工程招投标概论课件

工程招投标概论第四讲

工程招投标概论1

第四章建设项目投标第一节投标组织与程序

一、投标工作机构(一).投标工作机构人员组织

1、决策人，通常由部门经理或副经理担任，也可由总经济师负责。

2、技术负责人，可由总工程师或主任工程师担任，其主要责任是制定施工方案和各种技术措施。

3、投标报价人员，由总经济师或合同预算部门主管负责投标报价和合同工作。4、有关部门的参谋人。

第四章建设项目投标第一节投标组织与程序2第四章建设项目投标(二)投标机构人才应具备的素质1、经营管理类人才的素质；2、专业技术类人才的素质；3、商务金融类人才的素质。

二、投标程序报名参加投标→办理资格预审→取得招标文件→研究招标文件→调查投标环境→确定投标策略→制定施工方案→编制标书→投送标书。施工投标分为准备工作、组织工作和投标后期工作三个阶段。第四章建设项目投标(二)投标机构人才应具备的素质3第四章建设项目投标第二节投标准备工作一、参加资格预审(一)国内投标资格预审申请资格预审单位应向招标人提交以下有关资料：(1)企业营业执照和资质证书；(2)企业简历；(3)自有资金情况；(4)职工人数，包括技术人员、技术工人数量及平均技术等级等；企业自有主要施工机械设备一览表；第四章建设项目投标第二节投标准备工作4第四章建设项目投标(5)近三年承建的主要工程及其质量情况；(6)现有主要施工任务，包括在建和尚未开工工程一览表。(二)国际投标资格预审国际工程投标资格预审内容比国内工程资格预审详细，应按规定填报《资格预审申请书》。如世界银行贷款的小浪底主体工程项目。二、研究招标文件第四章建设项目投标(5)近三年承建的主要工程及其质量情况5第四章建设项目投标(一)研究工程综合说明；(二)仔细研究设计图纸和技术说明书；(三)研究合同主要条款；(四)熟悉投标须知。三、调查投标环境与现场考察

投标环境是招标工程项目施工的自然、经济和社会条件。第四章建设项目投标(一)研究工程综合说明；6

第四章建设项目投标(一)国内投标环境调查要点

1、施工现场条件(1)施工场地四周情况，布置临时设施、生活营地的可能性；(2)进入现场的通道，给排水、供电和通讯设施；(3)地上、地下有无障碍物；(4)附近的现有建筑工程情况；(5)环境对施工的限制。2、自然地理条件(1)气象情况：气温、湿度、风向和风速、年降雨量等；

第四章建设项目投标(一)国内投标环境调查要点7第四章建设项目投标(2)场地的地理位置、用地范围；(3)地质情况，地基土质及其承载力，地下水位；(4)地震及其设防烈度，洪水、台风及其他自然灾害情况。

3、器材供应条件(1)砂石等大宗地方材料的采购和运输；(2)须在市场采购的钢材、水泥、木材、玻璃等材料的可能供应来源和价格；(3)当地供应构配件的能力和价格；(4)当地租凭建筑机械的可能性和价格等。4、其他条件第四章建设项目投标(2)场地的地理位置、用地范围；8第四章建设项目投标(1)工地现场附近的治安情况；(2)专业分包的能力和分包条件；(3)业主的履约情况；(4)竞争对手的情况。(二)国际投标环境调查要点1、政治情况；2、经济条件；3、法律方面；4、社会情况；5、自然条件；6、市场情况。第四章建设项目投标(1)工地现场附近的治安情况；9第四章建设项目投标四、物色代理人或合作伙伴

物色代理人或合作伙伴是国际工程投标必要的准备工作之一。

(一)代理人服务的内容(1)协助外国承包商争取参加本地招标工程项目投标资格预审和取得招标文件；(2)协助办理外国人出入境签证、居留证、工作证以及汽车驾驶执照等；(3)为外国公司介绍本地合作对象和办理注册手续；(4)提供当地有关法律和规章制度方面的咨询；第四章建设项目投标四、物色代理人或合作伙伴10第四章建设项目投标(5)提供当地市场信息和有关商业活动的知识；(6)协助办理建筑器材和施工机械设备以及生活资料的进出口手续；(7)促进与当地官方及工商界、金融界的友好关系。(二)代理人的条件一个优秀的代理人应该具备下列条件：(1)有丰富的业务知识和工作经验；(2)资信可靠，能忠实地为委托人民服务，尽力维护委托人的合法利益；(3)交际广，活动能力台，信息灵通，甚至有强大的政治、经济界的后台。第四章建设项目投标(5)提供当地市场信息和有关商业活动的11第四章建设项目投标(三)代理合同和代理费用

找到适当的代理人以后，应及时签订代理合同，并颁发委托书。

（四）合作伙伴有些国家规定，外国承包商进入该国，必须与当地企业或个人合作，才能开展经营活动。

五、办理注册手续（一）我国异地投标的登记注册我国建筑企业跨越省、自治区、直辖市范围，第四章建设项目投标(三)代理合同和代理费用12第四章建设项目投标去其他地区投标，应到招标工程所在地建筑市场管理部门登记，领取投标许可证。

（二）国际工程投标注册外国承包商进入招标工程项目所在国开展业务活动，必须按各该国的规定办理注册手续，承得合法地位。第三节投标决策一、投标决策的含义

1、针对某项目是投标还是不投标，即选择投标对象；第四章建设项目投标去其他地区投标，应到招标工程所在地建筑13

第四章建设项目投标2、若去投标，是投什么性质的标，即投标报价策略问题；3、在投标中如何采用以长制短，以优胜劣的策略和技巧。二、投标决策的种类

（一）.风险标和保险标的决策（二）.盈利标、保本标、亏损标的决策三、运用综合评价法进行投标决策

（一）.确定影响投标的指标1、政策条件：国家对该项目的鼓励或限制程度；2、管理条件：能否抽出足够的管理人员参加该工程；3、技术条件：能否有足够的技术人员参加该工程；

第四章建设项目投标2、若去投标，是投什么性质的标，即投14第四章建设项目投标4、工人条件：职工的技术水平、工种、人数能否满足该工程要求；5、机械设备条件：能否满足该工程所需要的施工机械设备要求；6、类似工程的经验；7、业主的资金情况；8、市场情况；9、项目的工期要求及交工条件；10、对该项目有关情况的熟悉程度；11、竞争对手情况；12、今后在该地区对企业带来的影响与机会。

第四章建设项目投标4、工人条件：职工的技术水平、工种、人15第四章建设项目投标（二）.确定各指标的权重（三）.各指标的评分

可以向各标准划分为好、较好、一般、较差、差五个等级，各等级赋予定量数值。

（四）.计算综合评价总分如表6-1综合评价法投标决策示例

（五）.决定是否投标四、投标策略（一）.靠经营管理水平高取胜（二）.靠改进设计取胜第四章建设项目投标（二）.确定各指标的权重16

第四章建设项目投标（三）.靠缩短工期取胜（四）.靠低利政策取胜（五）.靠着眼于施工索赔（六）.靠着眼于发展，争取将来的优势第四节投标技巧一、开标前的投标技巧研究

（一）.研究招标项目的特点1、一般来说下列情况下报价可高一些：①施工条件差的工程；

第四章建设项目投标（三）.靠缩短工期取胜17第四章建设项目投标②专业要求高的技术密集型工程；③总价低的小工程；④特殊的工程，如港口码头工程、地下开挖工程等；⑤业主对工期要求急的；⑥投标对手少的；⑦支付条件不理想的。2、下述情况下报价应低一些：①施工条件好的工程；②本公司目前急于打入某一市场、某一地区，或虽已在某地区经营多年，但即将面临没有工作的情况；第四章建设项目投标②专业要求高的技术密集型工程；18第四章建设项目投标③附近有工程而本项目可利用该项工程的设备、劳务或有务件短期内突击完成的；④投标对手多，竞争力强时；⑤非急需工程；⑥支付条件好，如现汇支付。（二）.采取不同的报价方法。

1、不平衡报价法；2、计日工的报价；3、多方案报价法；4、增加建议方案；第四章建设项目投标③附近有工程而本项目可利用该项工程的设19

第四章建设项目投标5、突然降价法；6、先亏后盈法；7、联合保标法；8、大型工程分期报价法.二、开标后的投标技巧（一）降低投标报价（二）补充投标优惠条件第五节投标报价

一、报价的主要依据

第四章建设项目投标5、突然降价法；20第四章建设项目投标1、设计图纸；2、工程量表；3、合同条件，尤其是有关工期、支付工程款条件、外汇比例的规定；4、有关法规；5、拟采用的施工方案、进度计划；6、施工规范和施工说明书；7、工程材料、设备的价格及运费；8、劳务工资标准；9、当地生活物资价格水平。此外，还应考虑各种有关间接费用。第四章建设项目投标1、设计图纸；21第四章建设项目投标二、投标报价的步骤1、研究招标文件；2、现场考察；3、熟悉施工规范；4、复核工程量清单；5、计算工、料、机单价；6、计算分项工程基本单价；7、计算间接费；8、考虑管理费、风险费、保险费、预计利润；9、确定投标价格。第四章建设项目投标二、投标报价的步骤22第四章建设项目投标三、国内工程投标报价（一）国内工程投标的报价.1、工料单价法：分部分项工程量的单价为直接费，间接费、利润、税金按照有关规定另行计算；2、综合单价法：分部分项工程量的单价为全费用单价（包括间接费、利润、税金）。（二）报价的基础工作1、研究招标文件与现场考察；2、熟悉施工规范；3、复核工程量；4、选用工、料、机械消耗定额；第四章建设项目投标三、国内工程投标报价23第四章建设项目投标5、确定分部分项工程单价；6、确定现场经费、间接费和预期利润。四、国际工程投标报价（一）国际投标工程总造价及各项费用国际工程标价是有成本、利润、和风险费组成，其中工程成本包括直接费和间接费，但和国内工程计算方法有较大差异。（二）国际投标工程各项费用组成和计算完全单价=[直接费×（1+间接费率）]×（1+预期利润率）

（三）国际工程投标报价的基础工作

第四章建设项目投标5、确定分部分项工程单价；24第四章建设项目投标五、报价决策（一）.计算基础标价（预算价）；（二）.做风险预测和盈亏分析（分析标价）；（三）.测算最高标价和最低标价（判标价）。

六、投标报价宏观审核

第六节投标文件的编制与递送一、投标文件的编制(一)投标文件的内容第四章建设项目投标五、报价决策25第四章建设项目投标

1、综合说明（投标书）；2、工程报价（按照工程量清单计算的标价及钢材、木材、水泥等主要材料用量）；3、施工方案和选用的主要施工机械；4、保证工程质量、进度、施工安全的主要技术组织措施；5、计划开工、竣工日期、工程总进度；6、对合同主要条件的确认。(二)投标文件的格式第四章建设项目投标1、综合说明（投标书）；26

第四章建设项目投标

施工技术标应由投标单位的技术负责人主持制定，主要包括下列基本内容：①施工的总体部署和场地总平面布置；②施工总进度和单项（单位）工程进度；③主要施工方法；④主要施工机械设备数量及其配置；⑤劳动力数量、来源及其配置；⑥主要材料需用量、来源及分批进场的时间安排；⑦自采砂石和自制构配件的生产工艺及机械设备；

第四章建设项目投标施工技术标应由投标单位的技术负27第四章建设项目投标⑧大宗材料和大型机械设备的运输方式；⑨施工现场临时用水、电的需用量、来源及供水、供电设施等；⑩临时设施数量和标准。

施工商务标应由投标单位的经营负责人主持制定，主要包括下列基本内容：①投标书及投标书附录；②法人委托书；③投标报价（工程量清单、工程报价单）；④投标银行保函（或支票复印件）；第四章建设项目投标⑧大宗材料和大型机械设备的运输方式；28第四章建设项目投标⑤投标人情况表（人员、设备、财务）；⑥投标人在建工程情况；⑦分包人情况（如果有分包）；⑧投标人的资格材料等。二、投标文件的递交与接收(一)投标文件的递送全部投标文件编好之后，经校核无误，由负责人签署，盖印投标单位和法定代表人或法定代表人委托的代理人的印鉴，按投标须知的规定分装，然后密封，派专第四章建设项目投标⑤投标人情况表（人员、设备、财务）；29第四章建设项目投标人在投标截止期之前送到招标单位指定地点，并取得收据。(二)投标文件的接收

在投标截止时间前，招标人做好投标文件的接收工作，在接收中应注意核对投标文件是否按招标文件的规定进行密封和标志。并做好接收时间的记录，投标人应在该接收记录上签字；也可以邀请公证部门对投标文件接收情况予以公证。三、编制投标文件时应注意事项第四章建设项目投标人在投标截止期之前送到招标单位指定地点30

第四章建设项目投标1、投标文件中的每一要求填写的空格都必须填写，不能空着不填。否则，即被视为放弃意见；重要数字不填写，可能被作为废标处理。2、填报文件应反复校对，保证分项和汇总计算均无错误。3、递交的文件，安招标文件要求的页面每页签字，如填写中有错误而不得不修改，应在修改处签字。4、最好用打字方式填写投标文件，或用墨笔正楷书写。5、各种投标文件的填写要清晰、字迹端正，补充设计图纸要美观，给业主留下好印象。

第四章建设项目投标1、投标文件中的每一要求填写的空31第四章建设项目投标6、如招标文件规定，投标保证金为合同总价的某百分比时，开投标保函不要太早，以防泄漏已方报价。但有的投标商提前开出并故意加大保函金额，以麻痹竞争对手的情况也是存在的。7、所有投标文件应装帧美观大方，较小工程可装成一册，大、中型工程（或按业主要求）可分下列几部分装。五、投标人应当承担的法律责任第四章建设项目投标6、如招标文件规定，投标保证金为合32工程招投标概论第四讲

工程招投标概论33

第四章建设项目投标第一节投标组织与程序

一、投标工作机构(一).投标工作机构人员组织

1、决策人，通常由部门经理或副经理担任，也可由总经济师负责。

2、技术负责人，可由总工程师或主任工程师担任，其主要责任是制定施工方案和各种技术措施。

3、投标报价人员，由总经济师或合同预算部门主管负责投标报价和合同工作。4、有关部门的参谋人。

第四章建设项目投标第一节投标组织与程序34第四章建设项目投标(二)投标机构人才应具备的素质1、经营管理类人才的素质；2、专业技术类人才的素质；3、商务金融类人才的素质。

二、投标程序报名参加投标→办理资格预审→取得招标文件→研究招标文件→调查投标环境→确定投标策略→制定施工方案→编制标书→投送标书。施工投标分为准备工作、组织工作和投标后期工作三个阶段。第四章建设项目投标(二)投标机构人才应具备的素质35第四章建设项目投标第二节投标准备工作一、参加资格预审(一)国内投标资格预审申请资格预审单位应向招标人提交以下有关资料：(1)企业营业执照和资质证书；(2)企业简历；(3)自有资金情况；(4)职工人数，包括技术人员、技术工人数量及平均技术等级等；企业自有主要施工机械设备一览表；第四章建设项目投标第二节投标准备工作36第四章建设项目投标(5)近三年承建的主要工程及其质量情况；(6)现有主要施工任务，包括在建和尚未开工工程一览表。(二)国际投标资格预审国际工程投标资格预审内容比国内工程资格预审详细，应按规定填报《资格预审申请书》。如世界银行贷款的小浪底主体工程项目。二、研究招标文件第四章建设项目投标(5)近三年承建的主要工程及其质量情况37第四章建设项目投标(一)研究工程综合说明；(二)仔细研究设计图纸和技术说明书；(三)研究合同主要条款；(四)熟悉投标须知。三、调查投标环境与现场考察

投标环境是招标工程项目施工的自然、经济和社会条件。第四章建设项目投标(一)研究工程综合说明；38

第四章建设项目投标(一)国内投标环境调查要点

1、施工现场条件(1)施工场地四周情况，布置临时设施、生活营地的可能性；(2)进入现场的通道，给排水、供电和通讯设施；(3)地上、地下有无障碍物；(4)附近的现有建筑工程情况；(5)环境对施工的限制。2、自然地理条件(1)气象情况：气温、湿度、风向和风速、年降雨量等；

第四章建设项目投标(一)国内投标环境调查要点39第四章建设项目投标(2)场地的地理位置、用地范围；(3)地质情况，地基土质及其承载力，地下水位；(4)地震及其设防烈度，洪水、台风及其他自然灾害情况。

3、器材供应条件(1)砂石等大宗地方材料的采购和运输；(2)须在市场采购的钢材、水泥、木材、玻璃等材料的可能供应来源和价格；(3)当地供应构配件的能力和价格；(4)当地租凭建筑机械的可能性和价格等。4、其他条件第四章建设项目投标(2)场地的地理位置、用地范围；40第四章建设项目投标(1)工地现场附近的治安情况；(2)专业分包的能力和分包条件；(3)业主的履约情况；(4)竞争对手的情况。(二)国际投标环境调查要点1、政治情况；2、经济条件；3、法律方面；4、社会情况；5、自然条件；6、市场情况。第四章建设项目投标(1)工地现场附近的治安情况；41第四章建设项目投标四、物色代理人或合作伙伴

物色代理人或合作伙伴是国际工程投标必要的准备工作之一。

(一)代理人服务的内容(1)协助外国承包商争取参加本地招标工程项目投标资格预审和取得招标文件；(2)协助办理外国人出入境签证、居留证、工作证以及汽车驾驶执照等；(3)为外国公司介绍本地合作对象和办理注册手续；(4)提供当地有关法律和规章制度方面的咨询；第四章建设项目投标四、物色代理人或合作伙伴42第四章建设项目投标(5)提供当地市场信息和有关商业活动的知识；(6)协助办理建筑器材和施工机械设备以及生活资料的进出口手续；(7)促进与当地官方及工商界、金融界的友好关系。(二)代理人的条件一个优秀的代理人应该具备下列条件：(1)有丰富的业务知识和工作经验；(2)资信可靠，能忠实地为委托人民服务，尽力维护委托人的合法利益；(3)交际广，活动能力台，信息灵通，甚至有强大的政治、经济界的后台。第四章建设项目投标(5)提供当地市场信息和有关商业活动的43第四章建设项目投标(三)代理合同和代理费用

找到适当的代理人以后，应及时签订代理合同，并颁发委托书。

（四）合作伙伴有些国家规定，外国承包商进入该国，必须与当地企业或个人合作，才能开展经营活动。

五、办理注册手续（一）我国异地投标的登记注册我国建筑企业跨越省、自治区、直辖市范围，第四章建设项目投标(三)代理合同和代理费用44第四章建设项目投标去其他地区投标，应到招标工程所在地建筑市场管理部门登记，领取投标许可证。

（二）国际工程投标注册外国承包商进入招标工程项目所在国开展业务活动，必须按各该国的规定办理注册手续，承得合法地位。第三节投标决策一、投标决策的含义

1、针对某项目是投标还是不投标，即选择投标对象；第四章建设项目投标去其他地区投标，应到招标工程所在地建筑45

第四章建设项目投标2、若去投标，是投什么性质的标，即投标报价策略问题；3、在投标中如何采用以长制短，以优胜劣的策略和技巧。二、投标决策的种类

（一）.风险标和保险标的决策（二）.盈利标、保本标、亏损标的决策三、运用综合评价法进行投标决策

（一）.确定影响投标的指标1、政策条件：国家对该项目的鼓励或限制程度；2、管理条件：能否抽出足够的管理人员参加该工程；3、技术条件：能否有足够的技术人员参加该工程；

第四章建设项目投标2、若去投标，是投什么性质的标，即投46第四章建设项目投标4、工人条件：职工的技术水平、工种、人数能否满足该工程要求；5、机械设备条件：能否满足该工程所需要的施工机械设备要求；6、类似工程的经验；7、业主的资金情况；8、市场情况；9、项目的工期要求及交工条件；10、对该项目有关情况的熟悉程度；11、竞争对手情况；12、今后在该地区对企业带来的影响与机会。

第四章建设项目投标4、工人条件：职工的技术水平、工种、人47第四章建设项目投标（二）.确定各指标的权重（三）.各指标的评分

可以向各标准划分为好、较好、一般、较差、差五个等级，各等级赋予定量数值。

（四）.计算综合评价总分如表6-1综合评价法投标决策示例

（五）.决定是否投标四、投标策略（一）.靠经营管理水平高取胜（二）.靠改进设计取胜第四章建设项目投标（二）.确定各指标的权重48

第四章建设项目投标（三）.靠缩短工期取胜（四）.靠低利政策取胜（五）.靠着眼于施工索赔（六）.靠着眼于发展，争取将来的优势第四节投标技巧一、开标前的投标技巧研究

（一）.研究招标项目的特点1、一般来说下列情况下报价可高一些：①施工条件差的工程；

第四章建设项目投标（三）.靠缩短工期取胜49第四章建设项目投标②专业要求高的技术密集型工程；③总价低的小工程；④特殊的工程，如港口码头工程、地下开挖工程等；⑤业主对工期要求急的；⑥投标对手少的；⑦支付条件不理想的。2、下述情况下报价应低一些：①施工条件好的工程；②本公司目前急于打入某一市场、某一地区，或虽已在某地区经营多年，但即将面临没有工作的情况；第四章建设项目投标②专业要求高的技术密集型工程；50第四章建设项目投标③附近有工程而本项目可利用该项工程的设备、劳务或有务件短期内突击完成的；④投标对手多，竞争力强时；⑤非急需工程；⑥支付条件好，如现汇支付。（二）.采取不同的报价方法。

1、不平衡报价法；2、计日工的报价；3、多方案报价法；4、增加建议方案；第四章建设项目投标③附近有工程而本项目可利用该项工程的设51

第四章建设项目投标5、突然降价法；6、先亏后盈法；7、联合保标法；8、大型工程分期报价法.二、开标后的投标技巧（一）降低投标报价（二）补充投标优惠条件第五节投标报价

一、报价的主要依据

第四章建设项目投标5、突然降价法；52第四章建设项目投标1、设计图纸；2、工程量表；3、合同条件，尤其是有关工期、支付工程款条件、外汇比例的规定；4、有关法规；5、拟采用的施工方案、进度计划；6、施工规范和施工说明书；7、工程材料、设备的价格及运费；8、劳务工资标准；9、当地生活物资价格水平。此外，还应考虑各种有关间接费用。第四章建设项目投标1、设计图纸；53第四章建设项目投标二、投标报价的步骤1、研究招标文件；2、现场考察；3、熟悉施工规范；4、复核工程量清单；5、计算工、料、机单价；6、计算分项工程基本单价；7、计算间接费；8、考虑管理费、风险费、保险费、预计利润；9、确定投标价格。第四章建设项目投标二、投标报价的步骤54第四章建设项目投标三、国内工程投标报价（一）国内工程投标的报价.1、工料单价法：分部分项工程量的单价为直接费，间接费、利润、税金按照有关规定另行计算；2、综合单价法：分部分项工程量的单价为全费用单价（包括间接费、利润、税金）。（二）报价的基础工作1、研究招标文件与现场考察；2、熟悉施工规范；3、复核工程量；4、选用工、料、机械消耗定额；第四章建设项目投标三、国内工程投标报价55第四章建设项目投标5、确定分部分项工程单价；6、确定现场经费、间接费和预期利润。四、国际工程投标报价（一）国际投标工程总造价及各项费用国际工程标价是有成本、利润、和风险费组成，其中工程成本包括直接费和间接费，但和国内工程计算方法有较大差异。（二）国际投标工程各项费用组成和计算完全单价=[直接费×（1+间接费率）]×（1+预期利润率）

（三）国际工程投标报价的基础工作

第四章建设项目投标5、确定分部分项工程单价；56第四章建设项目投标五、报价决策（一）.计算基础标价（预算价）；（二）.做风险预测和盈亏分析（分析标价）；（三）.测算最高标价和最低标价（判标价）。

六、投标报价宏观审核

第六节投标文件的编制与递送一、投标文件的编制(一)投标文件的内容第四章建设项目投标五、报价决策57第四章建设项目投标

1、综合说明（投标书）；2、工程报价（按照工程量清单计算的标价及钢材、木材、水泥等主要材料用量）；3、施工方案和选用的主要施工机械；4、保证工程质量、进度、施工安全的主要技术组织措施；5、计划开工、竣工日期、工程总进度；6、对合同主要条件的确认。(二)投标文件的格式第四章建设项目投标1、综合说明（投标书）；58

第四章建设项目投标

施工技术标应由投标单位的技术负责人主持制定，主要包括下列基本内容：①施工的总体部署和场地总平面布置；②施工总