证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编二

证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编二1[单选题]（江南博哥）证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证正确答案：C参考解析：《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第三条规定，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

2[单选题]下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案：D参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，主要包括两个方面：①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；②证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。

3[单选题]下列关于基金财产的说法，错误的是()。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产正确答案：B参考解析：基金财产的独立性要求有以下几项：①基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担有限责任。但基金合同依照基金法另有约定的，从其约定。②基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。③基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。④非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。⑤基金托管人对其托管的不同基金财产应当分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

4[单选题]人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.30正确答案：C参考解析：根据《公司法》第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

5[单选题]财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日向内中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A.15B.10C.5D.20正确答案：C参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十条规定，财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。

6[单选题]期货公司可以接受()的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关正确答案：B参考解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

7[单选题]证券公司应当建立以()为核心的证券交易规模监控和调整机制。A.净利润B.总资本C.净资产D.净资本正确答案：D参考解析：《转融通业务监督管理试行办法》第二十条规定，证券公司应当建立以净资本为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制。

8[单选题]下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员正确答案：C参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第20条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的．委员会负责人由独立董事担任。本法第23条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

9[单选题]合伙企业登记事项发生变更时，未办理变更登记的，对其处以()的罚款。A.2000元以上5000元以下B.2000元以上2万元以下C.5000元以上1万元以下D.5000元以上5万元以下正确答案：B参考解析：合伙企业登记事项发生变更时，未依照《合伙企业法》规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的。处以2000元以上2万元以下的罚款。

10[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好正确答案：B参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

11[单选题]委托第三人担任清算人需要经()以上全体合伙人同意。A.1／4B.1／3C.1／2D.2／3正确答案：C参考解析：清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

12[单选题]证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为()提供信息技术服务。A.母公司B.分公司C.子公司D.孙公司正确答案：A参考解析：证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。

13[单选题]下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35％C.丙因做生意亏本，欠他人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75％正确答案：A参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

14[单选题]证券公司分类评价期为()。A.本年度1月1日至12月31日B.上一年度5月1日至本年度4月30日C.上一年度7月1日至本年度6月30日D.上一年度10月1日至本年度9月30日正确答案：B参考解析：证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

15[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司()以上股份的股东为证券交易内幕信息的知情人。A.3％B.5％C.2％D.10％正确答案：B参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。

16[单选题]合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。A.30B.40C.50D.100正确答案：D参考解析：合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

17[单选题]接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为()。A.报销金融产品B.代销金融产品C.证券承销D.证券发行正确答案：B参考解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第二条规定，本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

18[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法规定从事内幕交易的，处罚的情形包括()。A.没收违法所得，处以50万元以下罚款B.没收违法所得C.卖出其持有的所有证券D.处以违法所得10倍以上的罚款正确答案：B参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

19[单选题]应急演练应当形成报告，保存期限不得少于()年。A.3B.5C.7D.10正确答案：B参考解析：《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三十九条规定，应急演练应当形成报告，保存期限不得少于5年。

20[单选题]证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。A.资产评估机构

B.律师事务所C.会计师事务所

D.评级机构正确答案：A参考解析：《证券公司监督管理条例》第十五条规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

21[单选题]国务院根据宪法规定的权限，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，是我国证券市场法律法规体系中的()。A.行政法规B.部门规范C.规范性文件D.行业自律规则正确答案：A参考解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规则五级。其中，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。

22[单选题]进入期货交易所进行期货交易的应当是()。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员正确答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第二十三条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

23[单选题]客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。A.2B.3C.5D.10正确答案：C参考解析：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十九条规定，客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

24[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构正确答案：C参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人。对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员．由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

25[单选题]关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布正确答案：D参考解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

26[单选题]证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D参考解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。

27[单选题]集合资产管理计划的投资者人数不超过()人。A.50B.100C.150D.200正确答案：D参考解析：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。

28[单选题]基金财产的债务由()承担。A.基金管理人管理的其他基金的财产B.基金管理人固有财产和基金财产本身共同C.基金财产本身D.基金管理人固有财产正确答案：C参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第五条规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

29[单选题]证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务正确答案：A参考解析：证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

30[单选题]根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，合伙协议应由()，且必须以书面形式订立。A.主要合伙人协商一致

B.2个以上的合伙人协商一致C.一致行动人协商一致

D.全体合伙人协商一致正确答案：D参考解析：《中华人民共和国合伙企业法》第四条规定，合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以书面形式订立。

31[单选题]退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。在实践中，退伙的情形不包括()。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙正确答案：C参考解析：退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。

32[单选题]A公司的法定代表人为张某，2018年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记正确答案：B参考解析：根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

33[单选题]()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。A.投资风险B.市场风险C.商业风险D.合规风险正确答案：D参考解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

34[单选题]对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()日。A.60

B.180C.360

D.90正确答案：D参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

35[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以()的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下正确答案：A参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

36[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，提取法定公积金的比例应当为税后利润的()。A.15％

B.5％C.10％

D.20％正确答案：C参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百六十六条规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50％以上的，可以不再提取。

37[单选题]下列选项中，不具有法人资格的是()。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限责任公司正确答案：C参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

38[单选题]开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。A.可在任何时间申请赎回B.不得申请赎回C.在任何场所申请赎回D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回正确答案：D参考解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

39[单选题]证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的()。A.1／3B.1／4C.1／2D.3／4正确答案：C参考解析：证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1／2。

40[单选题]下列属于操纵证券市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.委托其他证券公司代为买卖证券D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券正确答案：B参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易；④不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；⑤利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；⑧操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

41[单选题]发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请()担任保荐人。A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.中国证监会正确答案：B参考解析：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。

42[单选题]公开募集基金的基金管理人不得()。A.为基金份额持有人的利益进行证券投资B.向基金份额持有人进行信息披露C.向基金份额持有人进行收益分配D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失正确答案：D参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

43[单选题]某上市公司拟在1年内购买重大资产．所需资金比例占公司资产总额的45％，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.过半数B.半数C.1／3D.2／3正确答案：D参考解析：根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

44[单选题]下列不属于证券公司不得为融资融券业务客户开立信用业务账户的情形的是()。A.缺乏风险承受能力的客户B.该公司控股股东的母亲C.仅持有上市证券公司3％流通股份的股东D.已从事了5个月的证券交易正确答案：C参考解析：融资融券业务中，证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括：①未按要求提供有关情况；②从事证券交易时间不足半年；③缺乏风险承受能力；④最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；⑤本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5％以下流通股份的股东)、关联人。可知C项情形符合“不包括”的情况，故C项为正确答案。

45[单选题]下列关于合伙协议说法错误的是()。A.在订立合伙协议、设立合伙企业时，应遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则B.合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致C.合伙协议必须以书面形式订立D.合伙协议应由2／3以上合伙人同意正确答案：D参考解析：订立合伙协议、设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的民事活动，因此，在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致，且必须以书面形式订立。

46[单选题]根据合伙人()的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。A.出资份额出质方面

B.对合伙企业债务承担责任C.数量方面

D.对合伙企业权利正确答案：B参考解析：根据合伙人对合伙企业债务承担责任不同，合伙企业分为普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。《中华人民共和国合伙企业法》对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

47[单选题]转融通保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。A.10％B.15％C.18％D.20％正确答案：B参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。转融通保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。

48[单选题]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.国有资产管理委员会正确答案：A参考解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》向中国证监会申请保荐机构资格。

49[单选题]在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是()年。A.3B.6C.10D.20正确答案：A参考解析：根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

50[单选题]下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是()。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权2／3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定正确答案：C参考解析：根据《公司法》第44条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

51[单选题]证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。

Ⅰ．市场影响

Ⅱ．服务方式

Ⅲ．服务对象

Ⅳ．服务内容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：A参考解析：证券投资顾问服务和发布证券研究报告两者具有显著的区别，主要体现在以下四个方面：①立场不同；②服务方式和内容不同；③服务对象有所不同；④市场影响有所不同。

52[单选题]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件()。

Ⅰ．公司营业执照

Ⅱ．公司债券募集办法

Ⅲ．公司章程

Ⅳ．国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：A参考解析：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:(1)公司营业执照;(2)公司章程;(3)公司债券募集办法;(4)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照《证券法》规定应当聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

53[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括()。

①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正确答案：D参考解析：考点：证券从业人员不得从事以下活动:

(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，世露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为;54[单选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正确答案：A参考解析：考点：本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。

(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。

(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。

(3)对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。

(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度；55[单选题]关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。

Ⅰ．证券公司股东只能用货币出资

Ⅱ．符合条件的证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权

Ⅲ．证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％

Ⅳ．证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：A参考解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。

56[单选题]甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述，符合《中华人民共和国公司法》规定的有()。

Ⅰ．同等条件下，甲和乙都有优先购买权

Ⅱ．同等条件下，丙可以自行决定优先购买人

Ⅲ．由甲和乙协商确定各自的购买比例

Ⅳ．如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正确答案：B参考解析：《中华人民共和国公司法》第七十一条规定，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

57[单选题]经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当向投资者了解的信息有()。

Ⅰ．自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式

Ⅱ．收入来源和数额、资产、债务等财务状况

Ⅲ．投资期限、品种、期望收益等投资目标

Ⅳ．诚信记录A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；②收入来源和数额、资产、债务等财务状况；③投资相关的学习、工作经历及投资经验；④投资期限、品种、期望收益等投资目标；⑤风险偏好及可承受的损失；⑥诚信记录；⑦实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；⑧法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；⑨其他必要信息。

58[单选题]下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的有()。

Ⅰ．《中华人民共和国公司法》

Ⅱ．《期货交易管理条例》

Ⅲ．《中华人民共和国证券法》

Ⅳ．《中华人民共和国证券投资基金法》A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B参考解析：现有的中国证券市场法律法规体系的第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。《期货交易管理条例》属于国务院制定并颁布的行政法规。

59[单选题]公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。

Ⅰ．营业执照

Ⅱ．公司章程

Ⅲ．税务登记证

Ⅳ．发起人协议A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B参考解析：公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件:(1)公司营业执照;(2)公司章程;(3)股东大会决议;(4)招股说明书或其他公开发行募集文件:(5)财务会计报告;(6)代收股款银行的名称及地址。

60[单选题]下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有()。

Ⅰ．挪用公司资金

Ⅱ．将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅲ．擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

Ⅳ．为他人经营与所任职公司同类的业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：C参考解析：根据《公司法》第148条的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：①挪用公司资金；②将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；③违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；④违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；⑤未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；⑥接受他人与公司交易的佣金归为已有；⑦擅自披露公司秘密；⑧违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

61[单选题]设立股份有限公司必须具备的条件有()。

Ⅰ．发起人符合法定人数

Ⅱ．股份发行、筹办事项符合法律规定

Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构

Ⅳ．有公司住所A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C参考解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数；②有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；③股份发行、筹办事项符合法律规定；④发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；⑥有公司住所。

62[单选题]证券基金经营机构经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，其应履行的责任有()。

Ⅰ．组织实施董事会相关决议

Ⅱ．完善绩效考核和责任追究机制

Ⅲ．建立信息技术人力和资金保障方案

Ⅳ．建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B参考解析：《证券基金经营机构信息技术管理办法》第八条规定，证券基金经营机构经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：①组织实施董事会相关决议；②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；③完善绩效考核和责任追究机制；④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。Ⅲ属于证券公司信息技术治理中董事会的职责。

63[单选题]证券公司治理基本要求包括()。

①建立健全组织架构、明确职责划分

②不得侵犯客户合法权益

③建立完备的内部控制体系

④证券公司应当加强对股东资质的审查A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④正确答案：B参考解析：考点：证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。

④证券公司应当加强对股东资质的审查属于证券公司与股东之间关系的特别规定。64[单选题]下列属于约定购回式证券交易和质押式报价回购交易在风险管理中共同要求的是()。

Ⅰ．进行盯市管理

Ⅱ．实行集中统一管理

Ⅲ．建立内部控制机制

Ⅳ．健全业务隔离制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：D参考解析：约定购回式证券交易的风险管理内容包括：①建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受：②健全业务隔离制度；③实行集中统一管理；④确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控；⑤建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制；⑥对约定购回式证券交易进行盯市管理。

质押式报价回购交易的风险管理内容包括：①建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系．确保风险可测、可控、可承受；②建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度；应当对报价回购业务实行集中统一管理；③对报价回购业务进行盯市管理。

65[单选题]下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有()。

Ⅰ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

Ⅱ．记名股票，必须由股东以背书方式转让

Ⅲ．无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

Ⅳ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：A参考解析：选项Ⅱ，根据《公司法》第139条的规定，记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。选项Ⅲ，根据第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

66[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括()。

Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件

Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任。督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；⑤接受委托人的委托，向证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；⑥根据证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；⑦证监会要求的其他事项。

67[单选题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。

①《证券法》

②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

③《证券公司证券自营业务指引》

④《证券投资顾问业务暂行规定》A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③④正确答案：B参考解析：考点：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

68[单选题]另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司。另类投资业务的自律管理措施包括(  )。

①工作人员基本信息报送

②不定期评估

③定期报告

④执业检查A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④正确答案：D参考解析：另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司。另类投资业务的自律管理措施包括：1.定期报告，2.工作人员基本信息报送，3.定期评估，4.执业检查，5.自律惩戒69[单选题]证券公司从事证券自营业务时，(  )属于禁止性行为。

①内幕交易

②操纵市场

③假借他人名义或者个人名义进行自营业务

④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正确答案：A参考解析：考点：本题考查证券自营业务的禁止性行为：

1.禁止内幕交易

2.禁止操纵市场

3.其他禁止的行为70[单选题]证券业从业人员不得从事的活动有()。

Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息

Ⅲ．明示、暗示他人从事内幕交易活动

Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券业从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益。损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑪证监会、协会禁止的其他行为。

71[单选题]股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收购。

Ⅰ．减少公司注册资本

Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ．将股份用于员工持股计划或者股权激励

Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份用于员工持股计划或者股权激励；④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；⑤将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；⑥上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。

72[单选题]下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有()。

Ⅰ．保障合规负责人的知情权

Ⅱ．保障合规负责人的权威性

Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权

Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则包括：①保障合规负责人考核和任免的独立性。②保障合规负责人的知情权。③保障合规负责人的权威性。④强化合规负责人对合规管理人员的考核权。⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。⑥保障合规负责人及其他合规管理人的薪酬待遇。⑦明确证监会和自律组织的外部支持。

73[单选题]下列功能属于“荐股软件”功能的有()。

1．预测某证券的价格走势

Ⅱ．建议买入某证券

Ⅲ．建议某天买入某证券

Ⅳ．提供某证券的投资分析建议A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C参考解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

74[单选题]公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。

Ⅰ．股票

Ⅱ．债券

Ⅲ．委托贷款

Ⅳ．证券衍生品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C参考解析：公开募集基金可投资上市交易的股票、债券，国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种；非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

75[单选题]国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）

Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

Ⅲ．责令处分有关责任人员，井报告结果

Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：C参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施:(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责:(3)责令处分有关责任人员，井报告结果;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

76[单选题]客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立、分别管理。

Ⅰ．证券公司

Ⅱ．指定商业银行

Ⅲ．资产托管机构

Ⅳ．保险公司A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B参考解析：《证券公司监督管理条例》第五十九条规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

77[单选题]下列有关基金运作方式的表述中，正确的有()。

Ⅰ．可以采用封闭式

Ⅱ．可以采用开放式

Ⅲ．基金合同应当约定基金的运作方式

Ⅳ．不得采用封闭式、开放式以外的其他方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

78[单选题]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件包括()。

Ⅰ．具备从事证券业务所需的专业能力

Ⅱ．通过证券评级业务高级管理人员资质测试

Ⅲ．最近10年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

Ⅳ．未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C参考解析：根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件:1.具备从事证券业务所需的专业能力;2.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;3.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形:4.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满;5.最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;6.正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

79[单选题]存在()的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事

②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正确答案：D参考解析：考点：本题考查独立财务顾问的独立性，选项①②③④均正确。

80[单选题]除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有()。

①改变合伙企业的名称

②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

③处分合伙企业的不动产

④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

⑤以合伙企业名义为他人提供担保

⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥正确答案：D参考解析：考点：本题考查《合伙企业法》的相关规定，根据《合伙企业法》第三十一条的规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：

(1)改变合伙企业的名称；

(2)改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；

(3)处分合伙企业的不动产；

(4)转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；

(5)以合伙企业名义为他人提供担保；

(6)聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。81[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，下列说法正确的有()。

Ⅰ．按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告

Ⅱ．在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

Ⅲ．应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

Ⅳ．公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C参考解析：《公司债券发行与交易管理办法》第四十六条规定，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。该管理办法第四十七条规定，公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人应当将披露的信息刊登在其债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。

82[单选题]下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()。

Ⅰ．集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的

Ⅱ．集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

Ⅲ．个人集资诈骗、数额在10万元以上的，单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉

Ⅳ．单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《中华人民共和国刑法》相关规定进行处罚A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的。Ⅰ错误。

83[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。

Ⅰ．监管谈话

Ⅱ．责令进行业务学习

Ⅲ．没收违法所得

Ⅳ．责令公开说明A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：B参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

84[单选题]下列关于指定交易的说法中正确的有(  )。

①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.①②④B.②④C.②③D.①②③④正确答案：C参考解析：考点：本题考查委托交易中的指定交易，交易参与人即指证券公司，每一个证券账户只能指定一个交易参与人(证券公司)。投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。

投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令对于符合撤销指定条件的，证券公司不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。指定交易撤销后即可重新申办指定交易。

85[单选题]证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。

Ⅰ．确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限

Ⅱ．确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

Ⅲ．是否向客户充分揭示风险

Ⅳ．提醒客户自行设置和妥善保管密码A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：A参考解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于:

①确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。

②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。

③确认客户开户为其真实意愿。

④提醒客户自行设置和妥善保管密码。

⑤确认客户开户方式86[单选题]以下属于第一类专业投资者的有()。

①私募基金管理人

②期货公司子公司

③金融机构高级管理人员

④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

⑤QFII

⑥RQFIIA.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥正确答案：A参考解析：考点：本题考查专业投资者范围。

第一类专业投资者具体包括:1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。2.上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

3.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)，人民币合格境外机构投资者(RQFII)。87[单选题]下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。

Ⅰ．股东的姓名

Ⅱ．各股东所持股份数

Ⅲ．各股东取得股份的日期

Ⅳ．各股东所持股票的编号A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：根据《公司法》第130条的规定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所；各股东所持股份数；各股东所持股票的编号；各股东取得股份的日期。

88[单选题]按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追诉(  )。

①利用募集的资金从事公司活动的

②发行数额达到300万元的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A.①②B.②④C.①③D.③④正确答案：D参考解析：考点：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:

(1)发行数额在500万元以上的；

(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；

(3)利用募集的资金进行违法活动的；

(4)转移或者隐瞒所募集资金的；

(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。89[单选题]设立股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。

Ⅰ．公司章程

Ⅱ．招股说明书

Ⅲ．承销机构名称

Ⅳ．营业执照A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤代收股款银行的名称及地址；⑥承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

90[单选题]全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为()中小微企业发展服务。

①创新型企业

②创业型企业

③成长型

④成熟型企业A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正确答案：D参考解析：考点：本题考查全国股份转让系统的服务对象，全国股转系统是经同务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。91[单选题]证券公司董事会应履行的风险管理职责包括()。

Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度

Ⅱ．制定风险管理制度

Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况

Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C参考解析：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：①推进风险文化建设；②审议批准公司全面风险管理的基本制度；③审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；④审议公司定期风险评估报告；⑤任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；⑥建立与首席风险官的直接沟通机制；⑦公司章程规定的其他风险管理职责。Ⅱ、Ⅲ是经理层的风险管理职责。

92[单选题]被定为E类证券公司的情形有()。

Ⅰ．被指定其他机构托管

Ⅱ．被指定其他机构接管

Ⅲ．被行政重组

Ⅳ．被责令停业整顿A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。

93[单选题]按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。

①廉洁从业

②向客