全国际技术贸易

国际技术贸易

王殿angdianhua@

绪论背景知识：

1、国际技术贸易的分类（1）无偿的国际技术转让（2）有偿的国际技术转让——国际技术贸易（本课程的主要研究对象）

2、国际技术贸易的两个方面（1）技术进口（2）技术出口

3、说明根据我国《对外贸易法》的规定：对外贸易包括货物的进出口、技术的进出口和服务贸易。所以，技术贸易是我国对外贸易的重要组成部分。一、《国际技术贸易教程》研究的对象

1、国际技术贸易的客体是具有商业价值的技术

商业性技术主要包括:工业产权技术(专利、商标）专有技术

2、国际技术贸易研究商业性技术的国际转移包括：工业产权的转让和许可专有技术的许可技术服务等

3、国际技术贸易研究商业性技术转让全过程

技术拥有人提供技术、引进方的消化吸收、技术独立使用技术制造销售产品、对该技术的改进创新二、《国际技术贸易教程》的主要内容

1、国际技术贸易的知识和理论

2、国际技术贸易实务

3、国际技术贸易的有关政策与法规（1）各国的国内法（2）有关国际公约与协定三、国际技术贸易的特点

1、政府管制较严

2、技术性强

3、与知识产权的关系密切

4、交易过程复杂

5、具有较大的风险四、国际技术贸易的基本学习方法

1、理论联系实际

2、分析技术特点和市场变化趋势

3、注意发达国家和发展中国家在技术转让中的矛盾和冲突第一章国际技术贸易概述

第一节国际技术贸易的基本概念一、技术的基本概念（一）技术的含义

1、定义：指人类在认识自然、改造自然的反复实践中所积累起来的有关生产劳动的经验和知识，也泛指其他操作方面的技能、技巧。

2、技术包含的内容：技术包括产品、工艺方法和服务三方面的知识，可以以书面或非书面形式存在，并存在于生产、管理、销售、金融、财会和科学研究等各个领域。（二）技术的特点

1、无形性技术知识相对于有形资产而言，是非物质的、无形的。

2、系统性技术是一整套知识和经验，并且是一个动态的系统工程。

3、可实施性技术必须能够实施，并且是能产生经济效益的知识。

4、可传授性技术是可以传授的，无法传授的专门技艺都不是技术。

5、商业性除已进入公共领域的共有技术外，技术是一种私有财产，可以作为“商品”在技术市场上进行交易。

（三）商业性技术的种类

1、按技术功能分（1）产品技术（2）生产技术（3）管理技术

2、按是否属工业产权分（1）工业产权技术工业产权技术是知识产权的重要组成部分，它主要包括发明专利、实用新型、工业品外观设计等。（2）非工业产权技术主要指专有技术和其他非专利技术。它们无需通过法定程序批准，不受工业产权法保护。

3、按技术的公开性分（1）公开技术如：专利技术（2）保密技术如：专有技术

4、按技术发展的生命周期分（1）发展阶段技术（2）成熟阶段技术（3）衰老阶段技术（三）国际技术转让与国际货物贸易的联系与区别

1、联系国际技术转让与国际货物贸易均是国际贸易的重要组成部分，在国际贸易的发展过程中相辅相成，相互带动。

2、区别（1）主体不同技术转让的双方一般属于同一行业；国际货物贸易的买卖双方则不一定是同行。（2）客体不同

国际技术贸易合同的标的是“权”，是无形财产的转让；国际货物贸易合同的标的是“物”，是有形商品所有权的转移（3）交易过程复杂程度不同三、调整国际技术贸易的法律（一）国内法可分为两类：

1、规定本国公民、法人在签定国际技术转让合同时应遵守本国制订的法律规范；

2、国际技术转让合同管理方面的法律规定。（二）国际法

1、多边国际公约如：巴黎公约、TRIPS等

2、双边国际协定第二节国际技术贸易的概况一、什么是国际技术贸易国际技术贸易是世界不同的国家或地区间，一方将某种内容的技术通过签订商业协议或合同的形式，转让给另一方面，并收取一定的技术使用费，这种交易即称为国际技术贸易。国际技术转让可以是有偿的，也可以是无偿的。有偿的国际技术转让就是国际技术贸易。国际技术贸易的主要内容有：各种工业产权，如专利、商标；各种专有技术或技术决窍；提供工程设计，工厂的设备安装、操作和使用；与技术转让有关的机器、设备和原料的交易的等。总之，技术贸易即包括技术知识的买卖、也包括与技术转让密切相关的机器设务备等货物的买卖。二、现代国际技术贸易的特征：

（一）国际技术贸易规模不断扩大，发展速度极快（二）跨国公司是国际技术贸易的主力军（三）国际技术贸易格局呈现多样化，但发展仍不平衡

三、国际技术贸易的特点第一，标的物不同。第二，形态不同。第三，所有权转移不同。第四，贸易关系不同。第五，贸易条件不同。第六，作价和价格构成不同。四、国际技术贸易的形式1、许可证贸易

2、特许专营

3、咨询服务4、技术服务与协助5、承包工程五、国际技术转让方式及合同的种类

（1）单纯技术知识转让合同；（2）国际合作生产合同；（3）国际技术转让与机器设备交易相结合的合同；（4）国际技术转让与直接投资相结合的合同；（5）其他方式的国际技术转让合同。六、我国国际技术贸易概况与战略（一）我国技术引进概况我国技术引进的三个阶段：

1、1950—1978年：以引进成套设备附带有关技术为主；

2、1979—1995年：以引进制造技术为主；

3、1996年至今：在规模、领域、方式上进一步发展。

（二）我国技术出口概况

1、我国技术出口除出口单纯技术知识外，常常还与设备等“硬件”的出口相结合；

2、规模不大，起步较晚，但近年来出口速度明显加快。

七、国际技术贸易的产生与发展一、国际技术贸易的产生

18世纪工业革命19世纪建立保护发明者权利的专利制度20世纪60年代中期国际技术贸易额八、国际技术贸易发展的特点1、发达国家在国际技术贸易中占据绝对优势2、发达国家的跨国公司控制了国际技术贸易的较大份额3、软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高4、技术输出和商品输出、资本输出结合愈益密切

我国地铁控制系统核心技术首次出口

2013年3月24日，中国北车电牵研发中心获得了伊朗设拉子地铁车辆牵引与控制系统的销售订单，这是中国地铁车辆牵引及控制系统核心技术首次获得国际订单。

据介绍，地铁车辆牵引与控制技术是地铁车辆配套的关键核心技术，在国际上长期被国际轨道交通装备巨头垄断，中国北车电牵研发中心经数年攻关，终获地铁车辆市场配套资质。

中国北车电牵研发中心此次出口的这批牵引和控制系统，将驱动和控制“3动2拖”的地铁车辆，运行于伊朗的高架及隧道之中，最高运行时速为80公里，这批地铁车辆须满足运行区域的恶劣气候环境和风、沙、雨、雪侵袭要求。（来源：中国新闻网）（三）我国国际技术贸易策略

1、大力引进先进技术

2、坚持全方位开展技术引进

3、以多种方式尤其是许可贸易方式引进技术

4、多渠道筹集外汇资金，支持技术引进

5、改善技术引进环境

6、加强技术引进的宏观管理

7、加强科技研究和科工贸结合，促进引进技术的消化、吸收和创新

8、积极发展技术出口资料:“中英草莓合作工作室”正式揭牌

2012年3月6日，经过国际技术转移协作网络（ITTN）近一年时间的协调与沟通，由英国东茂林研究院（EMR）与北京市农委、北京农林科学院共建的“中英草莓合作工作室”在北京市丰台区王佐镇正式成立。北京市农委、北京农林科学院、北京技术交易促进中心、国际技术转移协作网络（ITTN）、英国东茂林研究院（EMR）的有关领导出席了揭牌仪式。资料:中国与乌克兰的军事技术合作

2010年8月16日，乌克兰工业部代表在该国主要通讯社——乌克兰国家新闻社举行了名为“向中国出口武器给乌克兰带来巨额收入”的记者招待会。招待会的参加者们说：“到2013年之前对中国的军事产品出口规模将达到12亿美元。已经举行的军事技术合作问题政府间双边协调委员会第六次会议为乌中未来协作勾勒了良好的前景。根据会议结果，乌克兰和中国签订了相应的合作备忘录。”

自2011年5月份起，中国与乌克兰进行了关于为中国海军购买“欧洲野牛”气垫登陆舰的谈判（根据媒体去年9月22日的报道，第一艘12322型即“欧洲野牛”级（乌克兰代号958型）气垫登陆舰。从2013年来看，乌克兰与中国的军事技术合作水平在不断提高。目前，北京正在购买的乌克兰先进军事技术规模已经超过俄罗斯。从中期来看，数字还将更加惊人。第二章技术转让的基本理论第一节国内技术转让理论一、技术创新理论（一）技术创新的定义技术创新是在经济活动中引入新产品或新工艺，以实现生产要素的重新组合，并在市场上实现其商业价值的过程。（二）技术创新的特点

1．技术创新是一种经济行为2．技术创新是一个动态的完整的过程

3．技术创新是一种企业行为

技术扩散是指创新的产品、技术被其他企业通过合法手段采用的过程。技术创新的出现会给采用它的企业带来潜在的超常规的利润，从而在社会上产生巨大的示范效应。（三）技术创新的类型1．渐进型创新和根本性创新基于性质、程度和规模的创新分类，也称之为科学政策研究所分类。2．产品创新和过程创新厄特巴克和艾伯纳要等人把技术创新分成产品创新和过程创新，他们是基于技术变革的对象进行分类的，因此也有人称之为厄特巴克分类法。（1）产品创新（2）过程创新（四）技术创新的模式

1.技术创新模式（1）技术推动模式（2）市场需求拉动模式（3）综合作用模式

2．三种技术创新模式的比较技术推动模式，会使技术体系发生根本变革，从而会催生出很多新产品，采用需求拉动模式更容易使技术商品化，从而可以使创新成果更快地产生效益，而使用综合作用模式，不仅是技术更容易商品化，还可使技术进步与经济发展相互促进。

二、技术传播理论技术传播：是一个社会系统内的个体或组织成员，在一定的时间内，通过特定的渠道传递技术创新知识并采用新技术的过程。技术传播一般包含四个主要因素：技术发明、交流渠道、社会系统和时间。

第二节国际技术转让理论一、技术差距论技术差距论（theoryoftechnologicalgap），又称技术间隔论，是由美国学者波斯纳（M.U.Posner）于20世纪60年代提出的。该理论认为形成技术转移的原因在于国际间存在着技术差距。技术是由领先国家向落后国家转移的。该理论还提出了“模仿时滞”问题。模仿时滞指的是其他国家模仿创新国家的新技术产品需要一段时间。二、学习曲线效应学习曲线（LearningCurve）反应的是这样一个过程：随着生产产量的累积增加，企业掌握的技术经验日益丰富，从而生产的平均成本不断降低。它表明了产品的平均成本与生产者的累计总产量之间的反向关系。基于学习曲线的分析，我们可以看到，通过贸易与投资这些产生“学习效应”的基本渠道，后起企业通过“学习”能够获得比先进企业更多的收益。三、后发优势论美国经济学家亚历山大·格申克龙提出。一个国家在其工业化初期，相对于他国落后程度越高，其后的工业化进展反而越快，往往以突变的方式出现。他提出了一个后进国家追赶先进国家的经济增长模型。所谓后发优势，就是为由后发国地位所致的特殊益处，这一益处先发国没有，后发国也不能通过自身的努力创造出来，而完全是与其经济的相对落后性共生的，是来自于落后本身的优势。当今世界南北差距日益加大。由于“后发优势”理论从理论高度展示了后发国家在工业化进程中赶超先进国家的可能性，因此它对于制定发展中国家发展战略具有很深远的指导意义。四、梯度论与跳跃论根据技术发展的不同水平，将技术划分为若干个梯度，技术转移是按梯度依次进行的。有人认为可分为尖端技术、中间技术、基础技术三个梯度。处于基础技术水平的国家，即大多数发展中国家，只能先引进技术先进国家（一般指发达国家）的基础技术或中间技术，随着其技术水平的发展，再引进尖端技术，采取逐步过渡的方式进行。跳跃论则认为技术的引进不一定必须按梯度进行，处于基础技术水平（第三梯度）的国家可以根据其经济发展需要引进先进国家的尖端技术（第一梯度），即进行跳跃式技术引进。

与技术贸易相关的经济理论

索洛的新古典增长模型、卢卡斯的内生增长模型以及熊彼特的长波理论等为代表的与技术相关的经济增长理论；以关于斋藤优的技术转移论、维农的产品生命周期理论、以及克鲁格曼的南北贸易模型为代表的与技术相关的贸易理论；以海默的垄断优势理论、巴克莱的内部化理论、邓宁的国际生产折衷理论，以及日本经济学家提出的“雁行模式”理论为代表的与技术相关的投资理论。

一、新古典经济增长理论（索洛模型）哈罗德与多马假定生产过程中的资本－产出比保持不变，从而得出经济系统不能自行趋于稳定的结论。但在二十世纪五十年代，托宾、索洛、斯旺和米德等人则分别证明，如果放弃资本－产出比保持不变的假定，也即假定资本与劳动之间完全可替代，则经济系统会自行趋于充分就业的均衡。这一结论与凯恩斯学派之前的古典学派的观点一致，所以西方经济学将这几位经济学家的相似论证统称为新古典经济增长理论。二、南北贸易与国际技术转移理论模型及其发展（一）南北贸易与技术转移的第一代模型它的第一代理论是建立在产品生命周期和国际贸易格局的动态研究基础上的开放模型，主要代表人物有哈佛大学的弗农、普林斯顿大学的克鲁格曼和加州大学的多拉尔。

弗农（Vernon，1966）关于产品生命周期的研究是南北贸易与技术转移的先驱理论。他认为大多数新产品和技术都是在发达国家首先被开发并且生产出口的，而只有在标准化生产以后，产品才有可能通过技术的转移真正实现在发展中国家的低成本大规模生产。他考察了新产品和新技术的产生、成长、成熟和标准化的全过程，以及伴随这一过程的比较优势和外国投资在国际间的变化，并着重研究了技术创新、模仿、扩散以及转移在南北贸易格局与对外直接投资中的决定性作用。

生命周期曲线的特点：在产品开发期间该产品销售额为零，公司投资不断增加；在引进期，销售缓慢，初期通常利润偏低或为负数；在成长期销售快速增长，利润也显著增加；在成熟期利润在达到顶点后逐渐走下坡路；在衰退期间产品销售量显著衰退，利润也大幅度滑落。

克鲁格曼（P．Krugman，1979）通过对技术扩散和生命周期的研究，率先建立了南北贸易中技术转移的一般均衡模型。他以产品的种类数为变量，描述了发达国家的新产品和新技术逐渐转移到发展中国家的周期过程，并分析了由此而引起的投资变化和南北收入变化。

克鲁格曼和多拉尔模型具有较强的政策含义。首先，对于发达国家来说，为了能够在国际贸易中继续保持其领先的地位，它们就必须不断地进行新产品和新技术的开发和研究。因此，发达国家应积极实施对本国技术创新活动的政策鼓励和支持，并进而有效地提高本国的福利水平。其次，对于发展中国家来说，为了缩小本国与发达国家之间的技术差距，提高本国技术、人力资源与生产资源的配置效率，发展中国家应该积极引进外资，并通过技术引进等各种方式努力提高本国的技术水平，实现技术进步；加强本国的技术研究能力和水平，改善本国的贸易条件。

（二）南北贸易与技术转移的第二代模型

詹森和瑟斯比（Jensen

and

Thursby，1986）提供了一个动态博弈模型，在将第一代模型中的技术创新和转移内生化的同时，将南北贸易与技术转让过程模拟为双方决策优化的博养结果。他们引入了技术模仿成本和创新成本的概念，其中南方国家技术模仿规模取决于北方发达国家现时所拥有的垄断技术的数量。詹森和瑟斯比模型对稳定状态下的南北技术差距与南北双方进行R＆D行为的资源投入进行了深入的探讨，为南北贸易与技术转移提供了新的解释。弗拉姆和赫尔普曼（Flam

and

Helpman，1987）从另一角度对世界贸易的动态变化作出了分析。他们通过对“垂直”产品（即同种产品按不同质量的高低排序）的研究，将收入分配引入到国际贸易的动态分析中。假定对产品质量的需求与收入水平成正比，由于北方仍存在低收入阶层，同时南方也存在高收入阶层，所以南北贸易的动态格局应该是北方出口新的高质量的产品，南方出口价格相对低廉的老产品。北方国家将可以继续专注于新技术的创新，而南方国家也可以通过对“旧”技术的改进实现本国的技术进步。因此，在弗拉姆和赫尔普曼模型中，南北双方的内部收人分配在技术转移与国际贸易格局中将起到重大的决定性作用。

西格斯特朗（Segerstrom，1991）假定所有企业都能够平等地从技术模仿或创新行为中获益，并且企业（特别是跨国企业）可以同时参与技术转移、模仿和创新活动。由此得出的结论是，在稳定状态下，与技术的模仿和转移相比，技术创新的成本要昂贵得多，而正是这种成本上的差异最终导致了南北之间的技术转移和模仿的盛行。

（三）南北贸易与技术转移的第三代模型

格罗斯曼和赫尔普曼（Grossman

andHelpman，1991）首先在开放经济条件下建立了经济增长的一般均衡模型，并且把一国技术转移、模仿和创新的动态过程内生化了。然而，他们仍然维持不同国家之间技术能力的差异是永久的外生变量的前提假定，因此他们的模型的结果是不同国家在技术模仿或技术创新两种角色之间将最终实现完全的分工化发展。

巴罗和萨拉依马丁（Barro

and

Sala－i－Martin，1995）假定一国进行技术模仿的成本是该国过去已经模仿的技术种类占现有技术总数量比例的增函数，也就是说，一国过去模仿的技术越多，其继续实行技术模仿的相对成本就越高。同时，他们也假定技术模仿的成本要比技术创新低得多，而某些国家将在技术创新方面拥有其内在固有的优势。由此，他们的模型所导出的结论是通过技术的赶超，一国的学习能力将最终体现在其拥有的内在固定优势的活动方面，并且各国在长期内将实现收入的趋同。

范艾肯（R．Van

Elkan，1996）在开放经济条件下建立了技术转移、模仿和创新的一般均衡模型。范艾肯强调的是南北国家之间经济发展的趋同，即经济欠发达国家可以通过技术的模仿、引进或创新，最终实现技术和经济水平的赶超。

国际投资的八种理论垄断优势理论(MonopolisticAdvantage)的奠基人是美国经济学家海默(S．Hymer)。1960年，“垄断优势”最初由他在其博士论文《国内公司的国际经营；对外直接投资研究》中首先提出，以垄断优势来解释国际直接投资行为，后经其导师金德尔伯格(C.Kindleberger)及其凯夫斯(RZ．Caves)等学者补充和发展，成为研究国际直接投资最早的、最有影响的独立理论。二、内部化理论

(一)内部化理论的由来及其含义所谓市场内部化，是指由于市场不完全，跨国公司为了其自身利益，以克服外部市场的某些失效，以及由于某些产品的特殊性质或垄断势力的存在，导致企业市场交易成本的增加，而通过国际直接投资，将本来应在外部市场交易的业务转变为在公司所属企业之间进行，并形成一个内部市场。也就是说，跨国公司通过国际直接投资和一体化经营，采用行政管理方式将外部市场内部化。三、产品生命周期理论1966年美国哈佛大学教授雷蒙·维农(R.Vernoon)从动态角度，根据产品的生命周期过程，提出“产品生命周期”直接投资理论。（一）产品生命周期理论的内容1．产品的创新阶段2．产品的成熟阶段3．产品的标准化阶段四、国际生产折衷理论国际生产折衷理论(EclecticTheoryOfInternationalProduction)是由英国经济学家约翰·邓宁(JohnDunning)教授于1977年提出的理论。他认为，一国的商品贸易、资源转让、国际直接投资的总和构成其国际经济活动。然而，20世纪50年代以来的各种国际直接投资理论只是孤立地对国际直接投资作出部分的解释，没有形成一整套将国际贸易、资源转让和国际直接投资等对外经济关系有机结合在一起的一般理论。五、比较优势理论日本小岛清于20世纪70年代中期研究发展了比较优势理论，称其为边际产业扩张论。小岛清认为，分析国际直接投资产生的原因，应从宏观经济因素，尤其是国际分工原则的角度来进行。这一理论的核心是，对外直接投资应该从投资国已经处于或即将陷于比较劣势的产业部门，即边际产业部门依次进行；而这些产业又是东道国具有明显或潜在比较优势的部门，但如果没有外来的资金、技术和管理经验，东道国这些优势又不能被利用。六、国际直接投资发展阶段理论

研究了以人均GNP为标志的经济发展阶段与一个国家的外国直接投资(外资流入)以及一个国家对外直接投资(资本流出)与一国净的对外直接投资之间的关系。第一阶段(人均GNP低于400美元或等于400美元)。不会产生直接投资净流出的现象。第二阶段(人均GNP在400～l500美元之间)。外资流人量增加，在对外投资方面，东道国的投资流出仍停留在很低的水平上。第三阶段(人均GNP在2000～4750美元之间)。一个国家的国际直接投资已经发生了质的变化，即专业化国际直接投资过程的开始。第四阶段(人均GNP在2600—5600美元之间)。国际直接投资净流出的时期。七、投资诱发要素组合理论

1．直接诱发要素是对外直接投资产生的主要要素。它主要是指各类生产要素，包括劳动力、资本、技术、管理及信息等。2.间接诱发要素在当代对外直接投资中起着重要作用。它是指除直接诱发要素之外的其他非要素因素。八、补充性的对外直接投资理论

（一）小规模技术理论

这一理论是美国经济学家威尔斯提出的。威尔斯认为，发展中国家跨国企业有三个方面的相对比较优势：1）拥有为小市场需要提供服务的小规模生产技术；2）发展中国家在民族产品的海外生产上颇具优势；3）低价产品营销战略。（二）技术地方化理论

这一理论是英国经济学家拉奥提出的。四个条件1）在发展中国家，技术知识的当地化是在不同于发达国家的环境下进行的，这与一国的要素价格及其质量相联系。2）发展中国家生产的产品适合于他们自身的经济和需求。3）发展中国家企业竞争优势不仅来自于其生产过程与当地的供给条件和需求条件紧密结合，而且来自创新活动中所产生的技术在规模生产条件下具有更高的经济效益。4）在产品特征上，发展中国家企业仍然能够开发出与名牌产品不同的消费品，特别是国内市场较大、消费者的品位和购买能力有很大差别时，来自发展中国家的产品仍有一定的竞争能力。（三）规模经济理论（四）市场控制理论

（五）国家利益优先取得论

第4章专利权第一节专利概述第二节专利申请第三节专利申请的审批第一节专利概述一、专利权的主体专利权的主体即专利权人，是指依法享有专利权并承担相应义务的人。专利权主体包括以下几种：（一）发明人或设计人发明人或设计人，是指对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助性工作的人，例如试验员、描图员、机械加工人员等，均不是发明人或设计人。其中，发明人是指发明的完成人；设计人是指实用新型或外观设计的完成人。发明人或设计人，只能是自然人，不能是单位、集体或课题组。（二）发明人或设计人的单位职务发明创造，是指执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。这里所称的“单位”，包括各种所有制类型和性质的内资企业和在中国境内的中外合资经营企业、中外合作企业和外商独资企业；从劳动关系上讲，既包括固定工作单位，也包括临时工作单位。职务发明创造分为两类：1．执行本单位任务所完成的发明创造。2．主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造“本单位的物质技术条件”是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。一般认为，如果在发明创造过程中，全部或者大部分利用了单位的资金、设备、零部件、原料以及不对外公开的技术资料，这种利用对发明创造的完成起着必不可少的决定性作用，就可以认定为主要利用本单位物质技术条件（三）受让人受让人是指通过合同或继承而依法取得该专利权的单位或个人。专利申请权和专利权可以转让。专利申请权转让之后，如果获得了专利，那么受让人就是该专利权的主体；专利权转让后，受让人成为该专利权的新主体。（四）外国人外国人包括具有外国国籍的自然入和法人。在中国有经常居所或者营业所的外国人，享有与中国公民或单位同等的专利申请权和专利权。在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利的，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，可以申请专利，但应当委托国务院专利行政部门指定的专利代理机构办理。此处在最新修改的专利法中有改动，待最新修改专利法实施后，须以新修改专利法为准。二、专利权的客体专利权的客体，也称为专利法保护的对象，是指依法应授予专利权的发明创造。专利权的客体包括发明、实用新型和外观设计三种。（一）发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。发明必须是一种技术方案，是发明人将自然规律在特定技术领域进行运用和结合的结果，而不是自然规律本身，因而科学发现不属于发明范畴。同时，发明通常是自然科学领域的智力成果，文学、艺术和社会科学领域的成果也不能构成专利法意义上的发明。（二）实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型专利只保护产品。该产品应当是经过工业方法制造的、占据一定空间的实体。一切有关方法(包括产品的用途)以及未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型专利的保护客体。上述方法包括产品的制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法、计算机程序以及将产品用于特定用途等。例如，一种齿轮的制造方法、工作间的除尘方法、数据处理方法、自然存在的雨花石等不能获得实用新型专利保护。（三）外观设计，又称为工业产品外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案相结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。

授予专利权的程序

(一)专利的申请

1.专利申请的原则（1）形式法定原则。（2）单一性原则。（3）先申请原则。

2.专利申请文件申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人或者设计人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。申请外观设计专利的，应当提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件，并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。

3.专利申请日

专利局收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。专利申请的审批

1.发明专利的审批（1）初步审查。（2）早期公开。专利局收到发明专利申请后，经初步审查认为符合要求的，自申请日起满18个月，即行公布。专利局可以根据申请人的请求早日公布其申请。（3）实质审查。发明专利申请自申请日起3年内，专利局可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。专利局认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。（4）授权登记公告。发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由专利局作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。2.实用新型和外观设计专利的审批实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发觋驳回理由的，由专利局作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。[案例1]1990年11月10日,香山电话公司向中国专利局提出了HA735-50型电话机的外观设计专利,获得批准。1992年8月,香山公司发现先锋有线电厂生产、销售的HA868-90型电话机的外观设计与本公司生产、销售的电话机的外观设计十分近似,于是,致函先锋有线电厂,要求其停止侵权行为,并赔偿损失。先锋厂复信,承认其电话外型与香山公司相似,但对赔偿一事只字未提。为此,香山公司向人民法院提起诉讼,要求先锋厂承担侵犯专利权的法律责任,先锋厂被起诉后,聘请了律师,该律师经过大量艰苦的工作,发现1990年7月9日的《神州电子》杂志上，香山公司发表的HA735－50型电话机的图片。于是，1992年10月13日,先锋厂携带l990年7月份的《神州电子》杂志赶到中国专利局，向专利复审委员会提交了请求宣告香山公司HA735－50型电话外观设计专利权无效的请求书。

[答案与分析]

香山公司HA735—50型电话机外观设计专利权应依法宣告无效，先锋厂的行为不能认定为侵权行为。《专利法》第四条规定：授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同或者不相近似。本案中，香山公司在向专利局提出专利申请之前，已在公开出版的《神州电子》杂志上以图片的形式发表过，则失去了其新颖性，虽然是自己发表的，但并不属于专利法规定的例外情况。我国《专利法》第四条规定的例外情况是：申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的。不丧失新颖性，一是在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；二是在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；三是他人未经申请人同意而泄露其内容的。据以上规定可看出香山公司在<<神州电子>>杂志上公开其图片的行为，不属于上述三种行为中的任何一种。因此专利复审委员会可据此宣告读外观设计专利权无效。由于专利权无效，先锋厂的专利侵权便不能成立，人民法院可依据专利复审委员会的决定。驳回香山公司的诉讼请求。

第5章商标权第一节商标概述第二节商标法第三节商标权第四节与商标相关的特殊问题的规定第一节商标概述一、什么是商标？商标是一种法律用语，是生产经营者在其生产、制造、加工、拣选或者经销的商品或服务上采用的，为了区别商品或服务来源、具有显著特征的标志，一般由文字、图形或者其组合构成。经国家核准注册的商标为“注册商标”，受法律保护。商标注册人享有商标专用权。

商标设计将具体的事物、事件、场景和抽象的精神、理念、方向通过特殊的图形固定下来，使人们在看到商标的同时，自然的产生联想，从而对企业产生认同。在商业领域而言，商标包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册。商标的标识还应具有显著特征，易于辨认，消费者可以据此把该商标标示的产品或服务同其他商标标示的同类产品或服务区别开来。二、商标的构成要素？1.字母，是指拼音文字或注音符号的最小书写单位，包括拼音文字、外文字母如英文字母、拉丁字母等。

2.数字，既可以是阿拉伯数字也可以是中文大写数字。

3.三维标志，又可称为立体标志，是具有长、宽、高三种度量的立体物标志。以三维标志构成的商标标志的称为立体商标，它与我们通常所见的表现在一个平面上的商标图案不同，而是以一个立体物质形态出现，这种形态可能出现在商品的外形上，也可以表现在商品的容器或其他地方。4.颜色组合单独作为商标要素也是新《商标法》中新增加的内容。三、商标与其他概念之间的关系

1.商标与商品名称之间的关系商标与商品名称既紧密相联，又有本质区别。商标只有附着在商品包装或商品上，与商品名称同时使用，才能使消费者区别该商品的来源，而商品名称是用来区别商品的不同原料、不同用途的，可以独立使用。商标是专用的、独占的，而商品名称（除特有名称外）通常是公用的。

2.商标与商品包装装潢之间的关系商标与商品包装装潢同样紧密相联，又有本质区别。两者的相同之处是：商标是商品包装装潢的一部分，二者同时使用于商品包装上。二者的区别是：商标的作用是区别商品的不同生产者或经营者；而装潢是为了美化商品，使消费者赏心悦目，给人以美的感受。商标是由《商标法》来调整；而装潢由《反不正当竞争法》和《专利法》来调整。注册商标的使用不能随意改动；而装潢可任意变换设计样式。

3.商标与工业品外观设计之间的关系二者都是工业产权，均给人以视觉效果。但商标只附着在商品包装或商品上，不是商品的存在形式；而工业品外观设计是商品存在的形式。商标是遵循《商标法》进行保护的；而工业品外观设计是遵循《专利法》进行保护的。

4.服务商标与企业名称之间的关系（1）构成要素不同。企业名称一般由行政区划名称、字号、行业或经营特点、组织形式组成。商标只能由与他人提供的服务区别开来的显著部分构成。（2）功能不同。服务商标仅区别不同的服务出处，企业名称则可以识别不同企业的经营，包括服务和商品。一个企业可以有多个服务或商品的商标，但企业名称一般只有一个。（3）适用的法律程序不同。服务商标只要不违反《商标法》所禁用的条款，不侵犯他人商标专用权，不经注册就可使用，只是没有专用权。企业名称则必须经国家指定的主管机关核准登记、注册，才能使用。（4）专用权范围不同。服务商标一经核准注册，在全国享有专用权。企业名称仅在规定的区域内享有专用权。（5）表现形式不同。服务商标的表现形式是文字、图形及其组合，企业名称只能用文字表示。（6）适用法律不同。各国规范企业名称的法律有很大差异，商标则是用《商标法》予以规范。（7）商标可转让或许可他人使用，企业名称不得单独转让，也不得允许他人使用。

5.服务商标与商号之间的关系（1）服务商标仅起区别服务出处的作用，商号既可以区别不同服务出处，又可以区别不同商品的出处；（2）商号均由文字构成，但服务商标既可由文字，也可以由图形或其组合构成；（3）商号、厂商字号，可以作为企业名称中的一部分，依据《企业登记管理条例》登记注册，商号作为商标使用时，必须依据《商标法》核准注册，才能受到法律保护，享有专用权。第二节商标权一、介绍商标权是一种无形资产，具有经济价值，可以用于抵债，即依法转让。根据我国《商标法》的规定，商标可以转让，转让注册商标时转让人和受让人应当签订转让协议，并共同向商标局提出申请。在转让商标权时，应当按照《企业商标管理若干规定》的要求，委托商标评估机构进行商标评估，依照该评估价值处理债务抵偿事宜，而且，要及时向商标局申请办理商标转让手续。二、哪些行为是侵犯商标的行为？

1、未经注册商标所有人的许可，在同种商品或者类似商品上使用与其注册商标相近或者近似的商标的；

2、销售明知是假冒注册商标的商品的；

3、伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的；

4、故意为侵犯注册商标专用权的行为提供便利条件的；

5、给他人注册商标专用权造成其他损害的。三、商标权的主要特征（1）专有性，商标权的专有性又称为独占性或垄断性，是指注册商标所有人对其注册商标享有专有使用权，其他任何单位及个人非经注册商标所有人的许可，不得使用该注册商标。（2）时间性，商标权的时间性也称法定时间性，是指商标权为一种有期限的权利，在有效期限内才受法律保护，超过有效期限，商标权即终止，不再受法律保护。（3）地域性，商标权具有严格的地域性，这是由商标权的国内法性质所决定的。四、解决当前的商标侵权问题(一)完善立法体制(二)追究商标侵权行为的法律责任(三)理顺行政执法机关之间的关系(四)引导“知假买假”及保护举报权(五)强化区域的、国际的商标保护(六)加强对商标注册、使用和权利的维护第6章专有技术第一节专有技术概述第二节专有技术的基本特征及其作用第三节专有技术的保护一、专有技术概念来自英文“Knowhow”也称“技术诀窍”、“非专利技术”。专有技术指先进、实用但未申请专利的技术秘密，包括设计图纸、配方、数据公式，以及技术人员的经验和知识等。不属知识产权，不受法律保护。是技术贸易的重要内容之一，其转让合同上规定受让方须承担保密义务。各国对专有技术含义解释不尽一致。专有技术也称技术诀窍（know－how）、技术秘密、商业秘密（tradesecrets）。saab专有技术——scc燃烧控制剖析maxtor硬盘的专有技术

二、专有技术的条件在法律意义上，专有技术必须具备三个条件：

1、其整体或其确切结构和内容组合是秘密的、非通常从事该信息领域工作的人们所普遍了解或容易获得的。

2、是秘密的，因而具有商业价值。

3、其合法拥有者已按照实际情况采取了合理措施对其予以保密。三、专有技术的特点

1、专有技术是一种技术知识。

2、它是具有实用性的动态技术。

3、它具有可传授性和可转让性。

4、专有技术是一种以保密性为条件的事实上的独占权。

5、具有经济性。

6、专有技术是没有取得专利权的技术知识。四、专有技术和专利技术的比较

实用新型实用新型[案情1]唐家祖传制作一种宫延风味的烤鸡,味道鲜美、独特,很受人们欢迎。唐甲作为第四代传人,从其父辈那里掌握了该种烤鸡的制作方法,并在实践中进一步加以完善。1992年3月,阳谷县宫延风味烤鸡厂成立,拟聘一名技师,经与唐甲协商,双方签订了一份书面协议。协议约定:唐甲为烤鸡厂负责技术培训工作和检查产品质量,提供自采的药材和宣传资料;烤鸡厂对唐甲按特级技术师待遇,月工资3000元,并免费供给吃、住。协议签订后,双方都如约履行了各自的义务。1993年5月,唐甲作为专利申请人向中国专利局提出了“一种宫延风味烤鸡的制作方法”的专利申请。烤鸡厂得知后认为,唐甲是利用烤鸡厂提供的物质条件,发展、完善了“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”,该方法应为职务发明,专利申请权应归烤鸡厂。唐甲则辩解道:“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”,是自家的祖传秘方,自己来烤鸡厂之前已经掌握,在烤鸡厂工作期间,烤鸡厂并没有提供发展完善这种制作方法的任何物质条件,是自己在实践中根据经验将原料配方和剂量配比略作了一些改动，完全是自己独立完成的非职务发明，不同意烤鸡厂的说法。为此，双方发生争执。[问题]这种烤鸡的制作方法是职务发明还是职务发明，专利权应归认享有？

[答案]

本案中，唐甲在受聘于烤鸡厂之前已掌握了这种烤鸡的制作方法，这从烤鸡厂聘用唐甲，以及双方协议的内容中可以得知，所以不属于执行本单位任务的那种情况。那么是否属于主要利用烤鸡厂的物质条件呢?也不是,烤鸡厂投入的资金、设备、原材料是为其生产需要,而不是为了唐甲搞发明创造,支付唐甲的工资,以及唐甲吃住的费用,是烤鸡厂聘用唐甲期间应提供的生活待遇,是履行双方约定的义务。唐甲受聘于烤鸡厂之前所掌握的已经是一项成熟的技术方法,唐甲申请专利时,这种方法的原料配方和剂量配比虽略有改动,但与以前相比并没有实质的区别,且这种变化也并不是主要利用烤鸡厂的物质条件,所以该项技术应是庸甲独立完成的非职务发明。现唐甲作为专利申请人提出申请,依《专利法》的规定,应授予唐甲专利权。

专有技术和技术专有技术是一种技术，但又不是一般的技术，它与一般的技术的区别主要表现在4个方面：(1)实用性。专有技术必须是一种成熟技术。能够在生产实践过程中操作，它才有存在价值。不能操作的技术不能称为专有技术。(2)新颖性。专有技术所要求的新颖性不是专利技术的新颖性。专有技术并非必须具备独一无二的特性，但它也决不是任何人都可以随意得到的专有技术的新颖主要体现在它的技术先进性，即在同类技术中的领先程度。(3)获利性。专有技术必须有价值，能够给企业带来超额利润或竞争优势。专有技术的获利性主要体现在专有技术对企业的贡献率上。(4)保密性。大凡资源都具有稀缺性，专有技术作为一种知识资源要保持它的稀缺性就必须采取一定的保密手段。以上4种特性中最主要的是获利性和新颖性。获利性主要表现在专有技术价值创造中的贡献率，不仅高于有形资产，而且高于一般技术等无形资产;新颖性主要表现在专有技术和同类技术相比处于领先水平。专有技术和专利技术专有技术和专利技术都是企业拥有或控制的、能够以货币计量，能够给企业带来经济利益的知识型资源。两者虽然都以设计资料、技术规范、图纸、数据等技术资料形态存在，但从法律角度讲却是不相同的，其主要区别表现如下：(1)专有技术具有保密性，而专利技术则是在专利法规定范围内公开的。(2)专有技术的内容范围广，而专利技术通常只包括3种，即发明、外观设计和实用新型，其他知识产权还有版权及相关权利、工业品外观设计、集成电路布局设计等。(3)专利技术有明确的法律保护期限，专有技术没有法律保护期限。(4)专利技术和知识产权的保护通常按《专利法》、《著作权法》及有关知识产权的法律条文进行，专有技术保护的法律主要有《合同法》、《反不正当竞争法》等。所以，在签订技术贸易合同时必须有对专有技术保密的条款。专有技术的功能(1)价值功能。专有技术的价值功能主要体现在2个方面：一是专有技术作为一种特殊的商品可以在技术市场上交易，使专有技术拥有者的劳动得到补偿和实现;二是专有技术作为一种生产要素与其他生产要素相互作用，从而提升产品的市场价值，使专有技术拥有者获得超额利润。(2)服务功能。专有技术作为一种知识资源，可以存在于图纸、资料、磁盘、磁带等载体之中，也可以存在于人的大脑等载体之中，存在于图纸、资料、磁盘、磁带及其他产品载体之中的专有技术可以通过技术市场、商品市场实现价值;存在于人的大脑之中的专有技术，则需要咨询服务使其服务功能得以转换。(3)共享功能。专有技术作为一种知识资源不仅可以复制，也可以共享。即使一个没有参与过专有技术开发的人，只要掌握了专有技术的使用方法，也照样可以使用，没有必要再去重复专有技术的开发过程。所以，专有技术在商品交易和服务转换中，所有者出售的只是复制品，而不丧失所有权。(4)再造性。新的知识的产生总是建立在已有的知识基础之上的，如果能够在他人已有的知识基础之上进行学习和创新，会省去大量重复性学习和探索的时间和劳动。而人们会在知识共享中，不同的主体拥有知识还会产生碰撞，产生新的知识的火花，带来新知识的产生。所以，专有技术也不是一个封闭的体系，而且一个可以再造的开放系统。专有技术评估(1)专有技术的使用期限。专有技术会因为技术进步、市场变化等原因使其丧失或减少使用价值。因此，使用期限应根据同类技术发展情况、市场需求情况及自身保密情况进行估算。(2)专有技术的预期获利能力。具有使用价值和价值，使用价值是专有技术本身应具有的，而专有技术的价值则在于专有技术的使用所能产生的超额获利的能力。可以根据专有技术的直接和间接获利能力来推测。(3)专有技术的市场供求状况。专有技术或专有技术服务的价格也取决于市场供求状况。市场需求越大，其价格越高，反之越低。(4)专有技术的领先程度和成熟程度。从专有技术自身来说，可以形成垄断价格;一项专有技术成熟程度和可靠程度越高，其成本愈低，获利空间越大。(5)专有技术的开发成本。任何技术开发和积累都要会出成本，并取得相应的补偿。专有技术评估的必要性1）合资时可作价入股。2006年执行的新公司法第27条明确规定：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。可确指知识产权型无形资产：商标权；专利、非专利技术；著作权等。2）吸引风险投资。风险投资公司不会让自己的钱去打水漂，他们对项目的筛选极其慎重，对技术项目的科技含量、新颖性、成长性、成熟性、风险性等都很关注，然而他们更关注的是技术项目的市场获利能力。一个处于初试、中试时期的项目如果没有风险投资的注入，往往会前功尽弃。但如果拿着权威无形资产评估机构对其技术无形资产出具的评估报告去找投资机构，一定会得到事半功倍的效果。3）质押贷款。《担保法》第七十九条规定，商标专用权、专利权、著作权等知识产权可以出资质押贷款。产权人及银行对知识产权的价值认同是否统一，这就需要无形资产评估机构为其评估客观的公允价值。4）交易的需要。在转让、拍卖、许可使用等情况下应对技术无形资产进行评估。5）为侵权索赔提供价值依据。中国加入WTO后，涉及到知识产权领域的侵权官司会越来越多，对知识产权损失的价值如何计算，这也需要无形资产评估机构的介入。专有技术的鉴别专有技术的鉴别带有明显的事后追溯性。对于带有事后追溯性的事物鉴别，人们往往采用特性鉴别法，即以某事物的特性作为标准来区别其他事物。专有技术鉴别亦是如此。前面讲过专有技术具有4个特性，凡符合这4个特性者都可称作专有技术。但为了便于操作，这里不妨推荐一种简便的鉴别方法，即以某一技术在企业价值创造过程中的贡献率和这一技术在同类技术中的领先程度为标准，鉴别已有的各种技术成果和知识积累。技术的贡献率可以运用经济方法从该技术在企业的市场绩效所占的份额求得，也可以从企业价值链所处的位置估得。技术的领先程度可以应用技术方法通过资料检索、专家鉴定测得。然后，再以技术的贡献率作横坐标，以技术的领先程度作纵坐标，把鉴别所得数值一一列入坐标，把技术成果和知识积累分成4类：Ⅰ类：低贡献、低水平，不具有专有技术的特性。Ⅱ类：高贡献、低水平，属于半专有的适用性技术。Ⅲ类：高贡献、高水平，属于专有技术。Ⅳ类：低贡献、高水平，属于半专有单项或不成熟技术。专有技术的开发Ⅲ类专有技术的开发一般来说，Ⅲ类专有技术往往都是处于工程技术性咨询和管理性咨询作业流程关键环节或整体控制位置的领先技术。它们往往自身都是多项相关技术或管理方法的集合体，有了它便可以带动其他环节或组织其他生产要素，占据某一领域、某一行业的竞争优势，赢得较高的市场份额和超额利润。其中，还有部分处于某一领域、某一行业数一数二的位置，稍加整合和开发就可以形成核心竞争力。Ⅱ类专有技术的开发适用技术就是有比较优势的技术。社会文化特征不同，经济和技术发展程度不同，资源禀赋不同的国家及其企业，对不同的产业和不同层次的技术表现出不同的比较优势。贸易自由化是承认这一点的，并按照这一差别重新进行国际分工。国际分工意味着各国、各企业在有比较优势的部分争夺制高点;在没有比较优势的部分通过“全球采购”优化资源配置。现在，从一台汽车、一台设备到一台家电，都很难确认它是由哪一个国家、企业开发和制造的。这也就是说，没有任何一个国家、企业具有“全方位”的比较优势，从而在某一产业、某一领域包揽一切。Ⅳ类专有技术开发假如说系统性技术是一个面，结构性技术是一条线，那么单项性技术则是一个点。工程勘察设计咨询是多军种、兵种联合作战，需要多专业、多要素协调、配合，如果专有技术处于分散、破碎、感性和个体的存在状态，即使各自都在同类技术中处于数一数二的地位，也很难构成比较优势、竞争优势。因此，应根据其在作业流程中所处的不同位置及相关性，分类开发。专有技术开发战略导向遵循市场导向、贡献优先、可持续发展的原则，制定专有技术开发战略目标：坚持抓两头、带中间、系统化原则，选择专有技术开发路径;坚持以要素重组、重点开发、外部引进、资源共享的原则，结合体制改革发展建立技术创新机制，组织专有技术开发团队;坚持以人为本的管理理念，创造良好的技术创新环境的原则，制定专有技术开发激励制度，培养、引进、留住掌握专有技术的特殊人才。专有技术的保护(1)法律性保护。对于未申报专利权又具有申请专利的单项技术尽快申请专利;对于受到各种知识产权保护的专有技术，尽快熟悉法律条文，依法维护自己的合法权益;对于非专利技术咨询服务合同，依照《合同法》、《反不正当竞争法》制定的相关条文;通过政府主管部门和行业协会制定国际技术贸易和国际工程咨询的“技术法规”，形成“技术壁垒”。(2)体制性保护，就是通过企业体制影响企业组织行为而形成的专有技术保护机制。企业组织从小到大，每一次变迁前后都会形成一个波动阶段，若在此阶段企业组织不能恰如其时的形成引导、授权、协调、合作等机制，就会导致专有技术流失。(3)过程性保护。专有技术作为生产要素动态地存在于企业作业流程的各个环节之中，那一个环节管理不到位都有可能泄密。因此，国际工程公司大都有一个核心竞争力管理经理或专有技术管理部门，制定相应的制度，实行全过程监控，以防止泄密。(4)契约性保护。人的大脑是专有技术的重要载体，随着人才流动必然会产生专有技术的流动，如果不制定相应的制度，就很难保护技术秘密、特殊技能流失。工程勘察设计单位可以通过签订劳动合同，规定技术保密条款，加强专有技术的自我保护。(5)升级性保护。在当前科学技术迅猛发展的时代，专有技术保护的最积极的方法就是专有技术的升级，使其仿冒者还未制造出产品，该项专有技术已经跃上了一个新的台阶。天津努德莱斯巴食品有限公司诉李绍昌违反保密协议侵犯其技术

原告：天津努德莱斯巴食品有限公司（下称食品有限公司）。

被告：李绍昌，天津发士德食品有限公司常务副总经理。

1989年2月至1991年11月，李绍昌受聘于食品有限公司，任公司董事、总经理助理。1990年6月1日双方签订劳动合同。食品有限公司得悉李绍昌将离职后又于1991年11月18日与李绍昌签订了保密协议，并经天津市公证处公证。协议的主要条款为：“李绍昌在食品有限公司任职期间不得泄露公司机密，并在离职两年内不得在生产经营类似产品或竞争产品的单位工作”。同年11月28日双方解除劳动合同，食品有限公司付给李绍昌工资2580元。1991年12月，李绍昌到天津发士德食品有限公司出任公司常务副总经理。1992年4月，天津发士德食品有限公司推出包装外观造型及内容质量与食品有限公司“高乐高”饮品相近似的“发士德”巧克力饮品。食品有限公司在市场上发现此种产品后，遂向天津市河西区人民法院提起诉讼，诉称：被告在其公司任职期间负责公司生产工作，并管理“高乐高”巧克力饮品的全部技术资料及配方，为此，双方签订有保密协议。现被告违约，在现供职公司生产与其相类似的产品，严重侵犯其专有技术秘密权，请求维护其合法权益，判令被告履行保密协议，承担诉讼费用。

被告答辩称：在食品有限公司任职期间，其从未管理过“高乐高”饮品的技术资料及配方。现所在公司生产的“发士德”产品与原告生产的“高乐高”配方不同，分别属于麦乳精类与巧克力类饮品，非属类似产品及竞争产品。保密协议的主要条款，剥夺其劳动就业权利，违背我国宪法。请求驳回原告的诉讼请求。

「审判」

河西区人民法院经审理认为：原告系取得中国法人资格的中外合资企业，其合法权益受中国法律保护。原、被告双方于1990年6月1日签订劳动合同，1991年11月18日又续签保密协议。协议约定被告不得泄露原告的机密，并在离开食品有限公司两年内不能在生产经营类似产品或竞争产品的单位工作。协议约定雇员应保守公司商业秘密，是原告维护其合法权益的正当手段。协议中约定的被告“在离开公司两年内不能在生产经营类似产品或竞争产品的单位工作”的条款，仅在两年期限内限制了被告的就业范围，并未剥夺被告的就业权利，且被告不能证实签约之行为非属其真实意思。因此，原、被告订立保密协议的法律效力，应予以确认。被告应信守本人在协议中作出的承诺。协议中涉及的两年期限现已届满，被告不再负有履行此项义务之必要。由于原告在本院指定的期限内未能提供“高乐高”饮品技术资料和配方，因此，本院不能认定被告在原告公司任职期间确曾管理过“高乐高”技术资料和配方，不能认定“发士德”饮品与“高乐高”饮品具有相似性，原告的诉讼请求不能支持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百二十八条，《中华人民共和国民法通则》第四条、第六条、第八十五条之规定，于1994年2月5日判决如下：

驳回原告诉讼请求。案件受理费800元，由原告承担。

沃森生物：上海威陆工贸有限公司、王笑非、孔海燕持有的专有技术作价投资资产评估报告书

上海立信资产评估有限公司

签字注册资产评估师声明....................................................................................................1

摘要...............................................................................................................................3

上海威陆工贸有限公司、王笑非、孔海燕持有的专有技术作价投资资产评估报告书5

二、评估目的.....................................................................................................................8

三、评估对象、范围及其基本情况.................................................................................9

四、价值类型及其定义...................................................................................................12

五、评估基准日...............................................................................................................13

六、评估依据...................................................................................................................13

七、市场分析...................................................................................................................14

八、竞争分析...................................................................................................................19

九、评估方法...................................................................................................................20

十、评估程序实施过程和情况.......................................................................................25

十一、评估中的假设和限制条件...................................................................................26

十二、评估结论...............................................................................................................27

十三、特别事项说明.......................................................................................................27

十四、评估报告使用限制说明.......................................................................................28

十五、评估报告提出日期...............................................................................................29

本公司—上海立信资产评估有限公司接受云南沃森生物技术股份有限公司的委托，根据国家有关资产评估的规定，本着客观、独立、公正、科学的原则，按照公认的资产评估方法，对上海威陆工贸有限公司和自然人王笑非、孔海燕拟作价投资的单克隆抗体领域专有技术进行了评估。本公司评估人员按照必要的评估程序对委估无形资产实施了实地查勘、市场调查和询证，对委估无形资产截至评估基准日2012年3

月31日所表现的市场价值作出了公允反映。现将资产评估情况及评估结果报告如下：

评估范围：单克隆抗体领域专有技术

评估基准日：2012年3月31日

评估目的：上海威陆工贸有限公司和自然人王笑非、孔海燕与云南沃森生物技术股份有限公司拟对上海丰茂生物技术有限公司进行增资，上海威陆工贸有限公司和自然人王笑非、孔海燕以共同持有的单克隆抗体领域专有技术增资，云南沃森生物技术股份有限公司以现金增资，本次评估即是为该经济行为提供委估无形资产价值的参考

意见。

价值类型：市场价值

评估方法：收益法

评估结论：经评估，上海威陆工贸有限公司和自然人王笑非、孔海燕所持有的单

克隆抗体领域专有技术的评估价值为人民币9,530万元，大写人民币玖仟伍佰叁拾万元整。

本报告提出日期为2012年7月6日，评估结果的有效使用日期至2013年3月30日止。

本报告仅供委托方为本报告所列明的评估目的服务，本评估报告的使用权归委托方所有。除按规定报送有关政府管理部门或依据法律需公开的情形外，未经许可，报告的全部或部分内容不得发表于任何公开的媒体上。

为了正确使用评估结论，请报告使用者密切关注本报告中的“注册资产评估师声明”、“评估中的假设和限制条件”及“特别事项说明”。

本报告不得作为任何形式的产权证明文件使用。

上海立信资产评估有限公司

2012年7月6