产业组织学第一章

产业组织原理产业经济学专业课程目标：介绍产业组织领域的主要理论模型和实证研究，为大家在这一领域的研究提供足够的工具。能熟练阅读和求解微观经济学模型，习惯看一定数量的经典论文；参加课程的同学最好能有中级微观经济学，博弈论和初级计量经济学的基础。指定教材：**泰勒尔《产业组织理论》，中国人民大学出版社，主要教材参考书（降低难度的读物）：斯蒂格勒，《产业组织和政府规制》，三联出版社苏东水，《产业经济学》（第四章、第七章），高等教育出版社刘易斯·卡布罗，《产业组织导论》，人民邮电出版社植草益，《微观规制经济学》，中国发展出版社夏皮罗，《信息规则》，人民邮电出版社卡布尔，《产业经济学前沿问题》，中国税收出版社丹尼尔·F·斯普尔伯，《市场的微观结构》，中国人民大学出版社小贾尔斯·伯吉斯，《管理与反垄断经济学》，上海财经大学出版社第一讲产业经济学框架、方法参考：教材（导言）苏东水，《产业经济学》（第四章），高等教育出版社刘易斯·卡布罗，《产业组织导论》（第一章），人民邮电出版社回忆：垄断治理有哪些理论？产业化的理论有哪些？为什么产业要升级？如何解释？规制理论有哪些？它与什么学科有关？高新技术产业创新力研究一、问题例举与理解案例1彩管是彩电的核心，占彩电成本的70％。1998年倪润峰挑起彩管大战，长虹与国内八大彩管厂签定了垄断供货协议，将国产76％的21英寸、63％的25英寸和几乎所有29英寸及29英寸以上大屏幕的彩管共计300万只收归长虹，他希望通过垄断彩管，让别的彩电生产企业倒闭。倪润峰能够做到吗？在长虹的压迫下，其他彩电生产企业为了生存，采取了两个办法。第一，通过游说国务院信息产业部、对外经济贸易部，使原先广东存在的大量走私彩管合法化；第二，通过关系偷偷购买八大彩管厂仓库中存放的已经属于长虹的彩管。结果是长虹囤积彩管，存货急剧上升，反受其害。为什么要游说并且成功？案例2：铁矿价暴跌为中国创造机会钢企反击涨价阴谋基本事件：铁矿石价格８月后暴跌不止，国际谈判桌上的三张王牌——巴西淡水河谷公司、澳大利亚必和必拓公司、力拓公司齐声扬言：２００６年将再次就长期合同涨价。由于钢厂库存充足，并不急于组织新货源，纷纷采取推迟船期等控制进口的手段抵制来自三大供应商的铁矿石。必和必拓公司ＣＥＯ古格雷日前称，中国正取代日本成为其工业品如铁矿石与铜的最大客户，因此，２００６年该公司仍将设法提高向亚洲钢厂出口铁矿石的合同价格。２００５年，宝钢代表中国钢厂在与必和必拓最后一轮铁矿石价格谈判中，在“迫使必和必拓放弃加价要求”这一点上，中国钢厂表现出了一定的定价能力。

话语权的意义与条件？AT&T解体：20世纪60年代，美国MCI公司通过微波技术与AT&T展开竞争，最终迫使1984年AT&T解体，使得美国长途电信市场迎来了前所未有的竞争局面，最终形成AT&T、WorldCom(与MCI合并)、Sprint三足鼎立的竞争格局。可以说，美国长途电信市场引入竞争首开电信市场竞争之先河，从而最终打破了电信市场自然垄断的神话，促进了世界电信市场自由化改革。

微观经济学的逻辑：市场制度与道德的进步自由选择-行动与利益一致-充分竞争-效率（帕累托效率）最大化

传统矛盾：存在着市场失效（还有哪些？）公共品（公共经济学解决）、外部性和垄断存在着资源不能得到充分利用（宏观经济学）存在着不切实际的假设：制度不变、一般均衡和技术不变（这些问题分别由制度经济学、发展经济学和技术创新理论解决）新矛盾：产权与交易成本信息不对称（阿克洛夫）机会主义（威廉姆森）二、理论上的问题三、产业经济学-扩展的产业组织理论产业组织理论IndustrialOrganization企业理论工业化理论发展中国家的经济学问题规制理论产业政策（日本经验）博弈论信息经济学中国部门经济学传统产业经济学产业经济学产业组织理论“不完全竞争理论”：解释常见的市场结构与效率关系罗宾逊夫人（英国）-垄断竞争理论：可实现零利润，但产量变小张伯伦（美国）-寡头厂商理论（双头理论、弯需求曲线理论等）：存在一定的程度超额利润，但是不稳定的。SCP分析贝恩（哈佛，集大成者）：将市场结构（S）用集中度表示，研究它对企业行为（C）和效率（P）的影响，形成了结构影响行为，行为影响绩效的分析方法，并对所有产业都进行了分析，形成了具体地对是否存在垄断的判断，为司法提供了依据。行为分析斯蒂格勒（芝加哥，挑战者）：有垄断结构不一定有垄断行为，有行为一定有垄断结构，强调成本特性、信息不对称和政府干预无效纳什（博弈论）、德姆塞茨、科斯和威廉姆森（企业理论）产业组织理论发展史-人物产业组织理理论年表年份人物理论进展贡献1930张伯伦不完全竞争理论中间市场结构形态分析方法，打破了极端说罗宾逊垄断竞争理论1938梅森大企业生产的生产价格政策结构、行为的有效竞争标准1940克拉克有效竞争概念竞争+规模经济1959贝恩产业组织（谢勒、科曼诺等）SCP分析范式，结构主义形成1968斯蒂格勒（1982）产业组织（芝加哥学派形成）成本劣加性、规模经济判断、信息成本、政府决策50-68纳什博弈论（腾泽尔、海萨尼）均衡概念和行为分析方法1982鲍莫尔可竞争市场与产业结构理论进入与退出行为分析1985威廉姆森企业理论（科斯-交易成本）企业边界、机会主义84-90夏皮罗等信息经济学网络外部性、标准化、兼容1988植草益微观规制经济学公用事业管理1990拉丰激励性规制信息经济与规制结合思考与讨论论为何美国等等西方国家家产业组织织理论得到到发展？为何产业政政策会在日日本、韩国国这样的国国家得到实实践？学习产业经经济学，究究竟需要提提高什么能能力？关于考试四、课程框框架概述与市场场绩效-失效率、市市场势力垄断基本模型、、自然垄断断产业的原原因、类型型耐用品价格歧视纵向控制不完全竞争争古诺模型斯塔克博格格模型等博弈论价格竞争（（伯川德模模型）短期模型动态模型产品差异化化进入与退出出容纳策略略8.网络外部性、、信息不对称称策略行为9.竞争专利和技技术进步10.SCP-以市场结构衡衡量的市场类类型及分析方方法11.克拉克和鲍莫莫尔模型12.企业与市场的的替代13.拍卖理论14.经济规制原理理拉姆塞准则规制分析与设设计激励性规制接入问题15.经典案例：微软案例五、市场绩效效与市场势力力市场绩效配置效率生产产效效率率动态态效效率率企业业效效率率交易易效效率率市场场势势力力如何何确确认认建立立维持持参考考资资料料：：刘易易斯斯··卡卡布布罗罗，，《《产产业业组组织织导导论论》》，，人人民民邮邮电电出出版版社社泰勒勒尔尔，，产产业业组组织织理理论论,中国国人人民民大大学学出出版版社社夏大大慰慰，，产产业业组组织织与与公公共共政政策策：：新新奥奥地地利利学学派派1、市市场场绩绩效效中心心问问题题：：市市场场绩绩效效如如何何衡衡量量？？几种种观观点点：：静态态效效率率配置置效效率率生产产效效率率动态态效效率率市场场绩绩效效市场场效效率率交易易数数量量交易易公公平平性性交易易时时间间总剩剩余余PDSP0总剩剩余余(最最大大的的总总剩剩余余））成本q0q生产者剩剩余消费者剩剩余社会福利利净损失失PD消费者剩剩余社会福利利净损失失P0总剩余(最大的的总剩余余）生产者剩剩余Sq1q0q利润配置效率率配置效率率是指资资源是否否按市场场达到最最优配置置的程度度最优配置置：帕累累托最优优状态，，即完全全竞争的的市场均均衡状态态结果：社社会总剩剩余达到到最大社会总剩剩余=消费者剩剩余+生生产者剩剩余（利利润）=社会总效效用-社社会总成成本（无无外部性性时）以此为标标准，用用实际市市场下的的社会总总剩余去去除社会会总剩余余即为配配置效率率（消费者者剩余+生产者者剩余））配置效率=完全竞争下的的社会总剩余余(F)=1-社会福福利净损失/F市场配置失效效企业以一已之之利，损害社社会政府产量干预预，超量生产产，社会总剩剩余减少政府干预价格格，保护价格格，产量和福福利减少企业强买强卖卖，消费者失失去自由其他：如无需需求，低需求求；无生产，，高成本哈佛学派的观观点完全竞争是最最有效率的市市场结构，推推动市场进入入完全竞争，，应成为政府府的重要目标标。平均利润率，，即实现正常常的资本回报报，既能保证证帕累托福利利，也能够保保证企业正常常利润。反垄断和规制制是不可缺少少的法律手段段反垄断：针对对垄断行为和和垄断者采取取限制甚至是是拆分的措施施，如对标准准石油公司的的拆分。规制：对不能能拆分的被认认定垄断的企企业，采取规规制生产效率指市场推动优优质生产者成成长的效率当市场上的供供给曲线上移移时，会形成成福利损失社会福利损失失生产效率=1-无社会福利损损失时的总剩剩余S2S1生产无效率表现成本本提提高高产量量下下降降劣者者生生存存价格格上上升升消费费者者损损失失优者者得得利利企业业进进取取心心下下降降工艺艺过过程程创创新新减减缓缓原因因优者者垄垄断断价价格格集团团利利益益劣者者申申请请保保护护游说政府政府主动干干预价格税收作用生产效率观观念的形成成生产效率的的意义-增增强市场活活力、激发发优胜劣汰汰动力、提提高社会整整体资源利利用效率新奥地利学学派的观点点：米塞斯及其其学生哈耶耶克、柯兹兹纳、罗斯斯巴德等旅旅居国外的的奥地利学学者和如熊熊彼特等支支持者为代代表的一批批专家。规模经济、、产品差别别化和绝对对费用都不不能排除竞竞争，也不不是产生垄垄断的原因因，真实的原因因是企业家家的努力。只要新企企业为消费费者提供更更好的商品品，市场的的大门总是是敞开的，，除非政府府对市场进进入用规制制和行政垄垄断加以保保护。人类福利产产生于生产产效率-技技术引入，，大企业往往往具有优优势，画地地为牢的态态度不利于于优胜劣汰汰。应区别别行政垄断断和生产效效率提高所所产生的垄垄断；在竞竞争环境下下，垄断地地位是摇摆摆不定的。。芝加哥学派派的效率观观马歇尔难题题：既然为为了追求资资源配置最最优造成完完全竞争市市场，就不不应鼓励规规模经济，，因为它会会导致市场场集中和垄垄断，然而而，这本身身就意味着着不是在追追求规模经经济。克拉克观点点：完全竞争在在长期中并并非有益。。因为假设设需求不变变是没有根根据的。当当需求萎缩时，理论上上会出现所所有企业退退出市场，，要么全部部忍受亏损损。垄断并非完完全有害。。垄断形成成高利润，，会吸引潜潜在竞争者者进入，参参与瓜分利利润。所以，“只只要市场上上的企业组组织积极改改进生产技技术、提供供新产品，，完善生产产体系，根根据成本来来合理确定定价格，这这些企业组组织的行为为和绩效就就是良好的的，是有效效竞争企业业。斯蒂格勒为为垄断“平平反”如果因为限限制而使优优秀的大企企业不能扩扩大，价格由小企业来来确定，这这些小企业业就会因成成本高而抬抬高价格，，这时小企企业得到盈盈亏平衡，，大企业得得到租金；；而如果大企企业能够扩扩张，可是是它却被有有意地控制制产量，使小企业业成为价格格的制定者者，这时大大企业的利利润是经济济利润。这这会造成福福利损失。。PDP0MCq1q2q经济租金或或垄断利润市场动态效效率是指由于新新产品引进进而产生的的社会福利利增进，是是广义的生生产效率。。新奥奥地地利利学学派派和和芝芝加加哥哥学学派派都都十十分分强强调调动动态态效效率率，，但但前前者者突突出出了了产产品品差差别别化化竞竞争争，，后后者者市市场场进进出出自自由由。。由于于产产品品不不同同质质，，无无法法在在同同一一市市场场进进行行比比较较，，也也难难以以界界定定效效率率损损失失，，指指标标测测量量存存在在着着困困难难。。讨论论：：用用什什么么方方法法衡衡量量动动态态效效率率？？企业业内内部部效效率率企业业是是市市场场的的替替代代物物当企企业业替替代代市市场场时时，，就就意意味味着着企企业业效效率率代代替替了了市市场场效效率率。。如如果果大大企企业业代代替替了了小小企企业业，，表表明明市市场场正正在在为为企企业业所所取取代代，，效效率率高高的的大大企企业业的的存存在在可可以以在在整整体体上上提提高高社社会会福福利利。。这意味着着，提高高企业效效率也在在提高社社会福利利，凡是是有利于于提高企企业效率率的行为为，都应应受到鼓鼓励。说明：企企业效率率并非独独立，它它往往在在市场表表现为高高效率企企业的扩扩张，它它隐含在在生产效效率之中中。交易效率率市场效率率交易稳定定性交易充分分性公平性交易时间间一个简单单的课堂堂实验-口头双向向拍卖口头双向向拍卖结结果供给者价价格：1、1、、2、3、3、、4、4需求者价价格：4、4、、3、2、2、、1、1均衡交易易量3均衡价格格2-3交易结果果分析：：是否存在在交易公公平问题题会不会影影响效率率什么影响响了市场场绩效态度与认认识：从从哈佛学学派到实实验经济济学，市市场绩效效的概念念在不断断拓宽，，可以分分为配置置效率-生产效效率（企企业效率率和动态态效率））-市场场交易效效率。影响因素素：影响响市场绩绩效的因因素分别别是政府府干预的的有效性性-市场场进入有有效性-市场进进入与退退出的有有效性（（企业边边界变化化的有效效性）-市场交交易的有有效性。。2、市场场势力案例-有有无市场场市场势势力的讨讨论市场势力力计算市场势力力建立与与维护案例讨论论：案例：美美国制药药企业GlaxoWellcome大事记发现有一一家企业业正在开开发一种种胃药，，Glaxo迅速开发发并申请请专利Glaxo与Wellcome联合在长达达十多多年，，以年年销售售16亿美元元出售售七家公公司生生产同同类药药物，，GlaxoWellcome申诉但但败诉诉GlaxoWellcome从通用用名转转向以以商标标品方方式出出售，，年投投放广广告超超过研研发投投入，，价格格是前前者的的7.5倍问题为什么么GlaxoWellcome能够够长长期期维维持持高高额额利利润润？？什么么GlaxoWellcome没有有失去去顾顾客客？？分析析：：市市场场势势力力的的建建立立与与维维持持建立立专利利。。对对于于新新进进入入市市场场的的企企业业而而言言，，专专利利往往往往是是建建立立市市场场势势力力最最重重要要的的手手段段（（模模仿仿策策略略，，独独立立开开发发的的新新专专利利会会提提高高成成本本，，商商业业信信息息的的意意义义是是什什么么？？跟跟随随者者对对领领先先者者而而言言，，他他们们也也有有竞竞争争力力。。联合合（（一体体化化策策略略。。为为了了取取得得生生产产上上互互补补，，降降低低成成本本，，企企业业选选择择了了合合并并，，实实现现了了纵纵向向一一体体化化。。））维持持广告告。。消消费费者者的的态态度度十十分分重重要要，，而而影影响响他他们们态态度度的的关关键键性性因因素素是是广广告告。。差异异化化策策略略。。GlaxoWellcome采取了了以商商标名名来建建立和和维护护自己己的品品牌，，在专专利期期过后后，成成为代代替专专利维维持产产品差差异的的重要要措施施。理论总总结建立市市场势势力法律：：专利利行政保保护企业战战略技术秘密密技术领先先维持市场场势力建设或拥拥有关键键性的生生产因素素可置信威威胁可以以形成强强硬的名名声声誉机制制长期协议议广告投入入政府支持持市场势力力定义及及计算市场势力力：使定定价高于于成本,尤其是是增量成成本或边边际成本本(即每每多生产产一单位位产品所所花的成成本)的的能力.从企业角角度，是是企业战战胜竞争争对手，，获得盈盈利能力力的状态态。从政府角角度，它它是降低低社会福福利的重重要因素素。勒纳指数数（L）设：MC-边际成本本，P-价格L=（P-MC）/P=1-MC/P含义：边边际利润润率，即即价格中中创造盈盈利的能能力例如：美美国1947-1951年间间，汽车车业的市市场集中中度为90%，，销售利利润率为为12.6%，，烟草为为75%和18.6%，打字字机为79%和和18%。问题：用什么来来计算边边际成本本？市场上各各企业份份额不同同，其市市场势力力影响不不同，如如何表现现？究竟是时时点数，，还是时时期数？？边际成本本取值方方法平均成本本法：MC=AC增量成本本估算法法：采取取t年到t+1年的成本本变化与与产量变变化量之之比来代代替边际际成本。。价格比较较法：假假设边际际成本相相同，仅仅比较价价格。修正后的的勒纳指指数L=∑si·（（Pi-Mci)/Pi表示不同同市场势势力在不不同市场场份额影影响下的的综合市市场势力力判断是否否存在市市场势力力成为司司法的依依据市场定义义产品空间市场势力力计算是否存在在市场势势力-争争论理论争议议哈佛学派派：从企业业的角度度来看,市场势力力意味着着更多的的利润和和更高的的企业市市场价值值。这是为为什么会会有巨富富在短时时间兴起起的原因因。芝加哥学学派：以实证证性研究究的测量量方法是是通过价价格、产产出和利利润率来来进行的的，r=(P-UC)/UC（设产出出与成本本成比例例，UC代表单位位成本））。测量的结果，，美国没没有过大大的行业业差别，，由此，，推论出出市场势势力很小小。理由由，只要要每个厂厂商能够够自由进进入，那那些高于于成本的的市场定定价就难难以存在在。所以即使使有市场场势力，，也不会会维持得得很久。实证：美美国是否否存在市市场势力力芝加哥学学派实证证：美国国利润率率低和计计量模型型方法证证明，美美国没有有市场势势力，它它是一个个自由国国家，但但并没有有多少赞赞同者。。哈佛学派派实证：：一些产产业存在在市场势势力。实际际测测试试方方法法：：（（价价格格-边际际成成本本））/价格格。。困难难：：边边际际不不容容易易计计算算连续续年年份份估估算算法法。采取取t年到到t+1年的的成成本本变变化化与与产产量量变变化化量量之之比比来来代代替替边边际际成成本本。。（（注注意意：：边边际际成成本本=价格格是是市市场场均均衡衡和和有有效效的的标标志志）），，k=价格格/边际际成成本本,如果果k>1,则市市场场存存在在着着势势力力，，或或者者说说企企业业具具有有市市场场势势力力。。价格格比比较较法法：假设设边边际际成成本本相相同同，，用用价格格比比较较：：实例例：：1996年的的航航空空业业的的43家大大型型机机场场中中，，有有10家机场场被一一家或或少数数几家家公司司控制制着，，这10家机场场付费费高于于其他他33家公司司付费费31％，这这表明明，机机场拥拥有关关键性性资产产，它它们对对航空空公司司有很很大的的市场场势力力。区域价价格比比较：在连锁锁店经经营中中，如如果社社区里里只有有一家家连锁锁店，，价格格要高高于多多于一一家连连锁店店价格格的15％。3.公共政政策是是否对对市场场势力力起作作用公共政政策在在产业业组织织学里里的主主要作作用是是避免免市场场势力力的负负面影影响，，阻止止市场场势力力达到到不合合理的的程度度。1.规制：企业业具有垄断断或接近垄垄断的力量量,其行为为(例如定定价行行为)直接处处于规规制者者监督督之下下.2.反托拉斯斯政策(竞争政策策):阻止企业业用有害害的方法法来增加加市场势势力.产业政策策：加强强某个企企业或行行业的市市场位置置，改变变产业间间的关系系，使市市场之间间出现不不平衡，，这是以以市场势势力的增增强来吸吸引要素素进入以以获取扶扶持产业业的政策策。六、产业业组织学学的研究究方法研究方法法：SCP范式(哈佛）：：Structure，结构构：买买者和卖卖者的数数量,集中度；；Conduct，行为为：产产业中企企业的活活动：产产品差异异、广告告、定价价、竞争争、合并并、合作作；Performance，绩效：：效效率、创创新SCP范式原理理：结构构影响行行为，行行为影响响绩效，，控制绩绩效需要要控制结结构竞争分析析范式（（芝加哥哥）博弈论范范式（后后芝加哥哥）激励性规规制分析析（图卢卢兹）市场交易易制度范范式（实实验经济济学）9、静夜夜四无无邻，，荒居居旧业业贫。。。12月月-2212月月-22Tuesday,December20,202210、雨中中黄叶叶树，，灯下下白头头人。。。23:32:0923:32:0923:3212/20/202211:32:09PM11、以我我独沈沈久，，愧君君相见见频。。。12月月-2223:32:0923:32Dec-2220-Dec-2212、故人江海别别，几度隔山山川。。23:32:0923:32:0923:32Tuesday,December20,202213、乍见翻翻疑梦，，相悲各各问年。。。12月-2212月-2223:32:0923:32:09December20,202214、他乡生生白发，，旧国见见青山。。。20十十二月202211:32:09下下午23:32:0912月-2215、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。。十二月月2211:32下下午12月月-2223:32December20,202216、行动出出成果，，工作出出财富。。。2022/12/2023:32:1023:32:1020December202217、做前前，能能够环环视四四周；；做时时，你你只能能或者者最好好沿着着以脚脚为起起点的的射线线向前前。。。11:32:10下下午11:32下午23:32:1012月-229、没有失失败，只只有暂时时停止成成功！。。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、很多事事情努力力了未必必有结果果，但是是不努力力却什么么改变也也没有。。。23:32:1023:32:1023:3212/20/202211:32:10PM11、成成功功就就是是日日复复一一日日那那一一点点点点小小小小努努力力的的积积累累。。。。12月月-2223:32:1023:32Dec-2220-Dec-2212、世间成事事，不求其其绝对圆满满，留一份份不足，可可得无限完完美。。23:32:1023:32:1023:32Tuesday,December20,202213、不知香积寺寺，数里入云云峰。。12月-2212月-2223:32:10