法的基础理论课件

第一章法的基础理论法的特征和本质法的要素法律体系法律关系法律责任第一章法的基础理论法的特征和本质1第一节法律的特征和本质一、法律的特征（一）法是调整人们行为关系的一种特殊社会规范首先，法的直接作用对象是人的行为，而非行为主体；“对于法律来说，除了我的行为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的对象”。第一节法律的特征和本质一、法律的特征2其次，法通过控制人的行为而非人的思想来调整由人的行为所产生的社会关系。再次，法具有概括性，即其对象、内容、效力的一般性和普遍性。其次，法通过控制人的行为而非人的思想来调整由人的3（二）法是由国家制定、认可和解释的制定、认可和解释是国家创制法的三种形式

制定是国家机关通过立法活动产生新的法律规范。认可是国家对既存的行为规则予以承认，赋予法律效力。（二）法是由国家制定、认可和解释的4解释是对国家制定和认可的法律进行再度创造的过程，是指有权的国家专门机关依照法定权限和法定程序，根据一定的标准和原则对法律的字义与目的所进行的说明和阐述。解释是对国家制定和认可的法律进行再度创造5（三）法的内容是权利和义务权利和义务是法调整社会关系的手段法律上的权利是指主体有权自己为或不为一定行为，有权要求他人为或不为一定行为，以满足自己利益的手段。法律上的义务是指主体依法必须为或不为一定行为，以满足他人利益的手段。（三）法的内容是权利和义务6

（四）法具有国家强制性，是由国家强制力保证实施的法律的强制力不是单纯的暴力，它是以法定的强制措施和制裁措施为依据的。法律的强制力具有潜在性和间接性。其中潜在性是指法律的强制性只在人们违反法律时才会降临行为人身上。（四）法具有国家强制性，是由国家强制力7二、法律的本质（一）法是统治阶级意志的体现首先，法是有意识有意志活动的产物，是社会上层建筑领域的现象；其次，法是而且只能是统治阶级的而不是某种抽象意志的反映。二、法律的本质8

（二）法的内容决定于一定社会的经济基础，即统治阶级意志的内容是由其赖以生存的物质生活条件所决定的。

（三）在阶级对立社会中，法是维护、保障和实现阶级统治的工具。（二）法的内容决定于一定社会的经济基础，即9法的定义：综上所述，法是由国家制定或认可、并由国家强制力保证实施的、反映统治阶级意志的行为规则体系，这一意志的内容是由统治阶级赖以生存的物质生活条件所决定的，它通过规定人们的权利和义务，确认、维护、发展有利于统治阶级的社会关系和社会秩序。法的定义：10第二节法的要素法的要素的定义：法的要素是指与整体的法相对应的构成法的系统的有机组成部分。研究法的要素问题，就是深入到法的系统内部，在微观层次上进一步了解和回答法是什么这一法学基本问题。第二节法的要素法的要素的定义：11一、法律规则

1、法律规则的含义作为法的构成要素的法律规则有两种解释：一种是法律规则是规定法律上的权利、义务、责任的准则、标准；另一种是法律规则是在法律上明确赋予某种事实状态以法律意义的一般性规定。一、法律规则12所谓赋予某种事实状态以法律意义，指的是某些事件或行为发生之后，可能会导致某种权利义务关系的产生、变更或消灭，也可能引起某种法律责任的出现。此时，法律规则所发挥的作用，就是将这些事件或行为的法律意义明确下来。所谓赋予某种事实状态以法律意义，指的是132、法律规则的逻辑结构法律规则由以下三要素构成：（1）假定假定是法律规则中关于适用该规则的条件的规定，故又称“适用条件部分”。任何规则都只能在一定的范围内，具备一定的情况时才对人的行为产生约束力。这里的适用法律规则的“一定范围”、“一定情况”就是由法律规则中的假定部分来明确的。2、法律规则的逻辑结构14（2）处理（行为模式）处理是法律规则中关于行为模式的规定，即法律关于允许做什么、必须做什么和禁止做什么的规定，故又称“行为模式部分”。行为模式是法律规则中关于权利、义务及其界限的规定，也是法律调整人的行为的三种方式。（2）处理（行为模式）15

（3）法律后果（制裁）法律后果是法律规则对主体行为是否符合该规则所提供的行为模式所作的法律上的评价。评价的结果有两个：其一，肯定性法律后果，是指法律规则确认行为以及由此产生的利益和状态具有合法性和有效性。其二，否定性法律后果，是指法律规则否认行为以及由此产生的利益和状态具有合法性和有效性，不予保护甚至对行为人加以制裁。（3）法律后果（制裁）163、法律规则的种类依据内容，可将法律规则分为：第一，授权性规则，是指规定人们可以为一定行为或不为一定行为以及可以要求他人为一定行为或不为一定行为的法律规则。第二，义务性规则，是规定人们必须为一定行为或不为一定行为的法律规则。3、法律规则的种类17第三，权利义务复合性规则，是兼具授予权利和设定义务的双重属性的法律规则。其特点是：从一定角度或在一定条件下看，它授予主体以某种权利，主体有权作为或不作为，他人不得干涉，同时也有权要求他人作为或不作为，他人必须服从；从另一角度或条件下看，这种权利是不允许主体选择和放弃的，故又具有义务的属性。第三，权利义务复合性规则，是兼具授予权利18依据权利、义务的刚性程度或效力的强弱，法律规则可分为：第一，强行性规则，是指所规定的权利、义务具有绝对肯定形式，不允许当事人之间相互协议或任何一方任意予以变更的法律规则。依据权利、义务的刚性程度或效力的强弱，法律规则可19第二，任意性规则，是指所规定的权利、义务具有相对肯定形式，允许当事人之间相互协议或单方面予以变更的法律规则，或称指导性规则。第二，任意性规则，是指所规定的权利、义务具有相对20二、法律原则

1、法律原则的定义法律原则是指可以作为众多法律规则之基础或本源的综合性、稳定性的原理或准则，它是法律精神最集中的体现，决定一国法律制度的基本性质、基本内容和基本价值取向。二、法律原则212、法律原则的功能（1）是法律规则和法律概念的基础或出发点，对法的制定和法律规则的理解具有一定的指导意义。（2）可直接作为审判的依据。（3）可作为疑难案件的断案依据。2、法律原则的功能22三、法律概念1、法律概念的定义法律概念是指在法律上对各种事实进行概括，抽象出它们的共同特征而形成的权威性范畴，或法律概念是具有法律意义的概念，是对各种有关法律的事物、状态、行为进行概括而形成的法律术语。三、法律概念232、法律概念的功能第一，表达功能，法律概念是表达法律以及法律实践结果的重要工具。第二，认识功能，法律概念是人们认识和理解法律的内容、进行法律交流、从事法律实践活动的有效途径和重要工具。2、法律概念的功能243、法律概念的分类（1）主体概念，是指用来表达各种法律关系主体的概念。（2）关系概念，是指用来表达法律关系主体间权利、义务关系的概念。（3）客体概念，是指用来表达各种权利、义务所指向的对象的概念。（4）事实概念，是指用来表达各种法律事件和行为的概念。3、法律概念的分类25第三节法律体系一、法律体系的定义法律体系是指由一国全部现行法律规范依照不同的法律部门分类组合而形成的有机联系的统一整体。法律体系又称法的体系、法体系或部门法体系。第三节法律体系一、法律体系的定义26二、法律部门的概念及划分标准法律部门，又称部门法，是指根据一定标准和原则所划定的同类法律规范的总称。法律部门的划分标准是：1、法律规范的调整对象2、法律规范的调整方法二、法律部门的概念及划分标准27三、我国社会主义法律体系构成到目前，我国已初步形成了具有中国特色的社会主义法律体系，其包括的法律部门主要有：宪法法律部门行政法法律部门民商法法律部门经济法法律部门三、我国社会主义法律体系构成28劳动法法律部门环境法法律部门刑法法律部门诉讼法法律部门军事法法律部门劳动法法律部门29第四节法律关系一、法律关系的概念和特征法律关系是指法律规范所规定和调整的、以法律上的权利和义务形式表现出来的一种特殊的社会关系。其特征有：法律关系是以相应的法律规范为前提依据的法律关系是以权利和义务为内容的法律关系是以国家强制力保证实施的第四节法律关系一、法律关系的概念和特征30二、法律关系的结构（1）法律关系的主体—是指法律关系中权利的享有者和义务的承担者。在我国，包括以下几种：自然人—包括本国人、外国人和无国籍人社会组织—包括法人和不具有法人资格的其他组织国家—国家作为一个整体，不仅是国际法律关系的主体，而且是国内某些特殊法律关系的主体二、法律关系的结构31（2）法律关系的客体—是指法律关系主体的权利和义务所指向的对象和目标。具体有以下种类：物—泛指物质财富智力成果—即主体通过脑力劳动所创造的精神财富行为及结果（2）法律关系的客体—是指法律关系主体的权利和义务32（3）法律关系的内容—是指法律关系主体的权利和义务。权利是指主体有权自己为或不为一定行为、有权要求他人为或不为一定行为的自由。义务是对主体依法必须为或不为一定行为的强制或约束。权利和义务既是对立的，又是统一的；既是对应的，又是一致的。（3）法律关系的内容—是指法律关系主体的33三、法律事实法律事实是指法所规定的能够引起法律关系产生、变更、消灭的客观情况。其种类包括：

事件—是指不以人的意志为转移的能够引起法律关系产生、变更或消灭的客观现象。

行为—是指在人的主观意志支配下实施的能够引起法律关系产生、变更或消灭的某种实际行动。按其形式可分为作为和不作为，按其性质可分为合法行为与非法行为。三、法律事实34法律事实一经出现，会相应地产生三个不同法律后果：导致某种法律关系的产生导致某种法律关系的变更导致某种法律关系的消灭法律事实一经出现，会相应地产生三个不同法律后果：35第五节法律责任一、法律责任的含义关于法律责任的含义，法学界有以下几种理解：第一，法律责任是法律的否定性评价。该理解从法律（立法者）的价值标准的角度，揭示了法律（立法者）对某些行为的态度。

第五节法律责任一、法律责任的含义36第二，法律责任是法律上的不利后果。该理解从利害关系的角度揭示了法律责任与行为之间的联系，即行为若得不到法律的承认，则行为人要承担由此产生的对自己不利的后果。第二，法律责任是法律上的不利后果。该理解37第三，法律责任是一种特殊意义的义务。特殊义务是相对一般义务而言的。一般义务包括法定义务和约定义务，特殊义务就是在违反法定义务或约定义务的情况下必须承担的义务。该理解揭示了法律责任与法定义务或约定义务之间的联系。第三，法律责任是一种特殊意义的义务。特殊义务是相对38综上，法律责任是指由特定法律事实所引起的对损害予以赔偿、补偿或接受惩罚的特殊义务，即由于违反第一性义务而引起的第二性义务。综上，法律责任是指由特定法律事实所引起的对损害予39二、法律责任的构成法律责任的构成是指认定法律责任必须具备的条件或必须符合的标准，是国家机关要求行为人承担法律责任时进行分析判断的标准。由于法律责任主要是基于违法行为或违约行为，所以法律责任的构成要件和违法或违约的构成要件基本上是一致的。二、法律责任的构成401、主体，即责任主体，是指因违反法律、违约或法律规定的事由而承担法律责任的人，包括自然人、法人和其他社会组织。责任主体的关键要素是他（它）是否具备承担法律责任的能力。1、主体，即责任主体，是指因违反法律、违约或法律规412、违法或违约行为违法或违约行为在法律责任的构成中居于重要地位，是法律责任的核心构成要素。违法或违约行为包括作为和不作为两种。3、损害结果损害结果是指违法或违约行为给合法权益造成的损失和伤害事实。2、违法或违约行为424、因果关系因果关系是指违法或违约行为与损害结果之间的必然联系。因果关系是归责的前提和基础，是认定法律责任的基本依据，对于确定行为主体、责任主体、责任范围具有重要意义。4、因果关系435、主观过错主观过错是指行为人实施违法或违约行为时的主观心理状态，是认定和归结法律责任的主观基础。主观过错包括故意和过失两种类型。5、主观过错44三、法律责任的分类

1、民事法律责任，是指因违法、违约或法律规定的其他事由而承担的法律责任。2、行政法律责任，是指因违反行政法律规范或行政法律规定的事由而承担的责任。3、刑事法律责任，是指因违反刑事法律规范而承担的法律责任。三、法律责任的分类454、违宪责任，是指因违反宪法的规定而承担的法律责任。5、诉讼责任，是指诉讼关系主体在各类诉讼活动中违反诉讼法而引起的不利后果。4、违宪责任，是指因违反宪法的规定而承担的法律责46第一章法的基础理论法的特征和本质法的要素法律体系法律关系法律责任第一章法的基础理论法的特征和本质47第一节法律的特征和本质一、法律的特征（一）法是调整人们行为关系的一种特殊社会规范首先，法的直接作用对象是人的行为，而非行为主体；“对于法律来说，除了我的行为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的对象”。第一节法律的特征和本质一、法律的特征48其次，法通过控制人的行为而非人的思想来调整由人的行为所产生的社会关系。再次，法具有概括性，即其对象、内容、效力的一般性和普遍性。其次，法通过控制人的行为而非人的思想来调整由人的49（二）法是由国家制定、认可和解释的制定、认可和解释是国家创制法的三种形式

制定是国家机关通过立法活动产生新的法律规范。认可是国家对既存的行为规则予以承认，赋予法律效力。（二）法是由国家制定、认可和解释的50解释是对国家制定和认可的法律进行再度创造的过程，是指有权的国家专门机关依照法定权限和法定程序，根据一定的标准和原则对法律的字义与目的所进行的说明和阐述。解释是对国家制定和认可的法律进行再度创造51（三）法的内容是权利和义务权利和义务是法调整社会关系的手段法律上的权利是指主体有权自己为或不为一定行为，有权要求他人为或不为一定行为，以满足自己利益的手段。法律上的义务是指主体依法必须为或不为一定行为，以满足他人利益的手段。（三）法的内容是权利和义务52

（四）法具有国家强制性，是由国家强制力保证实施的法律的强制力不是单纯的暴力，它是以法定的强制措施和制裁措施为依据的。法律的强制力具有潜在性和间接性。其中潜在性是指法律的强制性只在人们违反法律时才会降临行为人身上。（四）法具有国家强制性，是由国家强制力53二、法律的本质（一）法是统治阶级意志的体现首先，法是有意识有意志活动的产物，是社会上层建筑领域的现象；其次，法是而且只能是统治阶级的而不是某种抽象意志的反映。二、法律的本质54

（二）法的内容决定于一定社会的经济基础，即统治阶级意志的内容是由其赖以生存的物质生活条件所决定的。

（三）在阶级对立社会中，法是维护、保障和实现阶级统治的工具。（二）法的内容决定于一定社会的经济基础，即55法的定义：综上所述，法是由国家制定或认可、并由国家强制力保证实施的、反映统治阶级意志的行为规则体系，这一意志的内容是由统治阶级赖以生存的物质生活条件所决定的，它通过规定人们的权利和义务，确认、维护、发展有利于统治阶级的社会关系和社会秩序。法的定义：56第二节法的要素法的要素的定义：法的要素是指与整体的法相对应的构成法的系统的有机组成部分。研究法的要素问题，就是深入到法的系统内部，在微观层次上进一步了解和回答法是什么这一法学基本问题。第二节法的要素法的要素的定义：57一、法律规则

1、法律规则的含义作为法的构成要素的法律规则有两种解释：一种是法律规则是规定法律上的权利、义务、责任的准则、标准；另一种是法律规则是在法律上明确赋予某种事实状态以法律意义的一般性规定。一、法律规则58所谓赋予某种事实状态以法律意义，指的是某些事件或行为发生之后，可能会导致某种权利义务关系的产生、变更或消灭，也可能引起某种法律责任的出现。此时，法律规则所发挥的作用，就是将这些事件或行为的法律意义明确下来。所谓赋予某种事实状态以法律意义，指的是592、法律规则的逻辑结构法律规则由以下三要素构成：（1）假定假定是法律规则中关于适用该规则的条件的规定，故又称“适用条件部分”。任何规则都只能在一定的范围内，具备一定的情况时才对人的行为产生约束力。这里的适用法律规则的“一定范围”、“一定情况”就是由法律规则中的假定部分来明确的。2、法律规则的逻辑结构60（2）处理（行为模式）处理是法律规则中关于行为模式的规定，即法律关于允许做什么、必须做什么和禁止做什么的规定，故又称“行为模式部分”。行为模式是法律规则中关于权利、义务及其界限的规定，也是法律调整人的行为的三种方式。（2）处理（行为模式）61

（3）法律后果（制裁）法律后果是法律规则对主体行为是否符合该规则所提供的行为模式所作的法律上的评价。评价的结果有两个：其一，肯定性法律后果，是指法律规则确认行为以及由此产生的利益和状态具有合法性和有效性。其二，否定性法律后果，是指法律规则否认行为以及由此产生的利益和状态具有合法性和有效性，不予保护甚至对行为人加以制裁。（3）法律后果（制裁）623、法律规则的种类依据内容，可将法律规则分为：第一，授权性规则，是指规定人们可以为一定行为或不为一定行为以及可以要求他人为一定行为或不为一定行为的法律规则。第二，义务性规则，是规定人们必须为一定行为或不为一定行为的法律规则。3、法律规则的种类63第三，权利义务复合性规则，是兼具授予权利和设定义务的双重属性的法律规则。其特点是：从一定角度或在一定条件下看，它授予主体以某种权利，主体有权作为或不作为，他人不得干涉，同时也有权要求他人作为或不作为，他人必须服从；从另一角度或条件下看，这种权利是不允许主体选择和放弃的，故又具有义务的属性。第三，权利义务复合性规则，是兼具授予权利64依据权利、义务的刚性程度或效力的强弱，法律规则可分为：第一，强行性规则，是指所规定的权利、义务具有绝对肯定形式，不允许当事人之间相互协议或任何一方任意予以变更的法律规则。依据权利、义务的刚性程度或效力的强弱，法律规则可65第二，任意性规则，是指所规定的权利、义务具有相对肯定形式，允许当事人之间相互协议或单方面予以变更的法律规则，或称指导性规则。第二，任意性规则，是指所规定的权利、义务具有相对66二、法律原则

1、法律原则的定义法律原则是指可以作为众多法律规则之基础或本源的综合性、稳定性的原理或准则，它是法律精神最集中的体现，决定一国法律制度的基本性质、基本内容和基本价值取向。二、法律原则672、法律原则的功能（1）是法律规则和法律概念的基础或出发点，对法的制定和法律规则的理解具有一定的指导意义。（2）可直接作为审判的依据。（3）可作为疑难案件的断案依据。2、法律原则的功能68三、法律概念1、法律概念的定义法律概念是指在法律上对各种事实进行概括，抽象出它们的共同特征而形成的权威性范畴，或法律概念是具有法律意义的概念，是对各种有关法律的事物、状态、行为进行概括而形成的法律术语。三、法律概念692、法律概念的功能第一，表达功能，法律概念是表达法律以及法律实践结果的重要工具。第二，认识功能，法律概念是人们认识和理解法律的内容、进行法律交流、从事法律实践活动的有效途径和重要工具。2、法律概念的功能703、法律概念的分类（1）主体概念，是指用来表达各种法律关系主体的概念。（2）关系概念，是指用来表达法律关系主体间权利、义务关系的概念。（3）客体概念，是指用来表达各种权利、义务所指向的对象的概念。（4）事实概念，是指用来表达各种法律事件和行为的概念。3、法律概念的分类71第三节法律体系一、法律体系的定义法律体系是指由一国全部现行法律规范依照不同的法律部门分类组合而形成的有机联系的统一整体。法律体系又称法的体系、法体系或部门法体系。第三节法律体系一、法律体系的定义72二、法律部门的概念及划分标准法律部门，又称部门法，是指根据一定标准和原则所划定的同类法律规范的总称。法律部门的划分标准是：1、法律规范的调整对象2、法律规范的调整方法二、法律部门的概念及划分标准73三、我国社会主义法律体系构成到目前，我国已初步形成了具有中国特色的社会主义法律体系，其包括的法律部门主要有：宪法法律部门行政法法律部门民商法法律部门经济法法律部门三、我国社会主义法律体系构成74劳动法法律部门环境法法律部门刑法法律部门诉讼法法律部门军事法法律部门劳动法法律部门75第四节法律关系一、法律关系的概念和特征法律关系是指法律规范所规定和调整的、以法律上的权利和义务形式表现出来的一种特殊的社会关系。其特征有：法律关系是以相应的法律规范为前提依据的法律关系是以权利和义务为内容的法律关系是以国家强制力保证实施的第四节法律关系一、法律关系的概念和特征76二、法律关系的结构（1）法律关系的主体—是指法律关系中权利的享有者和义务的承担者。在我国，包括以下几种：自然人—包括本国人、外国人和无国籍人社会组织—包括法人和不具有法人资格的其他组织国家—国家作为一个整体，不仅是国际法律关系的主体，而且是国内某些特殊法律关系的主体二、法律关系的结构77（2）法律关系的客体—是指法律关系主体的权利和义务所指向的对象和目标。具体有以下种类：物—泛指物质财富智力成果—即主体通过脑力劳动所创造的精神财富行为及结果（2）法律关系的客体—是指法律关系主体的权利和义务78（3）法律关系的内容—是指法律关系主体的权利和义务。权利是指主体有权自己为或不为一定行为、有权要求他人为或不为一定行为的自由。义务是对主体依法必须为或不为一定行为的强制或约束。权利和义务既是对立的，又是统一的；既是对应的，又是一致的。（3）法律关系的内容—是指法律关系主体的79三、法律事实法律事实是指法所规定的能够引起法律关系产生、变更、消灭的客观情况。其种类包括：

事件—是指不以人的意志为转移的能够引起法律关系产生、变更或消灭的客观现象。

行为—是指在人的主观意志支配下实施的能够引起法律关系产生、变更或消灭的某种实际行动。按其形式可分为作为和不作为，按其性质可分为合法行为与非法行为。三、法律事实80法律事实一经出现，会相应地产生三个不同法律后果：导致某种法律关系的产生导致某种法律关系的变更导致某种法律关系的消灭法律事实一经出现，会相应地产生三个不同法律后果：81第五节法律责任一、法律责任的含义关于法律责任的含义，法学界有以下几种理解：第一，法律责任是法律的否定性评价。该理解从法律（立法者）的价值标准的角度，揭示了法律（立法者）对某些行为的态度。

第五节法律责任一、法律责任的含义82