经济学微观7-不完全竞争市场课件

第七章不完全竞争市场第七章1不完全竞争市场指除了“完全竞争”以外的所有市场类型。完全垄断垄断竞争寡头垄断不完全竞争市场完全垄断垄断竞争寡头垄断21.完全垄断(perfectmonopoly)1.1.完全垄断市场的特征完全垄断厂商是某市场内某产品的唯一供应者，因而是该产品的价格制定者；完全垄断厂商的产品没有替代品；没有竞争者。完全垄断市场上，垄断者之所以能获得超额利润主要是由于实行了卖方垄断。完全垄断是一种极端情况，现实经济中并不多见1.完全垄断(perfectmonopoly)完全垄31.2.完全垄断市场的成因

对投入资源的控制；专利及其它形式的技术垄断；

竞争导致的生产的集中；

规模经济导致的自然垄断；

控制行业标准；

政府赋予的排他性权利(如特许经营、

许可证制度)等。1.2.完全垄断市场的成因41.3.完全垄断厂商的短期均衡1.3.1.

完全垄断厂商的需求曲线厂商是价格制定者，但并不能任意定价，否则将失去消费者，故完全垄断厂商所面临的仍是一条向右下方倾斜的需求曲线。PQ需求线d

=价格线P

=平均收益线AROd=P=AR厂商的需求曲线即市场的需求曲线。对垄断厂商的分析就是对垄断市场的分析!!!1.3.完全垄断厂商的短期均衡PQ需求线dOd=51.3.2.

完全垄断厂商的收益曲线边际收益小于平均收益；边际收益曲线位于需求线下方。总收益线是一条抛物线。在垄断条件下，有MR<PTRARMRABCDEPOQQ1Q0P1•1.3.2.完全垄断厂商的收益曲线边际收益小于平均总收益61.3.3.

TR、MR、P

与e

之间的关系MR=dTRdQ=d(P

•

Q)dQ=P+Q

·

dPdQ=P(1+

)dPdQQP·假定，有反需求函数P=P(Q)则有TR(Q)=P(Q)·Q

dQdP·PQe=–[]=P(11–e)=P(1+)1e1.3.3.TR、MR、P与e之间的关系MR=d7当

ed

>1时,MR>0,TR与P反向变动；此时,TR斜率为正，表示厂商总收益随销量的增加而增加。当

ed=1时,MR=0,TR与P变动无关；此时,TR斜率为零，表示厂商总收益达到极大值点。当

ed<1时,MR<0,TR与P同向变动。此时,TR斜率为负，表示厂商总收益随销量的增加而减少。当ed>1时,MR>0,TR与P8结论：垄断者决不会在需求曲线上弹性不足的范围内进行经营。弹性不足，即|ed|<1。|ED|<1(弹性不足)AB|ED|>1(弹性充足)|ED|＝1(单位弹性)p1p2MRQ2Q1QoPARTR结论：|ED|<1(弹性不足)AB|ED|>1(弹性充足)|91.3.4.勒那指数(LearnerIndex)勒那指数：价格超出边际收益(或边际成本)的大小。该指数反映垄断厂商对价格的控制程度,亦即其垄断力的大小。勒那指数可用P

MC

来测量：ePP

MC=或者用来测量：MCPMCP=ee11.3.4.勒那指数(LearnerIndex)10勒那指数的含义：垄断势力的大小与需求弹性成反比：对于完全竞争的厂商，它是价格的接受者，其需求弹性无限大，价格等于它的边际成本，因而不存在垄断势力，反之，需求弹性越小的市场，垄断势力就越大。勒那指数的含义：11MCP=ee1垄断力计算公式的来由：厂商均衡时，有PPMCMR-=øöèæ==e-11eP从中得：MC–P=-eP，即ePP-MC=MC=Pøöèæe1e-，即MCP=ee1垄断力计算公式的来由：PPMCMR-=øö12例：某垄断者的总成本函数为TC=10+5Q；边际成本函数为MC=dTC/dQ=5；估计需求价格弹性为-2.0，求垄断价格。解：令MR=MC得MC=5美元=P（1+1/-2.0）=MR利润最大化的定价应为P=5/0.5=10美元如果E=-4.0，则定价应为P=5美元/（0.75)=6.67美元/单位例：131.3.5.完全垄断厂商的短期均衡均衡条件：MR=SMCP>MRP≥AVCMRDQOPMCACP*Q*生产期亏损(阴影面积）ACAVCAVC<P*<ACMRDQOPMCACP*Q*获得超额利润(阴影面积)ACP*>ACMRDQOPMCACP*Q*获得正常利润P*=AC超额利润为零1.3.5.完全垄断厂商均衡条件：MRDQOPMCACP14在短期，完全垄断厂商的价格和产量决策均受固定成本的约束，并根据MR=SMC原则确定均衡产量和价格。短期均衡中可能的情况：垄断厂商可能获得超额利润、正常利润、或亏损。这三种情况下都须遵守三个均衡条件：MR=SMCP>MRP≥AVC完全竞争市场短期均衡条件可表示为P=MC(因为MR=P)，但在垄断市场上则无此关系：垄断力量使价格总是大于边际收益。在短期，完全垄断厂商的价格和产量完全竞争市场短期均衡条件可表151.4.完全垄断厂商的长期均衡垄断市场仅有一家企业供给产品，垄断者的短期超额利润也不会引发新厂商加入产生竞争来分享并最终消除垄断利润，故垄断厂商的长期均衡是指垄断者在长期进行自身生产规模的调整，并达到最优规模，进而实现长期利润的最大化。1.4.完全垄断厂商的长期均衡16在长期，厂商可调整生产规模。他将选择在短期生产成本等于长期边际成本并等于边际收益的产量上达到长期均衡。垄断条件下，短期利润最大，则长期利润就最大。ARMRLMCPSMC2LACSAC2SAC1SMC1OQQ1Q2P1SAC1P2SAC2在长期，厂商可调整生产规模。他将选垄断条件ARMRLMCPS17因此，厂商长期均衡的条件：此时SAC=LACLMC=SMC=MR<P，图中长期均衡产量为Q2，价格为P2

,获得紫色四边形所示的超额利润。ARMRLMCPSMC2LACSAC2SAC1SMC1OQQ1Q2P1SAC1P2SAC2因此，厂商长期均衡的条件：此时SAC=LACLMC=18SAC1P1P2SAC2SAC1SAC2SMC1SMC2LACLMCPOQQ1Q2MRARE1E2不论短期内是否出现亏损，只要长期中存在一个更优的生产规模，在利润最大化约束原则下的垄断者都会进行规模调整，以获得长期利润的最大化。SAC1P1P2SAC2SAC1SAC2SMC1SMC2LA19结论：在长期，厂商所有成本均为可变而不受固定成本的约束，故垄断厂商在长期均衡中的价格不可能低于平均成本。垄断厂商在长期内一般会获得利润，而且比短期利润要大。因为，在长期企业可调整生产规模至最佳状态，且市场完全关闭了新厂商的加入之门。结论：201.5.价格歧视(或称“差别定价”)价格歧视(PriceDiscrimination)：指垄断厂商对同一产品以不同价格出售其产品，以增加其利润。价格歧视可以是对不同购买者索取不同价格，也可以是对同一购买者的不同购买数量收取不同的价格。1.5.价格歧视(或称“差别定价”)211.5.1.

实施“价格歧视”的基本条件厂商具有一定的市场力量；消费者具有不同的偏好，且能够被区分开(亦即“需求弹性”不同)；消费者群体或销售市场相互隔离，使转卖不可能或不值得。注意：价格歧视不是只存在于垄断厂商，凡是对其产品的市场价格有一定的影响和控制力，亦即有一定垄断力的厂商，都可以实施价格歧视。1.5.1.实施“价格歧视”的基本条件注意：价格歧视不是221.5.2.实施价格歧视的实质利用消费者的不同偏好，榨取尽可能多的剩余。图中，对OQ1的产品收取价格P1，对Q1Q2之间的产品收取价格P2，显然比全部产品都收取P2时所获的利润要多。多获的利润等于面积P2

P1

AB。OQPABDP1P2Q1Q21.5.2.实施价格歧视的实质OQPABDP1P2Q1Q231.5.2.实施价格歧视的实质(续)一级歧视，把每个消费者的全部消费者剩余都收为厂商利润；二级歧视，利用价格随购买量递减的方法来刺激需求；三级歧视，利用不同类型消费者有不同需求价格弹性，让弹性较小的顾客支付较高的价格。1.5.2.实施价格歧视的实质(续)24“三级价格歧视”之条件的证明：假定有两个独立的市场，其AR函数(或需求函数)分别为AR1(Q1)，AR2(Q2)；边际收益函数分别为MR1(Q1)，MR2(Q2)。Q1，Q2分别是两市场的销售量，垄断者的垄断产销量是Q(Q=Q1+Q2),垄断厂商的边际成本函数为MC(Q)。在Q的产量水平，若MR1

MR2，则垄断者会把产品从边际收益较低的市场转移至边际收益较高的市场出售，以实现利润的最大化，最终结果将会使得两个市场的边际收益均等：MR1=MR2。“三级价格歧视”之条件的证明：25另一方面，根据利润最大化原则，厂商均衡条件又要求MR=MC。这样，对于市场分割的垄断者，其均衡条件为：MC(Q)=MR1(Q1)=MR2(Q2)若e1>e2

，则要有P1<P2

，才能保持上面均衡条件的成立。这就表明，有较高需求弹性的市场会有较低的价格，而在需求弹性较低的市场会有较高的价格。价格歧视具备了实施的条件。亦即：P1(1+

)=P2(1+

)1e11e2另一方面，根据利润最大化原则，厂商均衡条若e1>e2，261.5.3.实施价格歧视的等边际原理由前述之证明过程知，企业在不同市场中销售产品，必须按等边际收益(成本)原理分配销售量才能实现利润最大化，MR=MRijP(1)ei1iP(1)ej1j=若e=eij，则P=Pij，“歧视”便不可能实现。即：1.5.3.实施价格歧视的等边际原理由前述之证明过程知，27

注意：并非所有以不同价格出售同一产品的做法都叫价格歧视，因运输费的不同导致同型号产品在不同地域的价格不同，不属于价格歧视。

厂商实施价格歧视时往往尽量使产品看上去略有差异，尽管其制作成本有所不同，但此时却是实质性的价格歧视。注意：281.6.对完全垄断的效率评价1.6.1.垄断造成资源配置低效率竞争使各厂商均在LAC最低点(同时也是SAC的最低点)上经营，市场价格为。垄断厂商以自身调整达到长期均衡产量,但该均衡产量却不在其LAC的最低点。PCPCPMQQOOPPMRARLMCLACQMQCLMCLACAR完全竞争市场长期均衡完全垄断市场长期均衡PCQC1.6.对完全垄断的效率评价竞争使各厂商均在LAC最低垄29

何谓资源配置低效率？指某种产品生产太多，而其它产品的生产又太少，从而减少了社会总福利或社会剩余，使资源未达到最优配置。垄断会造成资源配置低效率。何谓资源配置低效率？30PCPMQQOOPPMRARLMRLACQMQCLMRLACAR完全竞争市场长期均衡完全垄断市场长期均衡Q*若垄断厂商扩大其均衡产量，可以达到与更低的LAC相对应的生产规模Q

,但垄断厂商通常将产量压缩在Q,以索取高价P，导致社会资源未得到高效利用。*MMPCPMQQOOPPMRARLMRLACQMQCLMRLAC311.6.2.垄断与收入分配由竞争转向垄断，令分配关系发生变化：垄断者之所得将大大超过其不存在垄断力量时所能获得的收益，意味着垄断给垄断者带来了收益的增加；消费者因支付了比完全竞争市场价格高得多的垄断价格，意味着垄断导致消费者实际购买力或实际收入的下降。1.6.2.垄断与收入分配321.6.3.垄断带来社会福利净损失

“经济剩余”的概念经济剩余消费者剩余生产者剩余社会剩余1.6.3.垄断带来社会福利净损失经济剩余消费者剩余33

消费者剩余(consumers’surplus)指消费者从消费某物品或劳务中所增加的个人福利之总和。亦指消费者愿意支付的价格和实际支付的价格之差额。D(P)=q消费者剩余OPQMP*Q1Q2Q3V1V2V3Qn消费者剩余在图形上表现为个人需求曲线以下和价格曲线以上那部分面积消费者剩余(consumers’surplus)34

生产者剩余

(producers’surplus)表示生产者获得的利润，它等于所有产品单位的边际生产成本和商品市场价格之差额的总和。在图形上表示为某生产者的边际成本曲线以上和市场价格线以下的那部分面积。OPQEPEQEDS生产者剩余生产者剩余(producers’surplus35

社会剩余

(socialsurplus)也就是社会的总福利，它是生产者剩余和消费者剩余之和。生产者剩余+消费者剩余=社会剩余CSPSOPQEPEQEDS消费者剩余生产者剩余社会剩余(socialsurplus)CSP36垄断造成的剩余损失

何谓资源配置无效率？指某种产品生产太多，而其它产品的生产又太少，从而减少了社会总福利或社会剩余，使资源未达到最优配置。垄断会造成资源配置无效率。垄断造成的剩余损失37

垄断如何造成社会剩余的损失在竞争性市场,P=MC而在垄断市场，P>MC垄断势力的存在导致高价格和低产量，这将导致消费者剩余的减少和生产者剩余的增加。而这又将促使社会剩余发生什么样的净变化？垄断如何造成社会剩余的损失38假设，完全竞争条件下的产量为QC

，均衡价格为PC

，此时MC

即为完全竞争市场的供给曲线。若由垄断者来生产完全竞争市场的所有产品，假设其成本线与完全竞争企业相同，则均衡产量为Qm,均衡价格为Pm

,Pm

>PC

，

Qm

<QC

MRDMCQmQCPCPmPQOABC假设，完全竞争条件下的产量为QC，均Pm>PC，Q39在完全竞争向垄断的转变过程中,CS的损失为四边形

A和三角形B，PS的变化则包括增加的A和损失的C。消费者剩余的变化=–（A+B）生产者剩余的变化=A–CMRDMCQmQCPCPmPQOABC在完全竞争向消费者剩余的变化生产者剩余的变化MRDMCQmQ40社会剩余的变化=CS的变化+PS的变化=–（A+B）+（A–C）=–（B+C）图中阴影部分即为垄断造成的社会福利的无谓损失(deadweightlostfrommono-polypower)。消费者剩余的变化=–（A+B）生产者剩余的变化=A–CMRDMCQmQCPCPmPQOABC社会剩余的变化=CS的变化+PS的变化消费者剩余的变411.7.垄断催生寻租行为1.7.垄断催生寻租行为421.8.对垄断的价格管制垄断造成资源配置的低效率，造成社会分配关系的失衡和社会剩余的无谓损失，必须予以管制，以实现社会福利的最大化。1.8.对垄断的价格管制431.8.1.边际成本定价P=MC管制机构将价格定在MC曲线与需求曲线的交点处。按

MC

定价实际上是把垄断者的价格限制在完全竞争价格水平，厂商提供的产量也正好是完全竞争水平的产量。DQPOMCACMRQ0Q1P0P1EAB1.8.1.边际成本定价P=MC管制机构将价格定441.8.2.平均成本定价P=AC----对自然垄断的管制对于诸如铁路、航空、邮电、煤气、供电等部门来说，技术上都要求有大规模生产才会有效率，需求上属所有消费者共同使用的性质。因此，由一家公司来经营最经济、最合理。可见，这种垄断是由技术条件和需求条件共同作用而形成的，故称为自然垄断。1.8.2.平均成本定价P=AC45

自然垄断的特点自然垄断的特点是平均成本随产量的增加而递减，即存在规模经济。因此，技术和需求等方面的原因决定了在自然垄断条件下独家经营比多家经营成本要低。但独家经营因缺乏竞争，因而又存在着因垄断所带来的效率损失。自然垄断的特点46

对自然垄断的管理自然垄断仍需要政府管理。不同的国家对自然垄断采取不同的对策，有的采取国有化即国家垄断，有的让私有资本经营而国家对其施加一定的监管。不论是监管私营垄断或是实施国营垄断，政府部门总因缺乏信息和适当的激励机制而难以改善这类企业的效率。对自然垄断的管理47

自然垄断管理中的价格(或收费)管理中最重要的问题之一是收费标准问题，即如何收费才公平合理?政府的公用事业管理机构一般应把价格定在能补偿平均成本的水平上，即P=ACMRMCACAROPQQ1P1Q2P2QmPm自然垄断管理中的价格(或收费)MRMCACAROPQQ48在由内在规模经济形成的自然垄断下,AC、MC曲线向右下方倾斜，此时，管制价格只能定在平均成本曲线和需求曲线相交处的Pr水平上。MRMCACAROPQQmQrQcPrPcPm在由内在规模经济形成的自然垄断MRMCACAROPQQmQr49若价格定在Pc水平上，产品价格将不能弥补生产成本，厂商会退出经营。若将价格定在Pr

水平，平均收益和平均成本相当，厂商没有垄断利润，同时在该产量水平上也没有亏损，不至于将厂商赶出经营。MRMCACAROPQQmQrQcPrPcPm若价格定在Pc水平上，产品价格将不能MRMCACAROP50

争议有些经济学家认为，对自然垄断的管制会保护现有的厂商，排斥竞争者，而竞争才是克服垄断弊病的方法，因此建议取消对自然垄断的管制。争议51

自然垄断与计划经济计划经济在某种意义上说是法律所规定的垄断，计划经济内企业效率低下的一个原因是缺乏竞争。对自然垄断监管问题的分析，应该对国营企业的管理和改革有所启发。这里，重要的问题是信息和激励。国家监管，与国家计划一样，缺乏必要的信息和适当的激励机制来改善效率。自然垄断与计划经济521.9.完全垄断市场厂商均衡的归纳垄断，是一家厂商控制一个行业的全部供给的市场结构，故一个完全垄断厂商就构成一个行业；完全垄断厂商的需求曲线向右下方倾斜；垄断厂商的平均收益曲线和需求曲线仍重合，但垄断厂商的边际收益总是小于平均收益。1.9.完全垄断市场厂商均衡的归纳垄断，是一家厂商控制一53

边际收益、价格和需求价格弹性三者间的关系是MR

垄断厂商的短期均衡条件也是MR=MC，并且也有四种情况：

P>AC时，获超额利润，=(P-AC)Q；

P=AC时，获正常利润(收支相抵)；

AVC<P<AC时，厂商亏损但仍可经营；

P<AVC，厂商停业。

MR=LMC=SMC是垄断厂商长期均衡条件。垄断厂商长期均衡时会有超额利润。=P(11–e)边际收益、价格和需求价格弹性三者间垄断厂商的短期542.垄断竞争垄断竞争是现实中最为常见的市场结构，它既有垄断因素，也有竞争因素，介于完全垄断和完全竞争之间，故又称之为垄断竞争。2.垄断竞争552.1.垄断竞争市场的特征产品的异质性各厂商生产的产品相互区别。此区别非指不同类别，而指同类产品的不同之处。形式：造型、包装、商标、广告等；实质：原材料、设计、技术等；其他：方式、效率、交易条件、履约能力、信誉、社会形象等的差异;人为差别：基于消费者想象的虚构差别。2.1.垄断竞争市场的特征56

足够多的竞争者数量生产同类产品的生产者数量较多，以至于各厂商都预期其行为难被竞争对手所注意。亦即：垄断竞争厂商虽对其产品价格有一定控制力，但在长期又处于同类产品竞争的压力之下；同时，单个厂商的行为又不会对同行厂商造成可感觉的影响。足够多的竞争者数量57

进入与退出市场相对容易加入与退出竞争的障碍相对较少，厂商在市场上的进退较为容易。最典型的垄断竞争行业是厂商资本不多，规模不大的行业，诸如手工业、修理业、食品业、印刷业、钟表业、服装业等轻工业部门。进入与退出市场相对容易582.2.垄断竞争条件下的短期均衡

垄断竞争厂商的需求曲线它面对着一条对本产品的向下倾斜的需求曲线。该需求曲线也是厂商产品的价格和平均收益曲线。原因：产品差别的存在，使厂商对本产品的价格有一定程度的垄断控制力。2.2.垄断竞争条件下的短期均衡59AR曲线向右下方倾斜，所以MR曲线也向右下方倾斜，且位于AR曲线的下方。当价格为P0时，产量为Q0，总收益为图中四边形P0OQ0B的面积,也等于梯形面积AOQ0D(总收益也等于从O至Q0各点的所有边际收益之和).ABCDOPQMRARQ0P0AR曲线向右下方倾斜，所以MR曲线也ABCDOPQMRARQ60注意：图形特征边际收益曲线和需求曲线均为线性。反需求函数为P=a–bQ，斜率为–

b;

则总收益函数为TR=PQ=aQ–bQ2,边际收益MR=a–2bQ

,斜率为–

2b。ACOPQMRARQ0P0故MR曲线比AR曲线更陡峭，且位处需求曲线和纵轴之间区域的中线。注意：图形特征ACOPQMRARQ0P0故MR曲线比AR61

垄断竞争厂商的供给曲线不存在有规律性的供给曲线。原因：与垄断厂商相同，在厂商面临的需求曲线向右下方倾斜的情况下，厂商的价格和产量之间不存在一一对应关系。垄断竞争厂商的供给曲线62在短期，垄断竞争厂商的均衡产量由MR=MC

的点确定，故其短期均衡条件与完全垄断市场相同：MR=SMC。在短期，各生产上有差别的厂商均可在部分消费者中形成自己的垄断地位而处于完全垄断状态。ACCOPQMRARQ0P0MCAC因部分垄断而获利示意图

垄断竞争条件下的短期均衡在短期，垄断竞争厂商的均衡产量由ACCOPQMRARQ0P632.3.垄断竞争条件下的长期均衡在长期因可相对自由进入垄断竞争市场，故原厂商所赚利润会吸引新厂商进入，从而将利润压低为零；超额利润消失后，新厂商停止加入，达到垄断竞争条件下的长期均衡。长期均衡的条件MR=LMC=SMCP=AR=LAC=SAC2.3.垄断竞争条件下的长期均衡长期均衡的条件MR=64垄断竞争市场的长期均衡长期均衡条件：MR=LMC=SMC;P=AR=LAC=SACLACARMRQPOQSP1SMC1SAC1SAC(a)LMC1LAC

ARMRQPOQLP2SAC2SMC2(b)LMC2垄断竞争市场的长期均衡长期均衡条件：LACARMRQPOQ652.4.垄断竞争市场条件下厂商实现利润最大化的基本思路完全竞争市场中的厂商面临的是一条的需求直线，为求利润的最大化，厂商只需将产量调整到P=MC。垄断竞争市场中的厂商根据MR=MC的原则确定利润最大化时的产量和价格，且其MR<P。2.4.垄断竞争市场条件下厂商66原则上，实现利润的最大化应以与众不同、标新立异为基本思维和手段。

注重产品的异质性形式：造型、包装、商标、广告等；质地：原材料、设计、技术等的差异；其他：方式、效率、交易条件、履约能力、信誉、社会形象等的差异;人为差别：基于消费者想象的虚构差别。

基本思路：非价格竞争原则上，实现利润的最大化应以与众不基本思路：非价格竞67

营销竞争或广告竞争营销竞争，是对品质竞争的补充，它将差异化的作用通过营销特别是广告而得以充分发挥。包括广告宣传、销售网点、委托代理、售后服务等；也可通过“市场细分”、“产品定位”来争取局部市场的竞争优势。突出产品的差异，是努力使产品适应消费者的需要；而开展市场营销，则是努力使消费者的需要适应产品的差别，如所谓“广告创造需求”营销竞争或广告竞争突出产品的差异，是努力使产品适应消费683.寡头垄断(Oligopoly

)寡头垄断介于完全垄断和完全竞争之间，但更接近于完全垄断的一种市场结构。它以少数几家厂商提供某行业的全部或大部分产品为基本特征。少数几家厂商的产量在行业总产量中各占较大份额，故其中任何一家厂商对市场价格和产量都有举足轻重的影响。3.寡头垄断(Oligopoly)693.1.寡头垄断市场的特点少数几家厂商的产量在行业总产量中各占较大份额，故其中任何一家厂商对市场价格和产量都有举足轻重的影响。故其特征可归结为：

厂商数目很少，新厂商加入较困难；厂商间存在激烈竞争，但又互相依存。3.1.寡头垄断市场的特点703.2.寡头垄断的类型勾结性寡头垄断非勾结性寡头垄断

按行为方式分双头垄断多头垄断

按行业内厂商数量分纯粹寡头垄断差别寡头垄断

按产品性质分3.2.寡头垄断的类型勾结性寡头垄断按行为方式分双头713.3.寡头垄断条件下厂商的价格和产量决策3.3.1.

一般性结论：难以得出确切结论各厂商在价格和产量方面的决策，对整个市场和其他对手都会产生极大影响。故厂商在决策价格和产量时，除要考虑自身成本和收益外，尤须考虑其决策对整个市场的影响以及对手可能的反应。3.3.寡头垄断条件下厂商的价格和72对于某厂商的决策行为来说，对手的反应相当程度上决定了本厂商的行为给自身带来的后果。一般而言，鉴于竞争对手的反应程度和反应方式各不相同，不易捉摸，故在寡头垄断条件下，对厂商的价格和产量决策很难作出确定的结论。对于某厂商的决策行为来说，对手73

一般意义上，厂商价格的上下限尽管难以得出确切结论，但在价格上还是可以确定寡头垄断厂商产品价格的最高限和最低限：最高价格等于完全垄断下的垄断价格；最低价格高于前述之完全竞争条件下长期均衡时的竞争价格。一般意义上，厂商价格的上下限743.3.2.古诺模型----独立行动模型法国数理经济学家古诺(AugustinCournot)1838年出版的《财富理论的数学原理研究》一书中首次提出。该模型阐明两个无勾结行为的寡头独立进行决策，经相互作用，最后确定一个介于竞争均衡和垄断均衡之间的一种均衡状态。3.3.2.古诺模型----独立行动模型75

古诺模型所依赖的基本假设两寡头的产品同质，均追求利润最大化；市场需求曲线为已知，且属线性，价格的决定依赖于两个寡头的产品总量；寡头间无勾结，均视对方行为而出牌；寡头做生产决策时均认为对方产量既定；寡头生产的边际成本相同，均为0。古诺模型所依赖的基本假设76QP0TQ1MRTMR2MR3Q2Q3DTD2D3=ART古诺模型所描述的均衡过程

假定寡头A先入场，面对是整个市场的需求曲线D

，寡头A根据利润最大化原则确定其产量Q

，此处MR=MC=0。此时，Q

就是寡头A独占市场即完全垄断时的均衡产量。T11QP0TQ1MRTMR2MR3Q2Q3DTD2D3=ART77QP0TQ1MRTMR2MR3Q2Q3DTD2D3=ART

B入市时，发现A已生产了Q

，并认定

A的产量不变。此时B

面对的市场需求是D

(即T-Q

后的剩余部分),边际收益曲线MR

。寡头B按利润最大化原则选择在MR=

MC=0

的

Q点进行生产。

此时，Q=½(T-Q

)1122212QP0TQ1MRTMR2MR3Q2Q3DTD2D3=ART78QP0TQ1MRTMR2MR3Q2Q3DTD2D3=ARTB生产了Q

后，A需重新定产以实现利润最大化。A

认定B

将维持Q

不变，故其将按

T-Q

来确定自己所面对的新需求曲线D，并得新边际收益曲线MR

；按MR=MC=0确定新的产量为Q

。此时，Q

=½(T-Q)22333223QP0TQ1MRTMR2MR3Q2Q3DTD2D3=ART79古诺模型的结论上述调整过程将继续，各寡头生产的产量都将是T产量与对手产量差额的一半，最后达到市场的总产量为2/3T，而每个寡头的产量为1/3T。QP0TQ1MRTMR2MR3Q2Q3DTD2D3=ART古诺模型的结论QP0TQ1MRTMR2MR3Q2Q3D80QA=1218132…=

1

(

12+18132++…)=

12(1111/4)=

13QB=14+116164++…=

=

14(111/4)=

1314+116+…14()1+QA=1218132…=1(12+18181古诺模型的推论古诺模型解释了双头垄断市场的均衡状况，但其结论可推广到多头垄断市场：一般说来，寡头垄断行业的均衡产量Q与市场的最大需求量(竞争产量)Q

以及寡头数目n之间的关系为：0cQ=Q()c0n+11当n→∞时，行业总产量=竞争产量，即Q=Q0c古诺模型的推论0cQ=Q(82古诺模型中寡头厂商的反应函数古诺模型也可由寡头厂商的反应函数来说明。反应函数：各厂商的产量都是其竞争对手产量的函数。通常，一个厂商产量的增加会导致另一个厂商最优产量的减少。古诺模型中寡头厂商的反应函数83在古诺模型的假设条件下，设市场的现行反需求函数为：

P=1500–Q=1500

–

(Q+Q)AB对于A寡头，其利润等式为：=TR–TC=P▪Q–0AAAA(已假定TC=0

)AA寡头利润最大化的一阶条件为：=1500(Q+Q)▪QABABQ--=AQ21500AQ¶A¶p=02750BAQQ-=得寡头A的反应函数为：在古诺模型的假设条件下，设市场的现行AB对于A寡头，其利润等84寡头A的反应函数表明，A寡头的最优产量是B寡头的产量的函数，对于B寡头的任一产量Q,A寡头都会做出反应,确定能给自己带来最大利润的产量Q。类似地，对于寡头B，有如下的反应函数：BA7502AQBQ-=寡头B的反应函数表明，B寡头的最优产量是A寡头的产量的函数。寡头A的反应函数表明，A寡头的最优产BA7502AQBQ-85联立两寡头的反应函数，得如下方程组：7502AQBQ-=2750BAQQ-=QA=500QB=500可见，各寡头的均衡产量是市场总容量的1/3，即：QAQB==15003=500行业的均衡总产量是市场总容量的2/3，即：QAQB+15003=2=1000联立两寡头的反应函数，得如下方程组：7502AQBQ-=286QAQB==500再将代入市场反需求函数，可得市场均衡价格：P=500QBQA150012501000750500250250500750100012501500O▪E(500,500)QA=750QB2QA=750QB2古诺模型和反应函数图中两轴分别表示A、B寡头的产量。由于市场需求函数是线性的，故两条反应函数也呈线性，其交点

E

即为古诺模型的均衡解。QAQB==500再将873.3.3.斯威齐模型与寡头市场价格刚性基本假设：各家价格反应是“跟跌不跟涨”。PPDBdDdFGSMC1SMC2SMC3MRdOQQMRD垄断竞争厂商涨价时所面对的需求曲线垄断竞争厂商降价时所面对的需求曲线•根据假设，斯威齐推导出弯折的需求曲线dBD,折点为B,表示该寡头自B点出发，在各价格水平所面对的市场需求。3.3.3.斯威齐模型与寡头市场价格刚性基本假设：各家价格88需求曲线dBD在B点拐折，与B点相对应，边际收益曲线也间断，MRd

和MRD间出现空隙。MCl和MC2是两条边际成本曲线，它们在MRd和MRD的间断处与边际收益曲线相交。BPQMC1ACMRdMRDC垄断超额利润MR=MCOP*Q*.d.DMC2“价格刚性”..即使成本发生变动价格也可保持稳定需求曲线dBD在B点拐折，与B点相对应，BPQMC1ACM89实际上，可以设想在MCl

和MC2间存在多条边际成本曲线，它们都可以与MR曲线的不连续部分相交。这表明在MRd和MRD的空隙区间内，MC有较大的变动范围，在此范围内寡头垄断厂商可保持价格不变，因而价格具有刚性。BPQMC1ACMRdMRDC垄断超额利润成本变动，价格也可保持稳定MR=MCOP*Q*..d.DMC2“价格刚性”...实际上，可以设想在MCl和MC2间存在BPQMC1ACM90

“价格刚性”给人们的启示避免价格战避免价格战的若干途径-要认识到定价竞争的性质，并设法通

过扩大市场来减弱价格竞争的强度；-带有差别定价的顾客细分；-差异化和创新。“价格刚性”给人们的启示913.4.现实中的寡头垄断实例寡头垄断是西方发达国家的普遍现象，石油、航空、汽车、电子、电器等行业，均为寡头垄断型的市场。3.4.现实中的寡头垄断实例92公用事业不能很大，但常受政府管制唯一产品无替代品一个完全垄断汽车制造业困难相当有有或没有差别几个寡头垄断日用品制造业、零售业比较自由有一些有差别同时有替代品较多垄断竞争农业完全自由没有无差别很多完全竞争现实中相近的行业进入或退出产业的难易程度厂商控制价格程度产品差别程度厂商数目市场结构类型4.四类市场的特征小结公用事业93MR=LMC=SMCP=AR>ACMR=MCP>AVC有有不可能完全垄断--------有有不易寡头垄断MR=MCP=AR=ACMR=MCP>AVC无有较易垄断竞争MR=MCP=AR=ACMR=MCP>AVC无

有容易完全竞争长期短期长期短期均衡条件超额利润新厂商的加入市场结构类型5.关于四类市场的厂商均衡的小结MR=LMC=SMCMR=MC有有不可能完全垄断------94课堂练习：某公司面对以下两段需求曲线P=25–0.25Q(当产量为0~20时)P=35–0.75Q(当产量超过20时)公司总成本函数TC=200+5Q+0.25Q2

问题：(1)该公司所处的市场结构是什么类型？(2)公司的最优价格、产量是多少？(3)若成本函数改为TC=200+8Q+0.25Q2，最优价格和产量是多少？课堂练习：95解：(1)该行业属寡头垄断行业，公司面对的是斯威齐模型，即折拐需求曲线模型。(2)MC=5+0.5Q第一段需求曲线的边际收益函数为MR1=25-0.5Q，根据MR=MC，Q=20，满足条件（条件是指符合第一段需求曲线的定义域）第二段需求曲线的边际收益函数为MR2=35-1.5Q，根据MR=MC，Q=15，不满足条件（条件是指符合第二段需求曲线的定义域）(3)此时，MC=8+0.5QMR1=MC时，Q=17，满足条件；MR2=MC时，Q=13.5，不满足条件。解：96第七章不完全竞争市场第七章97不完全竞争市场指除了“完全竞争”以外的所有市场类型。完全垄断垄断竞争寡头垄断不完全竞争市场完全垄断垄断竞争寡头垄断981.完全垄断(perfectmonopoly)1.1.完全垄断市场的特征完全垄断厂商是某市场内某产品的唯一供应者，因而是该产品的价格制定者；完全垄断厂商的产品没有替代品；没有竞争者。完全垄断市场上，垄断者之所以能获得超额利润主要是由于实行了卖方垄断。完全垄断是一种极端情况，现实经济中并不多见1.完全垄断(perfectmonopoly)完全垄991.2.完全垄断市场的成因

对投入资源的控制；专利及其它形式的技术垄断；

竞争导致的生产的集中；

规模经济导致的自然垄断；

控制行业标准；

政府赋予的排他性权利(如特许经营、

许可证制度)等。1.2.完全垄断市场的成因1001.3.完全垄断厂商的短期均衡1.3.1.

完全垄断厂商的需求曲线厂商是价格制定者，但并不能任意定价，否则将失去消费者，故完全垄断厂商所面临的仍是一条向右下方倾斜的需求曲线。PQ需求线d

=价格线P

=平均收益线AROd=P=AR厂商的需求曲线即市场的需求曲线。对垄断厂商的分析就是对垄断市场的分析!!!1.3.完全垄断厂商的短期均衡PQ需求线dOd=1011.3.2.

完全垄断厂商的收益曲线边际收益小于平均收益；边际收益曲线位于需求线下方。总收益线是一条抛物线。在垄断条件下，有MR<PTRARMRABCDEPOQQ1Q0P1•1.3.2.完全垄断厂商的收益曲线边际收益小于平均总收益1021.3.3.

TR、MR、P

与e

之间的关系MR=dTRdQ=d(P

•

Q)dQ=P+Q

·

dPdQ=P(1+

)dPdQQP·假定，有反需求函数P=P(Q)则有TR(Q)=P(Q)·Q

dQdP·PQe=–[]=P(11–e)=P(1+)1e1.3.3.TR、MR、P与e之间的关系MR=d103当

ed

>1时,MR>0,TR与P反向变动；此时,TR斜率为正，表示厂商总收益随销量的增加而增加。当

ed=1时,MR=0,TR与P变动无关；此时,TR斜率为零，表示厂商总收益达到极大值点。当

ed<1时,MR<0,TR与P同向变动。此时,TR斜率为负，表示厂商总收益随销量的增加而减少。当ed>1时,MR>0,TR与P104结论：垄断者决不会在需求曲线上弹性不足的范围内进行经营。弹性不足，即|ed|<1。|ED|<1(弹性不足)AB|ED|>1(弹性充足)|ED|＝1(单位弹性)p1p2MRQ2Q1QoPARTR结论：|ED|<1(弹性不足)AB|ED|>1(弹性充足)|1051.3.4.勒那指数(LearnerIndex)勒那指数：价格超出边际收益(或边际成本)的大小。该指数反映垄断厂商对价格的控制程度,亦即其垄断力的大小。勒那指数可用P

MC

来测量：ePP

MC=或者用来测量：MCPMCP=ee11.3.4.勒那指数(LearnerIndex)106勒那指数的含义：垄断势力的大小与需求弹性成反比：对于完全竞争的厂商，它是价格的接受者，其需求弹性无限大，价格等于它的边际成本，因而不存在垄断势力，反之，需求弹性越小的市场，垄断势力就越大。勒那指数的含义：107MCP=ee1垄断力计算公式的来由：厂商均衡时，有PPMCMR-=øöèæ==e-11eP从中得：MC–P=-eP，即ePP-MC=MC=Pøöèæe1e-，即MCP=ee1垄断力计算公式的来由：PPMCMR-=øö108例：某垄断者的总成本函数为TC=10+5Q；边际成本函数为MC=dTC/dQ=5；估计需求价格弹性为-2.0，求垄断价格。解：令MR=MC得MC=5美元=P（1+1/-2.0）=MR利润最大化的定价应为P=5/0.5=10美元如果E=-4.0，则定价应为P=5美元/（0.75)=6.67美元/单位例：1091.3.5.完全垄断厂商的短期均衡均衡条件：MR=SMCP>MRP≥AVCMRDQOPMCACP*Q*生产期亏损(阴影面积）ACAVCAVC<P*<ACMRDQOPMCACP*Q*获得超额利润(阴影面积)ACP*>ACMRDQOPMCACP*Q*获得正常利润P*=AC超额利润为零1.3.5.完全垄断厂商均衡条件：MRDQOPMCACP110在短期，完全垄断厂商的价格和产量决策均受固定成本的约束，并根据MR=SMC原则确定均衡产量和价格。短期均衡中可能的情况：垄断厂商可能获得超额利润、正常利润、或亏损。这三种情况下都须遵守三个均衡条件：MR=SMCP>MRP≥AVC完全竞争市场短期均衡条件可表示为P=MC(因为MR=P)，但在垄断市场上则无此关系：垄断力量使价格总是大于边际收益。在短期，完全垄断厂商的价格和产量完全竞争市场短期均衡条件可表1111.4.完全垄断厂商的长期均衡垄断市场仅有一家企业供给产品，垄断者的短期超额利润也不会引发新厂商加入产生竞争来分享并最终消除垄断利润，故垄断厂商的长期均衡是指垄断者在长期进行自身生产规模的调整，并达到最优规模，进而实现长期利润的最大化。1.4.完全垄断厂商的长期均衡112在长期，厂商可调整生产规模。他将选择在短期生产成本等于长期边际成本并等于边际收益的产量上达到长期均衡。垄断条件下，短期利润最大，则长期利润就最大。ARMRLMCPSMC2LACSAC2SAC1SMC1OQQ1Q2P1SAC1P2SAC2在长期，厂商可调整生产规模。他将选垄断条件ARMRLMCPS113因此，厂商长期均衡的条件：此时SAC=LACLMC=SMC=MR<P，图中长期均衡产量为Q2，价格为P2

,获得紫色四边形所示的超额利润。ARMRLMCPSMC2LACSAC2SAC1SMC1OQQ1Q2P1SAC1P2SAC2因此，厂商长期均衡的条件：此时SAC=LACLMC=114SAC1P1P2SAC2SAC1SAC2SMC1SMC2LACLMCPOQQ1Q2MRARE1E2不论短期内是否出现亏损，只要长期中存在一个更优的生产规模，在利润最大化约束原则下的垄断者都会进行规模调整，以获得长期利润的最大化。SAC1P1P2SAC2SAC1SAC2SMC1SMC2LA115结论：在长期，厂商所有成本均为可变而不受固定成本的约束，故垄断厂商在长期均衡中的价格不可能低于平均成本。垄断厂商在长期内一般会获得利润，而且比短期利润要大。因为，在长期企业可调整生产规模至最佳状态，且市场完全关闭了新厂商的加入之门。结论：1161.5.价格歧视(或称“差别定价”)价格歧视(PriceDiscrimination)：指垄断厂商对同一产品以不同价格出售其产品，以增加其利润。价格歧视可以是对不同购买者索取不同价格，也可以是对同一购买者的不同购买数量收取不同的价格。1.5.价格歧视(或称“差别定价”)1171.5.1.

实施“价格歧视”的基本条件厂商具有一定的市场力量；消费者具有不同的偏好，且能够被区分开(亦即“需求弹性”不同)；消费者群体或销售市场相互隔离，使转卖不可能或不值得。注意：价格歧视不是只存在于垄断厂商，凡是对其产品的市场价格有一定的影响和控制力，亦即有一定垄断力的厂商，都可以实施价格歧视。1.5.1.实施“价格歧视”的基本条件注意：价格歧视不是1181.5.2.实施价格歧视的实质利用消费者的不同偏好，榨取尽可能多的剩余。图中，对OQ1的产品收取价格P1，对Q1Q2之间的产品收取价格P2，显然比全部产品都收取P2时所获的利润要多。多获的利润等于面积P2

P1

AB。OQPABDP1P2Q1Q21.5.2.实施价格歧视的实质OQPABDP1P2Q1Q1191.5.2.实施价格歧视的实质(续)一级歧视，把每个消费者的全部消费者剩余都收为厂商利润；二级歧视，利用价格随购买量递减的方法来刺激需求；三级歧视，利用不同类型消费者有不同需求价格弹性，让弹性较小的顾客支付较高的价格。1.5.2.实施价格歧视的实质(续)120“三级价格歧视”之条件的证明：假定有两个独立的市场，其AR函数(或需求函数)分别为AR1(Q1)，AR2(Q2)；边际收益函数分别为MR1(Q1)，MR2(Q2)。Q1，Q2分别是两市场的销售量，垄断者的垄断产销量是Q(Q=Q1+Q2),垄断厂商的边际成本函数为MC(Q)。在Q的产量水平，若MR1

MR2，则垄断者会把产品从边际收益较低的市场转移至边际收益较高的市场出售，以实现利润的最大化，最终结果将会使得两个市场的边际收益均等：MR1=MR2。“三级价格歧视”之条件的证明：121另一方面，根据利润最大化原则，厂商均衡条件又要求MR=MC。这样，对于市场分割的垄断者，其均衡条件为：MC(Q)=MR1(Q1)=MR2(Q2)若e1>e2

，则要有P1<P2

，才能保持上面均衡条件的成立。这就表明，有较高需求弹性的市场会有较低的价格，而在需求弹性较低的市场会有较高的价格。价格歧视具备了实施的条件。亦即：P1(1+

)=P2(1+

)1e11e2另一方面，根据利润最大化原则，厂商均衡条若e1>e2，1221.5.3.实施价格歧视的等边际原理由前述之证明过程知，企业在不同市场中销售产品，必须按等边际收益(成本)原理分配销售量才能实现利润最大化，MR=MRijP(1)ei1iP(1)ej1j=若e=eij，则P=Pij，“歧视”便不可能实现。即：1.5.3.实施价格歧视的等边际原理由前述之证明过程知，123

注意：并非所有以不同价格出售同一产品的做法都叫价格歧视，因运输费的不同导致同型号产品在不同地域的价格不同，不属于价格歧视。

厂商实施价格歧视时往往尽量使产品看上去略有差异，尽管其制作成本有所不同，但此时却是实质性的价格歧视。注意：1241.6.对完全垄断的效率评价1.6.1.垄断造成资源配置低效率竞争使各厂商均在LAC最低点(同时也是SAC的最低点)上经营，市场价格为。垄断厂商以自身调整达到长期均衡产量,但该均衡产量却不在其LAC的最低点。PCPCPMQQOOPPMRARLMCLACQMQCLMCLACAR完全竞争市场长期均衡完全垄断市场长期均衡PCQC1.6.对完全垄断的效率评价竞争使各厂商均在LAC最低垄125

何谓资源配置低效率？指某种产品生产太多，而其它产品的生产又太少，从而减少了社会总福利或社会剩余，使资源未达到最优配置。垄断会造成资源配置低效率。何谓资源配置低效率？126PCPMQQOOPPMRARLMRLACQMQCLMRLACAR完全竞争市场长期均衡完全垄断市场长期均衡Q*若垄断厂商扩大其均衡产量，可以达到与更低的LAC相对应的生产规模Q

,但垄断厂商通常将产量压缩在Q,以索取高价P，导致社会资源未得到高效利用。*MMPCPMQQOOPPMRARLMRLACQMQCLMRLAC1271.6.2.垄断与收入分配由竞争转向垄断，令分配关系发生变化：垄断者之所得将大大超过其不存在垄断力量时所能获得的收益，意味着垄断给垄断者带来了收益的增加；消费者因支付了比完全竞争市场价格高得多的垄断价格，意味着垄断导致消费者实际购买力或实际收入的下降。1.6.2.垄断与收入分配1281.6.3.垄断带来社会福利净损失

“经济剩余”的概念经济剩余消费者剩余生产者剩余社会剩余1.6.3.垄断带来社会福利净损失经济剩余消费者剩余129

消费者剩余(consumers’surplus)指消费者从消费某物品或劳务中所增加的个人福利之总和。亦指消费者愿意支付的价格和实际支付的价格之差额。D(P)=q消费者剩余OPQMP*Q1Q2Q3V1V2V3Qn消费者剩余在图形上表现为个人需求曲线以下和价格曲线以上那部分面积消费者剩余(consumers’surplus)130

生产者剩余

(producers’surplus)表示生产者获得的利润，它等于所有产品单位的边际生产成本和商品市场价格之差额的总和。在图形上表示为某生产者的边际成本曲线以上和市场价格线以下的那部分面积。OPQEPEQEDS生产者剩余生产者剩余(producers’surplus131

社会剩余

(socialsurplus)也就是社会的总福利，它是生产者剩余和消费者剩余之和。生产者剩余+消费者剩余=社会剩余CSPSOPQEPEQEDS消费者剩余生产者剩余社会剩余(socialsurplus)CSP132垄断造成的剩余损失

何谓资源配置无效率？指某种产品生产太多，而其它产品的生产又太少，从而减少了社会总福利或社会剩余，使资源未达到最优配置。垄断会造成资源配置无效率。垄断造成的剩余损失133

垄断如何造成社会剩余的损失在竞争性市场,P=MC而在垄断市场，P>MC垄断势力的存在导致高价格和低产量，这将导致消费者剩余的减少和生产者剩余的增加。而这又将促使社会剩余发生什么样的净变化？垄断如何造成社会剩余的损失134假设，完全竞争条件下的产量为QC

，均衡价格为PC

，此时MC

即为完全竞争市场的供给曲线。若由垄断者来生产完全竞争市场的所有产品，假设其成本线与完全竞争企业相同，则均衡产量为Qm,均衡价格为Pm

,Pm

>PC

，

Qm

<QC

MRDMCQmQCPCPmPQOABC假设，完全竞争条件下的产量为QC，均Pm>PC，Q135在完全竞争向垄断的转变过程中,CS的损失为四边形

A和三角形B，PS的变化则包括增加的A和损失的C。消费者剩余的变化=–（A+B）生产者剩余的变化=A–CMRDMCQmQCPCPmPQOABC在完全竞争向消费者剩余的变化生产者剩余的变化MRDMCQmQ136社会剩余的变化=CS的变化+PS的变化=–（A+B）+（A–C）=–（B+C）图中阴影部分即为垄断造成的社会福利的无谓损失(deadweightlostfrommono-polypower)。消费者剩余的变化=–（A+B）生产者剩余的变化=A–CMRDMCQmQCPCPmPQOABC社会剩余的变化=CS的变化+PS的变化消费者剩余的变1371.7.垄断催生寻租行为1.7.垄断催生寻租行为1381.8.对垄断的价格管制垄断造成资源配置的低效率，造成社会分配关系的失衡和社会剩余的无谓损失，必须予以管制，以实现社会福利的最大化。1.8.对垄断的价格管制1391.8.1.边际成本定价P=MC管制机构将价格定在MC曲线与需求曲线的交点处。按

MC

定价实际上是把垄断者的价格限制在完全竞争价格水平，厂商提供的产量也正好是完全竞争水平的产量。DQPOMCACMRQ0Q1P0P1EAB1.8.1.边际成本定价P=MC管制机构将价格定1401.8.2.平均成本定价P=AC----对自然垄断的管制对于诸如铁路、航空、邮电、煤气、供电等部门来说，技术上都要求有大规模生产才会有效