期货从业人员考试法律法规部分试卷及答案

期货从业人员考试法律法规部分试卷 1单选题.题干 :客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。不承担责任承担次要赔偿责任承担主要赔偿责任，最高不超过 80%全部承担赔偿责任TOC\o"1-5"\h\z参考答案 [D].题干 :《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。20XX 年 7 月 1日20XX 年 7月 10 日20XX 年 6 月 31 日20XX 年 7 月 31 日参考答案 [A].题干 :中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。配额依法征税许可证审核参考答案 [C].题干 :期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。3年5年10年20年参考答案 [B].题干 :（）对期货市场实行集中统一的监督管理。中国期货业协会中国证监会中国证券业协会期货交易所参考答案 [B].题干 :期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书任用不具备资格的期货从业人员挪用客户保证金向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案 [B].题干 :期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。营业期限届满，股东大会决定不再延续股东大会决定解散破产因合并或者分立需要解散参考答案 [C].题干 :直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。自然人国有企业投机客户期货交易所会员参考答案 [D].题干 :期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。客户代表公司的交易部经理公司的运作部经理出市代表参考答案 [D].题干:我国的期货交易必须在（ ）内进行。期货交易所商品交易市场商品产地买卖双方约定的场所参考答案 [A].题干:我国期货交易所会员必须是（ ）。自然人事业单位境内企业法人境外企业法人参考答案 [C].题干:对期货交易所、 期货经纪公司、 期货从业人员、 交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。国家工商行政管理局中国证监会中国人民银行中国期货业协会参考答案 [B].题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。监督自律市场计划参考答案 [B].题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。理事会董事会会员大会职工代表大会21.21.题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。参考答案 [C].题干:在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。董事会理事会总经理理事长参考答案 [B].题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。中国证监会理事长总经理会员代表TOC\o"1-5"\h\z参考答案 [B].题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。交易完成 15日交易完成 30日收到结算报告的当天期货经纪合同约定的时间参考答案 [D].题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。3天天3个工作日一周一个月参考答案 [B].题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。期货经纪公司中国证监会派出机构中国证监会期货经纪公司股东参考答案 [C].题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。暂停从业人员资格 6个月至12个月撤消期货从业人员资格并在 2年内拒绝受理其从业人员资格申请撤消期货从业人员资格并在 3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请公开通报批评参考答案 [C]期货从业人员考试法律法规部分试卷 2TOC\o"1-5"\h\z20XX年 7月 1日20XX年 9月1日20XX年10月1日20XX年1月1日参考答案 [A]22.题干 :期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。身份证复印件并加盖推荐公司公章学历证书复印件并加盖推荐公司公章《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》人事部门的鉴定材料参考答案 [D].题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。录音记录录像记录书面记录五人以上参与参考答案 [C].题干 :持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。中国证监会上级主管部门期货交易所国务院参考答案 [A].题干 :每年年初， 持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口， 经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。国务院上级主管部门中国期货业协会国家外汇管理局参考答案 [D].题干 :每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。中国证监会国家商务部该企业开立相关帐户的银行国家外汇管理局参考答案 [D].题干 :投资者申请套期保值头寸， 应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任。投资者所在的经纪公司投资者投资者和所在的经纪公司共同期货交易所参考答案 [B].题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。3251参考答案 [B].题干:期货经纪公司 （ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作， 实现其既定的工作目标， 防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、 措施和方法的总称。内部控制制度内部控制文本制度内部监督体系内部控制模式参考答案 [A].题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》 ，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。相互制约相对独立齐全完备分工负责参考答案 [B].题干:《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。中国期货业协会中国证监会派出机构中国证监会期货部期货交易所参考答案 [A].题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。《期货高管人员任职资格管理办法》《期货从业人员执业行为准则》《期货从业人员行为规范》《期货从业人员经纪业务规范》参考答案 [B].题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。期货交易所规定的保证金比例期货经纪公司规定的保证金比例客户实际交纳的保证金中国证监会规定的保证金比例参考答案 [A].题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。所在地期货交易所期货业协会所在机构证监会规定的机构TOC\o"1-5"\h\z参考答案 [C].题干:期货公司的交易保证金不足， 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的， 由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失， 期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。:百分之六十百分之八十百分之二十百分之四十参考答案 [A].题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。5；1010；2015；307；14参考答案 [C].题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。中国期货业协会本交易所会员大会本交易所理事会中国证监会参考答案 [D].题干:投资者申请套期保值头寸的， 应由期货经纪会员对其提交材料审核后报 （ ）审批。中国期货业协会期货交易所中国证监会期货交易所会员大会参考答案 [B].题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。非盈利企业法人非盈利民间团体官方机构按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案 [D].题干:在我国 ,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。企业法人自然人会员国有企业参考答案 [C]期货从业人员考试法律法规部分试卷 4多选题.题干 :保证金可以以（ ）方式支付。现金本票汇票支票参考答案 [ABCD].题干 :期货交易所会员享有的权利包括（ ）。参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权联名提议召开会员大会按照规定转让会员资格参考答案 [ACD].题干 :境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（ ）。交易活跃交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性管理规范上市品种齐全参考答案 [ABC].题干 :期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）。健全性原则有效性原则合理性原则相互制约原则参考答案 [ACD].题干 :下列属于期货从业人员的有（ ）。期货公司总经理期货交易所的电脑管理人员期货公司后勤服务人员期货公司投资咨询顾问参考答案 [ABD].题干 :在我国，交割仓库不得有（ ）行为。出具虚假仓单违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库泄露与期货交易有关的商业秘密参与期货交易参考答案 [ABCD].题干 :期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（ ）有利害关系的情形时，应当回避。本人父母配偶子女参考答案 [ABCD].题干 :在我国，期货经纪公司应当保证期货（ ）资料的完整和安全。交易结算交割价格参考答案 [ABC].题干 :人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。期货合同纠纷期货侵权纠纷期货违约纠纷无效的期货交易合同纠纷参考答案 [BD].题干 :在我国，任何单位或者个人不得使用（ ）进行期货交易。信贷资金财政资金自有资金银行资金参考答案 [ABD].题干 :在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。国有企业国有控股企业金融机构事业单位参考答案 [AB].题干 :下列关于我国公司从事境外期货交易的表述， （）是正确的。未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易从事境外期货交易须经中国证监会批准从事境外期货交易需报国务院批准期货经纪公司禁止从事境外期货交易参考答案 [ACD].题干 :期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）。设立目的和职能名称、住所和营业场所注册资本及其构成对会员的纪律处分参考答案 [ABCD].题干 :期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）。会员资格的取得条件和程序会员资格的变更条件和程序对会员的监督管理会员违规、违约行为处理办法参考答案 [ABCD].题干 :下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。居间人可以是公民也可以是法人只能接受客户的委托期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任参考答案 [ACD].题干 :关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）。经纪公司不得混码交易期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码参考答案 [ABC]..题干 :期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。周报表月报表季度报表年报表参考答案 [ABD].题干 :下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。依法对期货经纪公司进行监督管理依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理参考答案 [AC].题干 :下列表述中， （）是正确的。期货经纪公司应当加入期货业协会期货经纪公司应当加入工商企业联合会中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理参考答案 [AD].题干 :我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。投资基金经纪业务咨询、培训自营TOC\o"1-5"\h\z参考答案 [BC]期货从业人员考试法律法规部分试卷 6.题干 :期货交易所不得从事（ ）。信托投资股票交易非自用不动产投资间接参与期货交易参考答案 [ABCD].题干 :出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。发生自然灾害等不可抗力交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案 [ABC].题干 :《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（ ）。会员资格的取得条件和程序会员资格的变更条件和程序对会员的监督管理会员违规、违约行为处理办法参考答案 [ABCD].题干 :关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案 [AC].题干 :期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。中国证监会期货业协会中国人民银行财政部参考答案 [AD].题干 :期货从业人员应当 （）。在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务及时告知投资者有关期货业务的情况对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复参考答案 [BCD].题干 :期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失， （ ）。客户有权不予认可客户可以予以追认非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任参考答案 [ABD].题干 :以下说法错误的有（ ）。不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还期货从业人员在执业过程中应严格自律参考答案 [AB].题干 :期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ）。A:责令改正，给予警告，没收违法所得B：处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1。万元的，处1。万元以上5。万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上1。万元以下的罚款D:责令退还多收取的交易手续费参考答案 [ACD].题干 :建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（ ）。内部风险控制委员会风险控制小组专门的稽核监督岗位监事会或监事参考答案 [BCD].题干 :关于侵权行为责任的正确描述是（ ）。期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任参考答案 [ABD].题干 :在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。与会员资格相应的会员资格费与会员资格相应的会员交易席位应当依法裁定不得转让该会员资格不得停止该会员交易席位的使用参考答案 [[ABCD].题干 :《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。竞业准则专业胜任能力职业道德职业创新能力参考答案 [D].题干 :为了正确审理期货纠纷案件， 20XX年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。《中华人民共和国民法通则》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国民事诉讼法》参考答案 [ACD].题干 :期货从业人员在执业过程中应当（ ）。诚实守信恪尽职守坚持公开、公平、公正原则对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益参考答案 [ABCD].题干 :以下人员必须取得期货从业资格的有（ ）。证券投资基金中分析国内期货市场的研究员期货交易厅的高级管理人员合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员期货投资咨询机构中的期货咨询人员参考答案 [BD].题干 :以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（ ）。每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息必须设立风险管理部门， 不能只设立风险管理岗位建立并执行严格的风险管理制度必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位参考答案 [ACD].题干 :关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（ ）。由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核由中国证监会派出机构核准中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行TOC\o"1-5"\h\z参考答案 [BC].题干 :某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（ ）。其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立 1个其与期货业务相关的境外帐户只限开立 1个其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握参考答案 [AD].题干 :关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述， 正确的是（ ）。持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制该额度由中国证监会会同相关部门制定额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在 1个工作日内报告中国证监会并说明理由参考答案 [AC]期货从业人员考试法律法规部分试卷 7判断题.题干 :期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。TOC\o"1-5"\h\z参考答案 [错误 ].题干 : 申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。参考答案 [错误 ].题干 : 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。参考答案 [错误 ].题干 : 全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。参考答案 [正确 ].题干 : 期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。参考答案 [错误].题干 :期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、 开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。TOC\o"1-5"\h\z参考答案 [错误 ].题干 : 期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。参考答案 [错误 ].题干 : 期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。参考答案 [正确 ].题干 : 在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》 。参考答案 [正确 ].题干 :从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。参考答案 [正确 ].题干 :根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理 1人，每届任期 2年，连任不得超过三届。参考答案 [错误 ].题干 :期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。参考答案 [错误 ].题干 :投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。参考答案 [正确].题干 :期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。参考答案 [错误].题干 :期货业从业人员未按照规定办理年检的，在 1年内可以临时作为期货从业人员执业。参考答案 [错误].题干 :申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》 。参考答案 [错误].题干 :中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。参考答案 [错误].题干:国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。TOC\o"1-5"\h\z参考答案 [正确 ].题干 :期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。参考答案 [正确 ].题干 :期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。参考答案 [正确 ].题干 :全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。参考答案 [正确 ].题干 :期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。参考答案 [正确 ].题干 :投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。参考答案 [错误 ].题干 :各期货经纪公司必须按照 《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》 的要求，设立运作灵活、 控制有效的内部控制文本制度， 制定和实施行之有效、 覆盖所有风险点的内部控制机制。参考答案 [错误 ].题干 :期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。参考答案 [错误 ].题干 :期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。参考答案 [错误 ].题干 :任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。参考答案 [错误 ].题干 :期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。参考答案 [错误 ].题干 :期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。参考答案 [错误 ].题干 :期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的， 应当作出处理， 并在10个工作日内向中国期货业协会报告。参考答案 [错误 ].题干 :中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。参考答案 [错误 ].题干 :在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。参考答案 [正确 ].题干 :期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。TOC\o"1-5"\h\z参考答案 [错误 ].题干 :一个交易所的总经理最多只能连续 6年作为该交易所的当然理事。参考答案 [正确 ].题干 :某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。参考答案 [正确 ].题干 :期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后， 其高级管理人员任职资格仍然有效。参考答案 [错误 ].题干 :一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个 6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。参考答案 [正确 ].题干 :中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。参考答案 [错误 ].题干 :为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。参考答案 [错误 ].题干 :期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金， 但可以冻结、 划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。参考答案 [错误 ]期货从业人员考试法律法规部分试卷 8不定项选择题.题干:期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（ ）。中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录其客户涉嫌违反国家法律法规的行为公司出现重大财务风险参考答案 [AD].题干:某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（ ）。经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消参考答案 [A].题干 :彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。 后彭某离职到了乙期货公司工作， 但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。 范某继续在甲期货公司交易， 并继续把下达的指令交给彭某， 而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司， 导致了范某的损失。 乙公司对此事完全知情并采取默认态度。 在本案中，（）应承担该损失。甲期货公司乙