私募基金公司基金托管与外包业务管理制度

上海资产管理限公基金管与包业管理度基金托与包业务理度第章

总第条为规XX资产理限司以简“司或本司基金管运外业。据中人共国券资金私投基监管暂办《私募资金理内控指基业外服指引法法、范法文及关管求定制。第条本度用本司其下有公。第条公风合部责金管构选、定确与督理第条公风合部责营包构选、定确与督理第条基托机是依设的有管质商银或其具托资的融构商银担基托机的由务证监管机会国院行监管机核；他融构任金管构，国院券督理构准第条外服机是基业外服机（下称外机为基管人供售销支、额记估核、息术统业的务第条外机包为募金理提募服的中证会册得金售务格成中基业会员机（称金售构为募金集构供付算务私基募结资监、额记与募金集务关务机。第章管构选管第条公所理产原上应定管构行管如进托的应基合中行定并立立保私基财安的度施纠解机。第条公风合部责管构选作遴工应要查下容属经：则应满基的管构托账与金册需持致资管：管构具托资，管构净产风控指应符相规。费合：管构费不高同市平水。（）

协合：理和管构须订准托协。（）控范托机具完的控制操规，完的部核监制和险制度（）

托机需满我划对时性要。系支：管构有应IT系满管人业需。管构有全效清、割统团配：管构设专基托部，配专的管队取基从资的职员到定数资安：管构有全管金产条。（）地全托机有合求营场、全范施与金管业有的他施第条公托机的定程下筛：须具托资的业行其金机中行择前需托机进全了和通综比确托机。反：拟作托机提托机评问清，托机按要列资和关件在2工日反给司评：据管构供问清反中及费等键素及前沟了掌的息行合估选：据合估况选托机。第一

托机选后相部（营理合部）负托协的草审工，议应确管构如义：（）管构当照金同约，投者供金息托机的有产当立基财，管构基财的理运或其情而得财和益归基财；（）平对其理不基财；(）全管金产(）照定设金产资账和券户(）所管不基财分设账，保金产完与立(）存金管务动记、册报和他关料(）照金同约，据金理的资令及办清、割事；(）理基托业活有的息露项(）基财会报、期年基报出意；(）核审基管人算基资净和金额购赎价；(一按规监基管人投运；(二国院券督理构定其职。（三基托机不从内交操交价及他正的易动第二

托协正签后公运管部负后对工，括限：据管构供资清，行管户开或托管构行管户开；责户料印卡等要证保；促管构照管议求行管责第章包构遴与理第三

公开业外应据慎营则定务包施划，包动围与司营平适。第四

公可托包构理金额权）记办基份登记务机应证记据真、确完，开注登账，于金资认申购金赎资和红金归、放交，设有机，实障资资安。第五

公可托包构理值算办估核业的构按照同协的求保估核的确和时。第六

公运管部责包选作遴工应要查下容品影力外机应牌誉好无良录外资：包构为照基业外服指（行》的求到国券资金协备，加基业会为员机（）营队外机应有定专的营队外机及从人，当守律规合或议规，实用勤尽、尽守防利冲，得事占金产客资、用金公信进交等法规动外机在展包务同，供管务，设专的队外业与金管务队间建必的务离有防潜的益突（）IT系统：包构拥稳、业系开和维队系配完，且持优的愿做风隔，定向理提数。（）控制外机应控制备并托业进办场与队离外机应备展包务能和险制力审评外服的在险利冲，立格防墙度业隔制，效行息离内控制，实范益送（资源入费合并意加资投力开长业合。第七

公对包评流如：（）职查公在托包构展包动，根备外机的围对人配、火制、务离施利输防措、硬设、业力诚状、往绩按定向金协报外业情表外运情报等况行面现调。业谈：司营理部运外机成洽详业操流程费及议重因，达一意。选：据际察果行合估确运外机，经规部审后订面包务同协，确方利务违责，议款少包以内：1.包务涉的金产客资应立外机的有产外包构产者算，包务涉的金产客资不于破财或算产2.包构对供包务涉的金产客资实严的账管，证供包务不基资和户产间外业所基资和户产外机其业之的户置互立确基资和户产安、立任单或个不以何式用金产客资。3.包构开外业的时提托服的应立门团与业系，包务基托业团之建必的务离有防潜的益突4.理募金售销支业的构立售算金集户，应监机负实有监，监协中确障资资安的带任款5.展金售务各与应署面议确方责协内应包对金有的续务任反钱务职责划、金售息换资交权义等第八

外机及从人，当守律规合或议规，诚信、勉责恪职，止益突不从侵基资和户产利基未开息行易违违活。第九

外合签后，公运管部负已方据目营际情，认金及相外业流。第十

在展务包各段公应注包构否在外服务冲的务以外机是采有隔措，年展次面外业风评。第章

监管第十条公司控规应期托机和营包构开会定沟，解管构否规作同托机应期管人供管告了运外机的员备况业操的业力业隔措、硬设等本作况保满业发的际求第十条公司控规应据订托协及包务议不期察管构运外机是严按同行义和责如发未行履不格可其出头书的告情严的可送函律函第十