社会责任内审

XX工厂文件编号：KW-SA-010 版本号: 页数：1/2标题：社会责任体系内审程序 日期：2009-2-19目的为了规范工厂社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。范围本程序适用于工厂所有有关社会责任管理体系内部审核活动。职责管理者代表：策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源任命审核组长，成立审核组。失去和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。审核组长：根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。评审纠正行动计划，并妥善记录。对前一次审核时提出的纠正行动的完成情况进行验证。其他有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。工作程序编制审核计划每年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交最高管理者批准。应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。管理者代表应根据需要委派内部审核员。实施审核审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：（1）决定是否需取得其他文件；（2）编制检查表；（3）决定是否需要陪同人员。审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一。审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以便进一步改善，不应加入个人的责备。报告审核结果审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表（CAR）。纠正行动要求表可采用统一的格式。这种表格可由管理者代表根据审核员的需要发给，并编上序号。审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。审核的总结报告可采用统一的格式编写，必要时还可采用续页。审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。对纠正行动要求表的反应。对每一份纠正行动要求表必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正行动和完成期限。（1）建议行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。（2）在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调查，要求制定一份计划表。这是对纠正行动要求表的一种可以接受的最初反应。这些反应记录在纠正行动要求表中的“建议采取的纠正行动”一栏中，并退回给管理者代表。如果该建议不能接受，则管理者代表将与接收纠正行动要求表的人员联系，并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动建议。对纠正行动要求表不作出反应时，管理者代表应加以追查并向最高管理者报告。如果对纠正行动的需要或纠正行动的性质不能达成一致意见时，管理者代表应报告最高管理者进行仲裁。跟踪检查当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知时，应委派一名审核员去验证其完成情况。负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动要求表中的“验证”一栏中签字。在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正行动是否仍然有效。如不再有效，则应发出一张新的纠正行动要求表，在表中说明原来发现的问题。如在规定的期限内未能完成纠正行动，管理者代表应对此进行跟踪。如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，应向最高管理者报告。记录的保存4.6.1管理者代表应保存一份档案，保存所有的审核报告及纠正行动要求表，并有一览表记录创门的完成状态，保存期至少3年。相关文件社会责任治理体系内审检查表审核内容是否备注1. 工厂是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件2. 工厂是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期3. 工厂是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作4. 工人是否了解工厂的禁止童工和保护未成年工的政策和程序？5. 若有发现童工，工厂是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动部门？6. 工人是否清楚劳动合同的条款及工厂规定，是否明白自由雇用的权利？7. 工厂是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金？8. 工人与工厂是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式？9. 通过合理的辞工申请，工人离开工厂时能否领取全部工资？10. 工厂是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍？11. 工厂是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇？12. 工厂保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由？13. 工厂是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商？15. 工厂是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议？16. 工厂是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行？17. 工厂是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守工厂安全卫生规定和劳动纪律？18. 工厂是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定？19. 工厂是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间？20. 工厂是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录？

21.工厂在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因21.违反安全法规遭到政府部门的警告或处罚?22. 工厂是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会？23. 工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？24. 工厂是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间？25. 工人代表是否与工厂管理代表定期和不定期召开会议，讨论工人关心的问题，并保存会议记录？26. 工厂是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议，并传达给工人？27. 工厂是否歧视工人代表，工人代表是否享有平等的工作机会，是否可以在工作场所访问工人而不受限制？28. 工厂在过去的两年是否发生罢工或抗议行动，如有，原因是什么，又如何处理？29. 工厂政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？30. 工厂日常运作活动是否有歧视行为？31. 工厂招工是否有年龄、性别等方面的限制？32. 工厂的工资报酬政策是否同工同酬、男女平等？33. 工厂决定雇用、加薪、升职、解聘和退休等事务的标准是什么？34. 工厂是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉？35. 一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉？36. 工厂是否容许体罚员工？37. 工厂是否发生打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂工人？38. 工厂是否制订明确的奖惩制度，该制度是否合理合法，工人是否明白这些制度，工人不服处罚决定，他该如何投诉和申诉？39. 工厂工人违反厂规及惩罚行为是否有书面记录，并完整保存？40. 如果发生打骂工人的现象，工人如何投诉和申诉？41. 工厂是否保存完整而真实的工人工作时间记录？42. 工厂采取何种方式记录工作时间，工人上班或加班，是否可以不记录工作时间？43. 工人是否每周至少休息一天，工人是否有合理的工间休息时间？44. 工厂是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资？45. 工人在一个以上的岗位工作是否分别记录工作时间？46. 工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间？工人是否需要完成“定额”而加班工作，但不用记录工作时间？工厂是否申请综合计算工时制或不定时工作制，并合理安排工人休息？工厂是否滥用综合计算工时制、不定时工作制或集体谈判协议？工厂是否提供完整而真实的工资数据，是记件工资制还是计时工资制？工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准，并能满足工人的需要？工厂是否支付每年10天的法定假期工资？工厂的临时工、学徒工、试用工的期限多长，他们的工资如何计算和发放？工厂是否为女工提供至少90天的有薪产假？工厂是否为工人办理社会保险，包括工伤、养老、医疗、生育和失业保险？工厂是否按时发放工资，是否发生过拖欠工资的现象？检查人： 日期:社会责任内审报告一、审核目的一、评判工厂企社会责任治理体系的符合性和有效性。二、审核范围企业社会责任治理体系所涉及的机关部门、基层单位及所属项目体的相关场所、人员、活动、设施。三、审核依据一、SA8000社会责任标准二、工厂社会责任治理手册、程序文件汇编（新A版）。3、有关法律法规及标准标准等。四、审核员组长：组员：五、审核综述本次审核自2009年3月20日开始至2009年3月20日终止，共检查了社会责任治理体系有关的治理、办公室、人事部、印刷部，部门。本次审核是社会责任治理体系实施以来的第一次，通过审核，审核组以为，工厂社会责任治理体系自2009年02月21日进入试运行1个月以来，各部门比较重视贯标工作，通过量种形式开展教育活动，宣传工厂社会责任方针和目标、健康平安卫生知识，对3名治理人员进行治理体系文件和要求的培训，依照社会责任管理体系文件的规定，各部门和各基层单位进一步明确了各自的治理职责。工厂严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》，依法爱惜职工的合法权益。工厂所有员工均已经依照国家和地址有关法律法规与工厂签定了《劳动合同》。工厂依照国家和地址法律法规成立包括禁止童工，禁止强迫劳动，禁止歧视和骚扰，薪酬体系、鼓励机制，和社保、医保、工伤、失业、生育在内的保险与福利制度。健全劳动平安卫生制度，保障职工劳动平安。工厂组建了“平安检查小组”，组织每季一次的平安生产大检查，将检查结果发布，催促整改。在劳动环境方面，工厂出资落实了三大方法：一是依照工作职位，配备特殊爱惜方法，如提供特殊工作服、加厚劳保鞋和护目镜等；二是提高平安防护硬件品级，如添置各类消防、应急设备，火灾警报器和对员工进行工资福利、休息休假、劳动爱惜和培训教育，并按国家标准和企业有关规定支付员工底新和加班费。对工资、福利、劳动平安卫生、社会保险等涉及员工切身利益的事项，通过员工代表的形式听取员工的意见。综上所述，审核组以为我厂社会责任治理体系大体符合SA8000要求，并能有效的运行。可是，由于一体化治理体系成立与实施时刻不长，审核组也发觉了新体系成立和实施中的一些有