ch-项目风险管理

第九章项目风险管理第一节项目风险管理概述第二节风险管理规划第三节风险识别第四节

定性风险分析第五节定量风险分析第六节风险应对规划第七节风险监视和控制1

学习目标熟悉项目风险管理规划的内容；掌握项目风险识别的方法；掌握项目定性风险分析的方法；掌握项目定量风险分析的方法；掌握项目风险应对规划的内容；熟悉项目风险监视和控制的做法。第一节项目风险管理概述一、风险的概念美国人韦氏（Webster）认为：“风险是遭受损失的一种可能性。”在一个项目中，损失可能有各种不同的后果形式，如质量的降低、费用的增加或项目完成的推迟等。风险包含两个要素：（1）某事件发生的可能性；（2）该事件发生可能带来的后果（风险程度）。函数表述，即：风险=f（可能性，影响）二、风险的特性1.风险的客观性不以人的意志为转移。来源于项目的不确定性。2.风险的可转化性项目本身或者环境发生变化，项目的风险也会随着转化，如风险性质的转化、风险后果的转化和新风险的出现。3.风险的相对性指相对于不同管理主体具有差异性，即其风险承受能力不同。4.风险的阶段性一般分为：潜在阶段、发生阶段、造成后果阶段。5.风险与收益对称性即收益是以一定的风险为代价的，往往是风险越大，收益越大。三、风险成本1.风险成本的含义指风险事件造成的损失或减少的收益，以及为防治风险事件采取预防措施而支付的费用。2.风险成本分类一般分为有形损失、无形损失以及预防与控制费用。• 有形成本 直接损失 间接损失• 无形成本• 预防与控制费用四、项目风险管理的概念指通过风险识别、风险评估去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种管理方法、技术和手段对项目风险实施有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标的实现过程。五、项目风风险管理的的过程如图9-3所示，P233六、我国项项目风险管管理存在的的问题1.风险意识淡淡薄人们不愿意意在资金短短缺的情况况下增列风风险管理费费用。在对待风险险时，相当当多的企业业领导采用用风险自留留和风险不不合理转移移的方法。。如：在建建筑业市场场，业主常常通过合同同免责条款款或其他苛苛刻条件将将风险转移移给承包商商，承包商商只好挤设设备、挤人人力，甚至至偷工减料料。2.风险管理存存在诸多技技术难点（1）风险识别别困难在发达国家家均有专门门的风险研研究报告或或风险一览览表，目前前我国尚无无，业主只只能自己从从头开始识识别风险与与风险源，，风险管理理成本提高高。（2）风险评价价的误差大大由于基础工工作不扎实实，风险评评价的误差差大。（3）风险处理理手段落后后一般风险处处理手段有有三种：风风险控制、、风险自留留、风险转转移。我国国业界常愿愿意采用前前两种手段段，弊端明明显。下列说法错错误的是（（）A.转移风险也也称为分担担风险B.项目的风险险对不同的的组织来说说大小是相相同的C.项目总存在在风险D.相同的风险险在项目的的不同阶段段是不同的的B课堂小测试试第二节风风险管理理规划一、风险管管理规划概概念1.含义风险管理规规划（RiskManagementPlanning）是对项目目风险管理理活动进行行规划和设设计的活动动，是进行行项目风险险管理的第第一步。2.一般流程（1）风险识别别（2）制定风险险应对备用用方案（3）选择风险险应对途径径（4）制定风险险管理计划划（5）建立风险险管理模板板（6）确定项目目风险数据据库3.风险管理规规划的目的的（1）尽可能及及早地规避避风险。（2）隔离风险险并尽量降降低其影响响。（3）制定若干干应对风险险的备选行行动方案。。（4）为不可避避免的风险险及早建立立时间和资资金等资源源储备。4.项目风险管管理规划的的主要工作作如图9-4所示，P233二、风险管管理规划的的工具与技技术——规划会议和和分析项目风险管管理的工具具、方法、、具体的时时间计划以以及报告与与跟踪形式式等内容，，都可以通通过规划会会议来决定定。三、项目风风险管理规规划的成果果1.风险管理计计划就是描述项项目进行过过程中风险险的管理如如何操作与与实施的具具体化指导导文件。2.风险规避计计划项目经理已已经制定了了风险应对对计划，在在他正准备备转向风险险监控时，，他从另一一位项目经经理得知，，自己忘记记了该步骤骤中的一个个重要事项项。这位项项目经理忘忘记了什么么？（）A.项目经理没没有为项目目制定总体体风险排序序B.项目经理没没有对二次次风险进行行分析C.项目经理没没有制定权权变措施D.项目经理没没有对量化化风险制定定优先排序序清单B课堂小测试试第三节风风险识别别一、风险识识别的含义义1.含义风险识别是是项目管理理者识别风风险来源、、确定风险险发生条件件、描述风风险特征并并评价风险险影响的过过程。2.三个关联因因素风险识别需需要确定的的三个相互互关联的因因素为：风险来源、、风险事件件、风险征征兆。（1）风险来源源（RiskSources）如时间、费费用、技术术、法律等等。风险来来源也遍及及项目管理理的所有知知识领域，，如表9-1所示：知识领域可能出现的风险范围管理目标不明确；范围不清；范围控制不恰当进度管理错误估算时间；进度安排不合理成本管理成本估算错误；资源短缺；成本预算不合理质量管理设计、材料和工艺不符合；质量控制不当采购管理没有实施的条件或合同条款；物料单价偏高风险管理忽略了风险；风险评估错误；风险管理不当沟通管理沟通计划编制不合理；冲突管理不完善人力资源管理项目组织责任不明确；没有高层管理者支持整体管理整体计划不合理；进度、成本、质量协调不当表9-1项目风险的的来源分布布（2）风险事件件（RiskEvent）给项目带来来积极或消消极影响的的事件。（3）风险征兆兆（RiskSymptoms）风险征兆又又称为触发发器（Triggers），是指实实际的风险险事件的间间接表现。。3.风险识别的的主要工作作如图9-6所示，P236二、风险识识别的工具具与技术风险识别的的方法有很很多，常用用的有：1.系统分解法法◦ 将复杂杂的项目风风险分解成成比较容易易识别的风风险子系统统，从而识识别各个子子系统风险险的方法。。2.头脑风暴法法3.德尔菲法4.图解技术如：因果图图、流程图图、影响图图等。5.核对表、假假设分析等等方法（教材P238-239）三、风险识识别的成果果风险登记册册（riskregister）它列举了已已识别的所所有风险以以及风险识识别过程中中所获得的的相关信息息，如风险险的类别、、可能发生生时间、风风险的根本本原因、触触发器（triggers）等。风险识别应应最先解决决的是（））A.影响程度高高，发生概概率较小的的风险B.影响程度低低，发生概概率较小的的风险C.影响程度高高，发生概概率较大的的风险D.影响程度低低，发生概概率较大的的风险C课堂小测试试第四节定性风险分分析一、定性风险分分析的含义义1.含义指通过考虑虑风险发生生的概率、、风险发生生后对项目目目标的影影响，对已已识别风险险的优先度度进行评估估。2.定性风险分分析的主要要工作如图9-8所示，P240二、风险定定性分析的的依据•组织过程资资产•项目范围说说明书•风险管理计计划•风险登记单单三、风险定定性分析的的工具与技技术风险概率与与影响评估估概率/影响矩阵风险数据质质量评估风险分类风险紧迫性性评估1.风险概率与与影响评估估◦ 针对识识别的每项项风险，确确定风险发发生的概率率和影响程程度。可通通过挑选对对风险类别别熟悉的人人员,采用召开会会议或进行行访谈等方方式，对风风险进行评评估。2.概率/影响矩阵◦ 基于评评定的风险险概率和影影响级别对对风险进行行等级评定定。通常通通过参照表的形形式或概率和影响响矩阵的形形式，来评估每每项风险的的重要性，，及其紧迫迫程度。示例见表9-6，（P242）四、风险定定性分析的的成果1.成果主要内内容• 项目风风险的相对对排序清单单• 风险分分类或分组组• 需要在在近期采取取应对措施施的风险列列表• 需要进进一步分析析与应对的的风险列表表• 低优先先度风险观观察清单• 风险定定性分析结结果的趋势势2.示例

项目目风险的相相对排序或或优先度清清单

如图图9-7所示，（P244）项目风险排排序是下述述风险管理理过程哪部部分的一项项输入？（（）A.风险识别B.风险定性分分析C.风险定量分分析D.风险应对计计划过程D课堂小测试试第五节定定量风险险分析一、定量风风险分析的的含义1.含义就是对每一一风险发生生的概率及及其对项目目目标产生生的影响，，以及项目目整体风险险的范围进进行数值分分析。2.定量风险分分析的主要要工作如图9-10所示，P245二、风险定定量分析的的依据组织过程资资产项目范围说说明书风险管理计计划风险登记单单项目管理计计划三、风险定定量分析的的工具与技技术1.数据收集和和表示技术术• 访谈• 概率分分布2.定量风险分分析和模型型技术• 敏感性性分析• 预期货货币价值分分析• 决策树树分析• 模型和和模拟（1）访谈与项目干系系人和相关关问题专家家进行的风风险访谈，，用于量化化对项目目目标造成影影响的风险险的概率和和后果。（2）概率分布贝塔分布和和三角分布布常用于风风险定量分分析。（3）预期货币价价值分析它首先分析析和估计风风险事件发发生的概率率和风险事事件可能产产生的收益益/损失，，然后将二二者相乘，，得出风险险的期望值值。（4）决策树分分析（5）模型和模模拟四、定量风风险分析的的成果重要成果是是量化的项项目风险清清单。其内内容包括：：（1）项目风险险发生的概概率大小（2）项目风险险可能影响响的范围（3）对项目风风险预期发发生时间的的估算（4）项目风险险可能产生生的后果（5）项目风险险等级的确确定灾难级严重级轻微级忽略级一个人估计计坐车回家家要1个小时，再再进一步，，它估计最最快只要花花45分钟，最慢慢要花1小时45分钟。其估估计的标准准偏差是多多少？（））A.10分钟B.15分钟C.50分钟D.60分钟A课堂小测试试第六节风风险应对对规划一、风险应应对规划的的含义1.含义就是提出处处置意见和和办法应对对项目风险险的过程。。2.风险应对规规划的内容容如图9-14所示，P249二、风险应应对规划的的依据1.风险管理计计划2.风险登记册册三、风险应应对规划的的工具与技技术通过项目风风险评估，，一般有两两种情况：：即项目风风险超过/未超过项目目干系人能能够接受的的水平。下面分两种种情况介绍绍1.项目风险超超过可接受受水平◦ 停止项项目◦ 取消项项目◦ 拯救项项目，如果项目风风险稍微超超过可接受受水平，可可以通过采采取措施达达到可接受受水平。2.项目风险在在可接受水水平内（1）回避风险险当某项活动动的风险导导致的损失失比较大时时，可以采采用放弃或或改变该活活动的方式式，以回避避与该活动动相关联的的风险。（2）转移风险险也称分担风风险。主要要方式有：：保险、担担保、出售售、发包、、开脱责任任合同等。。（3）减轻风险险降低发生风风险的概率率（如使用成熟熟的技术），或者减减小风险后后果的损失失（如设立意外外开支准备备金），或者两两者兼而有有之。（4）接受风险险也称风险自自留。接受受风险有主主动和被动动之分；当当风险发生生时，主动动接受风险险如启动相相应的应急急计划，被被动接受风风险则是没没有任何措措施。四、风险应应对规划的的成果1.更新后的风风险管理计计划对项目风险险管理计划划和其他