产产品和生产产过程的压压力；(2)随成本本大幅度下下降价格能能向下调整整；(3)企业与产产业处于适适宜规模；；(4)销销售费用在在总费用中中的比重不不存在过高高现象；(5)不存存在长期的的过剩生产产能力。三分法有效效竞争标准准(续)三分法有效效竞争的意意义：(1)不再将将不现实的的完全竞争争作为理想想的追求模模式和政策策制定的出出发点；(2)注意意从不同的的方面提供供判断具体体的有效竞竞争状况的的标准，使使理论研究究和政策制制定有了坚坚实的基础础；(3)这一标准准体系有利利于从不同同角度对竞竞争是否有有效进行更更加全面的的分析判断断哈佛学派与与产业组织织

理论体体系的建立立代表人物：：张伯伦(E.H.Chamberlin)、梅森((Edward.S.Mason)、贝恩(J.S.Bain)、凯森(C.Kaysen)、麦克尔(J.W.Mekie)、、马克海姆(J.Markham)、艾德曼(M.Addman)等，梅森被被公认为产产业组织的的开创者，，由他指导导的该领域域最早的博博士生贝恩恩后来成为为这一领域域的权威哈佛学派与与产业组织织

理论体体系的建立立主要贡献：：提出以市市场结构(marketstructure)—市场行为(marketconduct)—市场绩效(marketperformance)，即SCP为基本框架架的理论体体系。先是是贝恩提出出“结构－－绩效”范范式。1959年年贝恩出版版的《产业业组织》一一书，是产产业组织理理论的集大大成者和经经典著作，，它标志着着产业组织织理论的正正式形成；；1970年，谢勒勒(FredericM.Scherer)教授出版《《产业市场场结构和经经济绩效》》提出了SCP范式，将贝贝恩范式又又向前推进进了一步2.SCP分析范式SCP分析范式由由奠基人贝贝恩、谢勒勒、凯维斯斯(RichardCaves)等人提出，，是产业组组织理论的的传统分析析范式市场结构、、市场行为为、市场绩效，以及从这这三个方面面提出的产产业政策，，就构成了了产业组织织的理论体体系贝恩等人的的传统SCP分析范式是单向的，，而产业经经济学后来来的发展则则越来越注注重结构、、行为、绩绩效之间的的双向关系系和动态变变化。因此此，有必要要对传统的的SCP分析范式进进行修正SCP分析范式的的详细图示示SCP分析范式研研究的核心心：市场集集中度与利利润率的关关系(集中中度-利润润率假说)产业组织理理论非常注注重其政策策含义市场结构产业组织理理论中所说说的市场结结构，是指指特定产业业内市场主主体(主要要是企业)的构成以以及相互关关系，它在在很大程度度上决定着着市场竞争争或垄断的的性质和程程度。市场结构最最主要的影影响因素是是规模经济济、进入壁壁垒和产业业集中度市场行为市场行为是是指企业在在市场上为为了获得更更多的利润润和更高的的市场占有有率所采取取的一系列列战略性行行为。它通通常包括定定价策略、、产品差别别化策略、、内部组织织、规模化化和多样化化、企业间间合谋等市场绩效市场绩效是是指在一定定的市场结结构下，通通过一定的的市场行为为使某一产产业在价格格、产量、、费用、利利润、技术术进步、产产品质量，，以致于在在就业、分分配等方面面所达到的的现实状态态。其主要要衡量指标标有资源配配置效率、、市场和分分配效率、、技术进步步率和销售售费用率等等市场结构市场行为市场绩效贝恩等人的的传统SCP分析范式新SCP分析范式市场结构市场行为市场绩效SCP分析范式全全图基本条条件需求：供供给：：可替代性需需求弹弹性供供给弹性性技技术增长率区区位产产品耐耐用性区区位位季节性购购买方式式规规模经济范范围经济市场结结构构买者和卖者者数量产产品差异异性进进入壁垒纵向一体化化多多元化政政府管制(外生)企业规模市场行行为定价策略广广告研研究究与开发产产品选择择合谋兼兼并内内部组组织投投资资市场绩绩效生产效率配配置效率产产品品质量技技术进步步利润平平等政府政策管制反托拉斯税收与补贴贴投资刺激就业刺激宏观政策哈佛学派的的集中度-利润率假假说在具有寡占占或垄断市市场结构的的产业中，，由于存在在着少数企企业间的共共谋、协调调行为以及及通过市场场进入壁垒垒限制竞争争的行为，，削弱了市市场的竞争争性，其结结果往往是是产生超额额利润，破破坏资源配配置效率产业组织理理论中的政政策含义在分析范式式中突出市市场结构，，在研究方方法上偏重重实证研究究，是哈佛佛学派区别别于其他学学派的两个个重要特征征结构主义的的哈佛学派派认为寡占占的市场结结构会产生生寡占的市市场行为，，进而导致致不良的市市场绩效特特别是资源源配置的非非效率，因因此主张对对经济生活活中的垄断断和寡占采采取规制政政策产业组织的的芝加哥学学派在理论论上对哈佛佛学派学说说进行了有有力的批判判。他们主主张在反托托拉斯方面面采取了缓缓和政策(二)产业业经济学的的发展1．芝加哥哥学派2．其他理理论1.芝加加哥学派产业组织理理论的芝加加哥学派是是从20世世纪60年年代后期逐逐步崛起的的。1968年，芝芝加哥学派派的著名代代表人物施施蒂格勒的的名著《产产业组织》》一书问世世，标志着着芝加哥学学派在理论论上的成熟熟代表人物：：施蒂格勒勒(J.Stigler)、德姆塞茨(H.Demsetz)、波斯纳(R.Posner)、麦吉(Y.McGee)、布罗曾(Brozen)等。核心人人物是后来来获得诺贝贝尔奖的施施蒂格勒主要思想芝加哥学派派的主要思思想芝加哥传统统的基本精精神是强调调价格理论论及其应用用的重要性性，即强调调市场机制制的自发作作用的有效效性。在产业组织织的研究上上，他们更更加强调严严格的理论论分析和对对各种理论论(假说)进行经验验证明，把把产业组织织理论视为为价格理论论的逻辑扩扩展。芝加哥学派特特别注重判断断集中及定价价的结果是否否提高了效率率，而不像哈哈佛学派那样样只重视是否否阻碍了竞争争。由于芝加加哥学派注重重效率标准，，因此也被称称为“效率学学派”，信奉奉芝加哥学派派理论的人通通常被称为““效率主义者者”。芝加哥学派的的主要思想(续)认为大公司的的高利润完全全可能是经营营活动高效率率的结果而与与垄断势力无无关，因此主主张放松反托托拉斯法的实实施和政府规规制政策，尽尽可能减少政政府对产业活活动的介入，，以扩大企业业和私人自由由的经济活动动范围2.其他理理论交易费用理论论可竞争市场理理论博弈论交易费用理论论

(Theoryoftransactioncost)交易费用理论论是在价格理理论的基础上上形成的。市场运行总要要有交易费用用，各种市场场和产业的交交易费用存在在差别，交易易费用决定了了市场结构。。这种分析方法法是用各种环环境因素和人人的因素来解解释企业和产产业组织。其其中，关键的的环境因素是是不确定性(uncertainty)和企业数量很很少(smallnumberoffirms)这两种情况。。关键的人的的因素是有限限理性(boundedrationality)和机会主义(opportunism)可竞争市场理理论

(Theoryofcontestablemarkets)该理论由鲍莫莫尔(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韦利格(R.D.Willing)等人在芝加哥哥学派产业组组织理论的基基础上提出来来的。1982年，鲍莫莫尔的《可竞竞争市场理论论与产业结构构理论》一书书出版，标志志着该理论的的形成。该理论认为，，不管是寡头头市场，还是是垄断市场，，只要保持市市场进入的完完全自由，只只要不存在特特别的进出市市场的成本，，潜在竞争的的压力就会迫迫使任何市场场结构条件下下的企业采取取竞争行为。。博弈论(Gametheory)博弈论自20世纪70年代以来在产产业组织研究究中得到较广广泛的运用博弈论主要适适用于进入或或退出比较困困难情况下企企业的策略行行为。即在不不是可竞争市市场的情况下下，博弈论所所研究的策略略行为才是有有效的。新产业组织理理论从重视市场结结构的研究转转向重视市场场行为的研究究，即从“结结构主义”转转向“行为主主义”突破了传统产产业组织理论论单向的、静静态的研究框框架，建立了了双向的、动动态的研究框框架博弈论的引入入大大丰富了了对市场行为为的分析，定定量分析在理理论研究中占占有重要地位位三、产业经济济学在中国的的引进和发展展1980年，，美国学者威威廉•G•谢佩德(WilliamG.Shepherd)所著的《市场场势力与经济济福利导论》》(易家祥译译)出版，，这是国内第第一本介绍产产业组织的著著作。1985年，，杨治编著的的《产业经济济学导论》出出版，该书在在国内的影响响很大1988年，，日本著名学学者植草益的的《产业组织织论》(卢东东斌译)出版版，这是国内内第一本系统统介绍国外产产业组织理论论的译著。。1989年，，美国著名产产业组织学家家施蒂格勒的的《产业组织织和政府管制制》出版。1989年，，美国经济学学家克拉克森森(KennethW.Clarkson)和米勒(R.L.Miller)所著的《产业业组织：理论论、证据和公公共政策》出出版。四、研究产业业经济学的意意义1.理论意意义有利于统一的的经济学体系系的建立有利于经济学学和管理学之之间的沟通有利于应用经经济学的学科科建设2.实践意意义五、产业经济济学的研究方方法产业经济学具具有理论与实实践紧密结合合的显著特征征，正由于这这种显著特征征，它主要采采用两种研究究方法，一是是规范研究，，二是实证研研究，而以以实证研究为为主。除此之之外，统计分分析、结构分分析等方法在在产业组织研研究中也得到到广泛的应用用。9、静静夜夜四四无无邻邻，，荒荒居居旧旧业业贫贫。。。。12月月-2212月月-22Tuesday,December20,202210、雨雨中中黄黄叶叶树树，，灯灯下下白白头头人人。。。。23:32:0223:32:0223:3212/20/202211:32:02PM11、以我独沈久久，愧君相见见频。。12月-2223:32:0223:32Dec-2220-Dec-2212、故人江海海别，几度度隔山川。。。23:32:0223:32:0223:32Tuesday,December20,202213、乍见翻疑梦梦，相悲各问问年。。12月-2212月-2223:32:0223:32:02December20,202214、他乡乡生白白发，，旧国国见青青山。。。20十十二二月202211:32:02下下午午23:32:0212月月-2215、比不了了得就不不比，得得不到的的就不要要。。。。十二月2211:32下下午12月-2223:32December20,202216、行行动动出出成成果果，，工工作作出出财财富富。。。。2022/12/2023:32:0223:32:0220December202217、做前，，能够环环视四周周；做时时，你只只能或者者最好沿沿着以脚脚为起点点的射线线向前。。。11:32:02下下午11:32下下午23:32:0212月-229、没有失败败，只有暂暂时停止成成功！。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、很多事情情努力了未未必有结果果，但是不不努力却什什么改变也也没有。。。23:32:0223:32:0223:3212/20/202211:32:02PM11、成功功就是是日复复一日日那一一点点点小小小努力力的积积累。。。12月月-2223:32:0223:32Dec-2220-Dec-2212、世间成事事，不求其其绝对圆满满，留一份份不足，可可得无限完完美。。23:32:0223:32:0223:32Tuesday,December20,202213、不知香积寺寺，数里入云云峰。。12月-2212月-2223:32:0223:32:02December20,202214、意志坚强的的人能把世界界放在手中像像泥块一样任任意揉捏。20十二月月202211:32:02下午午23:32:0212月-2215、楚塞三湘接接，荆门九派派通。。