国际工程engineering管理问题解析

PPT模板下载：国际工程Engineering管理问题解析汇报人：谢之国2016年5月17日电建国际目录1认识国际工程2国际工程的三种管理模式3国际工程合同类型的综述499版银皮本叙述5EPC合同中Engineering的风险探讨6EPC合同Engineering的风险规避目录7EPC合同的执行过程Engineering阶段划分8EPC合同Engineering的过程管理9Engineering管理的一些建议10EPC合同实践中Engineering应思考的问题认识国际工程

第一部分1、经历介绍2、做好国际工程管理的能力要求3、国际工程与国内工程的差异 3.1、Engineering管理模式的差异 3.2、技术标准的差异 3.3、差异是全方面的，归根结底是文化的差异国际工程的三种管理模式

第二部分1、传统管理模式特点是：1）设计与施工分开进行；2）对承包商来讲，设计由业主委托咨询完成；3）在合同双方之外，有第三方参加-咨询工程师；4）采用单价合同方式，有BOQ；工程量的风险在业主方面，对承包商来讲，风险相对小。2、设计、施工模式特点是：1）设计与施工放在一起，一并发包，既做设计，又承担施工，使设计更合理、施工更方便、节省时间、降低工程造价。

2）由一家公司承担，有利于早开工、早投产，使设计和施工能够搭接进行，极大的节省费用，缩短整体建造时间。Design&Build合同模式；3、施工管理模式（代建制管理模式）4、传统模式与D&B模式的区别1）传统模式:2)D&B模式3）D&B与传统模式比较有明显的优势：（1）业主更省心、对业主来讲，减少了发包环节，减少了协调工作量；缩短工期；(2)由一家负责设计和建造过程；(3)有利于达到融资方的要求(4)可能的造价的节约EPC合同模式正在越来越被广泛的采用国际工程合同类型的综述

第三部分1、国际上通常使用的合同1）、英国的合同 ICEtheInstituteofCivilEngineer英国土木工程师协会 JCTJointContractTribunal英国合同审定联合会 ICE为单价合同

JCT在建筑合同方面为单价合同，规定了Architect，为总价合同2）、FIDIC合同FIDIC不同类型合同不同版本的发布情况FIDIC合同的广泛采用，重要的原因就是业主和承包商之间的风险分配公平。红皮书黄皮书银皮书绿皮书99年，为第五版次99年为第三版次99年为第二版99年第1版次1957年第一版1969年第二版1977年第三版1988年第四版1963年第一版1980年第二版1995年第1版以前未出版3）、黄皮书和银皮书(1)、都是Design&Build合同黄皮书是针对M&E的需求而设立，1963年第一版。比如变电站工程、电厂的电除尘设施等等，应该是装置类，承包商提供设计。(2)、银皮书EPC（Turn-key）,调试、试运行（化工行业称为“开车”）2、银皮书的起源和发展起源于日本1986年日本工程发展协会（theEngineeringAdvancementAssociationofJapan）

制造业工厂建设国际合同模式（ModelFormofInternationalContractforProcessPantConstruction）

第一个交钥匙合同模式

1992年和1996年，发布合同模式（ModelFormforPowerPlantContracts）之后是美国，世行，而后是欧洲FIDIC1995年出版了橘皮书《设计-建造与交钥匙工程合同条件》1999年出版银皮书《设计-采购-施工（EPC）/交钥匙工程合同条件

银皮书的应用范围主要是大型的、带工艺技术的（TechnologicalSystem）的合同

包括火力电站等。3、Design&Build合同的特点：

设计工作由承包商完成；

合同为总价承包的方式（lump-sum），有总价不可调，有总价可调价，

也有混价（单价+总价）

适用于大型机电项目；

常带有Pantedtechnology或Know–how

含有技术和运行培训

往往伴有延期付款，或有融资的需要

业主省事承包商提供全套服务，交钥匙即可4、Design&Build合同的难点和注意事项1）国际工程EPC合同模式，对承包商的要求高。2）设计与技术工作（Engineering）是EPC项目的工作中龙头和灵魂，3）量和价的风险都在承包商方面，对承包商来说是最大风险的合同形式，如何规避上述风险？4）工程范围的管理难度很大。5）如何发挥承包商的技术优势，引领EPC项目承包有国际工程专家建议五步法：i)资审筛选；ii）按照规划提纲提出可行性研究报告，根据报告选3家；iii）三家按照业主的（DesignCriteriaandSpecification）编制标书进行投标，同时给每位投标者以适当的费用补偿；iv)3选1，优选中标者，签合同前的谈判；v）完成合同的签订。6）如何编制标书文件，以规避EPC合同的风险?99版银皮本叙述

第四部分1、黄皮书和银皮本的条款目录99版FIDIC合同黄皮书和银皮书各章节内容项次黄皮书银皮书1一般规定一般规定2雇主雇主3工程师雇主的管理4承包商承包商5设计设计6职员和劳工职员和劳工7生产设备、材料和工艺生产设备、材料和工艺8开工、延误和暂停开工、延误和暂停9竣工试验竣工试验10雇主的接收雇主的接收1、黄皮书和银皮本的条款目录99版FIDIC合同黄皮书和银皮书各章节内容（续）项次黄皮书银皮书11缺陷责任缺陷责任12竣工后试验竣工后试验13变更和调整变更和调整14合同价格和付款合同价格和付款15由雇主的终止由雇主的终止16由承包商的暂停和终止由承包商的暂停和终止17风险与职责风险与职责18保险保险19不可抗力不可抗力20索赔、争端和仲裁索赔、争端和仲裁2、EPC合同解读2.1银皮书前言要点说明：1）固定最终价格、固定竣工日期的合同格式，在合同价格充分的基础上，比根据FIDIC传统合同格式提供的风险分担产生的成本有更大的确定性。2）雇主要求中，设计原则和基础设计要求，都要以功能要求作为基础。应允许并要求投标人对所有相关资料和数据进行核实，并做好任何必要的调查研究。他还应进行任何必要的设计和他将提供的专用设备和生产设备的详细说明，应允许他提出最适合于他的设备和经验的解决方案。3）给予承包商按其选择的方式进行工作的自由，只要最终结果能够满足雇主规定的功能标准。因此雇主对承包商的工作只应进行有限的控制，一般不应进行干预。无疑雇主希望跟踪项目的进展，确保进度计划能够实现，希望了解工程质量达到规定要求，第三方不受干扰，性能试验满足要求，以及雇主要求的其他内容都能够照办。2、EPC合同解读（续）4）这种合同的一个特点是，承包商必须证明他的生产设备和装备的可靠性和性能，因此竣工试验经常在相当长的时间内进行，而只有在这些试验成功完成后，工程才能接收。5）EPC银皮本不适用于下列情况：（1）如果投标人没有足够的时间或资料，用来仔细的核查雇主的要求，或进行他们的设计、风险评估和估算(特别是第4.12款,UnforeseeableDifficulties,5.1款GeneralDesignObligation)；（2）如果建设的内容涉及相当数量的地下工程或者建在未能考察的区域之内；（3）如果雇主要严密监督或控制承包商的工作，或要审核大部分施工图纸。（4）如果每次阶段性付款都有要经过官员或其他中间人。2.2EPC银皮书与设计有关的条款解读1、定义1.3电子通讯系统

1.5文件的优先次序1)合同条件；2）专用条款；3）通用条款；4）雇主要求；5）投标书和构成合同组成文件的其他文件在雇主要求和投标书中，一定有差异，是哪一个优先？要规避风险。3、雇主管理3.1款雇主代表EPC合同条款强调的是业主管理，业主代表可以是一个公司，或者联营体；有时可能称为PM.3.4款

指示(instruction)3.5款

决定Determination决定的背景是双方有不同意见时，雇主代表有权决定，对于决定的后果应该由其负责。超出合同范围规定的，可以索赔。4、承包商4.7放线Setting-Out合同中应明确，对于原始测量基准点包括其准确性，由业主承担相应的责任。4.10现场数据SiteDataTheEmployershallhavemadeavailabletothecontractorforhisinformation,priortothebasedate,allrelevantdataintheEmployer’spossessiononsubsurfaceandhydrologicalconditionsatsite,includingenvironmentalaspects.TheemployershallsimilarlymakeavailabletoContractorallsuchdatawhichcomeintotheemployer’spossessionafterthebasedate.Thecontractorshallberesponsibleforverifyingandinterpretingallsuchdata.TheEmployershallhavenoresponsibilityfortheaccuracy,sufficicencyorcompletenessofsuchdata,exceptasstatedinthesub-Clause5.1(GeneralDesignResponsibilities)5.1款

设计的一般义务GeneralDesignObligationThecontractorshallbedeemedtohavescrutinized,priortothebasedate,theemployer’requirements(includingdesigncriteriaandcalculations,ifany).theContractorshallberesponsibleforthedesignoftheworksandfortheaccuracyofsuchEmployer’srequirement(includingdesigncriteriaandcalculations).exceptasstatedbelow.TheEmployershallnotberesponsibleforanyerror,inaccuracyoromissionofanykindintheEmployer’srequirementsasoriginallyincludedinthecontractandshallnotbedeemedtohavegivenanyrepresentationofaccuracyorcompletenessofanydataorinformation,Exceptasstatedbelow,anydataorinformationreceivedbythecontractor,fromtheemployerorotherwise,shallnotrelievethecontractorfromhisresponsibilityforthedesignandexecutionoftheworks.However,theEmployershallberesponsibleforthecorrectnessofthefollowingportionsoftheemployerrequirementsandofthefollowingdataandinformationprovidedby(oronbehalfof)theEmployer:1）portion,dataandinformationwhicharestatedinthecontractasbeingimmutableorresponsibilityoftheEmployer,2）definitionofintendedpurposesoftheworksoranypartthereof,3）criteriaforthetestingandperformanceofthecompletedworks,and4）portion,dataandinformationwhichcannotbeverifiedbytheContractor,Exceptasotherwisestatedinthecontract.4.11、合同价格的充分性Sufficientofthecontractprice在价格中，已经考虑了风险安排4.12、

不可预见的困难Unforeseeablediffulities除合同另有说明外:承包商应被认为已经取得了对工程可能产生影响或作用的有关风险、意外事件和其他情况的全部资料；通过签署合同，承包商接受为成功完成工程预见所有困难的责任和包括了相应费用；对于任何未预见的困难和费用，合同价格不作调整。在专用条款中，FIDIC建议排除地下工程的风险，如下：如果工程包括隧道开挖或其他大量地下施工时，通常较好的做法是将场地条件的不可预见的风险分给业主承担。在难以或不能预估的情况下，负有责任的承包商是不愿意承担未知场地条件的风险的。5设计Design5.2承包商的文件Contractor’DocumentTheContractor'sDocumentsshallcomprisethetechnicaldocumentsspecifiedintheEmployer'sRequirements,documentsrequiredtosatisfyallregulatoryapprovals,andthedocumentsdescribedinSub-Clause5.6[As-BuiltDocuments]andSub-Clause5.7[OperationandMaintenanceManuals].UnlessotherwisestatedintheEmployer'sRequirements,theContractor'sDocumentsshallbewritteninthelanguageforcommunicationsdefinedinSub-Clause1.4[LawandLanguage].TheContractorshallprepareallContractor'sDocuments,andshallalsoprepareanyotherdocumentsnecessarytoinstructtheContractor'sPersonnel.IftheEmployer'sRequirementsdescribetheContractor'sDocumentswhicharetobesubmittedtotheEmployerforreview,theyshallbesubmittedaccordingly,togetherwithanoticeasdescribedbelow.InthefollowingprovisionsofthisSub-Clause,(i)"reviewperiod"meanstheperiodrequiredbytheEmployerforreview,and(ii)"Contractor'sDocuments"excludeanydocumentswhicharenotspecifiedasbeingrequiredtobesubmittedforreview.UnlessotherwisestatedintheEmployer'sRequirements,eachreviewperiodshallnotexceed21days,calculatedfromthedateonwhichtheEmployerreceivesaContractor'sDocumentandtheContractor'snotice.ThisnoticeshallstatethattheContractor'sDocumentisconsideredready,bothforreviewinaccordancewiththisSub-Clauseandforuse.ThenoticeshallalsostatethattheContractor'sDocumentcomplieswiththeContract,ortheextenttowhichitdoesnotcomply.TheEmployermay,withinthereviewperiod,givenoticetotheContractorthataContractor'sDocumentfails(totheextentstated)tocomplywiththeContract.IfaContractor'sDocumentsofailstocomply,itshallberectified,resubmittedandreviewedinaccordancewiththisSub-Clause,attheContractor'scost.ForeachpartoftheWorks,andexcepttotheextentthatthePartiesotherwiseagree:(a)executionofsuchpartoftheWorksshallnotcommencepriortotheexpiryofthereviewperiodsforalltheContractor'sDocumentswhicharerelevanttoitsdesignandexecution;(b)executionofsuchpartoftheWorksshallbeinaccordancewiththeseContractor'sDocuments,assubmittedforreview;and(c)iftheContractorwishestomodifyanydesignordocumentwhichhaspreviouslybeensubmittedforreview,theContractorshallimmediatelygivenoticetotheEmployer.Thereafter,theContractorshallsubmitreviseddocumentstotheEmployerinaccordancewiththeaboveprocedure.Anysuchagreement(undertheprecedingparagraph)oranyreview(underthisSub-Clauseorotherwise)shallnotrelievetheContractorfromanyobligationorresponsibility.5.4TechnicalStandardsandRegulationsThedesign,theContractor'sDocuments,theexecutionandthecompletedWorksshallcomplywiththeCountry'stechnicalstandards,building,constructionandenvironmentalLaws,LawsapplicabletotheproductbeingproducedfromtheWorks,andotherstandardsspecifiedintheEmployer'sRequirements,applicabletotheWorks,ordefinedbytheapplicableLaws.AlltheseLawsshall,inrespectoftheWorksandeachSection,bethoseprevailingwhentheWorksorSectionaretakenoverbytheEmployerunderClause10[Employer'sTakingOver].ReferencesintheContracttopublishedstandardsshallbeunderstoodtobereferencestotheeditionapplicableontheBaseDate,unlessstatedotherwise.IfchangedornewapplicablestandardscomeintoforceintheCountryaftertheBaseDate,theContractorshallgivenoticetotheEmployerand(ifappropriate)submitproposalsforcompliance.Intheeventthat:

(a)theEmployerdeterminesthatcomplianceisrequired,and(b)theproposalsforcomplianceconstituteavariation,thentheEmployershallinitiateaVariationinaccordancewithClause13[VariationsandAdjustments].8、

开工、延误和暂停8.3进度计划Programme28天内提交进度计划，CCS是两个月，总进度与设计进度关键线路的时间索赔；8.7误期损害赔偿费delaydamage一般10%，说明的合同责任。13VARIATIONSLANDADJUSTMENTS变更和调整13.1RighttoVary变更权VariationsmaybeinitiatedbytheEmployeratanytimepriortoissuingtheTaking-OverCertificatefortheWorks,eitherbyaninstructionorbyarequestfortheContractortosubmitaproposal.AVariationshallnotcomprisetheomissionofanyworkwhichistobecarriedoutbyothers.TheContractorshallexecuteandbeboundbyeachVariation,unlesstheContractorpromptlygivesnoticetotheEmployerstating(withsupportingparticulars)that(i)theContractorcannotreadilyobtaintheGoodsrequiredfortheVariation,(ii)itwillreducethesafetyorsuitabilityoftheWorks,or(iii)itwillhaveanadverseimpactontheachievementofthePerformanceGuarantees.Uponreceivingthisnotice,theEmployershallcancel,confirmorvarytheinstruction.13.2ValueEngineering价值工程TheContractormay,atanytime,submittotheEmployerawrittenproposalwhich(intheContractor'sopinion)will,ifadopted,(i)acceleratecompletion,(ii)reducethecosttotheEmployerofexecuting,maintainingoroperatingtheWorks,(iii)improvetheefficiencyorvaluetotheEmployerofthecompletedWorks,or(iv)otherwisebeofbenefittotheEmployer.TheproposalshallbepreparedatthecostoftheContractorandshallincludetheitemslistedinSub-Clause13.3[VariationProcedure].

13.3VariationProcedure变更程序IftheEmployerrequestsaproposal,priortoinstructingaVariation,theContractorshallrespondinwritingassoonaspracticable,eitherbygivingreasonswhyhecannotcomply(ifthisisthecase)orbysubmitting:(a)adescriptionoftheproposeddesignand/orworktobeperformedandaprogrammeforitsexecution,(b)theContractor'sproposalforanynecessarymodificationstotheprogrammeaccordingtoSub-Clause8.3[Programme]andtotheTimeforCompletion,and(c)theContractor'sproposalforadjustmenttotheContractPrice.TheEmployershall,assoonaspracticableafterreceivingsuchproposal(underSub-Clause13.2[ValueEngineering]orotherwise),respondwithapproval,disapprovalorcomments.TheContractorshallnotdelayanyworkwhilstawaitingaresponse.EachinstructiontoexecuteaVariation,withanyrequirementsfortherecordingofCosts,shallbeissuedbytheEmployertotheContractor,whoshallacknowledgereceipt.UponinstructingorapprovingaVariation,theEmployershallproceedinaccordancewithSub-Clause3.5[Determinations]toagreeordetermineadjustmentstotheContractPriceandtheScheduleofPayments.Theseadjustmentsshallincludereasonableprofit,andshalltakeaccountoftheContractor'ssubmissionsunderSub-Clause13.2[ValueEngineering]ifapplicable.20索赔、争端和仲裁DABDisputeAdjudicationBoard的建立和规则争议的解决程序

第三方协助解决问题3、从Engineering的角度看EPC银皮书的问题：3.1合同条件有待进一步成熟EPC合同模式应用只有近20年的时间，合同模式还在发展过程之中，合同条件有待进一步完善，比如：如何安排业主和承包商就Sitedata,Unforeseeablediffulities,如何给予承包商足够的时间做研究，以发挥承包商技术优势，减少不确定性？；3.2EPC合同中未能有效的解决Engineering的管理问题合同原旨是简化业主对承包商的Engineering的控制，只要满足功能要求就可以，过程只是Review(审核)。但现实中，却恰前相反,业主对设计方面，全部实施的是Approve的过程，在Engineering的报批环节存在极大的合同风险。3.3承包商没有足够的时间做前期工作的研究如何让承包商有效的参与中标前的方案研究工作，特别是招标项目，如何发挥承包商的技术优势，还有问题。承包商参与前期工作有限，而合同条款中规定，却承担着前期工作不足带来的巨大的潜在的风险，承包商只有提高标价来防范，风险过高。隐患巨大。3.4EPC合同模式应用于水电项目是近10年的事情，如何规避风险，有待实践的进一步总结；3.5特大型工程，如果分标不当，会使投标的离散性会很大，对承包商来讲，如果业主低价授标，对承包商来讲，风险极高。举例说明1、SiteData和Unforeseeable的风险火电方面场地条件，包括地质、灰渣存储、；如拉法基水泥厂排放标准、水源情况（敞开式冷却）海水温度、潮汐等因素自备电站的改址。燃料特性等。水电方面：水文资料、地址风险、地形图的准确，水头与尾水水位流量关系曲线问题。料场、弃渣场、进场交通（大件运输）。工程与所在国社会人文因素、场地自然条件等接口问题；2、工程范围的管理EPC合同的主要风险之一是合同范围的管理。合同范围的管理，做好投标编制项目执行过程中，控制项目范围，是WBS的完善过程；优化设计，包括价值工程的概念（ValueEngineering）；Engineering引领项目的进度、质量、造价三控制因素方面3、业主批准图纸的风险体现在时间和质量两要素的管理方面；业主事无巨细，不仅是施工图纸，对于采购、设备设计的Basicdesign,也要控制4、采用国际标准的风险掌握国际标准的问题，是一个系统性的问题。举例：新加坡烟囱（钢筋），水厂钢筋的解决5、项目干系人（Stakeholder）的因素风险Engineering风险体现在合作对手的因素，包括业主对工程的管理方式。实际工作中。如：CCS换咨询，卡鲁玛项目业主管理的变动等。6、合同必要条款不利或缺失的风险风险分担不公平；不能确定的风险应该由业主承担；重大数据责任界定、非承包商因素的Unforeseeable因素的界定条款；批准的时间界定、批准方式的界定等等。如CCS项目。

EPC合同Engineering的风险规避

第六部分1、SiteData和UnforeSeeable的风险规避2、工程范围的管理风险规避3、业主批准图纸的风险规避4、采用国际标准的风险规避5、项目干系人（Stakeholder）的因素风险规避6、合同条款不利或缺失的风险规避

EPC合同的执行过程Engineering阶段划分

第七部分1、三个（或两个）阶段1）、ConceptualAppraisalstage概念设计复核；2）、BasicDesignStage称为基本设计（初步设计）简称初设；3）、DetailedDesignStage详细设计阶段(施工图设计)简称祥设。有时是两个过程，即基本设计（初步设计）、详细设计（施工图设计）2、各阶段的特点

1）概念设计复核是在投标方案的基础上的进一步深化，是方案的进一步固结；比如CCS工程基本设计复核的工作介绍；

2)基本设计阶段是在已经基本概念设计基础上，完成项目的基本设计工作；基本设计的工作深度探讨基本设计已完全决定了工程的深度,（要充分理解基本设计深度对约束各方的意义）。火电、水电的深度差别

3)详细设计阶段

施工图设计3、前两个阶段的注意事情基本设计批准以前，设计工作是项目的关键线路。○建议：合同中要明确两个阶段的时间，包括留给业主的回复时间，建议概念设计复核文件在首次提交在2周，基本设计首次提交文件的3周左右为宜，再次提交时再缩短时间；○建议采用集中召开会议的方式，逐项、逐条解决基本设计中的对外报批过程中的技术问题，逐项关闭；如：乌干达卡鲁玛工程，CCS工程；○水电工程是非标工程，技术方案中，与经验、试验结果、地勘、测量等认知手段和过程密切相关，建议在水电工程的合同中，要留有技术方案的改进余地，（增加概念复核环节？），原则上，除重大变更以外，方案的改变不要与合同条款挂钩，方案的变动，有正有负、猪羊并存。主要是时间方面的约束。○在火电项目中，技术方案的改变有合同条款方面的约束规定时，建议也要留有时间方面对业主行为约束的规定。不可打持久战。通常情况下，加法好做，减法不好做；

合同中应该明示，文件提交后，业主在超过规定的时间未回复时，即认为已经批准。4、详细设计注意事项○建议在合同中，要最大可能的减少业主对施工详图审批的控制；○严格按照国际惯例对外提报设计文件（过程控制）；○要明确对外报批后的审批时间，建议不超过1周，超过1周不回复时即视为批准；○要严格控制与业主批图的接口管理，沟通过程的管理；○加强对外报批过程中的索赔工作。

EPC合同Engineering的过程管理

第八部分1、报批的三个状态：1）Approved，Accepted,A批准；2）ApprovedwithComments,ApprovedwithComments,A/C带意见性批准；3）NotApproved,NotAcceptedwithCommentsN/A不批准；CommentsListandCloudMarking审批意见表和云彩图（CloudDrawing）使用。承包商应逐条的回答，以解决对方的审核意见，承包商不可以不回答，不关闭意见。