董事会、监事会换届法规汇总

....董事会、监事会换届法规汇总一、董事、监事提名（一）单位提名。建议：依据：事会中席位保持不变；《董事会议事规则》第五条董事由股东代表或董事长提名……；《股东大会议事规则》第二十八条董事、监事提名，由股东单位按股权大小依次提名一人……；《独立董事工作条例》第九条独立董事通过下董事；2.董事会提名与薪酬委员会提名；3.监事会提名；委核准产生。（二）董事会、监事会成员构成。董事会由十三名董事组成，独立董事应占三分之一以名。监事会由九名监事组成，设主席一名，可设副主席。成，其中职工代表监事三名。依据：（1）董事会设职工代表董事一名。副董事长两名……。《董事会议事规则》第五条 ……董事可有公职工代表，通过公司职工代表大会或其它民主选举产生。规定选举，并由中国保险监督管理委员会进行资格认定。九名监事组成。表和适当比例的公司职工代表，设员工监事三名。（三）董事会、监事会提名方式名一人，未获董事提名权的股东提名监事。股东单位提名人选数量依据：公司《股东大会议事规则》第二十八条董事、监事提名，由股东单位按股权大小依次提名一人。未获董事10依次提名。该股东不得再提名监事候选人。目前公司董事会、监事会提名构成情况如下：序号1股东单位吉林市铁路投资开发有限公司股份数量（万股）52,000持股比例19.26%推荐董事宗国富、王晓军推荐监事张咏2中泰信托有限责任公司51,50019.07%3吉林市吉晟金融投资控股集团有限公司33,80012.52%张志华、曹大卫（已辞职）4吉林市城市建设控股集团有限公司32,50012.04%吕森、郑国如仲继才5吉林省金都集团有限公司30,00011.11%刘伟、王丽影6吉林市金鹰投资有限责任公司19,5007.22%陈瑛明（已辞职）7吉林市中豪群实业有限责任公司14,0005.19%王瑞（已辞职）8吉林市恒正投资管理有限责任公司13,0004.81%修保9吉林省投资集团有限公司10,0003.70%10吉林市新悦投资有限公司9,3003.44%叶桂峰11北京九合常青投资有限公司3,0001.11%12深圳市宏基投资发展有限公司5000.19%吴庆斌周雄13长春市全安综合市场有限公司5000.19%千ft14长春长庆药业集团有限公司4000.15%王冲宇、王宝成舒斌、王民林、张巍为职工监事二、董事监事的资质与审核舒斌、王民林、张巍为职工监事（一）董事、监事资质定》，保险公司董事、监事应满足下列资质：第七条董事、高级管理人员应当遵守法律法规和保险监管制度，遵守保险公司章程。第八条董事、高级管理人员应当具备诚实信用的良好品行和履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力。第九条中资保险公司的法定代表人应当是中华人民共和国公民。第十条担任保险公司董事长、总经理、副总经理、总经理助理应当具备下列条件：（一）大学本科以上学历；（二）58以上；（三）理职务的任职经历。第十一条担任保险公司独立董事应当具有独立性，能够对保险公司经营活动进行独立客观的判断。第十二条担任保险公司其他董事应当具有5年以上金融、法律、财会等与其履行职责相适应的工作经历。第十七条有下列情形之一的，不得担任保险公司董事或者高级管理人员：（一）有《公司法》第一百四十七条规定情形的；（有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：1.无民事行为能力或者限制民事行为能力；2.贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3.担任破产清算的公司、企业的董自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；4.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5.个人所负数额较大的债务到期未清偿。）（二）取市场禁入措施未满规定年限的；（三）因本规定第四十一条第（十五）项规定的情形，7；（非法从事商业保险业务活动；）（四）因本规定第四十一条第（四）至（十四）项规定5被保险人或者受益人，阻碍投保人履行如实告知义务，或者拒不履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金的义务，或者承诺给予各种非法利益；5.进行虚假理赔；6.未依法将有关保险条款和保险费率报送审批；7.未依法提取或者使用保证金、各项准备金、保险保障基金、公积金；8.未按照规定办910.未经批准分立、合并，或者未经批准设立分支机构或者代表机构；11.超额承保情节严重，或者为无民事行为能力人承保以死12.提供虚假的报告、报表、文件和资料；13.拒绝或者妨碍依法检查监督；14.超出核定的业务范围从事保险业务，或者兼营法律、行政法规规定以外业务；）（五）因本规定第四十一条第（一）至（三）项规定的33.未经批准，擅自变更保险公司的名称、（六）因涉嫌违法违规，被司法机关、纪检、监察部门、中国保监会或者其派出机构审查尚未作出处理结论的；中国保监会或者其派出机构审查尚未作出处理结论的；（七）中国保监会规定不适宜担任董事、高级管理人员的其他情形。第十八条在被整顿、接管的保险公司担任董事、高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、高级管理人员。下条件：第四条独立董事除应当符合《保险公司董事、高级管以下条件：大学本科以上学历；务或者法律工作经验；国家机关担任领导或者管理职务的任职经历。第五条有下列情形之一的，不得担任公司独立董事：或者公司前十名股东单位任职的人员及其近亲属；及其近亲属；3.近一年内为公司提供法律、审计、精算和管理咨询等3.近一年内为公司提供法律、审计、精算和管理咨询等服务的人员；4.在与公司有业务往来的银行、法律、咨询、审计等机构担任合伙人、控股股东或高级管理人员。第六条独立董事不得在其他经营同类主营业务的保险公司任职，且不得同时在四家以上的企业担任独立董事。（四）任职资格审查、选举及核准的基本流程行资格审查，并提交董事会审议；审查，并向监事会提交合格监事候选人名单。特别股东大会表决；提交特别股东大会表决；事、监事提交特别股东大会表决；决权的半数以上选举产生；监事由股东大会批准生产；各专业委员会；召开监事会，选举生产监事会主席、副主席；股东大会通过的拟任董事，以及董会、监事会选举生产的董事长，应由保监会核准后方可正式任职；监事原则上股东大会选举产生即可任职，无需核准。三、换届程序安排（一）提议换届有提案权的股东单位向公司董事会提出召开特别股东大换届的决定。依据：期届满，须召开特别股东大会进行新一届董事会的换届选举……。有提议召开股东大会权力的为①《股东大会议事董事会召集独立董事有权向董事会提议召开临时股东监事会有权向董事会提单独或合计持有百分之十以上股份的股东有权向董事会提议召开临时股东大会……。（二）推荐候选人事候选人资料。（三）选定候选人事候选人资料进行审核，出具书面审核意见。合格监事候选人名单。依据：《董事会议事规则》第五十四条……提名与薪酬《董事会议事规则》第五条董事由股东代表或董候选人名单。董事会秘书认为监事候选人不符合任职条件的送董事长和提名人。2．召开第二届董事会第十二次临时会议、第二届监事会第五次会议，分别审议第三届董事会、监事会候选人员名东大会进行换届选举。（三）正式选举办法召开公司特别股东大会，进行换届选举。换届选举运用提名等额选举制。第三届董事会成员选举，按照独立董事、非独立董50%以上的候选数的候选人当选。依据：《董事会议事规则》第五条董事……须经出席生……。《董事会议事规则》第六条选举独立董事和非《董事会议事规则》第七条对得票相同但只能有《独立董事工作条例》第十一条独立董事由股东大会选举产生。独立董事由股东提名的，对其提名的独立参与表决。《独立董事工作条例》第十二条股东大会选举独立董事投票实行一人一票制，在公司条件成熟时采用累积第三届董事会和监事会中的职工董事、监事由公司工会委员会按照法定程序推选（工会委员会作出相关决议并备案。依据：表董事一名。《监事会议事规则》第四条监事会由股东代表和员会选举。进行选举，获票数过半以上者当选。式进行选举，获票数过半以上者当选。员会主任委员及选举董事委员，获多数票者当选。任委员及选举董事委员，获多数票者当选。按每人一票制，选举风险与控制委员会主任委员获多