第二章第三节-股份有限公司-【经济法实务】讲解课件

第三节股份有限公司一、股份有限公司的设立（一）设立条件(1)发起人符合法定人数；(2)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；(3)股份发行、筹办事项符合法律规定；(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；(6)有公司住所。第三节股份有限公司一、股份有限公司的设立11．发起人条件发起人为2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。1．发起人条件22．财产条件最低限额为人民币500万元；上市公司的最低注册资本限额为人民币3000万元，全国性商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币2．财产条件3(2)缴纳注册资本的方式和期限。分期缴纳的，首次出资额不得低于注册贤本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。(3)出资方式(4)注册资本的表现形式。3．组织条件有相应的名称、住所，组织机构等(2)缴纳注册资本的方式和期限。4（二）设立方式发起设立募集设立

在发起设立方式下，发起人可以分期认缴出资额；在募集设立方式下，发起人以及认购人应当一次缴纳出资额。（二）设立方式5（三）设立程序P44-45（四）设立公司失败的后果如果发行的股份超过招胶说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。（三）设立程序P44-456股份有限公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴；其他发起人承担连带责任。股份有限公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的发起人补足其差额；其他发起人承担连带责任。股份有限公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应7【多选题】甲、乙、丙准备注册成立一家股份有限公司，拟定的注册资本为5000万元，下列情形中，符合法律规定的有（）。A.采取发起设立方式，首次出资1000万元B.采取发起设立方式，首次出资1500万元C.采取募集方式设立，发起人出资1000万元D.采取募集方式设立，发起人出资1750万元【多选题】甲、乙、丙准备注册成立一家股份有限公司，拟定的注册8『正确答案』ABD『答案解析』本题考核点是股份有限公司出资。采取募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。『正确答案』ABD9二、股份有限公司的组织机构（一）股东大会1．职权与有限责任公司股东会相同

上市公司股东大会还有以下职权：对公司聘用、解聘舍计师事务所作出决议；审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；审议批准变更募集资金用途事项；审议股权激励计划；二、股份有限公司的组织机构10审议批准下列对外担保行为：(1)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；(2)公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；(3)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；(4)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；(5)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

审议批准下列对外担保行为：112．股东大会会议形式有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(1)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时；(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；(3)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；(4)董事会认为必要时；(5)监事会提议召开时；(6)公司章程规定的其他情形。2．股东大会会议形式12【多选题】某股份有限公司当年实收股本总额为5000万元，董事会有11名成员，该公司应在2个月内召开临时股东大会的情形有（）。A.董事会人数减至6人时B.未弥补亏损达1000万元时C.监事会提议召开时D.持有该公司10%股份的股东请求时【多选题】某股份有限公司当年实收股本总额为5000万元，董事13『正确答案』ACD『答案解析』本题考核点是股份有限公司临时股东大会。我国《公司法》规定了召开临时会议的情形：①董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；如本题中A项情形；②单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；如本题中D项情形。③监事会提议召开时。如本题中C项情形。『正确答案』ACD143．股东大会会议的召集股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。3．股东大会会议的召集154．股东大会会议的表决和决议事项1）股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。（2）上市公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息。4．股东大会会议的表决和决议事项16（3）股东大会对普通事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议（特别决议），必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（3）股东大会对普通事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表17【多选题】某股份有限公司共发行股份3000万股，每股享有平等的表决权。公司拟召开股东大会对一项特别决议表决，在股东大会表决时可能出现的下列情形中，不能使决议得以通过的有（）。A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1600万股的股东同意B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1300万股的股东同意D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意【多选题】某股份有限公司共发行股份3000万股，每股享有平等18『正确答案』ABD『答案解析』本题考核点是股份有限公司股东大会会议制度。对公司合并、分立或者解散和修改公司章程所作的决议属于特别决议，特别决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。本题只有C选项1300÷1800≈0.72＞2/3，可以通过特别决议。『正确答案』ABD19（二）董事会1．董事会成员的组成股份有限公司董事会的成员为5至19人。2、任期和职权与有限公司相同（二）董事会203、董事会会议的召开（1）董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。（2）代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。【相关考点】合营企业董事会每年至少召开一次董事会会议，经1/3以上董事提议，可以召开临时会议。3、董事会会议的召开21（3）董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决实行一人一票。董事会会议应由董事本人出席，董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。（3）董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议22【例题·单选题】甲股份有限公司的董事张某因故不能出席董事会，下列人员中，可以接受张某书面委托代为出席董事会的是（）。A.甲股份有限公司的董事李某B.甲股份有限公司的经理赵某C.乙股份有限公司的监事王某D.乙股份有限公司的董事刘某【例题·单选题】甲股份有限公司的董事张某因故不能出席董事会，23『正确答案』A『答案解析』本题考核点是股份有限公司董事会的会议制度。根据规定，股份有限公司的董事因故不能出席董事会的，可以书面委托（本公司的）其他董事代为出席。『正确答案』A245．记录（1）董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。（2）董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。5．记录25【多选题】某上市公司召开董事会会议，下列选项中，符合有关规定的有（）。A.董事长因故不能出席会议，会议由董事长指定的副董事长甲主持B.通过了有关公司董事报酬的决议C.通过了免除乙的经理职务，聘任副董事长甲担任经理的决议D.会议记录由主持人甲和记录员丙签名后存档【多选题】某上市公司召开董事会会议，下列选项中，符合有关规定26『正确答案』AC『答案解析』本题考核点是股份有限公司董事会的会议制度。根据《公司法》规定，（1）股份有限公司的董事会每年度至少召开两次会议，由董事长召集主持，董事长因特殊原因不能主持时，由董事长指定副董事长召集主持。所以A正确。（2）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法由股东大会决定。所以B错误。（3）聘任或者解聘公司经理属于董事会职权范围。所以C正确。（4）董事会应当对会议所论事项的决定形成会议记录，由出席会议的董事在会议记录上签名。所以D错误。『正确答案』AC27（三）经理股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘，其职权与有限责任公司经理相同。（三）经理28(四）监事会1.监事会成员的组成（1）股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。（2）监事会应当包括不低于1/3比例的公司职工代表，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。（3）董事、高级管理人员不得兼任监事。（4）上市公司的监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。(四）监事会29【单选题】根据有关规定，公司董事会、监事会的成员可以由公司职工代表出任。下列表述中，正确的是（）。A.国有独资公司的董事会、监事会成员中，应当有职工代表，且其比例不得低于董事会、监事会成员的1/3B.两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司，其董事会成员中可以无职工代表，但监事会成员中必须有职工代表，且其比例不得低于监事会成员的1/3C.没有国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会、监事会成员中可以无职工代表D.股份有限公司董事会成员中可以有职工代表，监事会中应当有职工代表，且其比例不得低于监事会成员的1/3【单选题】根据有关规定，公司董事会、监事会的成员可以由公司职30『正确答案』D『答案解析』本题考核点是公司的组织机构。根据规定，两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。所以选项ABC错误。『正确答案』D312．监事会机构设置监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。2．监事会机构设置323．监事会职权和监事任期与有限责任公司相同。3．监事会职权和监事任期33【多选题】根据公司法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司监事会行使的职权有（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东大会C.提名独立董事候选人D.决定公司内部管理机构的设置【多选题】根据公司法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司监34『正确答案』ABC『答案解析』本题考核点是监事会的职权。股份有限公司的监事会的组成和职权与有限责任公司监事会的组成和职权相同。有限责任公司的监事会的职权为：（1）检查公司财务；……（4）提议召开临时股东会；……所以A、B正确。独立董事由上市公司董事会、监事会单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东提名，经股东大会选举决定。所以C正确。决定公司内部管理机构的设置是董事会的职权。所以D错误。『正确答案』ABC354．监事会会议的召开（1）监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。（2）监事会的议事方式和表决程序，除法律有规定的外，由公司章程规定。监事会决议应当经半数以上监事通过。上市公司应在公司章程中规定规范的监事会议事规则。（3）监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。4．监事会会议的召开36五）上市公司组织机构的特别规定1.上市公司特别决议上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。2.上市公司设立独立董事五）上市公司组织机构的特别规定373.上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。3.上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹384.上市公司关联关系董事的表决权排除制度（1）上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。（2）该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（3）出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。4.上市公司关联关系董事的表决权排除制度39【单选题】A公司是一家上市公司，B公司是A公司的关联企业。当A公司讨论为B公司提供担保事项时，下列说法不符合《公司法》规定的是（）。A.有关联关系的董事不可以参加会议B.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席方可举行C.有关联关系的董事不得代理其他董事行使表决权D.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议【单选题】A公司是一家上市公司，B公司是A公司的关联企业。当40『正确答案』A『答案解析』本题考核点是关联关系董事的表决权排除制度。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，但不限制参加会议。『正确答案』A41三、股东权利1.股东权利的概念股东权利是指股东向公司出资或认购股份而对公司享有的权利，也称之为股东权或股权。2.股票——股权凭证三、股东权利42第二章第三节-股份有限公司-【经济法实务】讲解课件433.股东权利的内容（1）表决权（2）建议质询权（3）转让股票权（4）知情权（5）资产收益权（6）监督权3.股东权利的内容44①有限公司股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。②股份有限公司股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。①有限公司股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会45【多选题】甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制有（）。A.股东会会议记录B.财务会计报告C.公司会计账簿D.公司章程【多选题】甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根46『正确答案』ABD『答案解析』本题考核点是股东知情权。股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。可以看出，公司法中并没有允许复制会计账簿。『正确答案』ABD47三、公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务（一）公司董事、监事、高级管理人员的资格三、公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务（一）公司董事、481.有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员——消极资格：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。1.有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员492.公司董事、监事、高级管理人员的义务

忠实义务和勤勉义务（1）董事、高级管理人员不得有下列行为：挪用公司资金；将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；2.公司董事、监事、高级管理人员的义务

50违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；接受他人与公司交易的佣金归为己有；擅自披露公司秘密；违反对公司忠实义务的其他行为。违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立51（2）董事、高级管理人员违反上述规定所得的收入应当归公司所有（3）接受质询和监督的义务（4）勤勉义务（2）董事、高级管理人员违反上述规定所得的收入应当归公司所有52【多选题】某有限责任公司的董事李某拟将其所有的一套商住两用房屋以略低于市场价格的条件卖给公司作为办公用房。关于交易的下列表述中，正确的有（）。A.该交易在获得公司监事会批准后可以进行B.该交易在获得公司董事会批准后可以进行C.该交易在获得公司股东会批准后可以进行D.如果公司章程中规定允许此种交易，该交易可以进行【多选题】某有限责任公司的董事李某拟将其所有的一套商住两用房53『正确答案』CD『答案解析』本题考核点是公司董事、高级管理人员禁止的行为。公司董事、高级管理人员不得违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。『正确答案』CD543.股东诉讼

股东代表诉讼：目的是为了保护公司利益和全体股东的共同利益的诉讼；股东直接诉讼：为保护个别股东利益而进行的诉讼。3.股东诉讼55第二章第三节-股份有限公司-【经济法实务】讲解课件56【多选题】股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失行为，提起股东代表诉讼的程序有（）。A.股东通过监事会或者监事提起诉讼B.股东通过董事会或者董事提起诉讼C.股东通过股东大会提起诉讼D.股东直接提起诉讼【多选题】股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失行57第三节股份有限公司一、股份有限公司的设立（一）设立条件(1)发起人符合法定人数；(2)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；(3)股份发行、筹办事项符合法律规定；(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；(6)有公司住所。第三节股份有限公司一、股份有限公司的设立581．发起人条件发起人为2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。1．发起人条件592．财产条件最低限额为人民币500万元；上市公司的最低注册资本限额为人民币3000万元，全国性商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币2．财产条件60(2)缴纳注册资本的方式和期限。分期缴纳的，首次出资额不得低于注册贤本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。(3)出资方式(4)注册资本的表现形式。3．组织条件有相应的名称、住所，组织机构等(2)缴纳注册资本的方式和期限。61（二）设立方式发起设立募集设立

在发起设立方式下，发起人可以分期认缴出资额；在募集设立方式下，发起人以及认购人应当一次缴纳出资额。（二）设立方式62（三）设立程序P44-45（四）设立公司失败的后果如果发行的股份超过招胶说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。（三）设立程序P44-4563股份有限公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴；其他发起人承担连带责任。股份有限公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的发起人补足其差额；其他发起人承担连带责任。股份有限公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应64【多选题】甲、乙、丙准备注册成立一家股份有限公司，拟定的注册资本为5000万元，下列情形中，符合法律规定的有（）。A.采取发起设立方式，首次出资1000万元B.采取发起设立方式，首次出资1500万元C.采取募集方式设立，发起人出资1000万元D.采取募集方式设立，发起人出资1750万元【多选题】甲、乙、丙准备注册成立一家股份有限公司，拟定的注册65『正确答案』ABD『答案解析』本题考核点是股份有限公司出资。采取募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。『正确答案』ABD66二、股份有限公司的组织机构（一）股东大会1．职权与有限责任公司股东会相同

上市公司股东大会还有以下职权：对公司聘用、解聘舍计师事务所作出决议；审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；审议批准变更募集资金用途事项；审议股权激励计划；二、股份有限公司的组织机构67审议批准下列对外担保行为：(1)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；(2)公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；(3)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；(4)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；(5)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

审议批准下列对外担保行为：682．股东大会会议形式有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(1)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时；(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；(3)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；(4)董事会认为必要时；(5)监事会提议召开时；(6)公司章程规定的其他情形。2．股东大会会议形式69【多选题】某股份有限公司当年实收股本总额为5000万元，董事会有11名成员，该公司应在2个月内召开临时股东大会的情形有（）。A.董事会人数减至6人时B.未弥补亏损达1000万元时C.监事会提议召开时D.持有该公司10%股份的股东请求时【多选题】某股份有限公司当年实收股本总额为5000万元，董事70『正确答案』ACD『答案解析』本题考核点是股份有限公司临时股东大会。我国《公司法》规定了召开临时会议的情形：①董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；如本题中A项情形；②单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；如本题中D项情形。③监事会提议召开时。如本题中C项情形。『正确答案』ACD713．股东大会会议的召集股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。3．股东大会会议的召集724．股东大会会议的表决和决议事项1）股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。（2）上市公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息。4．股东大会会议的表决和决议事项73（3）股东大会对普通事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议（特别决议），必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（3）股东大会对普通事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表74【多选题】某股份有限公司共发行股份3000万股，每股享有平等的表决权。公司拟召开股东大会对一项特别决议表决，在股东大会表决时可能出现的下列情形中，不能使决议得以通过的有（）。A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1600万股的股东同意B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1300万股的股东同意D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意【多选题】某股份有限公司共发行股份3000万股，每股享有平等75『正确答案』ABD『答案解析』本题考核点是股份有限公司股东大会会议制度。对公司合并、分立或者解散和修改公司章程所作的决议属于特别决议，特别决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。本题只有C选项1300÷1800≈0.72＞2/3，可以通过特别决议。『正确答案』ABD76（二）董事会1．董事会成员的组成股份有限公司董事会的成员为5至19人。2、任期和职权与有限公司相同（二）董事会773、董事会会议的召开（1）董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。（2）代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。【相关考点】合营企业董事会每年至少召开一次董事会会议，经1/3以上董事提议，可以召开临时会议。3、董事会会议的召开78（3）董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决实行一人一票。董事会会议应由董事本人出席，董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。（3）董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议79【例题·单选题】甲股份有限公司的董事张某因故不能出席董事会，下列人员中，可以接受张某书面委托代为出席董事会的是（）。A.甲股份有限公司的董事李某B.甲股份有限公司的经理赵某C.乙股份有限公司的监事王某D.乙股份有限公司的董事刘某【例题·单选题】甲股份有限公司的董事张某因故不能出席董事会，80『正确答案』A『答案解析』本题考核点是股份有限公司董事会的会议制度。根据规定，股份有限公司的董事因故不能出席董事会的，可以书面委托（本公司的）其他董事代为出席。『正确答案』A815．记录（1）董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。（2）董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。5．记录82【多选题】某上市公司召开董事会会议，下列选项中，符合有关规定的有（）。A.董事长因故不能出席会议，会议由董事长指定的副董事长甲主持B.通过了有关公司董事报酬的决议C.通过了免除乙的经理职务，聘任副董事长甲担任经理的决议D.会议记录由主持人甲和记录员丙签名后存档【多选题】某上市公司召开董事会会议，下列选项中，符合有关规定83『正确答案』AC『答案解析』本题考核点是股份有限公司董事会的会议制度。根据《公司法》规定，（1）股份有限公司的董事会每年度至少召开两次会议，由董事长召集主持，董事长因特殊原因不能主持时，由董事长指定副董事长召集主持。所以A正确。（2）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法由股东大会决定。所以B错误。（3）聘任或者解聘公司经理属于董事会职权范围。所以C正确。（4）董事会应当对会议所论事项的决定形成会议记录，由出席会议的董事在会议记录上签名。所以D错误。『正确答案』AC84（三）经理股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘，其职权与有限责任公司经理相同。（三）经理85(四）监事会1.监事会成员的组成（1）股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。（2）监事会应当包括不低于1/3比例的公司职工代表，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。（3）董事、高级管理人员不得兼任监事。（4）上市公司的监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。(四）监事会86【单选题】根据有关规定，公司董事会、监事会的成员可以由公司职工代表出任。下列表述中，正确的是（）。A.国有独资公司的董事会、监事会成员中，应当有职工代表，且其比例不得低于董事会、监事会成员的1/3B.两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司，其董事会成员中可以无职工代表，但监事会成员中必须有职工代表，且其比例不得低于监事会成员的1/3C.没有国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会、监事会成员中可以无职工代表D.股份有限公司董事会成员中可以有职工代表，监事会中应当有职工代表，且其比例不得低于监事会成员的1/3【单选题】根据有关规定，公司董事会、监事会的成员可以由公司职87『正确答案』D『答案解析』本题考核点是公司的组织机构。根据规定，两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。所以选项ABC错误。『正确答案』D882．监事会机构设置监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。2．监事会机构设置893．监事会职权和监事任期与有限责任公司相同。3．监事会职权和监事任期90【多选题】根据公司法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司监事会行使的职权有（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东大会C.提名独立董事候选人D.决定公司内部管理机构的设置【多选题】根据公司法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司监91『正确答案』ABC『答案解析』本题考核点是监事会的职权。股份有限公司的监事会的组成和职权与有限责任公司监事会的组成和职权相同。有限责任公司的监事会的职权为：（1）检查公司财务；……（4）提议召开临时股东会；……所以A、B正确。独立董事由上市公司董事会、监事会单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东提名，经股东大会选举决定。所以C正确。决定公司内部管理机构的设置是董事会的职权。所以D错误。『正确答案』ABC924．监事会会议的召开（1）监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。（2）监事会的议事方式和表决程序，除法律有规定的外，由公司章程规定。监事会决议应当经半数以上监事通过。上市公司应在公司章程中规定规范的监事会议事规则。（3）监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。4．监事会会议的召开93五）上市公司组织机构的特别规定1.上市公司特别决议上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。2.上市公司设立独立董事五）上市公司组织机构的特别规定943.上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。3.上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹954.上市公司关联关系董事的表决权排除制度（1）上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。（2）该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（3）出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。4.上市公司关联关系董事的表决权排除制度96【单选题】A公司是一家上市公司，B公司是A公司的关联企业。当A公司讨论为B公司提供担保事项时，下列说法不符合《公司法》规定的是（）。A.有关联关系的董事不可以参加会议B.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席方可举行C.有关联关系的董事不得代理其他董事行使表决权D.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议【单选题】A公司是一家上市公司，B公司是A公司的关联企业。当97『正确答案』A『答案解析』本题考核点是关联关系董事的表决权排除制度。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，但不限制参加会议。『正确答案』A98三、股东权利1.股东权利的概念股东权利是指股东向公司出资或认购股份而对公司享有的权利，也称之为股东权或股权。2.股票——股权凭证三、股东权利99第二章第三节-股份有限公司-【经济法实务】讲解课件1003.股东权利的内容（1）表决权（2）建议质询权（3）转让股票权（4）知情权（5）资产收益权（6）监督权3.股东权利的内容101①有限公司股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。②股份有限公司股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。①有限公司股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会