ch外部性与公产品

第12章外部性与公共产品第1节外部性第2节公共产品第一节外部性完全竞争可以导致资源的最优配置的结论，是以经济活动中不存在外部性为前提的，但是，外部性在社会经济生活中经常出现，由于外部性与公共产品的特殊属性，经常导致经济处于低效率状态。外部性（Externalities）,又被称作“溢出效应”，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，资源配置不能达到最优。

外部性可分为两种类型：负外部性（消极的、Negative）正外部性（积极的、Positive）第一节外部性一.负外部性与正外部性负外部性：在给自己带来某种利益或满足（包括便利）时，对他人或社会的利益带来负面影响，却不承担这种负面影响的成本。污水与有毒气体排放在公共场所随意抽烟随意扔弃塑袋或其它垃圾在人行道乱停车或随意按喇叭

正外部性：个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。企业的研发活动企业对所雇用的工人进行培训教育或人力资本的投资养蜂场的蜜蜂与果园果树花粉传播外部性的实质：外部性的产生是由于私人成本（或收益）与社会成本（或收益）之间出现了差距，而这种差距就是外部成本或外部收益。社会成本=私人成本+外部成本社会收益=私人收益+外部收益也就是说，生产或消费过程中没有支付其经济活动的全部成本或获得活动的全部收益，即成本或收益产生了溢出。二、外部性与资源配置的效率0123450102030Q

(加仑)P

$汽油市场福利经济学：回顾需求曲线表示私人价值：对于买者的价值（也就是他们的支付意愿）供给曲线表示私人成本：卖者直接承担的成本市场均衡结果最大化了消费者剩余+生产者剩余$2.50250123450102030Q

(加仑)P

$汽油市场负外部性的分析供给(私人成本)外部成本（负外部性）=对旁观者负面影响的价值=$1/每加仑

（烟雾，温室气体等造成的损害的价值）社会成本

=私人成本+外部成本外部成本0123450102030Q

(加仑)P

$汽油市场负外部性的分析DS社会成本社会最优数量是20加仑任意Q<20,增加汽油的社会价值大于社会成本任意Q>20,最后一加仑汽油的社会成本大于它的社会价值250123450102030Q

(加仑)P

$汽油市场负外部性的分析DS社会成本市场均衡数量=2525社会最优数量=20市场均衡数量高于社会最优数量正外部部性的的分析析11流感疫疫苗市市场DS社会价价值=私人价价值+$10外部利利益010203040500102030PQ$外部利益25外部利利益（正外外部性性）=对旁观观者正正面影影响的的价值值=$10/每支（可以以减少少对他他人的的传染染）（私人人价值值）正外部部性的的分析析12流感疫疫苗市市场DS社会价价值01020304050010PQ$25社会最最优数数量是是25支任意Q>25,增加疫疫苗的的成本本大于于社会会价值值任意Q<25,增加疫疫苗的的社会会价值值大于于成本本3020正外部部性的的分析析13流感疫疫苗市市场DS010203040500102030PQ$25社会最最优数数量=25社会价价值市场均均衡数数量=20市场均均衡数数量低低于社社会最最优数数量二、外外部性性与资资源配配置的的效率率由于市市场交交易没没有包包括个个体行行为的的全部部成本本和收收益:正的外外部性性的主主体不不能获获得相相应的的全部部回报报，具具有正正外部部性的的商品品供给给不足足；负外部部性的的主体体不必必承担担其行行为造造成的的对其其他主主体的的损失失，具具有负负外部部性的的物品品会供供给过过量。。所以，外部部性的存在在导致社会会经济资源源低效率配配置。负外部性的的例子假定河上游游有一钢铁铁厂，下游游有一家渔渔业公司从从河中捕鱼鱼；上游的钢铁铁厂雇用劳劳动力生产产钢铁，还还产生相应应的废物并并排入河中中，其生产产函数为：：其中S为钢铁产量量,lS代表生产钢钢铁所用的的劳动量。。f(lS)的一阶导大大于0，二阶导小小于0；钢铁厂在生生产过程中中，产生的的废料为h(S)单位。根据利润最最大化原则则，钢铁厂厂所使用的的劳动量满满足下列条条件：其中，p代表钢铁的的价格，w代表劳动工工资率。式子左边为为劳动的边边际收益产产品，右边边为劳动的的边际成本本即工资率率。假设满足上上述一阶条条件的劳动动力数量为为lS*，对应的钢铁铁产量为S*.负外部性的的例子负外部性的的例子渔业公司生生产鱼的数数量C一方面取决决于劳动的的投入量lC，另外还取取决于河上上游钢铁厂厂排放的废废料的多少少。渔业公公司的生产产函数为：：其中C，lC和h分别为鱼产产量、渔民民的劳动量量和钢铁厂厂废物的排排放量。同样，渔业业公司也按按照边际利利润最大化化原则进行行生产，劳劳动量满足足下列条件件：其中,q是鱼的价价格。式子左边边是劳动动的边际际收益产产品，右右边是劳劳动的边边际成本本（工资资率）。。负外部性性的例子子钢铁厂的的产量越越多，排排放的废废料也越越多，对对渔业损损害也越越大；但但是钢铁铁厂完全全“忽视视”了这这种负的的外部效效应，仅仅从自己己的私人人成本和和私人收收益出发发选择最最优的劳劳动量和和相应的的钢铁产产量。下面我们们就从整整个社会会的角度度去看，，最优的的产量应应该是多多少。社会的收收益既包包括钢铁铁厂的收收益，也也包括渔渔业公司司的收益益。负外部性性的例子子此时，要要使得钢钢铁厂和和渔业公公司的利利润之和和最大化化：利用一阶阶条件可可得下式式：两个利润润最大化化的一阶阶条件：：在劳动力力边际生生产力递递减时，，单一企企业（社社会最优优配置））用于生生产钢铁铁的劳动动量要小小于私人人最优配配置中用用于生产产钢铁的的劳动量量。在存在外外部效应应，但若若产生外外部性的的个体即即钢铁厂厂没有将将这个外外部影响响视为自自己的成成本的情情况下，，钢铁的的生产就就“太多了”，超过了了社会的的最优总总产量。。在存在外外部效应应的情况况下，企企业的行行为并不不能够导导致有效效率的资资源配置置，存在在市场失失灵。三外部部性的解解决方法法外部性是是经济主主体对其其他人造造成的影影响，但但是它们们没有反反映在私私人收益益和成本本内，因因而他们们决策时时就没有有考虑这这些因素素。所以，解解决外部部性问题题的思路路之一是是外部性内内在化，使得经经济主体体在决策策的时候候主动地地考虑到到自身行行为对他他人造成成的影响响。解决方法法一:合并和内内在化钢铁厂与与渔场一体化或或合并的的方法来来解决外外部性问问题有一一定的局局限性：：合并后后的企业业规模可可能会太太大了而而不利于于管理，，另外双双方可能能会在谈谈判合作作时不能能达成一一致意见见而使得得合并不不能够得得到实现现。解决方法法二:征税和补补贴征税和补补贴：：对造成成负外部部性的个个体征税税（庇古古税），，其数额额等于或或接近该该个体给给社会其其他成员员造成的的损失，，而对产产生正外外部性的的个体给给予适当当的补贴贴，使其其私人收收益等于于或接近近于社会会收益。。这种方法法是由庇庇古提出出来的。。政府可以以通过税税收和补补贴来矫矫正价格格，即通通过适当当的税收收和补贴贴，使得得个人行行为的成成本和收收益分别别等于社社会成本本和收益益。解决方法法二:征税和补补贴征税和补补贴：实际上，，以上方方案在实实施操作作过程中中遇到的的问题之之一是需要对各各个企业业的情况况有比较较充分的的信息以以计算符符合最优优资源配配置的税税率，而而一般情情况下比比较难以以了解各各企业的的信息。。解决方法法三：明明晰产权权（科斯定理理）传统解决决方法及及其局限限性首先，忽忽视了外外部性问问题的相相互性，，当甲对对乙造成成外在伤伤害时，，限制甲甲固然可可以避免免乙受损损，但同同时给甲甲造成了了伤害，，因为限限制甲的的活动自自由会损损害甲的的利益。。其次，没没有从社社会的整整体角度度考虑问问题，因因为对甲甲进行限限制所造造成的甲甲的损失失可能会会大于不不对甲进进行限制制的情况况下甲对对乙造成成的损害害。解决方法法三：明明晰产权权（科斯定理理）考虑外部部性的问问题的正正确方法法应该是是使得当当事人所所遭受的的损失尽尽可能小小，而不不是私人人成本和和社会成成本的比比较。解决外部部性问题题的实质质是允许许甲损害害乙还是是允许乙乙损害甲甲，关键键在于避避免更严严重的损损害。科斯提出出了解决决外部性性问题的的新思路路，即明明确界定定产权和和交易产产权，它它可以视视为更为为一般化化的所谓谓科斯定定理的特特例。科斯定理理：如果果产产权权得得到到明明确确界界定定且且协协商商或或谈谈判判等等活活动动发发生生的的交交易易成成本本为为零零，，无无论论所所涉涉及及资资源源的的产产权权属属于于哪哪一一方方，，交交易易双双方方总总能能够够通通过过协协商商谈谈判判达达到到资资源源配配置置有有效效率率状状态态。。解决决方方法法三三：：明明晰晰产产权权（科斯斯定定理理））【例子子】农夫夫与与养养牛牛人人之之争争：：养牛牛场场在在玉玉米米地地附附近近，，但但是是由由于于没没有有栅栅栏栏，，不不时时有有牛牛跑跑到到玉玉米米地地并并踩踩坏坏庄庄稼稼，，农农夫夫因因此此损损失失100美元元。。有有两两种种解解决决的的方方法法：：（1）农农夫夫在在玉玉米米地地上上围围上上栅栅栏栏，，费费用用为为50美元元。。(2）养养牛牛人人在在养养牛牛场场周周围围建建筑筑栅栅栏栏，，费费用用为为75美元元。显然然，，从从整整个个社社会会的的角角度度看看，，在在玉玉米米地地周周围围建建筑筑栅栅栏栏是是最最有有效效率率的的解解决决方方法法。。解决决方方法法三三：：明明晰晰产产权权（科斯斯定定理理））两种种不不同同的的权权利利配配置置：：（1）农农夫夫有有让让牛牛远远离离玉玉米米地地的的责责任任，，并并且且自自行行承承担担牛牛踩踩坏坏庄庄稼稼的的损损失失。。（2）养养牛牛人人有有责责任任让让牛牛待待在在养养牛牛场场内内，，如如果果牛牛踩踩坏坏玉玉米米，，养养牛牛人人应应该该赔赔偿偿100美元元的的损损失失。。解决决方方法法三三：：明明晰晰产产权权（科斯斯定定理理））交易易成成本本为为零零的的情情形形：：在第第1种权权利利配配置置下下，，农农夫夫发发现现如如果果他他什什么么都都不不做做的的话话，，会会遭遭受受100美元元的的损损失失，，而而如如果果花花费费50美元元在在自自己己的的地地周周围围围围上上一一个个栅栅栏栏的的话话，，他他就就可可以以避避免免那那100美元元的的损损失失。。所所以以农农夫夫会会围围栅栅栏栏。。在第第1种权权利利配配置置下下，，农农夫夫会会在在自自己己的的玉玉米米地地周周围围围围上上栅栅栏栏。。在第第2种权权利利配配置置下下，，养养牛牛人人发发现现如如果果他他什什么么都都不不做做的的话话，，就就需需要要支支付付100美元元的的赔赔偿偿。。另另外外，，他他还还发发现现有有两两种种方方法法可可以以避避免免支支付付赔赔偿偿：：一一是是在在自自己己的的牧牧场场周周围围围围上上栅栅栏栏，，这这要要花花费费75美元元；；二二是是农农夫夫在在玉玉米米地地周周围围围围上上栅栅栏栏，，这这只只要要50美元元。。于是是，，养养牛牛人人就就去去找找农农夫夫谈谈判判，，表表示示愿愿意意支支付付给给他他一一笔笔钱钱让让他他自自己己的的玉玉米米地地周周围围围围上上栅栅栏栏。。只只要要这这笔笔钱钱大大于于50﹩而小小于于75﹩，则则这这笔笔交交易易对对双双方方来来说说都都是是一一种种改改善善，，因因而而这这种种交交易易可可以以实实现现。。交易易成成本本为为零零的的情情形形：：交易易成成本本为为零零的的情情形形：：我们们发发现现，，在在第第2种权权利利配配置置下下，，最最终终的的结结果果也也是是农农夫夫在在自自己己的的玉玉米米地地周周围围围围上上了了栅栅栏栏。。因此此，，无无论论初初始始的的权权利利配配置置是是怎怎样样的的，，最最终终的的结结果果都都是是有有效效率率的的（（在在本本例例中中，，有有效效率率的的结结果果是是农农夫夫在在玉玉米米地地周周围围围围上上栅栅栏栏））。。这一一结结论论的的关关键键在在于于双双方方谈谈判判的的时时候候不不会会产产生生任任何何成成本本，，即即所所谓谓的的交交易易成成本本为为零零。。交易易成成本本为为正正的的情情况况如果果双双方方谈谈判判的的交交易易成成本本为为35美元元，，那那么么在在两两种种不不同同的的权权利利配配置置下下，，还还会会产产生生相相同同的的结结果果吗吗？？科斯斯定定理理的的推推论论：在在交交易易费费用用为为正正的的情情况况下下，，产产权权的的初初始始界界定定会会带带来来不不同同的的配配置置效效率率。。产权权是是否否总总是是能能够够明明确确的的加加以以界界定定？？界界定定的的成成本本是是否否一一定定小小于于相相应应收收益益？？产权权的的分分配配会会影影响响收收入入分分配配，，有有些些产产权权分分配配是是有有效效率率的的，，但但是是由由于于其其分分配配结结果果的的不不公公平平无无法法得得到到实实施施。。解决决方方法法三三：：明明晰晰产产权权（科斯斯定定理理））解决决方方法法四四:行政政措措施施与与政政府府管管制制政府府通通过过规规定定、、建建议议、、指指令令、、警警告告或或禁禁止止等等方方式式。。在公公共共场场所所，，政政府府颁颁发发一一些些禁禁令令和和规规则则，，如如在在车车厢厢、、机机场场或或特特定定场场所所划划分分无无烟烟区区，，强强制制汽汽车车主主安安装装降降污污装装置置等等。。在海海洋洋捕捕捞捞作作业业中中(捕捞捞技技术术提提高高、、人人员员和和船船舶舶增增加加)外部部性性问问题题突突出出。。政政府府通通过过规规定定渔渔网网与与渔渔船船的的动动力力规规格格，，建建立立限限制制捕捕鱼鱼区区、、实实施施季季节节性性休休渔渔等等解解决决外外部部性性问问题题.前面面我我们们所所研研究究的的物物品品是是私私人人物物品品，，它它们们的的消消费费或或享享用用过过程程具具有有竞竞争争性性和和排排他他性性。。竞争争性性（（Rivalry）指指让让更更多多人人消消费费会会发发生生边边际际成成本本，，某某人人已已经经消消费费的的给给定定数数量量某某种种商商品品不不能能同同时时被被其其他他人人消消费费。。排他他性性（（Excludability）指指人人们们必必须须支支付付价价格格才才能能消消费费商商品品，，存存在在把把没没支支付付价价格格者者排排除除在在消消费费以以外外的的现现实实手手段段。。第二二节节公共共物物品品1.竞争争性性和和排排他他性性非竞竞争争性性消费费具具有有非非竞竞争争性性（（Non-rivalry），，更更多多人人消消费费无无需需增增加加边边际际成成本本（（边边际际成成本本很很小小可可忽忽略略）），，因因而而某某人人消消费费某某种种商商品品并并不不妨妨碍碍其其他他人人同同时时消消费费这这一一产产品品。。例如如，，公公路路在在没没有有达达到到拥拥挤挤之之前前，，增增加加一一辆辆汽汽车车不不会会妨妨碍碍其其他他人人驾驾驶驶。。灯灯塔塔、、观观赏赏性性汽汽球球，，电电视视节节目目，，互互联联网网等等消消费费过过程程都都具具有有非非竞竞争争性性。。非排他性性Non-excludability产品具有有非排他他性，即即无法对对消费行行为收费费（或收收费成本本太高）），因而而消费者者不必支支付价格格就能消消费。例如，灯灯塔、汽汽球，国国防都具具有非排排他性。。物品分类类排他性非排他性竞争性私人物品公共资源（CPR）非竞争性收费物品公共物品不同类型型的物品品私人物品品：在消费者者既有排排他性又又有竞争争性例如：食食品公共物品品：非竞争性性，非排排他性例如：国国防公共资源源：在消费中中有竞争争性，但但没有排排他性例如：海海洋中的的鱼收费物品品：在消费中中有排他他性，但但没有竞竞争性例如：有有线电视视2.公共物品品公共产品品：具有非竞竞争性和和非排他他性；以以零边际际成本向向人们提提供收益益或效用用，而且且没有人人被排除除享用消消费的权权利。公共产品品的经典典例子是是国防、、灯塔【思考】：灯塔如如何收费费？2.1公共物品品的最优优数量公共物品品与私人人物品的的最优数数量的决决定不同同:私人物品品具有竞竞争性，，因此一一单位私私人物品品给社会会带来的的收益就就是它给给消费它它的人所所带来的的边际收收益；私人产品品的市场场需求曲曲线是每每个人的的需求曲曲线的水水平加总总；最优标准准是每个个消费者者的边际际利益等等于边际际成本。公共物品品具有非非竞争性性，它可可以供许许多人同同时消费费，因此此一单位位公共产产品给社社会带来来的收益益等于它它给所有有享受它它的人所所带来的的边际效效用之和和。公共产品品的社会会需求曲曲线是每每个人需需求曲线线的垂直直加总；；其最优数数量是由由每个消消费者的的边际利利益之和和等于边边际成本本决定。。2.1公共物品品的最优优数量2.1公共物品品的最优优数量QQPPOOLNTD1D2DSD1D2DSEHGQ0RP0（a）私人物物品（b）公共物物品2.2搭便车问问题及其其解决方方法当人们从从公共物物品中获获得的好好处之和和大于提提供公共共物品的的成本时时，生产产这种公公共物品品就是有有效率的的。但是由谁谁来承担担公共产产品的成成本呢？？公共产品品非排他他性导致致“搭便车”：不支付付费用，，其他人人支付以以后我可可以享受受好处。。2.2搭便车问问题及其其解决方方法通常情况况下，公公共产品品涉及的的人越多多，免费费搭车问问题越严严重，因因为人们们都会设设想，自自己的行行为公共共物品的的影响微微乎其微微，所以以他就更更有可能能不承担担成本而而享受公公共物品品的好处处。集体行动动的困境境：奥尔森(MancurOlson)《《集体行动动的逻辑辑》2.2搭便车问问题及其其解决方方法需要政府府公共部部门提供供公共物物品。政政府具有有强制性性权力，，因而有有可能超超越“搭搭便车””困难。。政府可以以让每个个公民报报告自己己从公共共物品中中得到的的好处，，然后将将这个好好处加总总起来与与成本进进行比较较，如果果好处超超过成本本，就提提供；反反之，就就不提供供。生产公共共物品的的成本由由税收来来承担，，政府可可以对每每个享受受公共物物品好处处的人征征税。但但是税收收应该怎怎么征收收呢？一个简单单的办法法是按照照每个人人报告的的好处来来征收税税收，但但是这种种方法不不会诱使使人们说说真话。。因为每每个人知知道，自自己的支支付不会会显著改改变某公公共产品品供给数数量，那那么，他他就会尽尽量低报报以实现现少花钱钱而享用用同样数数量公共共产品；；而一个人人如果知知道无论论自己报报告多少少税收是是给定的的，那么么他就会会多报，，这样可可以提高高公共产产品的消消费量，，而自己己不必多多花钱。。2.2搭便车问问题及其其解决方方法2.3需求显示示机制设计计：需要设计计一种激激励机制制“诱使使”人们们说真话话,这便便是是所所谓谓的的机机制制设设计计理理论论所所要要研研究究的的问问题题。。需求求显显示示法法：：Vickrey-Clarke-GrovesMechanism.2.3需求求显显示示假设设有有甲甲、、乙乙、、丙丙三三个个人人，，要要在在A、B、C三个个公公共共产产品品方方案案中中选选择择一一个个作作为为最最终终的的集集体体行行动动方方案案。。每个个人人为为了了使使得得自自己己偏偏好好的的那那个个项项目目得得到到实实施施，，都都会会夸夸大大自自己己在在该该项项目目上上的的收收益益，，而而缩缩小小自自己己在在其其他他项项目目上上的的收收益益，，这这会会导导致致政政府府最最终终实实施施了了一一个个并并不不能能带带来来最最大大收收益益的的项项目目。。2.3需求求显显示示为了了解解决决搭搭便便车车问问题题，，经经济济学学家家试试图图揭揭示示人人们们的的真真实实偏偏好好：：假设设下下表表是是报报告告的的结结果果，，是是三三个个方方案案实实施施能能够够给给三三个个人人带带来来收收益益的的货货币币衡衡量量值值。。怎样样才才能能保保证证这这个个报报告告结结果果是是真真实实的的呢呢？？2.3需求求显显示示怎样样才才能能保保证证这这个个报报告告结结果果是是真真实实的的呢呢？？

方案居民ABC甲30105乙104020丙25510首先先加加总总各各个个方方案案的的价价值值，，每每个个方方案案的的合合计计值值称称为为其其社社会会价价值值。。在这这个个例例子子中中，，A、B、C三个个方方案案的的社社会会价价值值分分别别为为65、55、35，A方案案的的社社会会价价值值最最大大，，我我们们认认为为它它对对社社会会是是最最优优的的，，因因而而集集体体的的行行动动方方案案应应该该是是A。2.3需求求显显示示在甲甲未未加加入入前前，，B方案案是是最最优优的的，，它它给给乙乙和和丙丙带带来来的的最最福福利利为为45；由于于甲甲的的加加入入，，A变为为最最优优方方案案，，它它给给乙乙和和丙丙带带来来的的最最福福利利为为35；如果果某某人人的的加加入入使使得得最最优优选选择择方方案案出出现现了了变变化化，，那那么么此此人人就就被被称称为为“Pivot””。显然然，，甲甲是是Pivot。由于于甲甲的的加加入入，，乙乙和和丙丙的的福福利利下下降降了了10，所所以以甲甲给给乙乙和和丙丙带带来来的的负负外外部部性性为为10。2.3需求求显显示示Pivot的加加入入使使得得社社会会最最优优方方案案产产生生了了变变化化，，其其他他人人的的福福利利状状况况因因而而发发生生了了改改变变，，也也就就是是说说，，Pivot的加加入入给给其其他他人人带带来