宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能

2010年8月

杨文林

公共经济学宁夏大学政法学院宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第1页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学案例：兰州推行贫富混居

（2010-8）据法制日报报道甘肃省兰州市房屋均价已达每平方米5440元。不久前揭晓的《中国城市房价排行榜》中，兰州市的房价在全国百座城市中排名第49位，在西北五省区位居。持续的高温，持续走高的房价，在此背景下，低收入者的住房问题如何解决？日前，兰州市出台政策，决定将市政府主导的保障性住房建设实行“贫富混居”。然而，不管是低收入者，还是高收入者，似乎对“贫富混居”这一政策都不愿接受，这一点或许在兰州市政府意料之外。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第2页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学思考：1、房屋价格由谁制定？2、政府干预房市合理吗？3、为什么贫富混居？4、存在富人区与贫民窟吗？5、政府应该做些什么？宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第3页!宏观经济学公共经济学一、资源配置（一）资源配置的含义1、资源稀缺（scarcity）：相对于人们的无限欲望，在一定时期内，社会资源是有限的。

基本假设：①人类的欲望是无穷的;②资源是有限的

。

资源:土地（自然资源）;劳动（体力/脑力）;资本;企业家才能;信息;时间宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第4页!宏观经济学公共经济学一、资源配置稀缺选择机会成本

由于资源的稀缺性，人们在满足自己的欲望时，就必须进行选择，在多种用途中间选择，这样就产生了资源配置问题---如何更好地利用资源，才能最大限度地满足人们的愿望。这就引申出了经济学的三个基本问题：生产什么，生产多少？如何生产？为谁生产？即产品如何分配，应首先满足哪些人的欲望？

宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第5页!宏观经济学公共经济学一、资源配置假设一个社会只生产两种产品---黄油和大炮，在既定资源和技术的条件下，两种产品最大产量的组合如下表：产品种类可供选择的产品组合ABCDE黄油（亿公斤）01234大炮（万门）109740宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第6页!宏观经济学公共经济学一、资源配置生产可能性边界生产可能性曲线的移动原因：资源总量增加、技术进步、灾害等表现为：生产可能集的扩大（或者缩小）宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第7页!宏观经济学公共经济学一、资源配置3、广义的资源配置

广义资源配置是指整个经济体系的资源配置。要解决的问题包括效率、公平和稳定三个方面的内容，这也是评价社会经济活动的三条基本原则。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第8页!宏观经济学公共经济学一、资源配置

A的蛋糕B的蛋糕重新分配必有一损B的收入XYZww‘为福利边界，X和Y属于最优，Z则否ww'A的收入对帕累托最优的通俗理解——（蛋糕做到最大时）除非损人，就不能利己宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第9页!宏观经济学公共经济学

经济效率实现的条件

社会边际收益=社会边际成本MSR=MSC一、资源配置宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第10页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置

MSR(Q)=

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dQ由上式可知，每一销售量水平上的社会边际收益就是相应的社会总收益曲线的斜率。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第11页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置

MSc(Q)=

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dQ由上式可知，每一销售量水平上的社会边际成本益就是相应的社会总成本曲线的斜率。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第12页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置公平原则公平主要是指现有社会成员在参与经济竞争时有着同等的机会，在竞争过程中遵循同等的原则，在分配方面能获得与个人所付出的劳动相当的收入。

公平是指所有的人在人格上的平等，每个人在生存权和发展权上的平等，作为道德上的一种善，都以平等之心对待所有人，尊重和维护每个人的个人尊严和生命价值的品质。

公平主要是指同一社会中的个人之间和社会阶层之间在政治权利上的平等，以及该社会中所有的人在遵守法律和各项政治规则的义务方面的平等。经济层面政治层面伦理层面2、公平原则宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第13页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置对公平程度的衡量

——洛伦茨曲线与基尼系数图中，OY表示绝对平均

OPY表示绝对不平均

b曲线为洛伦兹曲线宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第14页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置

经济失衡所导致的经济剧烈波动、物价水平持续上升、经济增长停滞或国际收支失衡，严重降低了资源的配置效率，因而评价资源的最优配置与否还应考虑经济稳定原则。3、稳定原则宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第15页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置危机前的世界经济：柯立芝繁荣

次世界大战后，美国的经济得到了飞速的发展。到1924年，美国掌握的黄金总额已达世界黄金储存量的1／2，控制了国际金融市场，世界金融中心由伦敦移到纽约。当时的美国被称为世界金元帝国。电气业

汽车长龙建筑业宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第16页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置“世界末日已经来临”

当时在美国流行的两则笑话：一是金人公司的每一股均附送一只左轮枪；二是向旅馆订房间时，柜台雇员会问：“是要睡觉还是跳楼？”

美国幽默小品说：“在旅馆你必须排队才能挤到窗口跳出去。”

宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第17页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置世界经济的衰退（1933）：倒退20年，四年间，造成世界经济损失2500亿美元，比二战1700亿美元的损失还要多。

美国德国英国法国日本世界工业下降46.2%40.6%28.4%16.5%8.4%1/3外贸缩减70%69.1%50%48%50%2/3失业人数1700万476万275万85万300万4000万美国的国民收入与失业率宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第18页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置

经济大萧条的特征之二：高失业率

世界失业人数达到四五千万人口。英国1933年失业人数275万，失业率为22.5%，美国失业率达到占劳动力25%的最高峰，1400万失业人口流落街头，一般人民的生活水平几乎倒退20年。我会3种技能，懂3种语言，有3年工龄，我有3个孩子，已经失业3个月了，我只想找一份工作。上图：示威的失业者下图：排队领取救济宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第19页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置危机产生的原因之二：自由放任政策

由于传统理论认为政府只是充当“守夜人”的原则，并坚信“萨伊定律”，所以政府对资本市场自由放任，未实行有效的管制。因此，资本市场管理混乱，从而使投资者很容易从银行获得贷款，并且在证券市场上投机（比从事实业投资更容易赚钱）。这样社会投机风气日盛，形成虚假繁荣，泡沫经济。

美国经济学家保罗·克鲁格曼指出的，“大多数经济学家都认为那是一场多余、而且不必要的悲剧。如果赫伯特·胡佛(当时在任的美国总统〉在经济衰退时不试图平衡预算；如果联邦储备银行不以牺牲国内经济为代价去捍卫金本位制；如果政府及时向受威胁的银行体系注入现金，以平息1930-1931年间发生的银行恐慌；只要上述一种假设出现；1929年的股票市场崩溃，可能仅仅是引发一场普通的衰退而己，然后很快就被遗忘了。”宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第20页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置西方国家解决危机的实践温和的共产主义—-保守主义眼中的罗斯福新政

次世界大战时期的战时经济统制和美国的罗斯福新政，成为国家垄断资本主义发展的先声和序幕。1935年1月罗斯福实行新政。内容上由一系列法令法规组成（如紧急银行法、全面产业复兴法等）；步骤上：阶段采取应急措施制止经济形势恶化和恢复经济，第二阶段强化政府调节资本主义社会分配及阶级关系的职能；实质是推行以国家干预为中心的国家垄断资本主义。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第21页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置由于中东产油国大幅度提高石油价格，引发了1974-1975年世界性的经济危机。图为美国一加油站“今日无油可售”牌子。石油价格猛涨，使生产成本增加，引发世界范围的经济危机。危机期间，美国的工业生产持续下降，导致工厂处于半停产状态，失业人数猛增。图为美国加油站等待加油的的车队美国失业工人游行，标语上写着：我们要工作宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第22页!宏观经济学公共经济学一、资源配置（三）资源配置的方式Clicktoaddtitleinhere4资源配置方式

习惯

命令

市场是指人们在社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。这些惯例通常具有法律或道德的约束力，从而形成传统社会中人们用来处理社会基本经济问题、进行资源配置时的一种方法和制度性约束。如长子继承、手艺人传媳不传女等。是指主要由政府或掌权者来对所有生产和分配作出决策。如在封建王朝或集权经济。是指在市场经济中，由价格竞争来决定生产、分配和消费。在这种方式中，生产者、消费者和要素拥有者分别从各自的经济利益出发，分散地、独立地进行经济决策，并通过市场交换和竞争达到他们的目的，调整他们的行为。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第23页!宏观经济学公共经济学一、资源配置完全竞争市场的基本特征概括如下：

1）所有的生产资源产权都是明确的；

2）所有的交易都在市场上发生，并且每一个市场都有众多的购买者和销售者；

3）没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格;

4）购买者和销售者都可以享受充分的信息；5）资源可以充分流动并且可以无任何阻碍地流向任何使用者；

6）生产和消费都不存在外部经济;

7）不存在规模报酬递增(IncreasingReturntoScale)的情况，也就是生产规模越大，成本越低、收益越大的情形。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第24页!宏观经济学公共经济学一、资源配置2、政府干预市场经济运行中产生的无效率、不公平以及宏观经济失横要求政府从多方面介入社会经济运行，从而政府在资源配置中的作用越来越大。现代国家体制的职能优势

1）提供法律，维护竞争的市场秩序

2）提供和维持市场得以正常运作的稳定的经济环境

3）促进资源的合理运用、保护生态环境

4）从事社会发展活动，提供基本的社会服务

5）促进和保障社会公平

6）应付紧急事件宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第25页!宏观经济学公共经济学一、资源配置对政府失灵进行弥补主要有两种途径：

一是实行混合经济体制（MixEconomicSystem）。所谓混合经济体制，就是以社会目标补充私人目标，以政府经济决策补充个人经济决策，以政府调节补充市场调节的一种经济体制。在这种体制下，国家与市场、政府与企业和私人通过分工与合作以实现国民经济的增长和社会福利的最大化。混合经济体制具有以下基本特征：

1．社会的经济活动不仅要满足私人经济目标而且必须满足某些公共经济目标；

2．社会经济活动不仅取决于个人经济决策，而且取决于政府经济决策；

3．社会处理经济问题的方法，是介于自由放任（自由市场）与政府管制（集中计划）这两种极端方法之间的“中间方法”；

4．政府与私人企业、国家与市场通过分工而建立起经济上的合作关系；

5．私人经济因政府介入受到的损失将会在公共领域里得到某种补偿。

目前，大多数国家实行的都是混合经济体制。

宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第26页!宏观经济学公共经济学一、资源配置公共事业组织（第三部门）职能优势社会公共事业组织作为一种组织创新，同市场体制中的企业和国家体制中的政府有着明显不同的职能优势：

1.非营利性

2.沟通性：公共事业组织可以更为深入社会基层，贴近民众。

3.低成本：私人捐款的资助、结构简单、志愿人员免费服务。

宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第27页!宏观经济学公共经济学一、资源配置公共事业组织的局限性

正如市场和政府都可能失灵一样，公共事业组织也有其内在的局限性。

志愿失灵最突出的表现就是公共事业组织所需的开支与所能筹集到的资源之间存在着一个巨大的缺口。

除此之外，志愿失灵还表现在其他三个方面。

一是志愿活动的狭隘性(PhilanthropicParticularism)。分散，受制于人力物力的局限，只能为某些特定人群服务，覆盖面狭窄。

二是志愿组织的家长作风(PhilanthropicPaternalism)。会受到捐资人的影响，有可能不为大众负责。

三是志愿组织的业余性(PhilanthropicAmateurism)。

宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第28页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵

首先，它们假定“经济人”具有“完全理性”，不会去“损人利己”，不会具有“机会主义动机倾向”。

其次，它们假定市场机制能够保证“充分信息”和“信息对称”，因此市场主体能够在“充分信息”和“信息对称”的条件下，把资源使用到最优的地方和领域，实现资源最有效的配置。

第三，它们假定“无政府或政府无利益”，只是“守夜人”而已。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第29页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵

市场失灵：是指这样的一些现象和领域，市场价格机制在其中不能发挥或不能有效发挥作用以使其实现有效率的状态。如垄断、外部性、微观分配不公等现象，公共产品等领域，它们既是导致市场失灵的原因或条件，也是市场失灵的主要表现。

面对“市场失灵”，政府出于自身利益和社会利益需要，必然出面对微观经济领域进行干预，直接调节和规范微观经济主体的经济行为，并制定相应的政策和措施，这就是“微观规制”。政府实施微观规制的主要手段有行政干预和社会管制、法律法规、经济杠杆等。市场失灵的含义宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第30页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵社会福利损失D=ARMRMCQO$PmQmEFQCPCGHIJACB△消费者剩余=-A-B△生产者剩余=A-C△社会剩余=-B-C无谓损失DeadweightLoss宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第31页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵Clicktoaddtitleinhere4Clicktoaddtitleinhere4反垄断法：美国的反托拉斯法谢尔曼法（1890）克莱顿法（1914）联邦贸易委员会法（1914）对垄断的微观规制公共管制：政府对公共事业的价格和产量进行管制。包括两类：一是对自然垄断行业的管制，如电力、自来水、城市公共交通、煤气等行业；二是对非自然垄断待业的管制，如航空、铁路等行业。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第32页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵

1989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？

答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第33页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵

所谓外部性，也称外部影响，简单地说，就是市场交易对交易双方之外的第三方所造成的非市场化的影响。或者更广泛地说，是“一个人的行为对旁观者的影响”。

——曼昆：《经济学原理》，第208页宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第34页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵

（1）外部性导致市场失灵的原因：外部性使产品生产的社会MC与私人MC不一致（外部不经济），或者使产品生产的社会MR与私人MR不相等（外部经济），即在产品的生产上，外部性导致产品的社会MR≠社会MC，从而使某种产品的生产，从社会的角度看，存在过多或者过少的弊病。（2）外部不经济导致产品的生产过多：外部不经济使产品生产的社会MC>私人MC，若该产品的社会MR=私人MR=P，则该产品的社会MR<社会MC，即从社会角度看，该产品的生产过多。（3）外部经济导致产品生产过少：外部经济使产品生产的社会MR>私人MR，若该产品的社会MC=私人MC=私人MR=P，则该产品的社会MR>社会MC，即从社会角度看，该产品的生产过少。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第35页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵

（1）产权与交易成本的含义：产权是指人类对某种资源的所有权、使用权与处置权的总和。由于使用权与处置权归属于所有权，因此，产权也可以简单地定义为所有权。交易成本是指为了达成一笔交易所需要的费用，包括搜寻交易信息的费用、谈判签订合同的费用和执行以及监督合同履行的费用。科斯（Coase）1991年诺贝尔经济学奖得主提出交易成本的概念，推动企业理论的发展（2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源配置效率。（3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的；已经明晰的产权也不一定能够交易。

例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第36页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵

信息不对称理论是指在市场经济活动中，各类人员对有关信息的了解是有差异的；掌握信息比较充分的人员，往往处于比较有利的地位，而信息贫乏的人员，则处于比较不利的地位。研究事前不对称信息博奕问题的模型称为逆向选择模型，研究事后不对称信息博奕问题的模型称为道德风险模型。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第37页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵旧车市场模型假设存在这样一个二手汽车市场，有100人希望出售他们的旧汽车，同时又有100人想买旧汽车，买主和卖主都知道这些旧汽车中高质量与低质量的汽车各占50%。拥有最高质量和最低质量旧汽车的卖主的预期售价分别为2000和1000美元，而最高质量和最低质量旧汽车的潜在买主的预期支付价格则分别为2400和1200美元。如果信息对称且充分，买主不难确定旧汽车的质量，该市场不存在什么问题。低质量旧汽车将按1000～1200美元之间的价格出售，高质量旧汽车将按2000～2400美元之间的价格交易。

在信息不对称的情况下，买主无法了解每辆汽车的质量，只能进行推测。因此，典型的买主将以预期值购买旧汽车，即愿意支付：1/2×1200＋1/2×2400＝1800美元这样，拥有高质量汽车的卖主将不愿意出售汽车，会退出市场。这一过程不断发生，最后，市场上将只剩下最低质量的汽车，高质量汽车被排挤出市场。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第38页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵PK可以节省外汇，让更多的用户使用计算机。我可以永久占领市场，控制国家安全。

宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第39页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵以汽车保险为例。假定保险公司为甲，投保人为乙，投保人乙可以选择两种策略：注意保管汽车和不注意保管汽车，并且选择“不注意保管”时汽车被盗概率将大幅上升。如果关于乙行为选择的信息在甲乙之间是对称的，一方面，甲可以观察到乙的选择，这时甲的策略是：当乙选择“注意保管”时给予乙较高水平的保险、当乙选择“不注意保管”时给予乙较低水平的保险；另一方面，乙知道甲是根据自己的选择提供不同的保险水平，因而也会采取“注意保管”的行为。这样，汽车被盗的概率下降，甲乙的效用都达到最优。但是，在信息不对称条件下，甲只能知道汽车是否被盗，而不能观察到乙投保后的行为选择。这时，就可能出现道德风险，即乙很可能选择对自己有利的“不注意保管”行为。作为对策，甲可能选择只提供低水平的保险。

保险市场模型8-28-25-3-35高质量低质量注意保管不注意保管保险公司投保人宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第40页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵委托—代理问题委托-代理关系泛指在任何一种涉及不对称信息的交易（合同、协议）中参与者之间的经济关系。掌握信息多、处于信息优势的一方称为代理人，掌握信息少、处于信息劣势的一方称为委托人。二三一委托人和代理人是两个相互独立的利益主体，双方都以自身效用最大化为追求目标。委托人和代理人都面临不确定性和风险。代理人工作的最终成果是由代理人的行动和其他一些随机因素共同决定的，这些随机因素不为任何一方所观测和控制。委托人和代理人之间信息（代理人选择的行动）不对称，代理人的信息优势可能影响委托人的利益。委托—代理问题的基本条件宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第41页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵监督与激励：减少道德风险的损害

一种解决方案是在契约中签定避免道德风险的条款，以避免代理人采取危害委托人的行为。监督的难易主要取决于最终成果与代理人工作情况的相关程度。另一种积极的方法是促使代理人“主动”采取对委托人有利的行为，这就是激励。换句话说，激励就是委托人对代理人的刺激，目的是使代理人从自身效用最大化出发，自愿地或不得不选择与委托人标准或目标相一致的行动。有效的激励机制的设计，必须满足以下两个原则：1）参与约束：代理人执行合同后所获得的效用不能低于某个预定效用。2）激励相容约束：代理人执行合同后，以自身效用最大化原则选择行动，其结果也使委托人的效用最大化。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第42页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵塞拉利昂0.629巴西0.601危地马拉0.596南非0.593巴拉圭0.591哥伦比亚0.572巴拿马0.571津巴布韦0.568智利0.565几内亚比绍0.562世界上基尼系数最高的10个国家

20世纪90年代世界银行测算中国基尼系数：1978年0.131988年0.3821998年0.456

2008年0.469宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第43页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵1980年到2002年的22年间,拉美贫困人口从1.35亿增至2.14亿,占总人口的43%,赤贫人口占到18.6%.占总人口30%的最穷人,仅占国民收入的7.5%,而占10%的最富人,却占40%.治安陷入混乱.巴西近20多年来,暴力增加1.3倍,每年50万人死于凶杀.里约热内卢每月有500家商店遭抢劫.每年因暴力损失达400亿美元.社会诚信一落千丈.名式各样的欺诈,造假卖假,盗版,贪污腐败,黑社会团伙等层出不穷.大批破产农民涌入城市,城市人口高达78%.高楼大厦的阴影,笼罩着大片贫民窟.失业率居高不下,2002年阿根廷达25%,其就业人口中有一半称作"黑工".这些人工资只有正常的一半,没有医疗保险,没有退休,养老等社会保障,更没有法定的带薪休假日.自然环境也日益恶化.森林每年损失740万公顷.全球每年损失的森林生物量,一半以上在拉美.宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第44页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵我国和谐社会的建设宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第45页!思考题：宏观经济学公共经济学1、试述资源最优配置的原则。2、比较市场与政府资源配置的优缺点。3、试述市场失灵的表现。4、试述政府的经济职能。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第46页!章资源配置与政府职能Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一资源配置二市场失灵三政府职能宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第47页!宏观经济学公共经济学一、资源配置选择(Choice):

因为稀缺，人们不能得到所有想要的东西，不得不在各种用途之间作出选择。这是稀缺的结果。---个人、企业和社会都面临选择问题。机会成本（opportunitycost）:

是作出一种选择而必须放弃的其他机会的最高价值（收益）。---机会成本是作出一种选择的真实代价。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第48页!宏观经济学公共经济学一、资源配置2、狭义的资源配置

狭义的资源配置是指生产领域的资源配置。主要是指经济学的三个基本问题：土地和自然资源、劳动、资本等要素应用来生产什么、如何生产，为谁生产。这三个基本问题事实上是通常所说的“效率”问题。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第49页!宏观经济学公共经济学一、资源配置生产可能性边界（Production–PossibilityFrontier）：

是指一个经济社会在既定的资源和现有的技术水平下，所能生产的各种物品的最大产量的组合。生产可能性边界生产可能集不可能的产品组合ABCDEW

表达了稀缺的存在性一个经济必须做出选择选择是有机会成本的反映了资源利用效率的高低黄油大炮宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第50页!宏观经济学公共经济学一、资源配置

不同的经济制度对基本问题的回答是完全不同的。因此，资源的配置和利用在不同的经济制度中有着不同的解决方式。

市场和政府是资源配置的两种基本形式，按照二者所起作用的不同，可以将经济制度分为三类：

市场经济、计划经济和混合经济。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第51页!宏观经济学公共经济学一、资源配置Clicktoaddtitleinhere4Clicktoaddtitleinhere4帕累托最优：如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下而使任何一人的境况更好。衡量资源配置效率的标准帕累托改进：在不使B福利减少的情况下增加了A的福利，这就是帕累托改进。帕累托改进只说明效率问题，不说明公平问题（二）资源配置的原则1、效率原则宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第52页!宏观经济学公共经济学一、资源配置把未分配的蛋糕给A或B，或同时给A、B分配，这就是帕累托改进A的蛋糕B的蛋糕未分配蛋糕XA的收入B的收入YZFFF从Z到F是一种帕累托改进WW'为福利边界WW'帕累托改进宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第53页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置一种物品或服务的社会总收益(TSR):人们从消费一定量的该种物品或服务中所得到的总的满足程度。一种物品或服务的社会边际收益（MSR）：人们从消费一定量的该种物品或服务中每增加一单位所增加的满足程度。社会边际收益随其数量的增加而倾向于减少。

社会总收益和社会边际收益宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第54页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置一种物品或服务的社会总成本（TSC）：生产一定量的该种物品或服务中所需要消耗的全部资源的价值。一种物品或服务的社会边际成本（MSC）：每增加一单位的该种物品或服务的生产所需要增加的资源消耗的价值。

社会总成本和社会边际成本宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第55页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置TSCTSR边际成本边际收益产量产量Q*QQOOQ0Q1Q2Q3产量为Q*时收益最大，此时MSR=MSCQ*MSRMSCE总成本总收益宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第56页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置

公平问题依然产生于资源的稀缺性。资源相对稀缺，而人类却有着天然的利己本性。在社会分配过程中，“每个人都更喜欢较大的份额而非较小的份额”这就决定了我们的社会生活不可避免地存在着利益冲突的背景。通过一种合理的社会安排，使每个社会成员都受到公平的对待，对于每一个社会来说都是必需的。

宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第57页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置A基尼系数=A+B这是一种参考指标，因为公平与否是一种价值判断，具有主观因素。国际上通常认为：基尼系数值公平程度0.2以下公平0.2—0.3相对公平0.3—0.4比较合理0.4—0.5差距较大0.5以上差距悬殊宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第58页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置1929--1933年的经济危机

宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第59页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置危机的起源：“黑色的星期四”

1929年10月24日，美国纽约华尔街证券交易所，当开市的钟声刚停下来，股票便出现抛售狂潮，1300万股股票在一天内被抛出，价格急剧下降。此后股价沿下行轨道一路阴跌，至11月下旬，有价证券贬值50%，损失约260亿美元，相当于当年美国国内生产总值的30%，股市全面崩盘。一时间破产、跳楼、自杀的消息比比皆是。

宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第60页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置危机的扩散：世界经济大萧条

宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第61页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置经济大萧条的特征之一：投资的崩溃

美国净投资变成负数，到1933年，美国住宅建筑和住房修理的总支出额各自仅为1928年水平的十分之一。仅1932年一年，美国就有1400家银行倒闭。美国的股票市场崩溃，投资者的名义财富减少了80%，股票市场过去两年赚得的400亿美元全部输光。纽约大街流行这样一首儿歌：“梅隆拉响汽笛，胡佛敲起钟。华尔街发出信号，美国往地狱里冲！”宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第62页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置危机产生的原因之一：市场失灵

垄断资本主义的形成使资本主义的基本矛盾空前地激化起来，阶级矛盾、社会矛盾和国际矛盾日趋尖锐。然而，经济学界是以马歇尔为代表的新古典经济学一统天下，但这种以完全的自由竞争和充分就业为前提与出发点的理论，不能顺理成章地解释客观经济现象，不能为统治者提供良策。微观经济主体的生产活动受利益最大化驱动，造成经济资源配置在短期内失调，加上需求增长的有限性，从而产生供给严重大于需求，只能由经济危机强制性调节。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第63页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置西方国家解决危机的实践危险的极端主义——保守主义眼中的法西斯由政府对经济实施直接的干预管理，走上了以扩军备战为中心的国民经济军事化的道路。德国、日本等推行军国主义的国家率先摆脱经济危机。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第64页!Clicktoaddtitleinhere4宏观经济学公共经济学一、资源配置70年代经济滞胀经济危机期间美国社会经济状况简表1973年~1975年1980年~1982年工业生产下降13.8%11.9%失业人数（失业率）850万（8.9%）1980年

744万（7.1%）1982年

1200万（10.8%）通货膨胀率7.1%12.4%

所谓“滞胀”，是指20世纪70年代在西方发达国家出现的经济增长停滞和通货膨胀同时存在的现象。一方面，20世纪70年代西方发达国家的国民生产总值的年平均增长率仅为20世纪60年代的一半，尤其是在危机之后，经济回升极其缓慢，出现长时期的萧条而迟迟不进入繁荣。另一方面，通货膨胀却与萧条共存。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第65页!宏观经济学公共经济学一、资源配置

公共经济学中的稳定是指宏观经济运行有秩序，经济处于可持续的发展之中。衡量稳定的标准有物价稳定、充分就业、经济增长以及国际收支平衡四大指标。

宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第66页!宏观经济学公共经济学一、资源配置1、市场配置市场体制的具体优势有：

1）信息传递的效率

2）激发生产社会财富的创造力

3）有效的组织社会经济活动市场机制的运行特点

概括的说，经济学的三个基本问题在市场机制下是这样解决的：

1）生产什么取决于消费者的货币选票

2）如何生产取决于不同生产者之间的竞争

3）为谁生产取决于生产要素（土地、劳动和资本）市场的供给与需求宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第67页!宏观经济学公共经济学一、资源配置完全竞争的市场与帕累托最优状态的实现:MSC=MSB

价格效益成本OQ1Q*

Q2

产量MSBP2P*P1MSCEBACD市场体制有着很大的局限性，这种局限性不仅使得许多社会经济发展活动难以通过市场体制进行，而且在少数情况下还导致破坏性的社会后果，被称为市场失灵。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第68页!宏观经济学公共经济学一、资源配置政府失灵国家干预的局限性表现在以下几个方面：

1.国家的主观发展努力同以人为中心的发展要求有距离

2.政府不少发展努力是低效率的

3.国家也有可能是不公正的

4.决策时滞决策时滞这首先体现在政府作出一项决策要比私人部门决策慢得多，因为当中要经过如下几个时滞。

，认识时滞;第二，决策时滞;第三，执行与生效时滞宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第69页!宏观经济学公共经济学一、资源配置二是借助第三部门（ThirdSector）。第三部门是非政府组织中的一种形态，一般指通过一定法律程序建立的，大多有公共资金参与的，执行某种政府职能或提供某种准公共产品，以民间方式开展经营活动的非盈利机构。第三部门活动的领域是处于政府与私人企业之间的那块制度空间。我国公共事业组织的概念和国际上的“第三部门”这个概念最为接近。凡具有以下五个特征的组织可视为第三部门的一部分。

组织性

民间性

非营利性

自治性

志愿性宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第70页!宏观经济学公共经济学一、资源配置公共事业组织和资源配置公共事业组织活动即可以促进经济的发展，对政府有效地运作起积极作用。其作用具体表现如下。

（1）承担政府部门的具体的执行性、事务性的职能称为政府转变职能的重要载体，从而充当公共事业管理的主体。

（2）公共事业组织能有效地为市场经济提供不可少的法律服务和监督规范企业行为，从而充当公共事业管理的主体。

（3）公共事业组织能有效地承担社会化服务，从而充当公共事业管理的主体。

（4）公共事业组织可以有效地和政府合作，从而充当公共事业管理的主体。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第71页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵市场失灵的内在根源与逻辑

基本假设：①完全理性;②完全信息；

③市场出清。

微观经济学的主题就是研究和论证市场价格机制（包括竞争机制、供求机制等）在调节社会资源配置方面如何有效地发挥作用，如何有效地激励和引导微观个体的经济行为，使得个体利益追求与社会整体上的效率和秩序要求协调。

一般均衡理论首先运用实证方法，力求证明市场机制可以发挥这样的调节作用，使经济运行达到理想的一般均衡状态；其后又运用规范的方法，提出帕累托最优标准和最优条件，论证完全竞争的市场机制是最理想的经济运行机制。这样，这些理论提出之后，似乎微观经济学的理论大厦建设就大功告成了。

但是，一般均衡理论对市场价格机制的描述和推崇是有一系列严格的假定前提和条件的。这些假定前提或条件把许多价格机制无法正常发挥作用或不能发挥作用的一些问题或领域给抽象掉了。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第72页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵

然而，现实生活并非如此。经济人也有“非理性”，会有“损人利己和机会主义倾向”；市场信息具有明显的“不充分和不对称性”；政府也是经济人，具有鲜明的“利益倾向”。

因此，市场机制可以对资源配置发挥有效的调节作用，但也必然存在不能发挥有效作用的问题。这就是“市场失灵”问题。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第73页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵市场失灵的表现1、垄断

垄断的低效率主要表现在垄断条件下，厂商均衡时的P≠MC→MRSXY≠MRTXY，生产与交换的帕累托最优条件无法实现。具体地说，由于P>MC，从社会的角度看，垄断条件下的产品生产的太少，增加产品的生产能够增加社会福利。PQODMRMC=ACPmqmP*q*ABCEPm>MC时没有达到帕累托最优状态垄断的必然性具有“经济人”特征的厂商为了“超额利润”必然会寻求“垄断优势”——产品差别、规模经济和特许经营等。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第74页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵垄断所造成的对资源配置的误导及生产低效率

由于靠垄断高价可以获得垄断利润，一方面导致厂商不去致力于提高生产效率和降低成本，而是水涨船高，在高成本基础上加成定价，把低效率的损失转嫁给消费者、转嫁给社会。

另一方面，价格高居不下，也会对市场资源的配置发生误导作用。特别是垄断者为了垄断市场往往会保守技术秘密或把技术束之高阁，阻碍技术进步。甚至为了获得特许经营的垄断地位不惜去“寻租”或者“贿赂”，导致社会腐败。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第75页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵2、外部性0D=MRMC私MC社=MC私+MEX**X*

帕累托最优强调私人成本与社会成本相等，私人收益与社会收益的相等是实现资源配置最优状态的条件。如果真的如此，就没有外部性的存在。

但是，现实生活中，私人成本与社会成本相背离，私人收益与社会收益不一致的情况是很普遍的。这就说明外部性是普遍存在的。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第76页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵

另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例——苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第77页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵

一类是正的外部性，或者称外部经济；如果外部性带来这样的结果：社会收益＞私人收益，社会成本＜私人成本，这种外部性就是正的外部性。

一类是负的外部性，或称外部不经济。如果外部性带来这样的结果：社会收益＜私人收益，社会成本＞私人成本，这种外部性就是负的外部性。

20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第78页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵外部性的矫正：外部性内部化1）行政措施：管制与指导2）经济措施：庇古税与补贴3）法律措施：规则及普遍性4）自愿协商：科斯定理与产权界定

美国北部各州的地方政府冬天时使用岩盐来溶化街道和高速公路上结的冰。问题是岩盐具有腐蚀性：他使得汽车和桥梁这类金属物生锈，并且还危及到路边蔬菜的生长。纽约州的一项研究表明，每吨岩盐将会造成1600美元的损失，而一种新的解冰剂碳酸镁钙则不会产生负效应。如果明尼苏达州所有的地方政府改用碳酸镁钙，为街道和高速公路上溶化冰的成本（包括腐蚀成本）将减少大约2.44亿美元。为什么地方政府不放弃岩盐而使用碳酸镁钙呢？

一个小的地方政府只关心溶化街冰的预算费用。地方政府之所以用岩盐，是因为它便宜，每吨只卖20美元，而碳酸镁钙为每吨400美元。如果明尼苏达州政府对每吨岩盐征税1600美元，岩盐的净价格（1620美元）将超过碳酸镁钙的价格（400美元），从而地方政府将转而使用碳酸镁钙。宁夏大学公共经济学第二章资源配置与政府职能共90页，您现在浏览的是第79页!宏观经济学公共经济学二、市场失灵3、信息不对称

不完全信息产生的原因：①经济的不确定性;②获取信息需要成本。

完全信息：即所有经济主体拥有一切做出正确决策所需要的信息，是价格有效调节经济运行的前提