建设工程施工索赔课件

第八章建设工程施工索赔任课教师：刘亮第八章建设工程施工索赔任课教师：刘亮1一、施工索赔的概念及特征1、施工索赔的概念索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。西华大学建筑与土木工程学院刘亮一、施工索赔的概念及特征1、施工索赔的概念西华大学建筑与土木22、索赔的特征索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人也可以向承包人索赔。只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。索赔时一种未经对方确认的单方行为。西华大学建筑与土木工程学院刘亮2、索赔的特征索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发3二、施工索赔分类1、按索赔的合同依据分类合同中明示的索赔指承包人提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，取得经济补偿。“明示条款”合同中默示的索赔合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款含义，推论出承包人有索赔权。“默示条款”“隐含条款”西华大学建筑与土木工程学院刘亮二、施工索赔分类1、按索赔的合同依据分类西华大学建筑与土木工42、按索赔目的分类工期索赔指由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。费用索赔当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予经济补偿。西华大学建筑与土木工程学院刘亮2、按索赔目的分类工期索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮53、按索赔事件的性质分类工程延误索赔因发包人未按合同要求提供施工条件（设计图纸、施工现场、道路），或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期延误，承包人提出工程变更索赔由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人提出西华大学建筑与土木工程学院刘亮3、按索赔事件的性质分类工程延误索赔西华大学建筑与土木工程6合同被迫终止的索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失提出工程加速索赔由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮合同被迫终止的索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮7意外风险和不可预见因素索赔在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。其他索赔因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。西华大学建筑与土木工程学院刘亮意外风险和不可预见因素索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮8三、索赔的起因1、工程项目的特殊性2、工程项目内外部环境的复杂性和多变性3、参与工程建设主体的多元性4、工程合同的复杂性及易出错性西华大学建筑与土木工程学院刘亮三、索赔的起因1、工程项目的特殊性西华大学建筑与土木工程学院99.2索赔程序9.2.1承包人的索赔9.2.2发包人的索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮9.2索赔程序9.2.1承包人的索赔9.2.2发10一、承包人的索赔1、发出索赔意向通知索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。西华大学建筑与土木工程学院刘亮一、承包人的索赔1、发出索赔意向通知西华大学建筑与土木工程学112、递交索赔报告索赔意向通知提交后的28天内，或工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递送正式的索赔报告。

如果索赔事件的影响持续存在，28天内还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包人应按工程师合理要求的时间间隔（一般28天），定期陆续报出每隔时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔事件的影响结束后的28天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。西华大学建筑与土木工程学院刘亮2、递交索赔报告西华大学建筑与土木工程学院刘亮12

承包人发出索赔意向通知后，可以在工程师指示的其他合理时间内再报送正式索赔报告，工程师在索赔事件发生后有权不马上处理该项索赔。西华大学建筑与土木工程学院刘亮承包人发出索赔意向通知后，可以在工程师指示133、工程师审核索赔报告审核承包人的索赔申请

工程师接到承包人的索赔意向通知后，工程师应建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查承包人的同期记录时，随时就记录内容提出他的不同意见或他希望应予以增加的记录项目西华大学建筑与土木工程学院刘亮3、工程师审核索赔报告西华大学建筑与土木工程学院刘亮14

在接到正式索赔报告后，认真研究承包人报送的索赔资料。首先，在不确认责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究承包人的索赔证据，并检查他的同期记录。其次，通过对事件的分析，工程师再依据合同条款划清责任界限，必要时还可以要求承包人进一步提供补充材料。尤其是对承包人与发包人或工程师都负有一定责任的事件影响，更应划出各方应该承担合同责任的比例。最后，再审查承包人提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期顺延天数。西华大学建筑与土木工程学院刘亮在接到正式索赔报告后，认真研究承包人报15工程师判定索赔成立的原则▲与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误；▲造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任或风险责任；▲承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告三个条件同时具备西华大学建筑与土木工程学院刘亮工程师判定索赔成立的原则西华大学建筑与土木工程学院刘亮16对索赔报告的审查事态调查损害事件原因分析分析索赔理由实际损失分析证据资料分析西华大学建筑与土木工程学院刘亮对索赔报告的审查西华大学建筑与土木工程学院刘亮174、确定合理的补偿额工程师与承包人协商补偿工程师核查后初步确定应予以补偿的额度往往与承包人的索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。主要原因大多为对承担事件损害责任的界限划分不一致，索赔证据不充分，索赔计算的依据和方法分歧较大等，因此双方应就索赔的处理进行协商。西华大学建筑与土木工程学院刘亮4、确定合理的补偿额西华大学建筑与土木工程学院刘亮18工程师索赔处理决定在经过认真分析研究，与承包人、发包人广泛讨论后，工程师应向发包人和承包人提出自己的“索赔处理决定”。工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。《建设工程施工合同示范文本》规定，工程师收到承包人递交的索赔报告和有关资料后，如果在28天内既未予以答复，也未对承包人作进一西华大学建筑与土木工程学院刘亮工程师索赔处理决定西华大学建筑与土木工程学院刘亮19

步要求的话，则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。通常，工程师的处理决定不是终局性的，对发包人和承包人都不具有强制性的约束力。承包人对工程师的决定不满意，可以按合同中的争议条款提交约定的仲裁机构仲裁或诉讼。西华大学建筑与土木工程学院刘亮步要求的话，则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。西209.3工程师的索赔管理9.3.1工程师的索赔管理任务9.3.2工程师索赔管理的原则9.3.3

工程师对索赔的审查9.3.4

工程师对索赔的反驳西华大学建筑与土木工程学院刘亮9.3工程师的索赔管理9.3.1工程师的索赔管理任务21一、工程师的索赔管理任务1、预测和分析导致索赔的原因和可能性2、通过有效的合同管理减少索赔事件发生3、公平合理地处理和解决索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮一、工程师的索赔管理任务1、预测和分析导致索赔的原因和可能性22二、工程师索赔管理的原则1、公平合理地处理索赔2、及时作出决定和处理索赔3、尽可能通过协商达成一致4、诚实信用西华大学建筑与土木工程学院刘亮二、工程师索赔管理的原则1、公平合理地处理索赔西华大学建筑与23三、工程师对索赔的审查1、审查索赔依据工程师对索赔报告审查时，首先判断承包人的索赔要求是否有理、有据。所谓有理指索赔要求与合同条款或有关法规是否一致，受到的损失应属于非承包人责任原因所造成。有据，指提供的证据证明索赔要求成立。西华大学建筑与土木工程学院刘亮三、工程师对索赔的审查1、审查索赔依据西华大学建筑与土木工程24

承包人可以提供的证据包括下列证明材料；合同文件中的条款约定；经工程师认可的施工进度计划；合同履行过程中的来往函件；施工现场记录；施工会议记录；工程照片；工程师发布的各种书面指令；中期支付工程进度款的单证；检查和试验记录；汇率变化表；⑾各类财务凭证；⑿其他有关资料。西华大学建筑与土木工程学院刘亮承包人可以提供的证据包括下列证明材料；西华大学建筑与土252、审查工期顺延要求划清施工进度拖延的责任。因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期；只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期。被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。无权要求承包人缩短合同工期。工程师有审核、批准承包人顺延工期的权力，但他不可以扣减合同工期。西华大学建筑与土木工程学院刘亮2、审查工期顺延要求西华大学建筑与土木工程学院刘亮263、审查费用索赔要求费用索赔的原因，可能是与工期索赔相同的内容，即属于可原谅并应予以费用补偿的索赔，也可能是与工期索赔无关的理由。工程师在审核索赔的过程中，除了划清合同责任以外，还应注意索赔计算的取费合理性和计算的正确性。西华大学建筑与土木工程学院刘亮3、审查费用索赔要求西华大学建筑与土木工程学院刘亮27√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√可以合理补偿承包人索赔的条款√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√28四、工程师对索赔的反驳

工程师通常可以对承包人的索赔提出质疑的情况有：1、索赔事项不属于发包人或工程师的责任，而是与承包人有关的其他第三方的责任；2、发包人和承包人共同负有责任、承包人必须划分和证明双方责任大小；3、实施依据不足；4、合同依据不足；5、承包人未遵守意向通知要求；西华大学建筑与土木工程学院刘亮四、工程师对索赔的反驳工程师通常可以对承包人的索赔提296、承包人以前已经放弃（明示或暗示）了索赔要求；7、承包人没有采取适当措施避免或减少损失；8、承包人必须提供进一步的证据；9、损失计算夸大等。西华大学建筑与土木工程学院刘亮6、承包人以前已经放弃（明示或暗示）了索赔要求；西华大学建筑30案例（2010年全国二级建造师试题）

某写字楼工程，地下1层，地上10层。当主体结构已基本完成时，施工企业根据工程实际情况，调整了装修组织设计文件，编制了装饰工程施工进度网络计划，经总监理工程师审核批准后组织实施。如下图：在工程过程中，发生了以下事件：事件一：工作E原计划6d，由于设计变更改变了主要材料规格与材质，经总监理工程西华大学建筑与土木工程学院刘亮案例（2010年全国二级建造师试题）某写字楼工程，地31师批准，E工作计划改为9d完成，其他工作与时间执行网络计划。事件二：一层大厅轻钢龙骨石膏板吊顶，一盏大型水晶灯（重100kg）安装在吊顶工程的主龙骨上。事件三：由于建设单位急于搬进写字楼办公，要求提前竣工验收，总监理工程师组织建设单位技术人员、施工单位项目经理及设计单位负责人进行了竣工验收。西华大学建筑与土木工程学院刘亮师批准，E工作计划改为9d完成，其他工作与时间执行网络计321324675ADBCFGEH427564681324675ADBCFGEH4275646833问题1.指出本装饰工程网络计划的关键线路（工作），计算计划工期。2.指出本装饰工程实际关键线路（工作），计算实际工期。3.水晶灯安装是否正确？说明理由。4.竣工验收是否妥当？说明理由。西华大学建筑与土木工程学院刘亮问题西华大学建筑与土木工程学院刘亮34答案1.本装饰工程网络计划的关键线路（工作）为B、C、F、G。2.本装饰工程实际关键线路（工作）B、E、H。3.水晶灯安装不正确。理由：应安装在吊顶工程的次龙骨上，次龙骨是固定顶棚面层的主要构件。4.竣工验收不妥当。理由：应由建设单位（项目）负责人组织施工（含分包单位）、设计、监理等单位（项目）负责人进行工程验收。西华大学建筑与土木工程学院刘亮答案西华大学建筑与土木工程学院刘亮35案例：2006年全国一级建造师试题

某建设工程，建筑面积3.8万m2，地下1层，地上16层。施工单位与建设单位签订了施工总承包合同，合同工期600d。合同约定，工期每提前（或拖后）1d，奖励（或罚款）1万元。乙方将屋面和设备安装两项工程的劳务进行了分包，分包合同约定，若造成乙方关键工作的工期延误，每延误1d，分包方应赔偿损失1万元。主体结构混凝土施工使用的大模板采用租赁方式，租赁合同约定，大模板到货每延误1d西华大学建筑与土木工程学院刘亮案例：2006年全国一级建造师试题某建设工程，建筑36供货方赔偿1万元。乙方提交了施工网络计划，并得到了监理单位和甲方的批准。网络计划示意图见图1。施工过程中发生了以下事件：事件一：底板防水工程施工时，因特大暴雨突发洪水原因，造成基础工程施工工期延长5d，因人工窝工和施工机械闲置造成乙方直接经济损失10万元。事件二：主体结构施工时，大模板未能按期到西华大学建筑与土木工程学院刘亮供货方赔偿1万元。乙方提交了施工网络计划，并得到了监理单位3712346857基础工程主体结构二次结构电梯安装设备安装室内装修屋面工程室外装修室外工程12020010040402003010090图1：网络计划示意图（单位：d）12346857基础工程主体结构二次结构电梯安装设备安装室内38货，造成乙方主体结构施工工期延长10d，直接经济损失20万元。事件三：屋面工程施工时，乙方的劳务分包方不服从指挥，造成乙方返工，屋面工程施工工期延长3d，直接经济损失0.8万元。事件四：中央空调设备安装过程中，甲方采购的制冷机组因质量问题退换货，造成乙方设备安装工期延长9d，直接费用增加3万元。事件五：因为甲方对外装修设计的色彩不满意，局部设计变更通过审批后，使乙方外装西华大学建筑与土木工程学院刘亮货，造成乙方主体结构施工工期延长10d，直接经济损失20万元39修晚开工30d，直接费用损失0.5万元。其余各项工作，实际完成工期和费用与原计划相符。问题：1.用文字或符号标出该网络计划的关键线路。2.指出乙方向甲方索赔成立的事件，并分别说明索赔内容和理由。3.分别指出乙方可以向大模板供货方和屋面工程劳务分包索赔的内容和理由。西华大学建筑与土木工程学院刘亮修晚开工30d，直接费用损失0.5万元。西华大学建筑与土木工404.该工程实际总工期多少天？乙方可得到甲方的工期补偿为多少天？工期奖（罚）款是多少万元？5.乙方可得到各劳务分包方和大模板供货方的费用赔偿各是多少万元？6.如果只有室内装修工程有条件压缩工期，在发生以上事件的前提条件下，为了能最大限度地获得甲方的工期奖，室内装修工程工期至少应压缩多少天？西华大学建筑与土木工程学院刘亮4.该工程实际总工期多少天？乙方可得到甲方的工期补偿为多少天41答案：1.该网络计划的关键线路为：

①②③④⑥⑧。2.索赔成立的事件有事件一、事件四、事件五。事件一，按不可抗力处理，又是在关键线路上，所以只可以索赔工期5d，不可以索赔费用。事件四，出现质量问题是甲方的责任，也是在关键线路上，所以可以索赔工期9d，还可以索赔费用3万元。事件五，是甲方的责任，但工作不在关键线路上，有时差存在，西华大学建筑与土木工程学院刘亮答案：西华大学建筑与土木工程学院刘亮42所以只可以索赔费用，不可以索赔工期。3.乙方可向模板供应商索赔10万元和工期延误造成的损失赔偿20万元，向劳务分包商索赔0.8万元；因为它们之间有合同关系，而且责任不在乙方，索赔成立。4.实际总工期为：（600+24）d=624d，乙方可得到甲方的工期补偿为：（5+9）d=14d，工期罚款为：1万元/d×10d=10万元。5.乙方可向大模板供货方索赔总金额30万元，向劳务分包商索赔0.8万元，总计30.8万元。6.最大限度压缩工期为：（624-595）d（第二条最大线路）=29d。西华大学建筑与土木工程学院刘亮所以只可以索赔费用，不可以索赔工期。西华大学建筑与土木工程学43案例（全国监理工程师试题）背景材料某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了建造无线电发射塔试验基地施工合同。合同工期为38天。由于该项目急于投入使用，在合同中规定，工期每提前（或拖后）1天奖（罚）5000元。乙方按时提交了施工方案和施工网络进度计划（图1），并得到甲方代表的同意。实际施工过程中发生了如下几项事件：事件1：在房屋基槽开挖后，发现局部有软弱下卧层。按甲方代表指示，乙方配合地质复查，配合用工为西华大学建筑与土木工程学院刘亮案例（全国监理工程师试题）背景材料西华大学建筑与土木工程4412467835810126235416图1发射塔试验基地工程施工网络进度计划（单位：天）敷设电缆发射塔制安房屋基础房屋主体房屋装修安装设备调试管沟发射塔基础12467835810126235416图1发射塔试验基4510个工日。地质复查后，根据经甲方代表批准的地基处理方案，增加工程费用4万元，因地基复查和处理使房屋基础施工延长3天，人工窝工15个工日。事件2：在发射塔基础施工时，因发射塔坐落位置的设计尺寸不当，甲方代表要求修改设计，拆除已施工的基础，重新定位施工。由此造成工程费用增加1.5万元，发射塔基础施工延长2天。事件3：在房屋主体施工中，因施工机械故障，造成人工窝工8个工日，房屋主体施工延长2天。事件4：在敷设电缆中，因乙方购买的电缆质量不西华大学建筑与土木工程学院刘亮10个工日。地质复查后，根据经甲方代表批准的地基处理方案，增46合格，甲方代表令乙方重新购买合格电缆。由此造成敷设电缆施工延长4天，材料损失费1.2万元。事件5：鉴于该工程工期较紧，乙方在房屋装修过程中采取了加快施工的技术措施，使房屋装修施工缩短3天，该项技术措施费为0.9万元。其余各项工作持续时间和费用均与原计划相符。西华大学建筑与土木工程学院刘亮合格，甲方代表令乙方重新购买合格电缆。由此造成敷设电缆施工延47问题1.在上述事件中，乙方可以就哪些事件向甲方提出工期补偿和（或）费用补偿要求？为什么？2.该工程的实际工期为多少天？可得到的工期补偿为多少天？3.假设工程所在地人工费标准为30元/工日，应由甲方给予补偿的窝工人工费补偿标准为18元/工日，间接费、利润等均不予补偿。则在该工程中，乙方可得到的合理的费用补偿有哪几项？费用补偿额为多少元？西华大学建筑与土木工程学院刘亮问题西华大学建筑与土木工程学院刘亮48参考答案1、乙方就各事件可否提出工期补偿或费用补偿的判定及理由事件1：可以提出费用补偿和工期补偿要求。理由：地质条件的变化属于有经验的承包商所无法合理预见的，且该工序为关键工序（或位于关键线路上）。事件2：可提出费用补偿要求。理由：（1）设计变更属甲方应承担的责任；（2）该工序为非关键工序，且延误时间未超过该工序西华大学建筑与土木工程学院刘亮参考答案西华大学建筑与土木工程学院刘亮49的总时差，因此工期补偿为0天。事件3：不能提出费用和工期补偿要求。理由：施工机械故障属乙方应承担的责任。事件4：不能提出费用和工期补偿要求。理由：乙方应就自己购买的材料不合格造成的后果承担责任。事件5：不能提出费用和工期补偿要求。理由：双方已在合同中约定采用奖励方法解决乙方加速施工的费用补偿，故据此所发生的赶工措施费应由乙方自行承担。西华大学建筑与土木工程学院刘亮的总时差，因此工期补偿为0天。西华大学建筑与土木工程学院刘502.该工程实际工期为40天。可得到的工期补偿为3天。附：该工程网络计划。（1）原网络进度计划（图2）关键线路：①②④⑥⑦⑧计划工期：38天。（注：合同工期也为38天，两者相等）（2）实际网络进度计划（图3）关键路线：①②④⑥⑦⑧实际工期：40天。西华大学建筑与土木工程学院刘亮2.该工程实际工期为40天。可得到的工期补偿为3天。西华大学51124678358101262354160008808168122001220828368880181801818030300303003636036360383808282011310113120163620图2原网络进度计划图3812467835810126235416000880816852124678351112962396160001111011165172201722533385111103232023230323203232038380383804040011261514290142915233815图3实际网络进度计划图4012467835111296239616000111101153（3）由于甲方责任而导致的进度计划（图4）关键线路：①②④⑥⑦⑧计算工期：41天。与合同工期相比，延长3天。3.乙方可得到的合理的费用补偿（1）事件1：增加人工费：10工日×30元/工日=300元。窝工费：15工日×18元/工日=270元增加工程费用：40000元。费用补偿：300元+270元+40000元=40570元西华大学建筑与土木工程学院刘亮（3）由于甲方责任而导致的进度计划（图4）西华大学建筑与土木541246783511101262356160001111011176172301723633396111102121021210333303333039390393904141011312014340143420193920图4由于甲方责任而导致的进度计划图12467835111012623561600011110155（2）事件2：增加工程费用：15000元。提前工期奖：1天×5000元/天=5000元。（注：实际合同工期为41天，而实际工期为40天）（3）费用补偿合计：40570元+15000元+5000元=60570元西华大学建筑与土木工程学院刘亮（2）事件2：西华大学建筑与土木工程学院刘亮56案例：2010年全国一级建造师试题

某办公楼工程，地下1层，地上10层。现浇钢筋混凝土框架结构，基础为管桩基础。建设单位与施工总承包单位签订了施工总承包合同，合同工期为29个月。按合同约定，施工总承包单位将预应力管桩工程分包给了符合资质要求的专业分包单位。施工总承包单位提交的施工总进度计划如图1所示，该计划通过了监理工程师的审查和确认。西华大学建筑与土木工程学院刘亮案例：2010年全国一级建造师试题某办公楼工程，地下5715678342A3B5E5D4G3F6H11图1施工总进度计划网络图（单位：月）C415678342A3B5E5D4G3F6H11图1施工总58

合同履行过程中，发生了如下事件：事件一：专业分包单位将管桩专项施工方案报送监理工程师审批，遭到了监理工程师拒绝。在桩基施工过程中，由于专业分包单位没有按设计图纸要求对管桩进行封底施工，监理工程师向施工总承包单位下达了停工令，施工总承包单位认为监理工程师应直接向专业分包单位下达停工令，拒绝签收停工令。事件二：在工程施工进行到第7个月时，因建设单位提出设计变更，导致G工作停止施工1个月。由于建设单位要求按期完工，施工总承西华大学建筑与土木工程学院刘亮合同履行过程中，发生了如下事件：西华大学建筑59

包单位据此向监理工程师提出了赶工费索赔。根据合同约定，赶工费标准为18万元/月。事件三：在H工作开始前，为了缩短工期，施工总承包单位将原施工方案中H工作的异节奏流水施工调整为成倍节拍流水施工。原施工方案中H工作异节奏流水施工横道图如图2所示。西华大学建筑与土木工程学院刘亮包单位据此向监理工程师提出了赶工费索赔。根据合同约定，赶60ⅡⅡ图2H工作异节奏流水施工横道图ⅡⅡ图2H工作异节奏流水施工横道图61问题：1.施工总承包单位计划工期能否满足合同工期要求？为保证工期进度目标，施工总承包单位应重点控制哪条施工线路？2.事件一中，监理工程师及施工总承包单位的做法是否妥当？分别说明理由。3.事件二中，施工总承包单位可索赔的赶工费为多少万元？说明理由。4.事件三中，流水施工调整后，H工作相邻工序的流水步距为多少个月？工期可缩短多少个月？按照图2格式绘制调整后H工作的施工横道图。西华大学建筑与土木工程学院刘亮问题：西华大学建筑与土木工程学院刘亮62答案：1.施工总承包单位计划工期能满足合同工期要求。为保证工程进度要求，施工总承包单位应重点控制的施工线路是①②③⑤⑥⑦⑧。2.（1）监理工程师做法妥当。理由：专业分包单位与建设单位没有合同关系，分包单位不得与建设单位和监理单位发生工作联系，所以，拒收分包单位报送专项施工方案以及对总承包单位下达停工令是妥当的。（2）施工总承包单位做法不妥当。西华大学建筑与土木工程学院刘亮答案：西华大学建筑与土木工程学院刘亮63理由：因为专业分包单位与建设单位没有合同关系，监理单位不得对分包单位下达停工令;而总承包单位与建设单位有合同关系，并且应对分包工程质量和分包单位负有连带责任，所以施工总承包单位拒签停工令的做法是不妥当的。3.事件二中，施工总承包单位不可索赔赶工费。理由：由于G工作的总时差=2个月，因设计变更原因导致G工作停工1个月，没有超过G工作2个月的总时差，不影响合同工期，总承包单位不需要赶工都能按期完成，所以总承包单位不能索赔赶工费。西华大学建筑与土木工程学院刘亮理由：因为专业分包单位与建设单位没有合同关系，监理单位不644.事件三中，流水施工调整后，H工作相邻工序的流水步距=min｛2,1,2｝个月=1个月。H工作的工期=（3+5-1）×1个月=7个月，工期可缩短=（11-7）个月=4个月。绘制调整后H工作的施工横道图，如图3所示。西华大学建筑与土木工程学院刘亮4.事件三中，流水施工调整后，H工作相邻工序的流水步距=mi65Ⅰ图3调整后H工作的施工横道图Ⅰ图3调整后H工作的施工横道图66第八章建设工程施工索赔任课教师：刘亮第八章建设工程施工索赔任课教师：刘亮67一、施工索赔的概念及特征1、施工索赔的概念索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。西华大学建筑与土木工程学院刘亮一、施工索赔的概念及特征1、施工索赔的概念西华大学建筑与土木682、索赔的特征索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人也可以向承包人索赔。只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。索赔时一种未经对方确认的单方行为。西华大学建筑与土木工程学院刘亮2、索赔的特征索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发69二、施工索赔分类1、按索赔的合同依据分类合同中明示的索赔指承包人提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，取得经济补偿。“明示条款”合同中默示的索赔合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款含义，推论出承包人有索赔权。“默示条款”“隐含条款”西华大学建筑与土木工程学院刘亮二、施工索赔分类1、按索赔的合同依据分类西华大学建筑与土木工702、按索赔目的分类工期索赔指由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。费用索赔当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予经济补偿。西华大学建筑与土木工程学院刘亮2、按索赔目的分类工期索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮713、按索赔事件的性质分类工程延误索赔因发包人未按合同要求提供施工条件（设计图纸、施工现场、道路），或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期延误，承包人提出工程变更索赔由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人提出西华大学建筑与土木工程学院刘亮3、按索赔事件的性质分类工程延误索赔西华大学建筑与土木工程72合同被迫终止的索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失提出工程加速索赔由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮合同被迫终止的索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮73意外风险和不可预见因素索赔在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。其他索赔因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。西华大学建筑与土木工程学院刘亮意外风险和不可预见因素索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮74三、索赔的起因1、工程项目的特殊性2、工程项目内外部环境的复杂性和多变性3、参与工程建设主体的多元性4、工程合同的复杂性及易出错性西华大学建筑与土木工程学院刘亮三、索赔的起因1、工程项目的特殊性西华大学建筑与土木工程学院759.2索赔程序9.2.1承包人的索赔9.2.2发包人的索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮9.2索赔程序9.2.1承包人的索赔9.2.2发76一、承包人的索赔1、发出索赔意向通知索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。西华大学建筑与土木工程学院刘亮一、承包人的索赔1、发出索赔意向通知西华大学建筑与土木工程学772、递交索赔报告索赔意向通知提交后的28天内，或工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递送正式的索赔报告。

如果索赔事件的影响持续存在，28天内还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包人应按工程师合理要求的时间间隔（一般28天），定期陆续报出每隔时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔事件的影响结束后的28天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。西华大学建筑与土木工程学院刘亮2、递交索赔报告西华大学建筑与土木工程学院刘亮78

承包人发出索赔意向通知后，可以在工程师指示的其他合理时间内再报送正式索赔报告，工程师在索赔事件发生后有权不马上处理该项索赔。西华大学建筑与土木工程学院刘亮承包人发出索赔意向通知后，可以在工程师指示793、工程师审核索赔报告审核承包人的索赔申请

工程师接到承包人的索赔意向通知后，工程师应建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查承包人的同期记录时，随时就记录内容提出他的不同意见或他希望应予以增加的记录项目西华大学建筑与土木工程学院刘亮3、工程师审核索赔报告西华大学建筑与土木工程学院刘亮80

在接到正式索赔报告后，认真研究承包人报送的索赔资料。首先，在不确认责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究承包人的索赔证据，并检查他的同期记录。其次，通过对事件的分析，工程师再依据合同条款划清责任界限，必要时还可以要求承包人进一步提供补充材料。尤其是对承包人与发包人或工程师都负有一定责任的事件影响，更应划出各方应该承担合同责任的比例。最后，再审查承包人提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期顺延天数。西华大学建筑与土木工程学院刘亮在接到正式索赔报告后，认真研究承包人报81工程师判定索赔成立的原则▲与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误；▲造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任或风险责任；▲承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告三个条件同时具备西华大学建筑与土木工程学院刘亮工程师判定索赔成立的原则西华大学建筑与土木工程学院刘亮82对索赔报告的审查事态调查损害事件原因分析分析索赔理由实际损失分析证据资料分析西华大学建筑与土木工程学院刘亮对索赔报告的审查西华大学建筑与土木工程学院刘亮834、确定合理的补偿额工程师与承包人协商补偿工程师核查后初步确定应予以补偿的额度往往与承包人的索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。主要原因大多为对承担事件损害责任的界限划分不一致，索赔证据不充分，索赔计算的依据和方法分歧较大等，因此双方应就索赔的处理进行协商。西华大学建筑与土木工程学院刘亮4、确定合理的补偿额西华大学建筑与土木工程学院刘亮84工程师索赔处理决定在经过认真分析研究，与承包人、发包人广泛讨论后，工程师应向发包人和承包人提出自己的“索赔处理决定”。工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。《建设工程施工合同示范文本》规定，工程师收到承包人递交的索赔报告和有关资料后，如果在28天内既未予以答复，也未对承包人作进一西华大学建筑与土木工程学院刘亮工程师索赔处理决定西华大学建筑与土木工程学院刘亮85

步要求的话，则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。通常，工程师的处理决定不是终局性的，对发包人和承包人都不具有强制性的约束力。承包人对工程师的决定不满意，可以按合同中的争议条款提交约定的仲裁机构仲裁或诉讼。西华大学建筑与土木工程学院刘亮步要求的话，则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。西869.3工程师的索赔管理9.3.1工程师的索赔管理任务9.3.2工程师索赔管理的原则9.3.3

工程师对索赔的审查9.3.4

工程师对索赔的反驳西华大学建筑与土木工程学院刘亮9.3工程师的索赔管理9.3.1工程师的索赔管理任务87一、工程师的索赔管理任务1、预测和分析导致索赔的原因和可能性2、通过有效的合同管理减少索赔事件发生3、公平合理地处理和解决索赔西华大学建筑与土木工程学院刘亮一、工程师的索赔管理任务1、预测和分析导致索赔的原因和可能性88二、工程师索赔管理的原则1、公平合理地处理索赔2、及时作出决定和处理索赔3、尽可能通过协商达成一致4、诚实信用西华大学建筑与土木工程学院刘亮二、工程师索赔管理的原则1、公平合理地处理索赔西华大学建筑与89三、工程师对索赔的审查1、审查索赔依据工程师对索赔报告审查时，首先判断承包人的索赔要求是否有理、有据。所谓有理指索赔要求与合同条款或有关法规是否一致，受到的损失应属于非承包人责任原因所造成。有据，指提供的证据证明索赔要求成立。西华大学建筑与土木工程学院刘亮三、工程师对索赔的审查1、审查索赔依据西华大学建筑与土木工程90

承包人可以提供的证据包括下列证明材料；合同文件中的条款约定；经工程师认可的施工进度计划；合同履行过程中的来往函件；施工现场记录；施工会议记录；工程照片；工程师发布的各种书面指令；中期支付工程进度款的单证；检查和试验记录；汇率变化表；⑾各类财务凭证；⑿其他有关资料。西华大学建筑与土木工程学院刘亮承包人可以提供的证据包括下列证明材料；西华大学建筑与土912、审查工期顺延要求划清施工进度拖延的责任。因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期；只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期。被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。无权要求承包人缩短合同工期。工程师有审核、批准承包人顺延工期的权力，但他不可以扣减合同工期。西华大学建筑与土木工程学院刘亮2、审查工期顺延要求西华大学建筑与土木工程学院刘亮923、审查费用索赔要求费用索赔的原因，可能是与工期索赔相同的内容，即属于可原谅并应予以费用补偿的索赔，也可能是与工期索赔无关的理由。工程师在审核索赔的过程中，除了划清合同责任以外，还应注意索赔计算的取费合理性和计算的正确性。西华大学建筑与土木工程学院刘亮3、审查费用索赔要求西华大学建筑与土木工程学院刘亮93√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√可以合理补偿承包人索赔的条款√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√94四、工程师对索赔的反驳

工程师通常可以对承包人的索赔提出质疑的情况有：1、索赔事项不属于发包人或工程师的责任，而是与承包人有关的其他第三方的责任；2、发包人和承包人共同负有责任、承包人必须划分和证明双方责任大小；3、实施依据不足；4、合同依据不足；5、承包人未遵守意向通知要求；西华大学建筑与土木工程学院刘亮四、工程师对索赔的反驳工程师通常可以对承包人的索赔提956、承包人以前已经放弃（明示或暗示）了索赔要求；7、承包人没有采取适当措施避免或减少损失；8、承包人必须提供进一步的证据；9、损失计算夸大等。西华大学建筑与土木工程学院刘亮6、承包人以前已经放弃（明示或暗示）了索赔要求；西华大学建筑96案例（2010年全国二级建造师试题）

某写字楼工程，地下1层，地上10层。当主体结构已基本完成时，施工企业根据工程实际情况，调整了装修组织设计文件，编制了装饰工程施工进度网络计划，经总监理工程师审核批准后组织实施。如下图：在工程过程中，发生了以下事件：事件一：工作E原计划6d，由于设计变更改变了主要材料规格与材质，经总监理工程西华大学建筑与土木工程学院刘亮案例（2010年全国二级建造师试题）某写字楼工程，地97师批准，E工作计划改为9d完成，其他工作与时间执行网络计划。事件二：一层大厅轻钢龙骨石膏板吊顶，一盏大型水晶灯（重100kg）安装在吊顶工程的主龙骨上。事件三：由于建设单位急于搬进写字楼办公，要求提前竣工验收，总监理工程师组织建设单位技术人员、施工单位项目经理及设计单位负责人进行了竣工验收。西华大学建筑与土木工程学院刘亮师批准，E工作计划改为9d完成，其他工作与时间执行网络计981324675ADBCFGEH427564681324675ADBCFGEH4275646899问题1.指出本装饰工程网络计划的关键线路（工作），计算计划工期。2.指出本装饰工程实际关键线路（工作），计算实际工期。3.水晶灯安装是否正确？说明理由。4.竣工验收是否妥当？说明理由。西华大学建筑与土木工程学院刘亮问题西华大学建筑与土木工程学院刘亮100答案1.本装饰工程网络计划的关键线路（工作）为B、C、F、G。2.本装饰工程实际关键线路（工作）B、E、H。3.水晶灯安装不正确。理由：应安装在吊顶工程的次龙骨上，次龙骨是固定顶棚面层的主要构件。4.竣工验收不妥当。理由：应由建设单位（项目）负责人组织施工（含分包单位）、设计、监理等单位（项目）负责人进行工程验收。西华大学建筑与土木工程学院刘亮答案西华大学建筑与土木工程学院刘亮101案例：2006年全国一级建造师试题

某建设工程，建筑面积3.8万m2，地下1层，地上16层。施工单位与建设单位签订了施工总承包合同，合同工期600d。合同约定，工期每提前（或拖后）1d，奖励（或罚款）1万元。乙方将屋面和设备安装两项工程的劳务进行了分包，分包合同约定，若造成乙方关键工作的工期延误，每延误1d，分包方应赔偿损失1万元。主体结构混凝土施工使用的大模板采用租赁方式，租赁合同约定，大模板到货每延误1d西华大学建筑与土木工程学院刘亮案例：2006年全国一级建造师试题某建设工程，建筑102供货方赔偿1万元。乙方提交了施工网络计划，并得到了监理单位和甲方的批准。网络计划示意图见图1。施工过程中发生了以下事件：事件一：底板防水工程施工时，因特大暴雨突发洪水原因，造成基础工程施工工期延长5d，因人工窝工和施工机械闲置造成乙方直接经济损失10万元。事件二：主体结构施工时，大模板未能按期到西华大学建筑与土木工程学院刘亮供货方赔偿1万元。乙方提交了施工网络计划，并得到了监理单位10312346857基础工程主体结构二次结构电梯安装设备安装室内装修屋面工程室外装修室外工程12020010040402003010090图1：网络计划示意图（单位：d）12346857基础工程主体结构二次结构电梯安装设备安装室内104货，造成乙方主体结构施工工期延长10d，直接经济损失20万元。事件三：屋面工程施工时，乙方的劳务分包方不服从指挥，造成乙方返工，屋面工程施工工期延长3d，直接经济损失0.8万元。事件四：中央空调设备安装过程中，甲方采购的制冷机组因质量问题退换货，造成乙方设备安装工期延长9d，直接费用增加3万元。事件五：因为甲方对外装修设计的色彩不满意，局部设计变更通过审批后，使乙方外装西华大学建筑与土木工程学院刘亮货，造成乙方主体结构施工工期延长10d，直接经济损失20万元105修晚开工30d，直接费用损失0.5万元。其余各项工作，实际完成工期和费用与原计划相符。问题：1.用文字或符号标出该网络计划的关键线路。2.指出乙方向甲方索赔成立的事件，并分别说明索赔内容和理由。3.分别指出乙方可以向大模板供货方和屋面工程劳务分包索赔的内容和理由。西华大学建筑与土木工程学院刘亮修晚开工30d，直接费用损失0.5万元。西华大学建筑与土木工1064.该工程实际总工期多少天？乙方可得到甲方的工期补偿为多少天？工期奖（罚）款是多少万元？5.乙方可得到各劳务分包方和大模板供货方的费用赔偿各是多少万元？6.如果只有室内装修工程有条件压缩工期，在发生以上事件的前提条件下，为了能最大限度地获得甲方的工期奖，室内装修工程工期至少应压缩多少天？西华大学建筑与土木工程学院刘亮4.该工程实际总工期多少天？乙方可得到甲方的工期补偿为多少天107答案：1.该网络计划的关键线路为：

①②③④⑥⑧。2.索赔成立的事件有事件一、事件四、事件五。事件一，按不可抗力处理，又是在关键线路上，所以只可以索赔工期5d，不可以索赔费用。事件四，出现质量问题是甲方的责任，也是在关键线路上，所以可以索赔工期9d，还可以索赔费用3万元。事件五，是甲方的责任，但工作不在关键线路上，有时差存在，西华大学建筑与土木工程学院刘亮答案：西华大学建筑与土木工程学院刘亮108所以只可以索赔费用，不可以索赔工期。3.乙方可向模板供应商索赔10万元和工期延误造成的损失赔偿20万元，向劳务分包商索赔0.8万元；因为它们之间有合同关系，而且责任不在乙方，索赔成立。4.实际总工期为：（600+24）d=624d，乙方可得到甲方的工期补偿为：（5+9）d=14d，工期罚款为：1万元/d×10d=10万元。5.乙方可向大模板供货方索赔总金额30万元，向劳务分包商索赔0.8万元，总计30.8万元。6.最大限度压缩工期为：（624-595）d（第二条最大线路）=29d。西华大学建筑与土木工程学院刘亮所以只可以索赔费用，不可以索赔工期。西华大学建筑与土木工程学109案例（全国监理工程师试题）背景材料某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了建造无线电发射塔试验基地施工合同。合同工期为38天。由于该项目急于投入使用，在合同中规定，工期每提前（或拖后）1天奖（罚）5000元。乙方按时提交了施工方案和施工网络进度计划（图1），并得到甲方代表的同意。实际施工过程中发生了如下几项事件：事件1：在房屋基槽开挖后，发现局部有软弱下卧层。按甲方代表指示，乙方配合地质复查，配合用工为西华大学建筑与土木工程学院刘亮案例（全国监理工程师试题）背景材料西华大学建筑与土木工程11012467835810126235416图1发射塔试验基地工程施工网络进度计划（单位：天）敷设电缆发射塔制安房屋基础房屋主体房屋装修安装设备调试管沟发射塔基础12467835810126235416图1发射塔试验基11110个工日。地质复查后，根据经甲方代表批准的地基处理方案，增加工程费用4万元，因地基复查和处理使房屋基础施工延长3天，人工窝工15个工日。事件2：在发射塔基础施工时，因发射塔坐落位置的设计尺寸不当，甲方代表要求修改设计，拆除已施工的基础，重新定位施工。由此造成工程费用增加1.5万元，发射塔基础施工延长2天。事件3：在房屋主体施工中，因施工机械故障，造成人工窝工8个工日，房屋主体施工延长2天。事件4：在敷设电缆中，因乙方购买的电缆质量不西华大学建筑与土木工程学院刘亮10个工日。地质复查后，根据经甲方代表批准的地基处理方案，增112合格，甲方代表令乙方重新购买合格电缆。由此造成敷设电缆施工延长4天，材料损失费1.2万元。事件5：鉴于该工程工期较紧，乙方在房屋装修过程中采取了加快施工的技术措施，使房屋装修施工缩短3天，该项技术措施费为0.9万元。其余各项工作持续时间和费用均与原计划相符。西华大学建筑与土木工程学院刘亮合格，甲方代表令乙方重新购买合格电缆。由此造成敷设电缆施工延113问题1.在上述事件中，乙方可以就哪些事件向甲方提出工期补偿和（或）费用补偿要求？为什么？2.该工程的实际工期为多少天？可得到的工期补偿为多少天？3.假设工程所在地人工费标准为30元/工日，应由甲方给予补偿的窝工人工费补偿标准为18元/工日，间接费、利润等均不予补偿。则在该工程中，乙方可得到的合理的费用补偿有哪几项？费用补偿额为多少元？西华大学建筑与土木工程学院刘亮问题西华大学建筑与土木工程学院刘亮114参考答案1、乙方就各事件可否提出工期补偿或费用补偿的判定及理由事件1：可以提出费用补偿和工期补偿要求。理由：地质条件的变化属于有经验的承包商所无法合理预见的，且该工序为关键工序（或位于关键线路上）。事件2：可提出费用补偿要求。理由：（1）设计变更属甲方应承担的责任；（2）该工序为非关键工序，且延误时间未超过该工序西华大学建筑与土木工程学院刘亮参考答案西华大学建筑与土木工程学院刘亮115的总时差，因此工期补偿为0天。事件3：不能提出费用和工期补偿要求。理由：施工机械故障属乙方应承担的责任。事件4：不能提出费用和工期补偿要求。理由：乙方应就自己购买的材料不合格造成的后果承担责任。事件5：不能提出费用和工期补偿要求。理由：双方已在合同中约定采用奖励方法解决乙方加速施工的费用补偿，故据此所发生的赶工措施费应由乙方自行承担。西华大学建筑与土木工程学院刘亮的总时差，因此工期补偿为0天。西华大学建筑与土木工程学院刘1162.该工程实际工期为40天。可得到的工期补偿为3天。附：该工程网络计划。（1）原网络进度计划（图2）关键线路：①②④⑥⑦⑧计划工期：38天。（注：合同工期也为38天，两者相等）（2）实际网络进度计划（图3）关键路线：①②④⑥⑦⑧实际工期：40天。西华大学建筑与土木工程学院刘亮2.该工程实际工期为40天。可得到的工期补偿为3天。西华大学117124678358101262354160008808168122001220828368880181801818030300303003636036360383808282011310113120163620图2原网络进度计划图38124678358101262354160008808168118124678351112962396160001111011165172201722533385111103232023230323203232038380383804040011261514290142915233815图3实际网络进度计划图40124678