工程管理讲义：国际工程中新的管理模式和承包模式课件

国际工程中新的管理模式和承包模式国际工程中新的管理模式和承包模式1其他采购模式目录DB采购模式EPC采购模式CM采购模式PPP/PFI采购模式ＢＯＴ采购模式工程采购模式的演变和发展其他采购模式目录DB采购模式EPC采购模式CM采购模式PP2工程采购模式的演变和发展

进入21世纪，经济发展和技术进步，特别经济的全球化、信息化与网络化等技术的发展，管理理念的变革，人类对可持续发展的关注，这些变化深刻地影响建筑业的发展，同时也深刻地影响了工程项目采购模式。工程采购模式的演变和发展进入21世纪3工程采购模式的演变和发展工程采购模式的演变和发展4工程采购模式的演变和发展随着社会生产力的发展和建设规模的扩大，近代建设项目由于投资大、结构和技术复杂等原因，建设各方产生了设计、施工、供应、管理等专业化分工，即由“合”变“分”，分阶段、分专业的平行承发包模式遂成为主流的采购模式工程采购模式的演变和发展随着社会生产5

1）时间观念增强世界经济一体化增加了竞争的强度。业主需要在更短的时间内拥有生产设施，从而可以更快地向市场提供产品，减少竞争。因而要求项目工期尽量缩短。业主观念上的变化业主观念上的变化62）质量和价值观念发生了变化各行业的业主在自己的公司中实行了全面质量管理(TotalQualityManagement-TQM），他们同时希望施工方也能采用这种管理，以保证工程的质量。业主意识到价值应该是价格、工期和质量的综合反映，是一个全面的度量标准价值，而工程价格在价值衡量中的比重降低。业主观念上的变化业主观念上的变化73）集成化管理意识增强提倡各专业、各部门的人员组成项目组联合工作，对项目进行整体统筹化的管理。目前，中海油的大项目都采用联合项目组这种方式，将各个专业的人员组织起来共同办公，极大的提高了工程效率。业主观念上的变化3）集成化管理意识增强业主观念上的变化84）伙伴关系意识增强业主、承包商和专业工程师更多地注意为了项目的整体成功而合作，而不再是仅仅追求各自的物质利益。人们的观念正从时刻准备索赔向避免索赔转变。有的合同中还规定了多种争端解决方式，以求避免仲裁或诉讼。业主观念上的变化业主观念上的变化9工程采购模式的演变和发展设计与施工一体化的趋势承包商利润的追求传统DBB模式的局限性工程采购模式的演变和发展10DB采购模式一、基本定义二、DB采购模式的实践应用三、DB采购模式的类型三、DB采购模式的优缺点四、DB采购模式的适用范围DB采购模式一、基本定义11一、基本定义

设计—施工总承包（DB模式）是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。也就是说，DB工程承包模式是一个实体或者联合体以契约或者合同形式，对一个建设项目的设计和施工负责的工程运作方法。一、基本定义设计—施工总承包（DB模式）是指工12二、DB采购模式的实践应用DB模式于20世纪80年代初开始在欧洲出现。据统计，1984，英国DB合同的市场份额由截止到1996年，DB模式在英国市场的份额已达30%。到2005年，采用DB模式的项目达到40%，预计2015年将达50%。另据报道，美国排名前400位的承包商利税值的1/3来自DB合同。日本有70%的工程采用DB模式，许多日本营造商社的承揽量中超过三分之一为DB承包工程。台湾工程界认为岛内87%的公共工程有需要实施DB模式。根据于海丰、成虎的研究，中国目前的DB合同仅为l％左右，二、DB采购模式的实践应用DB模式于20世纪80年代初开始在13三、DB采购模式的类型

1）按照设计深度分类传统设计－施工合同详细设计－施工合同咨询代理设计－施工合同三、DB采购模式的类型1）按照设计深度分类14传统设计－施工合同结构示意图详细设计－施工合同结构示意图更替性合同结构

传统设计－施工合同结构示意图详细设计－施工合同结构示意图152）按照DB承包商的组成型态分类施工企业主导型态（ContractorasPrimeContractor）。即以施工企业为总包商，设计顾问机构为分包商。设计机构主导型态（ArchitectasPrimeContractor）。即以设计顾问机构为DB总包商，施工承包商为分包商。联营体型态（Jiontventure）。设计机构与施工承包商以某种程度的伙伴关系或联合承揽关系，结合为单一组织并成为总包商。单一企业型态（CorporationFormat)，即由一具有设计与施工业务能力的企业为总包商。2）按照DB承包商的组成型态分类16DB承包商的组成型态

DB承包商的组成型态173）按照DB模式的采购方式分类根据业主选择DB承包商的方式不同，DB模式可以分为单一阶段（One-step）、双阶段招标（Two-step）和基于资格（Qualifications-based）三种招标方式。不同招标方式的DB模式的区别

3）按照DB模式的采购方式分类不同招标方式的DB模式的区别184）按照DB模式的合同价格确定方式分类DB模式的合同价格的确定方式有：固定总价、保证最大工程费用（GuaranteedMaximumPrice,GMP）和成本加酬金三种形式。不同合同价格方式的风险分担示意图4）按照DB模式的合同价格确定方式分类DB模式的19DB模式与传统建造模式比较

DB模式与传统建造模式比较20三、DB采购模式的优缺点三、DB采购模式的优缺点21DB采购模式的优缺点DB采购模式的优缺点22四、DB采购模式的适用范围

DB采购模式主要适用于那些专业性强、技术含量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目（包括EPC项目或类似投资模式的项目）。适于DB模式的工程类型大致可分为下列五类：

建筑工程:包括简单的建筑工程（如一般住宅、办公大楼）、特殊用途的建筑工程（如医院、体育馆、看守所）和社区开发工程等；需要特殊或专利的工程:包括：石化工厂（如石油裂解厂、化学材料制造厂、肥料厂等）、电厂工程（如水力、火力、核能发电厂工程）、废弃物处理工程（如垃圾焚化场、污水处理厂）等；交通工程:包括：隧道工程、公路工程、、捷运工程、地铁等；机密性工程:如配置重要军事武器的基地工程、具国家安全机密的特殊工程；业主有特定需求的工程:如：医院或研究单位的无菌室、放射性工程等.四、DB采购模式的适用范围D23EPC采购模式EPC采购模式24

EPC采购模式基本定义和概念

1EPC采购模式的研究现状和实践应用2EPC采购模式内容3EPC采购模式特点及适用范围4EPC采购模式与其他采购模式比较分析5目录EPC模式的管理要点

666EPC模式的管理要点

6666EPC采购模式基本定义和概念1EPC采购模式的研究现状和25EPC采购模式基本定义和概念

EPC是一个源于美国工程界的固定短语，它是规划设计（Engineering）、采购（Procurement）、施工（Construction）的英文缩写,是总承包商按照合同约定,完成工程设计、材料设备的采购、施工、试运行(试车)服务等工作,实现设计、采购、施工各阶段工作合理交叉与紧密融合,并对工程的进度、质量、造价和安全全面负责的项目管理模式。EPC模式的概念侧重承包商的全过程参与性，承包商作为除业主外的主要责任方参与了整个工程的所有设计、采购及施工阶段。EPC采购模式基本定义和概念EPC是一26不仅包括建筑设备和材料采购，还包括为项目投入生产所需要的专业设备、生产设备和材料的采购、购买土地，以及在工艺设计中的各类工艺、专利产品以及设备和材料等。一般包括具体的设计工作，如设计计算书和图纸，以及根据“业主的要求”中列明的设计工作（如配套公用工程设计、辅助工程设施的设计以及结构/建筑设计等

EPC承包商除组织自己直接的施工力量完成土木工程施工、设备安装调试安装以外，还包括大量分包合同的管理工作。一般包括全面的项目施工管理：如施工方法，安全管理，费用控制，进度管理及设备安装调试、工作协调、技术培训等。

EPCEPC不仅包括建筑设备和材料采购，还包括为项目投入生产所需要的专业27EPC采购模式的研究现状和实践应用国外研究现状1）EPC模式下信息管理对项目造价和进度的影响；2）EPC模式下关键链项目管理及采购框架耦合；3）EPC项目中的时间管理。国内研究现状1）EPC项目的合同管理、争端及索赔；2）设计管理和风险管理及风险分担；3）EPC合同的法律特性及运作流程；4）EPC项目的成本管理、费用变更管理及价值管理。EPC采购模式的研究现状和实践应用国外研究现状国内研究现状28EPC采购模式的实践应用国际上若干EPC工程项目EPC采购模式的实践应用国际上若干EPC工程项目29我国承包商承建的部分EPC交钥匙工程我国承包商承建的部分EPC交钥匙工程30EPC采购模式内容（1）设计、采购、施工总承包（EPC）

EPC模式的合同结构示意图

EPC采购模式内容（1）设计、采购、施工总承包（EPC）31（2）设计、采购、施工管理总承包（EPCm）EPCm模式的合同结构示意图（2）设计、采购、施工管理总承包（EPCm）EPCm模式的合32（3）设计、采购和施工咨询总承包（EPCa）EPCa模式的合同结构示意图

（3）设计、采购和施工咨询总承包（EPCa）EPCa模式的合33EPC采购模式的工作流程EPC模式工作流程示意图

EPC采购模式的工作流程EPC模式工作流程示意图34EPC采购模式特点及适用范围交钥匙模式是一种简练的工程项目管理模式，是一种具有特殊性的设计-建造方式，即由承包商为业主提供包括项目科研、融资、土地购买、设计、施工直到竣工移交给业主的全套服务。采用此模式，在工程项目确定之后，业主只需选定负责项目的设计与施工的实体——交钥匙的承包商，该承包商对设计、施工及项目完工后试运行全部合格的成本负责。项目的供应商与分包商仍须在业主的监督下采取竞标的方式产生。EPC采购模式特点及适用范围交钥匙模35EPC采购模式的特点单一的权责界面项目实施过程中保持单一的合同责任，业主只与工程总承包商签订工程总承包含同，把工程的设计、采购、施工和开车服务工作全部委托给工程总承包商负责组织实施。业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。

EPC总承包商在项目实施过程中处于核心地位业主权力受到更多限制在项目实施过程中，EPC总承包商对于设计、施工和采购全权负责，指挥和协调各分包商，处于核心地位。EPC模式给承包商的主动经营带来机遇的同时也使其面临更严峻的挑战，承包商需要承担更广泛的风险责任，如出现未预计到或不良的场地条件以及设计缺陷等风险。EPC模式的承发包关系与传统的承发包关系不同，在签订合同以后的实施阶段角色发生变换，承包商处于主动地位。EPC承包商有按自己选择的方式工作的自由，只要最终结果能够满足业主规定的功能标准。而业主对承包商的工作只进行有限的控制，一般不应进行干预。业主易于管理项目

由于全部设计和工程的实施、全部设施装备的提供，以至于业主在工程实施过程中的合同管理都由承包商承担，因此对业主来说管理相对简单，极大地减少了业主的工作量。同时业主承担的项目风险减少，项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性。项目整体经济性较好

EPC总承包模式的基本出发点在于促成设计和施工的早期结合，在项目初期预先考虑施工因素，整合项目资源，实现各阶段无缝连接，能有效地克服设计、采购、施工相互制约和脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理深度交叉；从项目整体上提高项目的经济性。EPC采购模式的特点单一的权项目实施过程中保持单一的合同责36EPC模式的优势与劣势EPC模式的优势与劣势37EPC采购模式的适用范围EPC项目多应用于资金投入量大、技术要求高、管理难度大的工业建筑项目，如石油化工、电力、供水等工程项目。采用这种模式要求总承包商除具备融资能力、复杂项目管理能力外，还应具备所涉及的工业领域中专有技术和成套设备采购能力的优势。EPC模式在国外，特别是在美国建筑业中已被广泛地应用。EPC采购模式的适用范围EPC项目多应用于资金38EPC模式的管理要点报价项目综合管理

全过程费用控制

管理要点报价项目综合管理

全过程费用控制

报价项目综合管理

EPC模式的管理要点报价项目综合管理全过程费用控制管理39报价

完全理解业主要求

业主要求是业主对项目范围和目标的描述，疏于对业主要求的完全理解，严重的将导致项目的完全失败。技术建议书尽量达到基本设计的深度

对于EPC工程总承包项目，报价阶段的技术建议书工作做得越深，合同签订之后变更的概率越小。对承包商来说，意味着风险越小。当然工作深度越深，投标费用越大，这需要根据项目特点和经营策略作出权衡报价估算做到偏差控制在±10%的准确度EPC工程总承包项目，对业主和承包商风险都比较大，应该控制报价估算的准确度。通常技术建议书做到接近基本设计的深度，报价估算的偏差可以控制在士10%之内。技术建议书尽量达到基本设计的深度

报价完全理解业主要求业主要求是业主对项目范围和目标的描述40项目综合管理综合管理的重要表现就是在保证工程质量的前提下，尽量使进度深度交叉，从而缩短工程建设总周期。

项目综合管理综合管理的重要表现就是在保证工程质量41全过程费用控制EPC工程总承包项目管理着眼于全过程的费用控制，关注每一个经济增长点，因而有可能使工程总造价降至最低。E,P,C分别承包，虽然设计单位要对初步设计做概算，然而对概算的准确性责任不大，设计人员更关注的是先进性和可靠性，经济性的观念却薄弱。只有在EPC工程总承包的模式下，项目经理才会要求实行定额设计及给设备、材料的采购定价;超出定额或定价要经过批准。通过合格供货厂商采购设备、材料，既能保证供货进度和质量，价格有比较合理，还能避免返工造成的浪费。施工过程中EPC总承包商严格的管理和积极主动的变更控制，可以大大降低施工成本。EPC全过程的费用控制，使工程造价比传统的管理模式降低，使EPC工程总承包这种组织实施方式显示出强大的生命力。

全过程费用控制EPC工程总承包项目管理着眼于全过程的费用控制42CM项目采购模式CM项目采购模式43CM采购模式的基本概念

CM是英文ConstructionManagement的缩写，若直译为“施工管理”或“建设管理”，但由于“施工管理”或“建设管理”在汉语中已有其明确的内涵，而CM作为一种项目采购模式，有其特定的内函，因此不宜将CM进行直译，文中沿用“CM模式”这一术语。CM采购模式的基本概念CM是英文Const44CM采购模式的研究现状及实践应用CM采购模式的研究现状

国外学者对CM模式的研究主要集中在CM模式的合同结构及合同条件分析。国内对CM模式的研究和应用还不够成熟和广泛，仍处于探索时期。自从上个世纪九十年代，同济大学引进CM模式概念以后，国内关于该采购模式的研究，主要集中于概念的论述，并且从理论上阐述了CM采购模式在水利水电工程、城市轨道交通、公路工程、跨流域调水工程、铁路工程等方面的应用。但上述研究还只处于理论研究的层次上，与实际工程相结合的研究几乎为空白。CM采购模式的研究现状及实践应用CM采购模式的研究现状45CM采购模式的实践应用（1）国外实践情况CM模式产生己有三十多年的历史，在全球经济一体化的进程中，建筑市场的迅猛发展和开放，为CM模式的发展提供了良好的环境。1993年，英国皇家特许建筑师协会（TheChapteredInstituteofBuilding,CIOB）对传统模式、CM模式和DB/EPC模式在西方发达国家中的应用情况作了统计和预测，结果如图

项目采购模式的发展趋势（1960-2000）

CM采购模式的实践应用（1）国外实践情况项目采购模式的发展46（2）国内实践情况在国内，一些项目也尝试使用了CM模式，如上海证券大厦、上海岳阳大酒店、深圳国际会议中心等。国内对CM模式的研究和应用还不够成熟和广泛，仍处于探索时期。

上海证券大厦上海岳阳大酒店深圳国际会议中心（2）国内实践情况上海证券大厦上海岳阳大酒店深圳国际会议中心47代理型CM采购模式代理型CM模式下CM单位的性质主要体现在：（1）CM单位介入项目的时间很早。CM单位的委托不取决于设计深度，也不依附于施工图和工程量清单，因此它有别于一般的施工总承包管理。CM单位受业主委托，扮演了咨询机构的角色；（2）CM单位与设计单位、施工单位之间的关系是相互协调的关系，它可以通过合理化建议来影响设计，但它区别于项目总承包，它与设计单位没有紧密的合作关系。代理型CM模式代理型CM采购模式代理型CM模式下CM单位的性质主要体现在48非代理型CM采购模式

非代理型CM采购模式49CM模式的变体CM模式与PM模式结合所形成项目各参与方的关系图CM模式与PM模式结合示意图

CM模式的变体CM模式与PM模式结合所形成项目各参与方的关50CM模式与DB总承包模式结合所形成项目各参与方的关系图

CM模式与DB总承包模式结合示意图

CM模式与DB总承包模式结合所形成项目各参与方的关系图CM51代理型CM采购模式与非代理型CM采购模式的比较

两种CM模式的比较

代理型CM采购模式与非代理型CM采购模式的比较两种CM模式52CM采购模式案例分析

国内第一个试行CM模式的大型民用建筑项目是上海证券大厦项目，该工程位于上海浦东新区陆家嘴金融贸易区，总建筑面积约10万平方米，总投资约1.4亿美元，由亚洲最大的证券交易所和高层次的综合办公楼两大部分组成，采用国际上先进的现代化设备和系统。主体结构施工及设备系统安装调试采用国际招标。在招标文件上要求国外单位必须与一个中方合作伙伴组成联合体，共同投标。在上海证券大厦CM招标中，业主要求CM单位对CMcost逐项报价，然后在谈判过程中与CM单位逐项讨论，最后确定一个CMcost数值，由CM单位包干。CM采购模式案例分析国内第一53上海证券大厦工程组织结构示意图

上海证券大厦工程组织结构示意图54PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式55狭义：从狭义的角度可以理解为一系列项目融资模式的总称，它包含BOT、TOT、DBFO等多种模式，

狭义的PPP更加强调合作过程中的风险分担机制和资金价值（ValueForMoney,VFM）。广义：泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，PPP模式的概念PPP(PublicPrivatePartnership)

狭义：广义：PPP模式的概念PPP56PPP/PFI采购模式总体看来，PPP的概念可以定义为：公共部门和私营机构为提供公共服务，以合同方式确立的，基于风险共担和利益共享的长期合作机制。PPP/PFI采购模式总体看来，PPP的概念可以定义为：公57PPP/PFI采购模式PFI(PrivateFinanceInitiative)模式的概念目前，关于PFI有多种定义：任波——指政府以不同于传统的由政府负责提供公共项目产出的方式，而采取的促进私营部门有机会参与基础设施和公共产品的生产或提供公共服务的一种全新的公共项目产出方式。英国曼彻斯特大学金融与会计学院的JulieFroud给出的PFI定义是，以签署合同协议的形式，通过私营部门和设计、融资机构、建设和资产管理等部门建立合作伙伴关系，将私营部门承担的角色和任务延伸到以往由公共部门提供的公共服务领域（例如健康卫生、教育、交通基础设施、监狱和政府行政管理职能），以实现最终交付高质量成果的目标。PPP/PFI采购模式PFI(PrivateFinanc58PPP/PFI采购模式英国财政部发布的PFI官方定义是，公共部门以一个长期协议或合同的方式从私营部门购买高质量的服务，包括双方议定的交付成果、相应的维护维修或建设必要的基础设施。公共部门不仅希望获得私人融资，还希望能充分利用私营部门由于承担较大风险而产生的卓越的管理技能。在我国，PFI有私人主动融资、私人融资计划、民间主动融资、民间融资活动等多种译法。采用“私人主动融资”的译法更符合PFI模式的隐含特征，更能体现私营部门参与公共项目的主动性，与政府调动私营部门积极参与公共项目的建设运营的改革思路相吻合。PPP/PFI采购模式英国财政部发布的PFI官方定义是，59PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式的特点

与传统模式相比，PPP/PFI模式的重点在于政府对服务的接受，而不是在于政府对基础设施的采购，PPP/PFI模式关注产出的效果，因此就给投标者提供了进行革新的机会和动力以满足要求，而且在PPP/PFI模式下，项目从最开始的设计、建造成本，到服务的提供、运营、维修、更新的成本可以进行一体化的考虑，可以最大限度降低项目的全寿命周期成本。PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式的特点60PPP/PFI采购模式与传统模式相比，PPP模式在如下几个方面具有优势：更广泛的资金来源，减轻政府的财政负担；提高资源使用效率；更关注用户，通过竞争提高服务品质；加速基础设施建设，让公众提前享受公共设施；提高项目的可建造性；大部分风险转移给私营合伙人，使得风险分担更有效率。在PPP模式下，私营机构大约承担2/3（约70％）的风险，而在传统模式下，私营机构只承担20％的风险；缩短项目的完成时间；创造就业机会；引进和利用最新的技术；提高了政府部门的整体解决问题的能力；促进了地方经济的发展.PPP/PFI采购模式与传统模式相比，PPP模式在如下几个61PPP/PFI采购模式PPP模式还存在着如下的一些缺点：（1）增加使用者使用基础设施的费用；（2）由私营机构提供公共服务，可能会降低服务质量；（3）减少公共部门的人员，从而导致公共部门裁员；（4）很少的PPP计划能最终实施；（5）缺乏经验和适合的技巧；（6）高昂的参与成本；（7）私营部门承担的风险过大；（8）可能导致较高的建设成本；（9）由于政治争议导致拖延；（10）政府对公共产品控制权的丧失.PPP/PFI采购模式PPP模式还存在着如下的一些缺点：62PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式的分类介绍由于世界各国的意识形态、社会文化背景、经济体制的不同，以及在推广应用PPP模式时所积累的不同经验，各种国际组织机构以及专家学者对于PPP模式的分类分歧很大。各个国家和地区在推行PPP时会结合自身特点加以创新，从而衍生出更多更灵活的新模式。目前没有对于PPP模式统一的和公认的的分类。PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式的分类介绍63PPP/PFI采购模式国内外一些专家学者对PPP模式进行了较为深入的分析研究，有如下一些具有代表性的分类：

甘绮翠（2005）按照私营机构的参与程度将PPP模式分为：设计建造（DB）、营运维修（O&M）、特许经营（Concession）、设计建造营运（DBO）、设计建造拥有营运移交（DBOT）等类型

Grimsey&Lewis(2004)认为PPP模式有很多种形式，其中最为常见的有：BOT/BOO模式，联营体（JV），租赁，合同外包，管理合同，以及其它形式的公私合作形式，如合作安排（Cooperativearrangements）

王灏（2004）采取三级结构分类法将PPP模式分为外包、特许经营和私有化三大类，其中：外包类PPP项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能，包括模块式外包和整体式外包；特许经营类包括BOT及其一些变体；私有化类包括部分私有化和完全的私有化两类

PPP/PFI采购模式国内外一些专家学者对PPP模式进行了64PPP/PFI采购模式适合我国国情的PPP模式分类研究基于对PPP模式概念及内涵，并结合国内外组织机构及专家学者的分类以及国的实际情况，PPP模式可采用如图所示的分类PPP/PFI采购模式适合我国国情的PPP模式分类研究65PPP/PFI采购模式PPP模式在我国的实践应用上世纪八十年代新中国成立后改革开放后

PPP/PFI采购模式PPP模式在我国的实践应用66PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式67PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式的组织结构PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式的组织结构68PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式的合同结构PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式的合同结构69PPP/PFI采购模式

PPP采购模式的适用范围1）兼有低公平和低效率的公共事业2）兼有低公平与高效率的公共事业3）兼有低效率与高公平的公共事业4）兼有高公平与高效率的公共事业PPP/PFI采购模式PPP采购模式的适用范围1）兼有低70PPP/PFI采购模式PPP/PFI项目涉及分布的领域领域分类项目交通运输一般高速公路（不收费）、新型有轨电车、航空港、地铁医疗卫生保健医院、护理设施、养老院教育、文化中学、高等院校、公立大学、美术馆、博物馆、图书馆行政设施政府办公楼、住宅、驻外公馆、消防署、警察署、税务署情报信息国民保险情报系统、税务系统、电子邮件信息系统、劳务招聘情报系统、邮电窗口服务自动化系统国防直升机飞行训练模拟演习装置、国防通信设施、训练设施其他自来水供应、污水处理、监狱、社区服务中心PPP/PFI采购模式PPP/PFI项目涉及分布的领域领域71PPP/PFI采购模式合同管理项目协议

建筑合同

运营与维护分包协议

其它专业分包合同1234附带保证/承包商直接协议5PPP/PFI涉及的主要合同PPP/PFI采购模式合同管理项目协议建筑合同运营与维护72PPP/PFI采购模式PPP/PFI合同管理要点一、道德风险二、不履行承诺三、合约的不完备性PPP/PFI采购模式PPP/PFI合同管理要点73PPP/PFI采购模式PPP合同属性PPP/PFI采购模式PPP合同属性74PPP/PFI采购模式案例（一）深圳梧桐山隧道

深圳梧桐山隧道位于罗湖区和盐田区之间，是沟通深圳市区与沙头角盐田区和粤港两地的东部地区的陆路交往枢纽。1987年投入运行的隧道I期（投资1.1亿元）、1997年投入运行的II期工程（投资1.8亿元）均采用BOT模式。2001年开发商通行费收入达到2.92亿元，项目盈利状况优异。随着经济和社会的发展，梧桐山隧道设卡收费对城市协调发展产生了消极影响，社会公众要求梧桐山隧道降低收费。政府为此召开“隧道通行费的价格听证会”，将梧桐山隧道收费标准定性为政府定价范畴。企业在价格听证会上对其降价的理由进行了驳斥，其理由根据当年BOT协议，隧道的经营权在特许期内属于开发商，政府不应干涉隧道的收费价格。由于隧道收费问题一直难以解决，盐田区政府遂投资1亿元对由罗湖区莲塘通往盐田区沙头角的梧桐上盘山公路进行整体改造，同时建设盐坝高速公路。开发商在长期的舆论压力下最终不得不放弃经营权。PPP/PFI采购模式案例75PPP/PFI采购模式（二）香港东区海底隧道香港现在有三条过海隧道，为红隧、东隧和西隧。东区海底隧道简称东隧，是香港第二条过海行车隧道，隧道连接香港岛东部和九龙东部，中信泰富旗下的新香港隧道有限公司在1986年以“建造、营运、移交”方式获得东区海底隧道30年的专营权。《东区海底隧道条例》在八十年代订立，其中第55（3）（a）规定，隧道费，可由行政长官会同行政会议，与隧道公司协议而予以更改。如无法达成协议，任何一方均可寻求仲裁。条例并没有明确隧道费调整的准则，只规定如把有关事宜提交仲裁，仲裁人须以确保隧道公司在履行该条例授予的义务时获得合理但非过多的报酬为准则。至于怎样才算是合理但非过多的报酬，则由仲裁人决定。拥有东隧专营权的新香港隧道公司于2002年建议从2003年1月1日起加价，但被行政会议否决，双方根据条例将争议交给香港国际仲裁中心仲裁，结果于05年3月11日仲裁人裁定东隧可加价。特区政府对仲裁结果感到非常失望，但表示尊重结果。东隧加价后，引起一系列的连锁反应：城市运输成本增加，收费相对较低的红隧更加拥挤；市民反响很大，并质疑政府对于公共设施的监管能力。PPP/PFI采购模式（二）香港东区海底隧道76PPP/PFI采购模式案例分析深圳梧桐山隧道香港东区海底隧道合同约定隧道的经营权（包括定价权）在特许期内属于开发商由行政长官会同行政会议，与隧道公司协议。如无法达成协议，任何一方均可寻求仲裁。实际处理政府应用行政优益权和自由裁量权，过于强调行政意志。政府强调尊重法治和合约精神处理后果满足了公众利益；“承诺缺失”损害了合约的严肃性和政府诚信形象。挫伤了未来投资者的积极性。营造公平的营商环境及可预见的前途，保持投资者的信心；由于未能保护公众利益，而招致公众对政府管治威信的质疑。PPP/PFI采购模式案例分析深圳梧桐山隧道香港东区海底77PPP/PFI采购模式PPP合同的原则：权利本位原则行政优益权适度原则比例原则信赖利益原则行政救济原则PPP/PFI采购模式PPP合同的原则：78BOT采购模式定义与概念BOT（Build-Operate-Transfer），直译为“建设－经营－转让”，作为私营机构参与国家基础设施建设的一种形式，是PPP/PFI的一种主要方式。自1984年由土耳其总理TurgutOzal正式提出以后，已被广泛运用于各国的基础设施和公用事业的建设。各种国际组织机构对BOT的定义也有所不同，如联合国工业发展组织（UNIDO）把BOT定义为：在一定时期内对基础设施进行筹资、建设、维护及运营的私有组织，此后所有权移交为公有。

世界银行《1994年世界发展报告》把BOT定义为：政府给予某些公司新项目建设的特许权时，私人合伙人，或某国际财团愿意自己融资，建设某项基础设施，并在一定时期内经营该设施，然后将此移交给政府部门或其它公共机构。亚洲开发银行（ADB）把BOT定义为：项目公司计划、融资和建设基础设施项目；经所在国政府特许在一定时期经营项目；特许权到期时，项目的资产所有权移交给国家。BOT采购模式定义与概念79BOT模式的研究现状及实践应用国外研究现状国外对BOT模式的研究，主要集中在以下几个方面:（1）对BOT采购模式运行方式的研究（2）对BOT融资风险的研究（3）对BOT模式案例的研究国内研究现状国外对BOT模式的研究，主要集中在以下几个方面:（1）BOT融资模式的风险分析问题研究（2）BOT融资模式的相关法律问题研究（3）BOT融资模式的其它相关理论问题研究（4）案例研究BOT模式的研究现状BOT模式的研究现状及实践应用国外研究现状国内研究现状BO80BOT模式的实践应用国外实践

典型的BOT案例及其相关情况

BOT模式的实践应用国外实践典型的BOT案例及其相关情况81工程管理讲义：国际工程中新的管理模式和承包模式课件82BOT采购模式的主要内容

BOT的基本形式世界银行在《1994年世界发展报告》中指出，BOT至少有3种具体形式：BOT,BOOT,BOO。（1）BOT（Build-Operate-Transfer），即“建设—经营—转让”，是最典型的形式。指特许商被授权为东道国政府设计建设项目工程并在特许期内经营管理项目以取得收益得到投资补偿，在特许期满后将项目的资产无偿转让给政府。（2）BOOT（Build-Own-Operate-Transfer），即“建设—拥有—经营—转让”，BOOT与BOT的区别在于，BOT方式在项目建成后，特许商只拥有项目的经营权而无所有权，而BOOT项目的特许商在特许期内既有经营权又有所有权，同时采用BOOT方式的时间一般比BOT方式的要长。（3）BOO（Build-Own-Operate），即“建设—拥有—经营”。这种方式是特许商根据政府赋予的特许权，建设并经营某项基础设施，但特许期满后并不转让给政府，而是继续经营。

BOT采购模式的主要内容BOT的基本形式83

BOT的演变形式除了上述三种基本形式之外，BOT在实践应用中还衍生出一些变体：（1）BOOST（Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer），即“建设－拥有－经营－补贴－转让”，发展商在项目建成后，在特许期内既拥有项目资产又经营管理项目，但风险高或者经济效益差，政府提供一定的补贴，特许期满后将项目资产转让给政府。（2）ROT（Rehabilitate-Operate-Transfer），即“修复—经营—转让”。政府授权发展商把项目修复好，并在授权期内进行经营和管理，获取收益，期满后将项目资产转让给政府。（3）BLT（Build-Lease-Transfer），即“建设—租赁—转让”。即发展商在项目建成后并不直接经营，而是以一定的租金出租给政府，由政府经营，授权期满后，将项目资产转让给政府。（4）ROMT（Rehabilitate-Operate-Maintain-Transfer），即“修复—经营—维修—转让”。发展商修复项目，负责经营和维护，在授权期满后，发展商将项目资产转让给政府。（5）ROO（Rehabilitate-Own-Operate，）即“修复—拥有—经营”。发展商在政府授权下修复项目后，拥有项目所有权，对项目进行经营和管理。（6）TOT（Transfer-Operate-Transfer），即“转让—经营—转让”。政府将项目转让给发展商，发展商负责经营和管理，授权期满后转让给政府。此外，BOT融资方式还有：DBOT（Design-Build-Operate-Transfer，即“设计－建设－经营-转让”）DOT（Develop-Operate-Transfer，即“开发-经营-转让”）OT（Operate-Transfer，即“经营－转让”）OMT（Operate-Management-Transfer，即“经营－管理－转让”）SOT（Sold-Operate-Transfer，即“售出－经营－转让”）OMT（Operate-Manage-Transfer运营－管理－移交）DCMF（Design-Construct-Manage-Finance设计－施工－管理－融资）等形式这些形式在具体运作方式和转换方式上各不相同，但其基本原则和基本思路和BOT实际上是一样的。BOT的演变形式84BOT模式的特点及适用范围BOT模式的优缺点BOT模式的特点及适用范围BOT模式的优缺点85BOT模式的适用范围适用于BOT的项目及较易融资的项目

BOT模式的适用范围适用于BOT的项目及较易融资的项目86BOT采购模式的运作模式BOT采购模式的基本结构

BOT项目运作基本结构图BOT采购模式的运作模式BOT采购模式的基本结构BOT项87

BOT采购模式合同体系BOT项目在参与的各方之间涉及一系列的重要合同，如图所示BOT合同体系

BOT采购模式合同体系BOT项目在参与的各方之间涉及一系88其他采购模式与合同管理DBO采购模式——设计－施工－运营（DesignBuildOperation,DBO）Partnering模式

——合作管理、伙伴关系、合作伙伴

NovationContract模式——责务变更

ProgramManagement模式其他采购模式与合同管理DBO采购模式——设计－施工－运营（89ThankYou!ThankYou!90国际工程中新的管理模式和承包模式国际工程中新的管理模式和承包模式91其他采购模式目录DB采购模式EPC采购模式CM采购模式PPP/PFI采购模式ＢＯＴ采购模式工程采购模式的演变和发展其他采购模式目录DB采购模式EPC采购模式CM采购模式PP92工程采购模式的演变和发展

进入21世纪，经济发展和技术进步，特别经济的全球化、信息化与网络化等技术的发展，管理理念的变革，人类对可持续发展的关注，这些变化深刻地影响建筑业的发展，同时也深刻地影响了工程项目采购模式。工程采购模式的演变和发展进入21世纪93工程采购模式的演变和发展工程采购模式的演变和发展94工程采购模式的演变和发展随着社会生产力的发展和建设规模的扩大，近代建设项目由于投资大、结构和技术复杂等原因，建设各方产生了设计、施工、供应、管理等专业化分工，即由“合”变“分”，分阶段、分专业的平行承发包模式遂成为主流的采购模式工程采购模式的演变和发展随着社会生产95

1）时间观念增强世界经济一体化增加了竞争的强度。业主需要在更短的时间内拥有生产设施，从而可以更快地向市场提供产品，减少竞争。因而要求项目工期尽量缩短。业主观念上的变化业主观念上的变化962）质量和价值观念发生了变化各行业的业主在自己的公司中实行了全面质量管理(TotalQualityManagement-TQM），他们同时希望施工方也能采用这种管理，以保证工程的质量。业主意识到价值应该是价格、工期和质量的综合反映，是一个全面的度量标准价值，而工程价格在价值衡量中的比重降低。业主观念上的变化业主观念上的变化973）集成化管理意识增强提倡各专业、各部门的人员组成项目组联合工作，对项目进行整体统筹化的管理。目前，中海油的大项目都采用联合项目组这种方式，将各个专业的人员组织起来共同办公，极大的提高了工程效率。业主观念上的变化3）集成化管理意识增强业主观念上的变化984）伙伴关系意识增强业主、承包商和专业工程师更多地注意为了项目的整体成功而合作，而不再是仅仅追求各自的物质利益。人们的观念正从时刻准备索赔向避免索赔转变。有的合同中还规定了多种争端解决方式，以求避免仲裁或诉讼。业主观念上的变化业主观念上的变化99工程采购模式的演变和发展设计与施工一体化的趋势承包商利润的追求传统DBB模式的局限性工程采购模式的演变和发展100DB采购模式一、基本定义二、DB采购模式的实践应用三、DB采购模式的类型三、DB采购模式的优缺点四、DB采购模式的适用范围DB采购模式一、基本定义101一、基本定义

设计—施工总承包（DB模式）是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。也就是说，DB工程承包模式是一个实体或者联合体以契约或者合同形式，对一个建设项目的设计和施工负责的工程运作方法。一、基本定义设计—施工总承包（DB模式）是指工102二、DB采购模式的实践应用DB模式于20世纪80年代初开始在欧洲出现。据统计，1984，英国DB合同的市场份额由截止到1996年，DB模式在英国市场的份额已达30%。到2005年，采用DB模式的项目达到40%，预计2015年将达50%。另据报道，美国排名前400位的承包商利税值的1/3来自DB合同。日本有70%的工程采用DB模式，许多日本营造商社的承揽量中超过三分之一为DB承包工程。台湾工程界认为岛内87%的公共工程有需要实施DB模式。根据于海丰、成虎的研究，中国目前的DB合同仅为l％左右，二、DB采购模式的实践应用DB模式于20世纪80年代初开始在103三、DB采购模式的类型

1）按照设计深度分类传统设计－施工合同详细设计－施工合同咨询代理设计－施工合同三、DB采购模式的类型1）按照设计深度分类104传统设计－施工合同结构示意图详细设计－施工合同结构示意图更替性合同结构

传统设计－施工合同结构示意图详细设计－施工合同结构示意图1052）按照DB承包商的组成型态分类施工企业主导型态（ContractorasPrimeContractor）。即以施工企业为总包商，设计顾问机构为分包商。设计机构主导型态（ArchitectasPrimeContractor）。即以设计顾问机构为DB总包商，施工承包商为分包商。联营体型态（Jiontventure）。设计机构与施工承包商以某种程度的伙伴关系或联合承揽关系，结合为单一组织并成为总包商。单一企业型态（CorporationFormat)，即由一具有设计与施工业务能力的企业为总包商。2）按照DB承包商的组成型态分类106DB承包商的组成型态

DB承包商的组成型态1073）按照DB模式的采购方式分类根据业主选择DB承包商的方式不同，DB模式可以分为单一阶段（One-step）、双阶段招标（Two-step）和基于资格（Qualifications-based）三种招标方式。不同招标方式的DB模式的区别

3）按照DB模式的采购方式分类不同招标方式的DB模式的区别1084）按照DB模式的合同价格确定方式分类DB模式的合同价格的确定方式有：固定总价、保证最大工程费用（GuaranteedMaximumPrice,GMP）和成本加酬金三种形式。不同合同价格方式的风险分担示意图4）按照DB模式的合同价格确定方式分类DB模式的109DB模式与传统建造模式比较

DB模式与传统建造模式比较110三、DB采购模式的优缺点三、DB采购模式的优缺点111DB采购模式的优缺点DB采购模式的优缺点112四、DB采购模式的适用范围

DB采购模式主要适用于那些专业性强、技术含量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目（包括EPC项目或类似投资模式的项目）。适于DB模式的工程类型大致可分为下列五类：

建筑工程:包括简单的建筑工程（如一般住宅、办公大楼）、特殊用途的建筑工程（如医院、体育馆、看守所）和社区开发工程等；需要特殊或专利的工程:包括：石化工厂（如石油裂解厂、化学材料制造厂、肥料厂等）、电厂工程（如水力、火力、核能发电厂工程）、废弃物处理工程（如垃圾焚化场、污水处理厂）等；交通工程:包括：隧道工程、公路工程、、捷运工程、地铁等；机密性工程:如配置重要军事武器的基地工程、具国家安全机密的特殊工程；业主有特定需求的工程:如：医院或研究单位的无菌室、放射性工程等.四、DB采购模式的适用范围D113EPC采购模式EPC采购模式114

EPC采购模式基本定义和概念

1EPC采购模式的研究现状和实践应用2EPC采购模式内容3EPC采购模式特点及适用范围4EPC采购模式与其他采购模式比较分析5目录EPC模式的管理要点

666EPC模式的管理要点

6666EPC采购模式基本定义和概念1EPC采购模式的研究现状和115EPC采购模式基本定义和概念

EPC是一个源于美国工程界的固定短语，它是规划设计（Engineering）、采购（Procurement）、施工（Construction）的英文缩写,是总承包商按照合同约定,完成工程设计、材料设备的采购、施工、试运行(试车)服务等工作,实现设计、采购、施工各阶段工作合理交叉与紧密融合,并对工程的进度、质量、造价和安全全面负责的项目管理模式。EPC模式的概念侧重承包商的全过程参与性，承包商作为除业主外的主要责任方参与了整个工程的所有设计、采购及施工阶段。EPC采购模式基本定义和概念EPC是一116不仅包括建筑设备和材料采购，还包括为项目投入生产所需要的专业设备、生产设备和材料的采购、购买土地，以及在工艺设计中的各类工艺、专利产品以及设备和材料等。一般包括具体的设计工作，如设计计算书和图纸，以及根据“业主的要求”中列明的设计工作（如配套公用工程设计、辅助工程设施的设计以及结构/建筑设计等

EPC承包商除组织自己直接的施工力量完成土木工程施工、设备安装调试安装以外，还包括大量分包合同的管理工作。一般包括全面的项目施工管理：如施工方法，安全管理，费用控制，进度管理及设备安装调试、工作协调、技术培训等。

EPCEPC不仅包括建筑设备和材料采购，还包括为项目投入生产所需要的专业117EPC采购模式的研究现状和实践应用国外研究现状1）EPC模式下信息管理对项目造价和进度的影响；2）EPC模式下关键链项目管理及采购框架耦合；3）EPC项目中的时间管理。国内研究现状1）EPC项目的合同管理、争端及索赔；2）设计管理和风险管理及风险分担；3）EPC合同的法律特性及运作流程；4）EPC项目的成本管理、费用变更管理及价值管理。EPC采购模式的研究现状和实践应用国外研究现状国内研究现状118EPC采购模式的实践应用国际上若干EPC工程项目EPC采购模式的实践应用国际上若干EPC工程项目119我国承包商承建的部分EPC交钥匙工程我国承包商承建的部分EPC交钥匙工程120EPC采购模式内容（1）设计、采购、施工总承包（EPC）

EPC模式的合同结构示意图

EPC采购模式内容（1）设计、采购、施工总承包（EPC）121（2）设计、采购、施工管理总承包（EPCm）EPCm模式的合同结构示意图（2）设计、采购、施工管理总承包（EPCm）EPCm模式的合122（3）设计、采购和施工咨询总承包（EPCa）EPCa模式的合同结构示意图

（3）设计、采购和施工咨询总承包（EPCa）EPCa模式的合123EPC采购模式的工作流程EPC模式工作流程示意图

EPC采购模式的工作流程EPC模式工作流程示意图124EPC采购模式特点及适用范围交钥匙模式是一种简练的工程项目管理模式，是一种具有特殊性的设计-建造方式，即由承包商为业主提供包括项目科研、融资、土地购买、设计、施工直到竣工移交给业主的全套服务。采用此模式，在工程项目确定之后，业主只需选定负责项目的设计与施工的实体——交钥匙的承包商，该承包商对设计、施工及项目完工后试运行全部合格的成本负责。项目的供应商与分包商仍须在业主的监督下采取竞标的方式产生。EPC采购模式特点及适用范围交钥匙模125EPC采购模式的特点单一的权责界面项目实施过程中保持单一的合同责任，业主只与工程总承包商签订工程总承包含同，把工程的设计、采购、施工和开车服务工作全部委托给工程总承包商负责组织实施。业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。

EPC总承包商在项目实施过程中处于核心地位业主权力受到更多限制在项目实施过程中，EPC总承包商对于设计、施工和采购全权负责，指挥和协调各分包商，处于核心地位。EPC模式给承包商的主动经营带来机遇的同时也使其面临更严峻的挑战，承包商需要承担更广泛的风险责任，如出现未预计到或不良的场地条件以及设计缺陷等风险。EPC模式的承发包关系与传统的承发包关系不同，在签订合同以后的实施阶段角色发生变换，承包商处于主动地位。EPC承包商有按自己选择的方式工作的自由，只要最终结果能够满足业主规定的功能标准。而业主对承包商的工作只进行有限的控制，一般不应进行干预。业主易于管理项目

由于全部设计和工程的实施、全部设施装备的提供，以至于业主在工程实施过程中的合同管理都由承包商承担，因此对业主来说管理相对简单，极大地减少了业主的工作量。同时业主承担的项目风险减少，项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性。项目整体经济性较好

EPC总承包模式的基本出发点在于促成设计和施工的早期结合，在项目初期预先考虑施工因素，整合项目资源，实现各阶段无缝连接，能有效地克服设计、采购、施工相互制约和脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理深度交叉；从项目整体上提高项目的经济性。EPC采购模式的特点单一的权项目实施过程中保持单一的合同责126EPC模式的优势与劣势EPC模式的优势与劣势127EPC采购模式的适用范围EPC项目多应用于资金投入量大、技术要求高、管理难度大的工业建筑项目，如石油化工、电力、供水等工程项目。采用这种模式要求总承包商除具备融资能力、复杂项目管理能力外，还应具备所涉及的工业领域中专有技术和成套设备采购能力的优势。EPC模式在国外，特别是在美国建筑业中已被广泛地应用。EPC采购模式的适用范围EPC项目多应用于资金128EPC模式的管理要点报价项目综合管理

全过程费用控制

管理要点报价项目综合管理

全过程费用控制

报价项目综合管理

EPC模式的管理要点报价项目综合管理全过程费用控制管理129报价

完全理解业主要求

业主要求是业主对项目范围和目标的描述，疏于对业主要求的完全理解，严重的将导致项目的完全失败。技术建议书尽量达到基本设计的深度

对于EPC工程总承包项目，报价阶段的技术建议书工作做得越深，合同签订之后变更的概率越小。对承包商来说，意味着风险越小。当然工作深度越深，投标费用越大，这需要根据项目特点和经营策略作出权衡报价估算做到偏差控制在±10%的准确度EPC工程总承包项目，对业主和承包商风险都比较大，应该控制报价估算的准确度。通常技术建议书做到接近基本设计的深度，报价估算的偏差可以控制在士10%之内。技术建议书尽量达到基本设计的深度

报价完全理解业主要求业主要求是业主对项目范围和目标的描述130项目综合管理综合管理的重要表现就是在保证工程质量的前提下，尽量使进度深度交叉，从而缩短工程建设总周期。

项目综合管理综合管理的重要表现就是在保证工程质量131全过程费用控制EPC工程总承包项目管理着眼于全过程的费用控制，关注每一个经济增长点，因而有可能使工程总造价降至最低。E,P,C分别承包，虽然设计单位要对初步设计做概算，然而对概算的准确性责任不大，设计人员更关注的是先进性和可靠性，经济性的观念却薄弱。只有在EPC工程总承包的模式下，项目经理才会要求实行定额设计及给设备、材料的采购定价;超出定额或定价要经过批准。通过合格供货厂商采购设备、材料，既能保证供货进度和质量，价格有比较合理，还能避免返工造成的浪费。施工过程中EPC总承包商严格的管理和积极主动的变更控制，可以大大降低施工成本。EPC全过程的费用控制，使工程造价比传统的管理模式降低，使EPC工程总承包这种组织实施方式显示出强大的生命力。

全过程费用控制EPC工程总承包项目管理着眼于全过程的费用控制132CM项目采购模式CM项目采购模式133CM采购模式的基本概念

CM是英文ConstructionManagement的缩写，若直译为“施工管理”或“建设管理”，但由于“施工管理”或“建设管理”在汉语中已有其明确的内涵，而CM作为一种项目采购模式，有其特定的内函，因此不宜将CM进行直译，文中沿用“CM模式”这一术语。CM采购模式的基本概念CM是英文Const134CM采购模式的研究现状及实践应用CM采购模式的研究现状

国外学者对CM模式的研究主要集中在CM模式的合同结构及合同条件分析。国内对CM模式的研究和应用还不够成熟和广泛，仍处于探索时期。自从上个世纪九十年代，同济大学引进CM模式概念以后，国内关于该采购模式的研究，主要集中于概念的论述，并且从理论上阐述了CM采购模式在水利水电工程、城市轨道交通、公路工程、跨流域调水工程、铁路工程等方面的应用。但上述研究还只处于理论研究的层次上，与实际工程相结合的研究几乎为空白。CM采购模式的研究现状及实践应用CM采购模式的研究现状135CM采购模式的实践应用（1）国外实践情况CM模式产生己有三十多年的历史，在全球经济一体化的进程中，建筑市场的迅猛发展和开放，为CM模式的发展提供了良好的环境。1993年，英国皇家特许建筑师协会（TheChapteredInstituteofBuilding,CIOB）对传统模式、CM模式和DB/EPC模式在西方发达国家中的应用情况作了统计和预测，结果如图

项目采购模式的发展趋势（1960-2000）

CM采购模式的实践应用（1）国外实践情况项目采购模式的发展136（2）国内实践情况在国内，一些项目也尝试使用了CM模式，如上海证券大厦、上海岳阳大酒店、深圳国际会议中心等。国内对CM模式的研究和应用还不够成熟和广泛，仍处于探索时期。

上海证券大厦上海岳阳大酒店深圳国际会议中心（2）国内实践情况上海证券大厦上海岳阳大酒店深圳国际会议中心137代理型CM采购模式代理型CM模式下CM单位的性质主要体现在：（1）CM单位介入项目的时间很早。CM单位的委托不取决于设计深度，也不依附于施工图和工程量清单，因此它有别于一般的施工总承包管理。CM单位受业主委托，扮演了咨询机构的角色；（2）CM单位与设计单位、施工单位之间的关系是相互协调的关系，它可以通过合理化建议来影响设计，但它区别于项目总承包，它与设计单位没有紧密的合作关系。代理型CM模式代理型CM采购模式代理型CM模式下CM单位的性质主要体现在138非代理型CM采购模式

非代理型CM采购模式139CM模式的变体CM模式与PM模式结合所形成项目各参与方的关系图CM模式与PM模式结合示意图

CM模式的变体CM模式与PM模式结合所形成项目各参与方的关140CM模式与DB总承包模式结合所形成项目各参与方的关系图

CM模式与DB总承包模式结合示意图

CM模式与DB总承包模式结合所形成项目各参与方的关系图CM141代理型CM采购模式与非代理型CM采购模式的比较

两种CM模式的比较

代理型CM采购模式与非代理型CM采购模式的比较两种CM模式142CM采购模式案例分析

国内第一个试行CM模式的大型民用建筑项目是上海证券大厦项目，该工程位于上海浦东新区陆家嘴金融贸易区，总建筑面积约10万平方米，总投资约1.4亿美元，由亚洲最大的证券交易所和高层次的综合办公楼两大部分组成，采用国际上先进的现代化设备和系统。主体结构施工及设备系统安装调试采用国际招标。在招标文件上要求国外单位必须与一个中方合作伙伴组成联合体，共同投标。在上海证券大厦CM招标中，业主要求CM单位对CMcost逐项报价，然后在谈判过程中与CM单位逐项讨论，最后确定一个CMcost数值，由CM单位包干。CM采购模式案例分析国内第一143上海证券大厦工程组织结构示意图

上海证券大厦工程组织结构示意图144PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式145狭义：从狭义的角度可以理解为一系列项目融资模式的总称，它包含BOT、TOT、DBFO等多种模式，

狭义的PPP更加强调合作过程中的风险分担机制和资金价值（ValueForMoney,VFM）。广义：泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，PPP模式的概念PPP(PublicPrivatePartnership)

狭义：广义：PPP模式的概念PPP146PPP/PFI采购模式总体看来，PPP的概念可以定义为：公共部门和私营机构为提供公共服务，以合同方式确立的，基于风险共担和利益共享的长期合作机制。PPP/PFI采购模式总体看来，PPP的概念可以定义为：公147PPP/PFI采购模式PFI(PrivateFinanceInitiative)模式的概念目前，关于PFI有多种定义：任波——指政府以不同于传统的由政府负责提供公共项目产出的方式，而采取的促进私营部门有机会参与基础设施和公共产品的生产或提供公共服务的一种全新的公共项目产出方式。英国曼彻斯特大学金融与会计学院的JulieFroud给出的PFI定义是，以签署合同协议的形式，通过私营部门和设计、融资机构、建设和资产管理等部门建立合作伙伴关系，将私营部门承担的角色和任务延伸到以往由公共部门提供的公共服务领域（例如健康卫生、教育、交通基础设施、监狱和政府行政管理职能），以实现最终交付高质量成果的目标。PPP/PFI采购模式PFI(PrivateFinanc148PPP/PFI采购模式英国财政部发布的PFI官方定义是，公共部门以一个长期协议或合同的方式从私营部门购买高质量的服务，包括双方议定的交付成果、相应的维护维修或建设必要的基础设施。公共部门不仅希望获得私人融资，还希望能充分利用私营部门由于承担较大风险而产生的卓越的管理技能。在我国，PFI有私人主动融资、私人融资计划、民间主动融资、民间融资活动等多种译法。采用“私人主动融资”的译法更符合PFI模式的隐含特征，更能体现私营部门参与公共项目的主动性，与政府调动私营部门积极参与公共项目的建设运营的改革思路相吻合。PPP/PFI采购模式英国财政部发布的PFI官方定义是，149PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式的特点

与传统模式相比，PPP/PFI模式的重点在于政府对服务的接受，而不是在于政府对基础设施的采购，PPP/PFI模式关注产出的效果，因此就给投标者提供了进行革新的机会和动力以满足要求，而且在PPP/PFI模式下，项目从最开始的设计、建造成本，到服务的提供、运营、维修、更新的成本可以进行一体化的考虑，可以最大限度降低项目的全寿命周期成本。PPP/PFI采购模式PPP/PFI采购模式的特点150PPP/PFI采购模式与传统模式相比，PPP模式在如下几个方面具有优势：更广泛的资金来源，减轻政府的财政负担；提高资源使用效率；更关注用户，通过竞争提高服务品质；加速基础设施建设，让公众提前享受公共设施；提高项目的可建造性；大部分风险转移给私营合伙人，使得风险分担更有效率。在PPP模式下，私营机构大约承担2/3（约70％）的风险，而在传统模式下，私营机构只承担20％的风险；缩短项目的完成时间；创造就业机会；引进和利用最新的技术；提高了政府部门的整体解决问题的能力；促进了地方经济的发展.PPP/PFI采购模式与传统模式相比，PPP模式在如下几个151PPP/PFI采购模式PPP模式还存在着如下的一些缺点：（1）增加使用者使用基础设施的费用；（2）由私营机构提供公共服务，可能会降低服务质量；（3）减少公共部门的人员，从而导致公共部门裁员；（4）很少的PPP计划能最终实施；（5）缺乏经验和适合的技巧；（6）高昂的参与成本；（7）私营部门承担的风险过大；（8）可能导致较高的建设成本；（9）由于政治争议导致拖延；（10）政府对