证换础第三章习题

《证券基础知识》第三章习题默认分类2010-04-1021:06:08阅读51评论1

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一．单项选择题（每题1分，共30分）：

1.无记名国债属于（

）A.实物国债

B.凭证式国债

C.记账式国债

D无价证券2.我国从（

）年开始发行凭证式国债。Ａ。1995

Ｂ。1994

Ｃ。1998

Ｄ。19913.我国从（

）年开始发行记账式国债。A．1991

B．

1998

C。1994

D。19954．政府债券的性质，从形式上看，政府债券也是一种（

）A．国债

B。有价证券

C。虚拟证券

D。债权债务凭证5．政府债券的举债主体是（）A．政府B。国家

C。地方政府

D。中央政府债券6．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）发行人可以延期支付利息A．4%

B。5%

C。10%

D。15%（

）7．无记名国债属于（）Ａ.凭证式国债

Ｂ。记账式国债

Ｃ。实物国债Ｄ。零息国债８．被称为“金边国债”的是（）Ａ金融国债Ｂ。政府国债。

Ｃ。公司债券

Ｄ。可转换债券９．１９４９年新中国成立后，我国国债发行基本分为（）个阶段。Ａ．２

Ｂ．３

Ｃ．４Ｄ．５１０．我国金融债券的发行始于（）Ａ．１９８２Ｂ．北洋政府时期Ｃ．国民党政府时期Ｄ．１９５０年１１．机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）Ａ．萌芽期Ｂ．发展期Ｃ．整顿期Ｄ．再度发展期１２．１９９７年金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续７年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是（

）Ａ记名国债

Ｂ．凭证式国债Ｃ．无记名国债

Ｄ．记帐式国债１３．中期债券是指偿还期限（用Ｔ年表示）在（）年的国债A.1≤T≤10B.1

C.1≤T<

10D.114、以个人为发行对象的非流通国债，有时称为（

）A.短期国债。

B.储蓄国债

C.建设国债

D.特种国债15.在现代社会，绝大多数国债属于（）A.实物国债

B.流通国债。C.非流通国债。D.货币国债16.地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的国债是（

）A．收益债券

B.专项债券

C.地方债券

D.普通债券17.新中国成立之后的金融债券发行始于（

）年A.1950

B.1952.

C.1982.D.198518.(年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券A.1994.B.1993.

C.1988.

D.198219.(

是指商业银行发行的，本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。A.浮动利率债券B.混合资本债券

C.金融债券D.商业银行次级债20.保险公司次级债的偿还只有在确保偿还次级债本系后偿付能力充足率不低于（

）的前提下，募集人才能偿付本息A60B.80%

C.100%

D.150%21.募集人在无法按时支付利息或偿付本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿的是（

）Ａ。保险公司次级债

B商业银行次级债

C.混合资本债券。D.政策性银行债券22被成为无国籍债券的是（）Ａ扬基债券Ｂ．武士债券

Ｃ．熊猫债券Ｄ．欧洲债券２３.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（）国家Ａ．三个以上Ｂ．三个或三个以上Ｃ．两个以上Ｄ．两个或两个以上２４.企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）Ａ。４０％Ｂ。６０％Ｃ。８０％Ｄ。１００％２５.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行，约定在（）期限内还本付息的有价证券。Ａ。一年Ｂ。一年以上Ｃ。三年Ｄ。三年以上２６.１９８７年１０月财政部在（）发行的公墓债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。Ａ．英国Ｂ．法国

Ｃ．德国Ｄ．日本２７.债券的发行者、发现地点和面值所使用的货币可以分别属于不同国家的是（）Ａ。亚洲证券Ｂ。外国债券Ｃ。武士债券Ｄ。欧洲债券

２８.关于混合资本债券的特征说法不正确的是（）年Ａ．期限在１５以上Ｂ.发行之日起１０年内不得赎回Ｃ.发行之日起１０年内发行人具有１次赎回权Ｄ.发行之日起１０年后发行人具有１次赎回权２９.公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券的是（）Ａ。保证公司债Ｂ。信用公司债券Ｃ。收益公司债券Ｄ。可转换公司债券３０.一国借款人在国际证券市场是上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券（）Ａ。外国债券Ｂ。国际债券Ｃ。欧洲债券Ｄ。亚洲债券二．不定项选择题（每题1分，共30分）：

１.债券的基本性质包括（）Ａ。虚拟证券Ｂ。有价证券Ｃ。是债权的表现Ｄ。货币证券２.债券所规定的资金借贷双方的权债关系包括（）Ａ。所借贷货币资金的数额Ｂ。借贷时间Ｃ。在借贷时间内的资金成本Ｄ。在借贷时间内的应有补偿３.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括（）Ａ。发行人是借入资金的主体Ｂ。投资者是出借资金的主体Ｃ。发现人必须在约定的时间还本付息Ｄ。债权债务关系４.1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（

）Ａ。长期次级债券

Ｂ。本息分离债券Ｃ．浮动利率债券

Ｄ．投资人选择权债券５．债券票面上的基本要素（）A.票面价值Ｂ。到期期限Ｃ。票面利率Ｄ。发行者名称６.发行人确定债券的期限时，要考虑的因素有（

）

A.资金的使用方向

B.市场利率变化

C.债券的变现能力

D.债券的票面利率7.影响债券的利率的因素主要有（

）A.借贷资金市场利率水平

B.

筹资者的资信C.资金的使用方向

D.债券期限长短8.债券的特征(

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性9.按发行主体不同，债券可分为（

）Ａ。政府债券Ｂ。金融债券Ｃ。公司债券Ｄ。实物债券１０。按债券形态分类，债券可分为（）Ａ.实物国债

Ｂ。零息国债债Ｃ。凭证式国债Ｄ。记账式国１１.债券与股票的相同点（）Ａ。都属于有价证券

Ｂ。都是虚拟资本Ｃ。收益率相互影响

Ｄ。都是真实资本的代表１２.地方政府债券也被成为（）Ａ。地方债券Ｂ。地方公债Ｃ。地方债Ｄ。地方财政债券１３.我国发行的普通国债有（）Ａ.记账式国债

Ｂ。凭证式国债Ｃ。实物国债Ｄ。储蓄国债１４.１９８７年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债（）Ａ．建设债券Ｂ。财政债券Ｃ。专项债券Ｄ。保值债券１５.我国金融市场发展较快，金融债券的品种主要有（）Ａ。央行票据Ｂ。商业银行债券Ｃ、证券公司债券Ｄ。财务公司债券１６.附认股权证的公司债券，按照行使认股权证方式，可以分为（）Ａ，现金汇入型

Ｂ。附认购权证的公司债券Ｃ。抵缴型Ｄ。附认沽权证的公司债券１７.下面叙述不正确的是（）Ａ。欧洲债券一般有发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ｂ。欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异Ｃ。欧洲债券在法律上限制比外国债券松得多Ｄ。外国债券有一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销１８.关于商业银行次级债的论述不正确的是（）Ａ。本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券Ｂ。本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后Ｃ。本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债，商业银行资本之后Ｄ。本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债１９.地方政府债券通常可以分为（）Ａ，特种证券Ｂ。基本建设证券Ｃ。收益债券Ｄ。一般债券２０.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可分为（）Ａ。赤字国债

Ｂ。建设国债Ｃ。战争国债Ｄ。特种国债２１.２０世纪５０年代，我国发行的国债有（）Ａ。东北生产建设折实公债

Ｂ。人民胜利折实公债Ｃ。国家经济建设国债Ｄ。凭证式国债２２.以下属于我国金融债券的是（）Ａ。央行票据

Ｂ。证券公司债券Ｃ。信用公司债券Ｄ。财务公司２３.国民党政府时期发行的金融债券有（）A.金融公债

B.金融长期公债

C.金融短期公债

D.金融中期公债２４。关于记账式债券论述正确的是（）Ａ。记账式债券是有实物形态的债券，可以记名，挂失，安全性较高Ｂ。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立帐户Ｃ。可以转让，流通性好Ｄ。期限有长有短２５.关于银监会允许发行财务公司债券的论述正确的是（）Ａ。为满足企业集团发展过程当中财务公司充分发挥服务功能的需要Ｂ。为改变财务公司资金来源单一的现状Ｃ。为了增加银行间债券市场的品种Ｄ。扩大市场规模２６.国际债券的发行人包括（）Ａ。各国政府Ｂ。银行Ｃ。工商企业Ｄ。政府所属机构２７.非金融企业债务融资工具的说法正确的是（）Ａ。应在中国银行间市场交易商协会注册Ｂ。应在全国银行间同业拆解中心注册Ｃ。由金融机构承销Ｄ。应在银行间债券市场披露信息２８.关于龙债券的叙述正确的是（）Ａ。以非亚洲货币标定面额Ｂ。在亚洲地区发行Ｃ。发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲２９.关于非流通国债的论述正确的是（）Ａ。必须记名Ｂ。不能自由转让Ｃ。发行对象只是个人，Ｄ。可以记名也可以不记名３０.以下不属于外国债券的是（）Ａ。扬基债券Ｂ。龙债券Ｃ。熊猫债券Ｄ。武士债券

三，判断题（每题1分，共40分）

１.持有债券可按期取得利息，利息是债券投资者收益的价值表现

（）２．债券是实际运用的真实资本的证书

（）３.债券的流动也意味它所代表的实际资本也同样流动

（）４.拥有债券的人是债权人，债权人不同与公司的股东，是公司内部利益的相关者（

）５.附有赎回选择条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权（）６．附有转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件转换成发行公司优先股的选择权利（）.７．无记名国债以实物券形式记录债权、面值等，不记名，可挂失，可上市流通。（）８.记账式债券是没有实物形态的债券（）９.我国的凭证式债券，券面上印制票面金额，可以记名，挂失，不能上市流通（

）１０.债券和股票作为有价证券体系的一员，是虚拟资本，他们本身无价值，但又都是虚拟资本的代表

（

）11.凭证式证券相对记账式债券发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

（

）12.一般来说，期限较长的债券流动性强，风险相对较大，票面利率应该定的高一些。（

）13.凭证式证券的形式不仅是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券

（

）14.凭证式债券属于实物债券

（

）15.息票累积债券与零息债券相似，也规定了票面利率

（

）16.政府债券具备了金融商品和信用工具的职能。

（

）17.在政府债券与其他债券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

（

）18.1981年恢复国债发行以来，我国政府曾多次发行中央政府债券和地方政府债券（

）

19.金融债券包括中央银行债券.

(

20.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段

(

21.。当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本。

(

22我国的税法规定，个人的利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税.。

（

）23.收益债券是一种特殊性质的债券，其利息只在公司有盈利时支付，如果余额不足支付，未付利息可以累加。

（

）24.短期融资券的期限，在我国一般在一年以下，在美国一般少于280天

（

）25．2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券，我国资本市场在增加新品种。.

(

26.企业债券不包括外币债券。

(

27.公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。(

28．流通国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名。转让价格取决与对该国债的供给与需求

（

）29．虽然非流通国债不能自由转让，但必须记名。

（

）３０.记账式国债可以记名、挂失，可上市转让，期限有长有短。

（）３１..发行凭证式国债一般不印制实物券面。

（）３２.凭证式国债和储蓄国债豆在商业银行柜台发行，不能上市流通。

（）３３．储蓄国债的发行仅限于个人，机构不允许持有。

（）３４.１９９９年以后我国金融债券的发行集中于政策性银行

（）３５.凭证式债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于５％发行人可以延期支付利息

（

）３６.对于发行人来说，发行现金汇入型认股权证的公司债券可以起到一次发行，二次融资的作用。

（

）３７.我国证券市场同时存在企业债券和公司债券，他们的发行主体，监管机构以及规范法规上是一样的

（）３８.２００６年８月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动

（）３９.2